Апелляционный и кассационный порядок рассмотрения уголовного дела

1 Вопрос

Апелляционный и кассационный порядок рассмотрения уголовного дела.

          Апелляционный порядок рассмотрения уголовного дела предусмотрен в главе 44 УПК РФ. Термин «апелляция» имеет латинское происхождение и означает «вызывать в суд, обращаться к высшему суду». В апелляционном порядке пересматриваются не вступившие в законную силу приговоры(постановления) мирового судьи. Цель апелляционного разбирательства заключается в новом пересмотре уголовного дела. Но объем разбирательства должен определяться пределами заявленной жалобы, т. е. при пересмотре не должны затрагиваться те стороны приговора мирового судьи, которые не обжалованы.

Основанием для  пересмотра в апелляционном порядке  могут быть:

- жалоба, поданная  заинтересованным участником судопроизводства. Жалоба может быть подана: осужденным  или оправданным, их защитниками  или законным представителем, а  также частным обвинителем, потерпевшим,  гражданским истцом и гражданским  ответчиком и их представителями.

Представление прокурора.

          Судом апелляционной инстанции является районный суд(городской) суд общей юрисдикции. Судья городского или районного суда единолично проверяет законность, обоснованность и справедливость приговора или постановления мирового судьи ( ст. 361 УКП РФ). Таким образом, предметом разбирательства в суде апелляционной инстанции является правильность установленных в судебном решении фактических обстоятельств уголовного дела и применения норм уголовного закона. Таким предметом рассмотрения может быть соблюдение мировым судьей требований уголовно-процессуального закона при рассмотрении дела по существу и вынесении решения.

          Закон предъявляет определенные требования к содержанию апелляционной жалобы или представления. Они должны содержать:

- наименование  суда апелляционной инстанции,  в которой подаются жалоба  или представление;

- данные о  лице, подавшем заявление или  представление, с указанием его  процессуального положения, места  жительства или места нахождения;

- указание на  приговор или иное судебное  решение и наименование суда, его постановившего или вынесшего;

- доводы лица, подавшего жалобу и доказательства, обосновывающие его требование;

- перечень прилагаемых  к жалобе или представлению  материалов;

- подпись лица, подавшего жалобу или  Заявление.

          В случаях несоответствия требованиям установленным ч. 1 ст. 263 УПК РФ, что препятствует рассмотрению уголовного дела, жалоба или представление возвращаются судьей, который назначает срок для его пересоставления. В случае, если требования судьи не были выполнены, жалоба или представление считаются неподанными (ч. 2 ст. 263 УПК РФ). В этом случае апелляционное производство по делу прекращается и приговор или иное обжалуемое решение вступает в законную силу.

           Если же принесенные жалобы и представления соответствуют всем требованиям закона, судья должен изучить уголовное дело и вынести постановление о назначении судебного заседания. Причем ст. 362 УПК РФ устанавливает, что рассмотрение уголовного дела в апелляционном порядке должно быть начато не позднее 14 суток со дня поступления апелляционной жалобы или представления. Статья 364 УПК РФ содержит перечень вопросов, которые должны быть отражены в постановлении о назначении судебного заседания. О месте, дате, времени рассмотрения уголовного дела судья должен известить стороны. Часть 3 ст. 364 УПК РФ определяет круг обязательных участников судебного заседания. Согласно указанной статье в судебном заседании должен участвовать обвинитель (государственный или частный), а также подсудимый, который подал жалобу или представление. В некоторых случаях если подсудимый сам ходатайствовал о рассмотрении уголовного дела в его отсутствие, то судебное заседание может быть проведено без участия подсудимого (ч. 4 ст. 247 УПК РФ).

