Товарная биржа и биржевая торговля

Общие положения

Законодательство  о товарных биржах и биржевой торговле

Отношения, связанные  с деятельностью товарных бирж (их филиалов и других обособленных подразделений) и биржевой  торговлей, регулируются Законом «О товарных биржах и биржевой торговле» и иными актами законодательства Российской Федерации, а также учредительными документами бирж, правилами биржевой торговли и другими внутренними документами бирж, принятыми в соответствии с законодательством.

Понятие товарной биржи

Под товарной биржей понимается организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам.

Товарная биржа  может иметь филиалы и другие обособленные  подразделения, учреждаемые в соответствии с законодательством.

Сфера деятельности товарной биржи

Биржа вправе осуществлять деятельность, непосредственно связанную  с организацией и регулированием биржевой торговли. Однако биржа не может осуществлять торговую, торгово-посредническую и иную деятельность, непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли. Данное ограничение не распространяется на юридическое и физическое лицо, являющееся членом биржи. Биржа не вправе осуществлять вклады, приобретать доли (паи), акции предприятий, учреждений и организаций, если  указанные  предприятия, учреждения и организации не ставят целью осуществление деятельности, непосредственно связанную с организацией и  регулированием биржевой торговли.

Биржевые  союзы, ассоциации и  другие объединения

Биржи могут  создавать союзы, ассоциации и иные объединения  для координации своей деятельности, защиты интересов своих членов и осуществления совместных программ, в том числе для организации совместных торгов. Но запрещается создание биржевых союзов, ассоциаций и других объединений, если их образование противоречит требованиям антимонопольного законодательства Российской Федерации и Закону «О товарных биржах и биржевой торговле», а также являются недействительными соглашения и действия бирж, имеющие целью или влекущие за собой устранение либо ограничение конкуренции в биржевой торговле.

Биржевой  товар

Под биржевым товаром  понимается не изъятый из оборота  товар определенного рода и качества, в том  числе стандартный контракт и коносамент на указанный товар, допущенный в установленном порядке биржей к биржевой торговле.

Биржевым товаром  не могут быть недвижимое имущество  и объекты интеллектуальной собственности.

Биржевая сделка

Биржевой сделкой  является зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый участниками  биржевой торговли в отношении биржевого  товара в ходе биржевых торгов. Порядок  регистрации и оформления биржевых сделок устанавливается биржей.

Сделки, совершенные  на бирже, но не соответствующие  требованиям, биржевой сделки, не являются биржевыми. Гарантии биржи на такие сделки не распространяются. Биржа вправе применять санкции к участникам биржевой торговли, совершающим не биржевые сделки на данной бирже.

Биржевые сделки не могут совершаться от имени  и за счет биржи.

Виды  биржевых сделок

Участниками биржевой торговли в ходе биржевых торгов могут  совершаться сделки, связанные с:

• взаимной передачей  прав и обязанностей в отношении  реального товара;

• взаимной передачей  прав и обязанностей в отношении  реального товара с отсроченным  сроком его поставки (форвардные сделки);

• взаимной передачей  прав и обязанностей в отношении  стандартных контрактов на поставку биржевого товара (фьючерсные сделки);

• уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей в  отношении биржевого  товара  или  контракта на поставку биржевого товара (опционные сделки);

• а также  другие сделки в отношении биржевого  товара, контрактов  или прав, установленные в правилах биржевой торговли.

Биржевое  посредничество на товарных биржах

Биржевая торговля осуществляется путем:

• совершения биржевых сделок биржевым посредником от имени  клиента и за его счет, от имени  клиента и за свой счет или от  своего  имени  и  за счет клиента (брокерской деятельности);

• совершения биржевых сделок биржевым посредником от своего имени и за свой счет с целью  последующей перепродажи на бирже (дилерской деятельности).

Биржевое посредничество в биржевой торговле осуществляется исключительно биржевыми посредниками.

Биржевые  посредники

Под биржевыми  посредниками понимаются брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые  брокеры.

