Рынок ценных бумаг Синергия (Решение → 16132)

Данные ответы помогут Вам сдать тест на оценку "хорошо" или "отлично", в зависимости от вопросов.

Тест был сдан на оценку "отлично" (97баллов) в 2022 г.

1… ценные бумаги предусматривают возможность передачи прав, удостоверяемых ими, другим лицам с минимальными ограничениями

Тип ответа: Одиночный выбор

· Предъявительские

· Именные

· Ордерные

2… ценных бумаг отсутствие обязательных реквизитов обязательно влечет их ничтожность

Тип ответа: Одиночный выбор

· Только для эмиссионных

· Для всех

· Только для документарных

· Только для именных

3. Акции … погашения

Тип ответа: Одиночный выбор

· не имеют конкретного срока

· имеют конкретный срок

· могут в зависимости от условий выпуска иметь конкретный срок

4.Акции размещаются путем их распределения среди учредителей …

Тип ответа: Одиночный выбор

· при закрытой подписке только среди акционеров

· при учреждении акционерного общества

· при распределении дополнительных акций среди акционеров

· при консолидации акций

5.Брокер совмещать свою деятельность с деятельностью по ведению реестра …

Тип ответа: Одиночный выбор

· может только в тех случаях, когда он зарегистрирован в системе данного реестра в качестве номинального держателя ценных бумаг

· может, если он осуществляет свою деятельность на основании договора поручения с клиентом

· может без ограничений

· не может, такое совмещение недопустимо

6.Брокерская деятельность в России может осуществляться на основании договоров … и комиссии

Тип ответа: Одиночный выбор

· коммерческой концессии, поручения

· поручительства, поручения

· поручительства

· поручения

7.В отличие от дилера брокер …

Тип ответа: Одиночный выбор

· является продавцом, в то время как дилер – это посредник

· является посредником, в то время как дилер – это покупатель

· получает комиссионные, тогда как дилер – заработную плату

· заключает сделки по поручению и за счет клиентов, тогда как дилер – от своего имени, за свой счет, на свой страх и риск

8.Вексель можно отнести к … ценным бумагам

Тип ответа: Одиночный выбор

· эмиссионным именным

· неэмиссионным предъявительским

· эмиссионным ордерным

· неэмиссионным ордерным

9.Внебиржевой РЦБ – это …

Тип ответа: Одиночный выбор

· институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества

· профессиональное ядро РЦБ

· рынок, охватывающий вновь выпущенные ценные бумаги

· рынок, охватывающий операции с ценными бумагами, совершаемые исключительно вне биржи

10.Вторичный рынок ценных бумаг – это отношения, складывающиеся … ценных бумаг

Тип ответа: Одиночный выбор

· при приобретении инвестором

· во время эмиссии

· между эмитентами и владельцами

· в процессе обращения

11.Депозитарий ведет лицевые счета …

Тип ответа: Одиночный выбор

· владельцев

· номинальных держателей

· доверительных управляющих

· эмитента

· владельцев, номинальных держателей, доверительных управляющих и эмитента

12.Депозитный сертификат – это документ, …

Тип ответа: Одиночный выбор

· являющийся обязательством по выплате размещенных в банке депозитов, право требования по которому может уступаться одним лицом другому

· удостоверяющий факт хранения ценных бумаг в депозитарии

· удостоверяющий факт внесения клиентом банка ценных бумаг, драгоценных металлов или иных ценностей на счет в банке

13.Деятельностью по организации торговли на РЦБ признается …

Тип ответа: Одиночный выбор

· предоставление любых услуг профессиональным участникам РЦБ

· предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками РЦБ

· только деятельность фондовой биржи

· только сочетание деятельности фондовой биржи, депозитарной деятельности и клиринга

14.Дивиденд по привилегированной акции, определенный уставом общества, должен выплачиваться …

Тип ответа: Одиночный выбор

· раньше дивиденда по обыкновенной акции, и иное является нарушением закона

· раньше дивиденда по обыкновенной акции для кумулятивных привилегированных акций, а по остальным типам привилегированных акций дивиденд может выплачиваться и после расчетов по обыкновенным акциям