          В определенных законом случаях в судебном заседании должен участвовать защитник, т. е. когда:

- подсудимый  является несовершеннолетним;

- подсудимый  в силу физических или психических  недостатков не может самостоятельно  осуществлять свое право на  защиту;

- подсудимый  не владеет языком, на котором  ведется производство по уголовному  делу;

           В назначенное в постановлении время при явке всех обязательных участников осуществляется судебное следствие. Оно проводится в объеме, необходимом для полной и объективной проверки материалов уголовного дела по фактам, изложенным в жалобе или представлении. Судебное следствие начинается с краткого изложения судьей содержания приговора или иного решения и существа апелляционной жалобы или представления.

          После доклада судьи заслушиваются выступления сторон. Сначала выступает сторона, подавшая жалобу, затем другая сторона высказывает свои возражения. После выступления сторон суд переходит к проверке доказательств. В суде апелляционной инстанции могут быть исследованы любые доказательства из тех, что имеются в деле, а также новые доказательства, которые не были рассмотрены в суде первой инстанции. Поэтому стороны могут ходатайствовать о вызове новых свидетелей, о производстве судебной экспертизы, об истребовании вещественных доказательств и т. д. По завершении судебного следствия судья выясняет у сторон, имеются ли у них ходатайства о дополнении судебного следствия. Все заявленные ходатайства должны быть рассмотрены. После разрешения ходатайств суд переходит к прениям сторон. Порядок прений сторон в суде апелляционной инстанции отличается от аналогичного порядка в суде первой инстанции тем, что первым в прениях сторон выступает не обвинитель, а лицо, которое подало жалобу или представление.

          По окончании прений сторон  предоставляется последнее слово  подсудимому. Порядок предоставления  последнего слова  подсудимому  ничем не отличается  от порядка,  предусмотренного  в суде первой  инстанции. В своем последнем  слове подсудимый имеет возможность  выразить свое мнение по любому  вопросу, связанному с ходом  или результатами судебного разбирательства.  Так как последнее слово является  правом, а не обязанностью, подсудимый  может отказаться от его произнесения  без объяснения причин. В своем  последнем слове подсудимый вправе  говорить все, что он считает  нужным. В это время вопросы  к подсудимому не допускаются,  продолжительность последнего слова  подсудимого не ограничивается.

          Выслушав последнее слово подсудимого, судья удаляется в совещательную комнату для принятия решения. По результатам рассмотрения уголовного дела суд апелляционной инстанции может вынести одно из предусмотренных ст. 367 УПК РФ решений.

1. Оставление приговора суда первой инстанции без изменения, а апелляционные жалобы без удовлетворения. Такое решение суд апелляционной инстанции принимает только в том случае, если он подтверждает законность, обоснованность и справедливость приговора мирового судьи. В этом случае суд апелляционной инстанции выносит постановление.

2. Отмена обвинительного приговора суда первой инстанции и оправдание подсудимого или прекращение уголовного дела.

3. Отмена оправдательного  приговора суда первой инстанции  и вынесение обвинительного приговора.

4. Изменение  приговора суда первой инстанции.

В случае принятия решения об изменении или отмене приговора мирового судьи суд  апелляционной инстанции выносит  приговор. 

СУЩНОСТЬ  И ЗНАЧЕНИЕ КАССАЦИОННОГО  ПРОИЗВОДСТВА 

       Значение  кассационного производства определяется задачами, решению которых оно  служит. Непосредственная задача кассационного производства – проверка законности и обоснованности обжалованных и опротестованных приговоров, определений суда, а также постановлений судьи (не вступивших в законную силу). В связи с этим оно является одной из наиболее существенных гарантий законности и обоснованности приговоров (а также и определений, постановлений), не вступивших в законную силу. Приговор  является  итогом  не только  судебного разбирательства, но и всего предшествующего производства по делу. Поэтому при проверке его требуется изучить все материалы дела, относящиеся к судебному разбирательству, а также и к предшествующим стадиям процесса. В этой связи кассационное производство служит средством обеспечения законности в уголовном процессе. Значение кассации как гарантии законности в уголовном судопроизводстве не ограничивается лишь теми делами, по которым на приговор приносится кассационная жалоба или протест. Наличие у широкого круга граждан  и у прокурора права требовать проверки приговора уже само по себе оказывает воздействие на судей и лиц, осуществляющих предварительное расследование, побуждая их тщательно исполнять закон. Тем самым институт кассации служит гарантией законности и в отношении дел, по которым кассационные жалобы или протесты не были принесены.