Брокерская фирма  является предприятием, созданным в  соответствии с Законом Российской Федерации «О предприятиях и предпринимательской деятельности».

Брокерской конторой в целях настоящего Закона является филиал или другое обособленное подразделение  предприятия, учреждения, организации, имеющее отдельный баланс и расчетный  счет.

Независимым брокером является физическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего  свою деятельность без образования юридического лица.

Учреждение, организация  и порядок прекращения деятельности товарной биржи

Учреждение  товарной биржи

Биржа может  учреждаться юридическими и (или) физическими лицами и подлежит государственной регистрации в установленном порядке.

В учреждении биржи  не могут участвовать:

• высшие и местные  органы государственной власти и  управления;

• банки и  кредитные учреждения, получившие в установленном порядке лицензию на осуществление банковских операций;

• страховые  и инвестиционные компании и фонды;

• общественные, религиозные и благотворительные  объединения (организации) и фонды;

• физические лица, которые в силу закона не могут  осуществлять  предпринимательскую деятельность.

Доля каждого  учредителя или члена биржи в  ее уставном капитале не может превышать  десяти процентов.

Лицензия  на организацию биржевой торговли

Биржевая торговля может осуществляться на биржах только на основе лицензии, выдаваемой в установленном порядке Комиссией по товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур.

Для получения  лицензии в Комиссию представляются следующие документы:

• заявление;

• устав товарной биржи;

• учредительный  договор или заявка на регистрацию  либо иной соответствующий документ, если он предусмотрен при создании товарной биржи;

• свидетельство  о государственной регистрации  товарной биржи;

• правила биржевой торговли;

• документ, подтверждающий внесение в уставный капитал товарной  биржи не менее 50 процентов объявленной суммы; документ,  удостоверяющий право пользования соответствующим помещением для проведения торгов;

• список учредителей  и распределение между ними долей (в процентах) в уставном капитале товарной биржи с указанием для физических лиц их  должностей по всем местам работы.

Документы, прилагаемые  к заявлению на лицензию,  представляются прошитыми и скрепленными печатью биржи либо нотариально заверенными.

За достоверность  сведений, представленных для получения  лицензии, заявитель несет ответственность, предусмотренную действующим законодательством.

Комиссия принимает  решение о выдаче лицензии в течение  двух месяцев со дня подачи заявления  со всеми необходимыми документами.

Комиссия вправе отказать в выдаче лицензии в случае представления ненадлежащим образом  оформленных документов, а также  их  несоответствия требованиям  законодательства Российской Федерации и возвратить указанные документы заявителю для переоформления. Повторное рассмотрение документов осуществляется Комиссией в течение одного месяца со дня получения нового заявления на выдачу лицензии. Товарная биржа вправе обжаловать в судебном порядке решение Комиссии об отказе в выдаче лицензии. При принятии решения о выдаче лицензии Комиссия руководствуется заключением экспертизы документов товарной биржи,  представленным в письменной форме членом Комиссии, которому они направлялись на рассмотрение. Каждый член Комиссии вправе ознакомиться с документами товарной биржи, поступившими на рассмотрение. Вопрос о выдаче лицензии рассматривается Комиссией в  присутствии заявителя. Письменное уведомление о дате рассмотрения документов заявитель должен получить не менее чем за 3 дня до проведения заседания Комиссии. При соблюдении сроков уведомления заявителя о дате проведения  заседания  Комиссия  вправе  принимать решение о выдаче лицензии в отсутствие заявителя. Лицензия выдается товарной бирже в течение 15 дней после принятия решения, в одном экземпляре, при предъявлении документа, подтверждающего перечисление разового сбора. Постановлением Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. N 151   «О сборах за выдачу лицензий товарным биржам» был установлен  разовый сбор за выдачу лицензии на организацию  биржевой торговли  товарной бирже, зарегистрированной в качестве коммерческой организации, в 30-кратном размере установленной законом минимальной оплаты труда, товарной бирже, зарегистрированной в качестве некоммерческой организации, – в 20-кратном размере установленной законом минимальной оплаты труда. Сборы за выдачу лицензий товарным биржам перечисляются в федеральный бюджет (Подписано Председателем Правительства РФ г-ном Черномырдиным).