· после дивиденда по обыкновенной акции, если такой порядок выплаты дивидендов определен уставом акционерного общества

· раньше дивиденда по обыкновенной акции, но если владелец обыкновенной акции использует преимущественное право, то дивиденд по такой акции выплачивается до дивиденда по привилегированной акции

15.Дивиденды по акциям устанавливаются по отношению …

Тип ответа: Одиночный выбор

· к курсовой стоимости акции на дату, официально объявленную АО

· к цене, по которой производилось размещение акций (эмиссионной цене)

· к сумме, специально оговоренной условиями выпуска акций

· к номиналу акции независимо от ее курсовой стоимости

16.Дилер, согласно законодательству, купить ценные бумаги по публично объявленной цене …

Тип ответа: Одиночный выбор

· обязан в любом случае

· имеет право, но не обязан

· обязан только в том случае, если в своем предложении дилер объявил и иные существенные условия договора купли-продажи

17.Для осуществления прав, закрепленных эмиссионной бездокументарной ценной бумагой, …

Тип ответа: Одиночный выбор

· требуется обязательная идентификация владельца ценной бумаги

· обязательной идентификации владельца ценной бумаги не требуется

· требуется обязательная идентификация владельца ценной бумаги, если такую необходимость установил сам эмитент

18.Доля привилегированных акций в общем объеме уставного капитала акционерного общества не должна превышать …

Тип ответа: Одиночный выбор

· 5 %

· 25 %

· 50 %

19.Доход по акции может быть получен в форме …

Тип ответа: Одиночный выбор

· процента и прироста курсовой стоимости

· дивиденда

· прироста курсовой стоимости и дивиденда

· прироста курсовой стоимости

20.Если брокер на рынке ценных бумаг продал по поручению клиента ценные бумаги на фондовой бирже, то в этом случае он получил доход в виде …

Тип ответа: Одиночный выбор

· прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг

· платы за андеррайтинг

· комиссионных

21.Если дилер от своего имени, но по поручению клиента продал именные акции, принадлежащие клиенту, то тогда …

Тип ответа: Одиночный выбор

· права и обязанности по этой сделке возникают у дилера

· права и обязанности по этой сделке возникают непосредственно у клиента

· дилер пошел на нарушения правил, так как он не мог продать именные акции клиента от своего имени, даже при наличии поручения клиента

· дилер пошел на нарушения правил, так как он вообще не имеет права исполнять поручения клиентов

22.Если инвестор – физическое лицо заключил с коммерческим банком договор банковского вклада в форме публичного договора, и при этом ему был выдан документ, представляющий собой ценную бумагу, то этот документ должен называться …

Тип ответа: Одиночный выбор

· именной сберегательной книжкой

· сберегательной книжкой на предъявителя

· кредитным договором

· сберегательным сертификатом

· депозитным сертификатом

23.Если фирма-эмитент не выплатит дивиденд по привилегированной акции, имеющий фиксированную величину, то …

Тип ответа: Одиночный выбор

· владелец акции имеет право предъявить в суд иск о признании эмитента банкротом

· эмитент сам объявляет о своем банкротстве и за счет ликвидируемого имущества гасит долг перед держателями привилегированных акций

· невыплаченный по отдельным видам привилегированных акций дивиденд может аккумулироваться, а затем выплачиваться в полном объеме

· этот дивиденд выплачивается владельцам обыкновенных акций

24.Если ценная бумага включена в котировальный список, то в список ценных бумаг, допущенных к торгам на данной бирже, …

Тип ответа: Одиночный выбор

· она обязательно включена

· она включена, но в отношении облигаций это не так

· не включена, так как это два не связанных между собой списка

· может быть включена по решению биржи

25.Если ценная бумага прошла процедуру листинга, то …

Тип ответа: Одиночный выбор

· вопрос о том, означает ли это ее включенность в котировальный лист, будет определяться правилами конкретной биржи