       Значение  кассационных определений как процессуальных средств обеспечения законности в уголовном судопроизводстве не ограничивается теми конкретными делами, по которым они вынесены: лица, производившие  дознание, следователи, судьи, принимавшие  участие соответственно в расследовании  или разрешении уголовного дела, по которому вынесено кассационное определение, учитывают содержащиеся в нем  положения в своей последующей  практике. Кроме того, определения  суда второй   инстанции (равно  – и надзорные) изучаются многими  судьями, прокурорами, следователями, а не только темп, кто непосредственно  расследовал данное дело или решал  его по существу. В силу этого  кассационные определения имеют  большое значение для профилактики нарушений закона при расследовании  и разрешении уголовных дел.

       Изложенное  свидетельствует о том, что кассационные определения имеют для судебной и следственной практики инструктивное  значение, что усиливает роль кассационного  производства как гарантии законности в уголовном судопроизводстве. Одновременно это повышает требования к кассационным определениям, которые должны быть законными, обоснованными, мотивированными. Однако кассационные определения еще не во всех случаях отвечают данному требованию. Инструктивное значение кассационных определений отнюдь не означает, что их значение подобно судебному прецеденту. В РФ судьи при осуществлении правосудия независимы и подчиняются только закону. Даже по делу, по которому данное определение вынесено, вышестоящий суд не вправе давать указаний, стесняющих внутреннее убеждение следователя или судьи, предрешающих выводы органов расследования и суда первой инстанции¹ . Значение кассационных определений состоит не в механическом перенесении указаний, которые даны вышестоящим судом в связи с одним делом, на расследование и разрешение других уголовных дел, что недопустимо. Анализом норм права и доказательств, содержавшимися в них указаниями определения вышестоящих судов содействуют углублению теоретических знаний следователей и судей, правильному пониманию закона,

____________________________________

¹ Рыжаков А.П. Кассационное производство. М., - 1997.

       помогают  им приобрести практические навыки по применению норм права, активно содействуют  формированию  правосознания судей, прокуроров, следователей. Именно на этой основе и таким путем суды второй инстанции способствуют правильному  разрешению также тех уголовных  дел, которые не поступают в стадию кассационного производства. Значение кассационного производства определяется также тем, что обжалование, опротестование и проверка не вступивших в законную силу приговоров – гарантия прав и законных интересов личности в уголовном судопроизводстве.

       Правом  кассационного обжалования наделены все участвующие в уголовном  процессе граждане, защита законных интересов  которых непосредственно связана  с решениями, принимаемыми в приговоре, и достигается на их основе (см. ст. 44 Основ). Эти лица могут обжаловать любой приговор (за исключением приговоров Верховного РФ). Они вправе требовать  его проверки с точки зрения как  законности, так и обоснованности. Вышестоящие суды, учитывая значение кассационных жалоб, обязаны внимательно рассматривать каждую из них. Кассационное обжалование приговоров – средство обеспечения прав и законных интересов личности в уголовном судопроизводстве. Жалобы (в том числе и кассационные) являются «средством   выявления недостатков в работе судебных и других органов, одной  из форм  непосредственного участия граждан  в  укреплении    законности» . Кассационное производство – важное средство проверки судебной деятельности и руководства судебной практикой. Значительное количество судебных органов, действующих на территории каждой области, республики и РФ в целом, а также разнообразие жизненных конфликтов, которые становятся предметом судебного разбирательства, а иногда и нечеткость формулировок правовой нормы таят опасность неодинакового толкования одних и тех же норм при их применении следователями, судьями, прокурорами. Но правильным может быть лишь одно понимание и толкование каждой данной правовой нормы. Именно поэтому строжайшее соблюдение законности предполагает единство судебной практики. В направлении обеспечения такого единства  на основе правильного применения закона – и осуществляют руководство судебной практикой суды второй инстанции.