Товарная биржа  получает право на организацию биржевой торговли с даты принятия решения о выдаче ей лицензии.

В случае утери  лицензии на основании имеющихся  в Комиссии  документов товарной бирже выдается дубликат.

Обо всех изменениях в своих учредительных документах и правилах биржевой торговли товарная биржа в течение 15 дней после их принятия должна сообщить в Комиссию. При несоответствии внесенных изменений нормативным документам, регламентирующим деятельность товарных бирж, Комиссия в месячный срок направляет бирже официальное предписание о приведении учредительных документов в соответствие с нормативными.

Решения об аннулировании  или приостановлении действия лицензии принимаются Комиссией в 2-месячный срок на основании:

• материалов осуществленных финансовыми органами проверок,  установивших факты нарушений в деятельности товарной биржи;

• официальных  уведомлений территориальных управлений  Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур, а также государственных комиссаров на товарных биржах о фактах нарушений Закона Российской Федерации «О товарных биржах и биржевой торговле» и других законодательных актов Российской Федерации.

По материалам проверок и официальным уведомлениям Комиссия  направляет товарной бирже официальное предписание об устранении отмеченных в них нарушений.

Товарная биржа  после получения предписания  обязана в 3-дневный срок проинформировать Комиссию о его получении, а в  месячный срок – об устранении отмеченных в нем нарушений.

При неисполнении товарной биржей в месячный срок официальных  предписаний Комиссия направляет материалы в арбитражный суд.

В случае аннулирования  лицензии в судебном порядке товарная биржа за повторную выдачу лицензии уплачивает разовый сбор в пятикратном  размере.

Комиссия по товарным биржам вправе запрашивать  у высших и местных органов государственной власти и управления, в том числе министерств и ведомств Российской Федерации, Советов Министров республик в составе Российской Федерации, а также банков, других предприятий, учреждений и организаций информацию, подтверждающую достоверность сведений, сообщаемых заявителем.

Порядок  выдачи,  аннулирования и приостановки действия лицензии определяется Положением о лицензировании товарных бирж, которое утверждается Правительством Российской Федерации.

З А Я В  Л Е Н И Е

на получение лицензии на организацию биржевой торговли

Заявитель . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Код ОКПО и реквизиты государственной  регистрации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Юридический адрес . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Почтовый адрес . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .    Телефон . . . . . . . . Телекс . . . . . . Телефакс . . . . . . . . . . . . . . . . . Руководитель(и) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .                                             (должность, Ф.И.О.)

Перечень товарных секций . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Номера счетов и наименования отделений банков . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Перечень прилагаемых к заявлению документов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

М.П.                                                    Подпись руководителя

Дата

ЛИЦЕНЗИЯ НА ОРГАНИЗАЦИЮ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ

N . . . .

Выдана в том, что «. . .». . . . . . . . .199. .г. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .                                    (наименование товарной биржи с указанием адреса)

получила  право  на  организацию  биржевой  торговли  на территории

Российской Федерации  по товарным секциям: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .  (наименования товарных секций)

Председатель Комиссии по товарным биржам      при Государственном комитете Российской      Федерации по антимонопольной политике и      поддержке новых экономических структур

М.П.                                                              (подпись)

Примечание. Печатается на бланке с изображением Государственного герба Российской Федерации.

Ликвидация  товарной биржи

Ликвидация биржи  может быть осуществлена по решению  высшего  органа управления биржи, а также судом или арбитражным судом в порядке и на условиях, предусмотренных законодательными актами Российской Федерации.

Члены товарной  биржи

Членами биржи  могут быть юридические или  физические  лица, которые участвуют в формировании уставного капитала биржи либо вносят членские или иные целевые взносы в имущество биржи и стали членами биржи в порядке, предусмотренном ее учредительными документами.