· это не означает, что она включена в котировальный лист

· это означает, что она включена в котировальный лист

· это означает, что она включена в котировальный лист, но только второго, а не первого уровня

26.Если ценная бумага прошла процедуру листинга, то это …

Тип ответа: Одиночный выбор

· означает, что она включена в котировальный лист, только если это определено правилами конкретной биржи

· еще не означает, что она включена в котировальный лист

· означает, что она включена в котировальный лист

· означает, что она включена в котировальный лист второго уровня, но не первого

27.Инвестор, продав облигацию, оставить за собой право получить по ней причитающийся при погашении номинал облигации …

Тип ответа: Одиночный выбор

· может, если это государственная облигация

· не может, так как это противоречит закону

· может, но только если срок погашения облигации не превышает 1 год

· не может, инвестор может оставить за собой право получать лишь процентные суммы

28.Индивидуальный предприниматель …

Тип ответа: Одиночный выбор

· может получить соответствующую лицензию и стать дилером

· может получить место на бирже и стать дилером

· не может быть дилером

· может внести этот вид деятельности в свои регистрационные документы и стать дилером

29.Клиринг – это …

Тип ответа: Одиночный выбор

· расчетная организация

· депозитарная деятельность

· учет взаимных обязательств

· расчеты по сделкам с ценными бумагами

30.Листинг – это …

Тип ответа: Одиночный выбор

· список членов фондовой биржи

· список фирм, акции которых котируются на фондовой бирже

· процесс котировки акций

· процедура допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже

31.Наиболее распространенным методом расчета фондовых индексов, позволяющим учесть масштабы компаний-эмитентов и объем торговли их акциями, является метод …

Тип ответа: Одиночный выбор

· средней арифметической

· средней геометрической

· средней арифметической взвешенной

32.Неверно, что … относится к специфическим функциям рынка ценных бумаг

Тип ответа: Одиночный выбор

· функция хеджирования, т.е. страхования ценовых и финансовых рисков,

· ценовая функция, обеспечивающая процесс формирования рыночных цен,

· функция перераспределения капиталов между отраслями и сферами экономики

· функция финансирования дефицита госбюджета на неинфляционной основе

33.Неверно, что индексы рынка ценных бумаг можно применить …

Тип ответа: Одиночный выбор

· для оценки показателей управляемых портфелей

· для оценки темпов инфляции

· для оценки причин, воздействующих на изменение цен акций

· в качестве базового средства для индексных фьючерсов

· для оценки состояния экономики в целом

34.Неверно, что к видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится …

Тип ответа: Одиночный выбор

· эмиссионная деятельность

· деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

· деятельность по управлению ценными бумагами

· деятельность по определению взаимных обязательств

35.Неверно, что к государственным ценным бумагам в РФ относятся облигации …

Тип ответа: Одиночный выбор

· Правительства РФ

· субъектов Федерации

· местных органов самоуправления

· государственных унитарных предприятий

36.Невозможно совмещение таких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, как деятельность …

Тип ответа: Одиночный выбор

· брокера и управляющего

· депозитария и брокера

· регистратора и клиринговой организации

· депозитария и организатора торговли

37.Общим между договором комиссии и договором поручения является то, что …

Тип ответа: Одиночный выбор

· комиссионер и поверенный действуют от своего имени

· комиссионер и поверенный совершают сделки за счет клиента (комитента или доверителя)

· права и обязанности по сделке возникают у клиента (комитента или доверителя)

· комиссионер и поверенный действуют от имени клиента

38.Организованный РЦБ – это …

Тип ответа: Одиночный выбор

· обращение ценных бумаг на основе твердых и устойчивых правил между лицензированными профессиональными посредниками

· торговля ценными бумагами на фондовых биржах

· институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества

· профессиональное ядро РЦБ

39.Отличие организованного рынка ценных бумаг от неорганизованного состоит в том, что …

Тип ответа: Одиночный выбор

· на организованном рынке торгуют любые участники рынка, а на неорганизованном – только профессиональные участники рынка