       Для выполнения данной задачи от названных  судов требуется обязательное соблюдение двух взаимосвязанных условий: 1) деятельность самих кассационных инстанций должна быть безукоризненной с точки  зрения соблюдения всех предписаний  закона. Незаконное и необоснованное кассационное определение может отозваться в следственной и судебной практике повторением  ошибки, допущенной судом второй инстанции; 2) необходима стабильность кассационной практики, которая достигается строжайшим соблюдением, правильным пониманием и применением закона в деятельности судов второй инстанции. Кассационное производство – важная форма надзора за судебной деятельностью со стороны вышестоящих судов, позволяющая наиболее быстро исправлять допущенные судами ошибки и способствующая выполнению задач  уголовного судопроизводства и укреплению  законности» . Перечисленные сложные и ответственные задачи предопределяют характерные черты института кассации. Ими являются: свобода кассационного обжалования и опротестования; проверка судами второй инстанции как законности приговора, так и его обоснованности (т. е. всесторонность кассационной проверки); возможность представления в суд второй инстанции дополнительных материалов; ревизионный порядок кассационной проверки; недопустимость поворота решения к худшему; широкие полномочия суда второй инстанции. Каждое из этих начал существенно для успешного разрешения задач, возложенных на кассационное производство. Рассмотрим, какие вопросы, связанные с названными чертами  кассации возникают и как они решаются в практике Верховного Суда РФ.

ПОРЯДОК КАССАЦИОННОГО ОБЖАЛОВАНИЯ  И ОПРОТЕСТОВАНИЯ ПРИГОВОРОВ, ОПРЕДЕЛЕНИЙ  И ПОСТАНОВЛЕНИЙ

       Правом  кассационного обжалования наделены: подсудимый, его защитник и законный представитель, потерпевший и его  представитель, а также гражданский  истец, гражданский ответчик и их представители в части, относящейся  к гражданскому иску. Лицо, оправданное  по суду, вправе обжаловать приговор в  части мотивов и оснований  оправдания.

       Прокурор  обязан опротестовать каждый незаконный или необоснованный приговор. Пленум Верховного Суда РФ разъяснил, что рассмотрению подлежат кассационные и частные протесты помощников прокуроров  республик, краев, областей, национальных округов, городов и районов и прокуроров отделов и управлений соответствующих прокуратур, участвовавших в судебном разбирательстве. На прокуроров возложена обязанность проверять в судах в течение кассационного срока законность и обоснованность приговоров по уголовным делам, рассмотренным судами без их участия, и опротестовывать в кассационном порядке каждый неправосудный приговор.

       3ащитник  подсудимого в суде первой  инстанции  вправе подать кассационную  жалобу на приговор по своей   инициативе, адвокат, не принимавший   участия в рассмотрении дела  в суде первой инстанции, имеет  право на принесение кассационной  жалобы на основании ордера, выданного  юридической  консультацией. Если  осужденный заявляет об отказе  от защитника в суде второй  инстанции, то при отсутствии  других кассационных жалоб или  протеста производство по делу  в кассационном порядке прекращается. Если же кассационная инстанция  не примет  отказ от защитника,  кассационная инстанция разрешает  жалобу по существу. Решение о  принятии либо непринятии отказа  от защитника выносится судом  коллегиально и включается в  текст кассационного определения.  Близкие родственники осужденного  вправе обжаловать приговор в  кассационном порядке, если они  допущены в качестве защитников  или являются законными представителями  осужденного. До начала рассмотрения дела в суде второй инстанции кассационная жалоба и кассационный протест могут быть отозваны теми лицами, которые их подали. Вышестоящий прокурор вправе отозвать протест, принесенный нижестоящим прокурором (ч. 6 ст.338 УПК).