Членами товарной биржи не могут быть:

• служащие данной или какой-либо другой товарной биржи;

• предприятия, учреждения и организации, если их руководители  (заместители их руководителей или руководители их филиалов и других обособленных подразделений) являются служащими данной биржи;

• высшие и местные  органы государственной власти и  управления;

• банки и  кредитные учреждения, получившие в  установленном  порядке лицензию на осуществление банковских операций, страховые и инвестиционные компании и фонды. При этом указанные учреждения могут быть членами фондовых и валютных секций (отделов, отделений) товарных бирж;

• общественные, религиозные и благотворительные  объединения (организации) и фонды;

• физические лица, которые в силу закона не могут  осуществлять предпринимательскую  деятельность.

Членство на бирже дает право:

• участвовать  в биржевой торговле;

• участвовать  в принятии решений на общих собраниях  членов биржи, а также в работе других органов управления биржей в соответствии с положениями, установленными в учредительных документах, и другими правилами, действующими на бирже;

• получать дивиденды, если они предусмотрены учредительными документами биржи, и другие права, предусмотренные учредительными документами биржи.

Членство на бирже возникает в порядке  и на условиях,  установленных  учредительными  документами биржи, и подтверждается соответствующим свидетельством, выдаваемым биржей.

Порядок прекращения  членства, а также полной или частичной уступки прав члена биржи определяется биржей. Члены биржи имеют право сдавать в аренду (уступать на определенный договором срок) свое право на участие в биржевой торговле только одному юридическому или физическому лицу. Договор подлежит регистрации на бирже. Субаренда (переуступка) прав на участие в биржевой торговле не допускается. Отказ биржи утвердить в членстве, равно как и ее решение об  исключении члена биржи или о приостановке членства по основаниям, не предусмотренным уставом биржи, могут быть обжалованы в суд.

Члены биржи, являющиеся учредителями биржи, могут иметь  особые права и обязанности на бирже вне сферы биржевой торговли при условии, что эти права  и обязанности определены в уставе биржи и не нарушают равенства  прав учредителей и других членов биржи в  биржевой торговле. Указанные права предоставляются учредителям не более чем на три года с момента государственной регистрации биржи.

Категории членов товарной биржи

На бирже могут  быть следующие категории членов биржи:

• полные члены – с правом на участие в биржевых торгах во всех секциях (отделах, отделениях) биржи и на определенное учредительными документами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и на общих собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи;

• неполные члены  – с правом на участие в биржевых торгах в соответствующей секции (отделе, отделении) и на определенное учредительными документами биржи  количество голосов на общем собрании членов биржи и общем собрании членов секции (отдела, отделения) биржи.

Общее собрание членов товарной биржи

Общее собрание членов биржи является высшим органом  управления биржей. Общее собрание членов биржи обеспечивает реализацию всех  прав  и обязанностей биржи и ее членов.

Устав товарной биржи

В уставе  биржи должны быть определены:

• структура  управления и органы контроля биржи, их функции и правомочия, порядок  принятия решений;

• размер уставного  капитала;

• перечень и  порядок формирования постоянных фондов;

• максимальное количество членов биржи;

• порядок приема в члены биржи, приостановки и прекращения членства;

• права и  обязанности членов биржи и других участников биржевой торговли;

• порядок разрешения споров между участниками биржевой торговли  по биржевым сделкам, деятельности биржи, ее филиалов и других обособленных подразделений.

Правила биржевой торговли

В правилах биржевой торговли должны быть определены:

• порядок проведения биржевых торгов;

• виды биржевых сделок;

• наименования товарных секций;

• перечень основных структурных подразделений биржи;

• порядок информирования участников биржевой торговли о  предстоящих биржевых торгах;

• порядок регистрации  и учета биржевых сделок;

• порядок котировки  цен биржевых товаров;

• порядок информирования участников биржевой торговли о биржевых сделках на предшествующих биржевых торгах, в том числе о ценах биржевых сделок и о котировке биржевых цен;

• порядок информирования членов биржи и других участников  биржевой торговли о товарных рынках и рыночной конъюнктуре биржевых товаров;

• порядок взаимных расчетов членов биржи и других участников биржевой торговли при заключении биржевых сделок;