· торговля на неорганизованном рынке ценных бумаг осуществляется на основе законодательно установленных правил, а на организованном правила не установлены

· на организованном рынке обращение ценных бумаг осуществляется на основе законодательно установленных правил между лицензированными профессиональными посредниками, а на неорганизованном – без соблюдения единых для всех участников рынка правил

40.Первичный рынок ценных бумаг отличается от вторичного тем, что …

Тип ответа: Одиночный выбор

· первичный рынок – это рынок, который обслуживает выпуск (эмиссию) и первичное размещение ценных бумаг, а вторичный – только выпуск

· на первичном рынке происходит обращение только что выпущенных в обращение ценных бумаг, а на вторичном – ранее выпущенных ценных бумаг

· к задачам первичного рынка ценных бумаг относят развитие инфраструктуры рынка, а вторичного – организацию выпуска ценных бумаг

41.Передать ценные бумаги инвестора в залог при наличии поручения инвестора брокер…

Тип ответа: Одиночный выбор

· не может, т.к. это разрешается только для инвесторов – юридических лиц

· может

· не может, т.к. такую сделку осуществляет дилер, а не брокер

· не может, т.к. на такие операции брокер должен иметь специальное разрешение

42.По российскому законодательству акции могут выпускаться как …

Тип ответа: Одиночный выбор

· именные ценные бумаги

· ценные бумаги на предъявителя

· ордерные ценные бумаги

· именные ценные бумаги, ценные бумаги на предъявителя или ордерные ценные бумаги

43.Права и обязанности по сделке, совершенной брокером-комиссионером в соответствии с договором комиссии, возникают …

Тип ответа: Одиночный выбор

· у комиссионера

· у комитента

· у комитента или комиссионера в соответствии с конкретными условиями договора

44.Права и обязанности по сделке, совершенной брокером-поверенным в соответствии с договором поручения, возникают …

Тип ответа: Одиночный выбор

· у поверенного

· у доверителя

· у доверителя или поверенного в соответствии с конкретными условиями договора

45.Привилегированные акции могут выпускаться различных типов, а значит, у одного эмитента привилегированные акции разных типов могут иметь …

Тип ответа: Одиночный выбор

· разную номинальную стоимость, поскольку закон это не запрещает

· разную номинальную стоимость, поскольку номинальная стоимость любых акций в принципе не фиксируется

· разную стоимость (при этом нельзя использовать термин «номинальная стоимость», так как он в ходу только для ценных бумаг с фиксированным доходом)

46.Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг в Российской Федерации регламентируется …

Тип ответа: Одиночный выбор

· Гражданским кодексом РФ

· Федеральным законом «Об акционерных обществах»

· Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»

47.Профессиональный участник РЦБ, выполняющий функции организатора торгов (например, биржи), …

Тип ответа: Одиночный выбор

· может принимать участие в этих торгах в качестве дилера

· не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, он может выполнять лишь функции брокера, но не дилера

· не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, такое совмещение недопустимо

· может принимать участие в этих торгах в качестве дилера в случае, если это разрешается правилами конкретной биржи

48.Профессиональный участник РЦБ, занимающийся хранением сертификатов ценных бумаг, – это …

Тип ответа: Одиночный выбор

· брокер

· дилер

· регистратор

· депозитарий

49.Профессиональный участник РЦБ, осуществляющий расчеты по сделкам с ценными бумагами, – это …

Тип ответа: Одиночный выбор

· регистратор

· депозитарий

· клиринговая организация

· дилер

50.Проценты по корпоративным облигациям устанавливаются по отношению …

Тип ответа: Одиночный выбор

· к курсовой стоимости облигации на дату, официально объявленную АО

· к цене, по которой производилось размещение облигаций

· к сумме, специально оговоренной условиями выпуска облигаций

· к номиналу облигации независимо от ее курсовой стоимости

51.Различия депозитного и сберегательного сертификатов в том, что …

Тип ответа: Одиночный выбор

· депозитный сертификат – срочный, а сберегательный – нет

· депозитный сертификат именной, а сберегательный – нет

· депозитный сертификат размещается выпусками, а сберегательный – нет

· по депозитному сертификату расчеты производятся только в безналичной форме, а по сберегательному возможны и наличные расчеты

52.Размер дивиденда по акциям …

Тип ответа: Одиночный выбор

· является фиксированным для всех акций компании

· зависит от величины чистой прибыли компании-эмитента

· устанавливается произвольно, зачастую независимо от прибыли, если это обыкновенные акции, а для привилегированных акций размер дивиденда закреплен в Уставе как фиксированный

53.Рынки ценных бумаг по порядку обращения подразделяются на …

Тип ответа: Одиночный выбор

· первичные и вторичные

· кассовые и срочные

· региональные и международные

54.Рынок ценных бумаг …

Тип ответа: Одиночный выбор

· является частью совокупного ресурсного рынка, т.к. способствует оптимальному распределению ресурсов

· входит в совокупный рынок товаров и услуг

· является частью совокупного валютного рынка

· является составной частью совокупного финансового рынка

55.Рынок, на котором происходит продажа ценных бумаг их первым владельцам, называется …

Тип ответа: Одиночный выбор

· первичным

· вторичным

· «уличным»

· спот-рынком

56.С помощью индекса Доу-Джонса судить о состоянии экономики США в целом …

Тип ответа: Одиночный выбор

· можно

· нельзя

· можно, но это верно только для периодов экономического подъема

· можно, но только при экономических спадах

57.Термин «номинал» применительно к облигации, выпущенной акционерным обществом, означает …

Тип ответа: Одиночный выбор

· долю уставного капитала АО, приходящегося на одну облигацию

· цену, по которой размещаются дисконтные облигации

· сумму, которую должно заплатить АО акционеру при ликвидации АО

· сумму, которую должно заплатить АО акционеру при погашении облигации

58.Только организованным может быть … рынок

Тип ответа: Одиночный выбор

· вторичный

· срочный

· биржевой

· первичный

59.Участник торгов иметь специальную лицензию на осуществление биржевых сделок …

Тип ответа: Одиночный выбор

· должен, это является непременным условием допуска на биржу

· не должен, достаточно иметь лицензию брокера и/или дилера

· не должен, если он специалист, но остальные участники торгов обязаны ее иметь

· должен, если он брокер, а не дилер

60.Физическое лицо на законном основании на рынке ценных бумаг может выполнять функции …

Тип ответа: Одиночный выбор

· дилера

· управляющего

· реестродержателя

· инвестора

61.Фондовый индекс торговой системы РТС определяется по методу …

Тип ответа: Одиночный выбор

· средней арифметической

· средней геометрической

· средней арифметической взвешенной

62.Фьючерсный контракт …

Тип ответа: Одиночный выбор

· обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя

· обязателен для исполнения только для продавца

· обязателен для исполнения только для покупателя

· не обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя

63.Ценные бумаги с фиксированным доходом …

Тип ответа: Одиночный выбор

· должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов

· не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, поскольку для дивидендов не вводится схема их выплаты

· не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, так как по ценным бумагам этого вида дивиденды вообще не выплачиваются

· должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов, но только для депозитов

64.Ценные бумаги, удостоверяющие имущественные права и обязательства, возникающие в связи с изменением цены лежащего в их основе базисного актива, называются …

Тип ответа: Одиночный выбор

· вторичными

· производными

· неосновными

65.Эмиссионные ценные бумаги чаще всего выпускаются в форме …

Тип ответа: Одиночный выбор

· ордерных ценных бумаг

· документарных ценных бумаг на предъявителя

· именных документарных ценных бумаг

· именных бездокументарных ценных бумаг

66.Эмитентом депозитного сертификата может быть …

Тип ответа: Одиночный выбор

· любое юридическое лицо, в том числе и некоммерческая организация

· только коммерческая организация

· любой банк

· только Сберегательный банк РФ