• меры по обеспечению  безопасности реализуемых на биржевых торгах биржевых товаров, подлежащих в  соответствии с законами Российской Федерации обязательной сертификации и предназначенных для продажи на территории Российской Федерации, при наличии сертификата и знака соответствия, выданных или признанных уполномоченным на то органом;

• меры по контролю над процессом ценообразования  на бирже в целях  недопущения резкого дневного повышения или понижения уровней цен, искусственного завышения или занижения цен, сговора или  распространения ложных слухов с целью воздействия на цены;

• меры, обеспечивающие порядок и дисциплину на биржевых торгах, а также порядок и условия  применения этих мер;

• меры, обеспечивающие соблюдение членами биржи, другими  участниками биржевой торговли решений органов государственной власти и управления по вопросам, относящимся к деятельности бирж, учредительных документов биржи, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей;

• перечень нарушений, за которые биржей взыскиваются штрафы с участников биржевой торговли, а  также размеры штрафов и порядок  их взимания;

• размеры отчислений, сборов, тарифов и других платежей и порядок  их взимания биржей.

Порядок отнесения товарных бирж к перечню  товарных бирж

Право на включение  в перечень товарных бирж имеют товарные биржи, получившие лицензию Комиссии по товарным биржам при ГКАП России, организующие биржевую торговлю с регулярным совершением срочных и опционных сделок и признанных Комиссией в качестве некоммерческих организаций.

До утверждения  Советом Министров – Правительством Российской  Федерации Положения о Комиссии по товарным биржам и Положения о порядке лицензирования деятельности товарных бирж право на  включение в перечень имеют товарные биржи, получившие в установленном порядке лицензию ГКАП России на право биржевой деятельности. После утверждения Советом Министров – Правительством Российской Федерации Положения о Комиссии по товарным биржам и Положения о порядке лицензирования деятельности товарных бирж товарные биржи, имеющие лицензии ГКАП России и включенные в перечень, должны в установленные сроки  получить лицензию КТБ.

Под срочными сделками понимаются форвардные сделки со сроком поставки товара не ранее 2 недель с момента заключения сделки, а также фьючерсные сделки. Под регулярным совершением срочных и опционных сделок понимается проведение биржевых торгов в среднем 1 раз в неделю с обязательным совершением  срочных и(или) опционных сделок.

Уставные документы  биржи, подтверждающие ее деятельность как коммерческой организации до принятия законодательства о некоммерческих организациях, должны содержать:

• отсутствие в  качестве основной цели деятельности извлечения прибыли;

• отказ от выплаты  дивидендов (доходов на пай) между  членами товарной биржи;

• использование  прибыли на цели, предусмотренные  уставом.

• Комиссия по товарным биржам принимает решение о включении  в перечень товарной биржи на основании  следующих документов:

• заполненного по установленной форме заявления;

• копий учредительных  документов;

• выписки из документов биржи, подтверждающей регистрацию  срочных и опционных сделок в  течение трех месяцев,  предшествующих моменту подачи заявлений в КТБ;

• информации, заверенной главным бухгалтером, о формировании и распределении прибыли согласно данным последнего баланса.

Заявление товарной биржи рассматривается в КТБ  в срок не более 45 дней с момента  подачи заявления.

Решение  о  включении  товарной  биржи в перечень принимается КТБ простым большинством голосов.

Решение КТБ  о включении товарной биржи в  перечень выдается бирже в течение 10 дней с момента его принятия и оформляется  свидетельством, срок действия которого не более одного года.

По истечении  срока действия свидетельства биржа, включенная в перечень, обязана представить в КТБ сведения, подтверждающие соответствие требованиям настоящего порядка для получения нового свидетельства.

Бирже может  быть отказано во включении в перечень в случае несоответствия представленных документов требованиям постановления Совета Министров – Правительства Российской  Федерации  N  452 от 11 мая 1993 года.

По решению  КТБ товарная биржа может быть выведена из перечня в случае нарушения  биржей требований постановления Совета  Министров – Правительства Российской  Федерации N 452 от 11 мая 1993 года.