       Когда срок на обжалование или опротестование приговора по уважительным причинам пропущен, лица, имеющие право на подачу кассационной жалобы или протеста, могут ходатайствовать перед  судом, постановившим приговор, о  его восстановлении. Вопрос о восстановлении срока должен решаться в судебном заседании судьей, который вправе вызвать лицо, возбудившее ходатайство, для дачи объяснений.

       Постановление судьи об отказе в восстановлении пропущенного срока может быть обжаловано или опротестовано в общем  порядке в вышестоящий суд, который  вправе восстановить пропущенный срок и рассмотреть дело по жалобе или  протесту по существу (ст.329 УПК).

       Если  по каким-либо причинам кассационные жалобы или протест в отношении некоторых осужденных, поданные в установленный срок, поступят после рассмотрения дела в отношении остальных осужденных или когда пропущенный кассационный срок будет восстановлен, суд кассационной инстанции обязан, если иное не установлено законом, направить дело председателю суда, правомочному внести протест в порядке судебного надзора, с тем чтобы состоявшееся кассационное определение было отменено, а все жалобы и протест были рассмотрены одновременно.

       По  истечении срока, установленного для  обжалования или опротестования, суд, постановивший приговор, обязан немедленно направить дело с поступившими жалобами и протестом в кассационную инстанцию (ч.2 ст. 330 УПК) и выполнить  необходимые действия, связанные  с кассационным рассмотрением дела ¹.

       Определения суда и постановления судьи, вынесенные при производстве по делу, могут  быть обжалованы и опротестованы  лицами, перечисленными в ст.325 УПК. Такие жалобы и протесты называются частными в отличие от кассационных, которые приносят на приговор суда.

       Правила, установленные уголовно-процессуальным законом относительно сроков, порядка  подачи и рассмотрения кассационных жалоб и протестов, распространяются также на частные жалобы и протесты. В то же время здесь имеются  следующие особенности:

       – в случаях обжалования или  опротестования определения, вынесенного  во время судебного рассмотрения, закончившегося постановлением приговора, дело подлежит направлению в суд  второй инстанции только по истечению  срока, установленного для кассационного  обжалования или опротестования приговора;

       – частные жалобы могут приносить  некоторые лица, не наделенные правом кассационного обжалования приговора (например, определения суда о наложении  денежного взыскания или штрафа, а также о возбуждении уголовного дела в отношении лица, не привлеченного  к уголовной ответственности, могут  быть обжалованы лицами, в отношении  которых они вынесены, либо опротестованы  прокурором – п.1 ст.331 УПК;

       – ряд определений суда и постановлений  судьи обжалованию не подлежат, но могут быть опротестованы прокурором. К ним относятся постановления  и определения о назначении судебного  разбирательства, определения суда о возвращении дела для дополнительного  расследования и некоторые другие (п.2 ст.331 УПК);

       – частные жалобы и протесты не могут  быть поданы на определения суда и  постановления судьи о передаче уголовного дела по подсудности, о приостановлении  производства по делу, о рассмотрении замечаний на протокол судебного  заседания, о наложении денежного  взыскания за уклонение без уважительной причины от исполнения обязанностей присяжного заседателя в суде и по некоторым другим вопросам (п. 3 ст.331 УПК).

       Обжалованию могут подлежать и некоторые  решения суда присяжных. Согласно ст.464 УПК могут быть обжалованы и опротестованы  в кассационном порядке: приговоры  суда присяжных, постановления председательствующего  в суде присяжных судьи о прекращении  дела, а также вынесенные по результатам  предварительного слушания постановления  судьи о возвращении дела для  производства дополнительного расследования  и о прекращении дела. Другие постановления  председательствующего судьи, в  том числе вынесенные в порядке  ч. З ст.429 УПК по ходатайству сторон о направлении дела для производства дополнительного расследования, обжалованию  и опротестованию в кассационном порядке не подлежат . 

ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ДЕЛ  В КАССАЦИОННОЙ ИНСТАНЦИИ 

       Верховные суды республик, входящих в состав РФ, краевые, областные, городские суды, суды автономных областей и автономных округов, а также военные суды должны рассмотреть дело по кассационной жалобе или протесту не позднее десяти суток, а Верховный Суд РФ (для  суда присяжных – кассационная палата Верховного Суда РФ) – не позднее  двадцати суток со дня поступления  дела.

       В силу ст.336 УПК суды второй инстанции  обязаны известить лиц, подавших кассационные жалобы, о дне слушания дела. Несоблюдение этого требования влечет отложение судебного заседания  не позднее чем через трое суток  до начала заседания в суде должно быть вывешено объявление о времени  рассмотрения дела.

       Заседания суда кассационной инстанции проходят открыто за исключением случаев, указанных в ст.18 УПК. Вышестоящий  суд в кассационном порядке рассматривает  дела коллегиально, в составе трех постоянных судей – членов соответствующего суда.

       В судебном заседании могут участвовать  лица, наделенные правом обжаловать приговор. Неявка этих лиц, своевременно извещенных о дне заседания, не препятствует рассмотрению дела. Вопрос об участии  осужденного разрешается судом, рассматривающим дело в кассационном порядке. В связи с тем, что  участие осужденного может иметь  важное значение для объективного разрешения жалоб и протестов, суды должны внимательно  рассматривать ходатайства осужденных, содержащихся под стражей, о вызове их в судебное заседание для дачи объяснений. Явившийся в судебное заседание осужденный или оправданный  во всех случаях должен быть допущен  к даче объяснений.

       В заседании суда второй инстанции  обязательно принимает участие  прокурор, который дает заключение о законности и обоснованности приговора.

       Порядок судебного заседания по рассмотрению дела в кассационном порядке отличается от порядка рассмотрения дел первой инстанцией. Общим для них остается лишь наличие подготовительной части  судебного заседания.

       В кассационном производстве процессуалистами выделяются следующие части:

       а) подготовительная часть,

       б) основная (некоторые ученые говорят  о четырех составляющих:

       – доклад дела членом суда,

       – объяснения участников процесса,

       – представление дополнительных материалов,

       – заключение прокурора, – а не об одной части кассационного производства),

       в) заключительная часть (вынесение определения).

       Подготовительная  часть:

       1. В назначенное для рассмотрения  дела время председательствующий  открывает судебное заседание и объявляет, какое дело подлежит рассмотрению (ст.338 УПК).

       2. Затем он удостоверяется, кто  явился.

       3. Выяснив кто прибыл, суд решает  вопрос о возможности рассмотрения  дела.

       4. Продолжая судебное заседание,  председательствующий объявляет  состав суда, фамилии прокурора,  переводчика и опрашивает явившихся  по делу лиц, имеются ли у  них заявления об отводах.

       5. После этого председательствующий  спрашивает, имеются ли у явившихся  лиц какие-либо ходатайства. По  заявленным ходатайствам суд  выносит определение.

       Основная  часть:

       6. Рассмотрение дела начинается  докладом одного из членов  суда, который излагает существо  дела и доводы, содержащиеся в  поступивших жалобах или протестах.

       7. Если дело слушается по протесту, то после доклада члена суда  прокурор обосновывает протест.

       8. В случае представления в кассационную  инстанцию дополнительных материалов  они оглашаются и все участники  заседания могут ознакомиться  с ними.

       9. Затем осужденный или оправданный,  их защитники и законные представители,  потерпевший, гражданский истец  и гражданский ответчик или  их представители, если они  участвуют в заседании, дают  объяснения. Этим лицам могут  быть заданы вопросы.

       10. Далее суд выслушивает заключение  прокурора относительно законности  и обоснованности приговора. Уголовно-процессуальный  кодекс (ст.338 УПК) предусматривает  право осужденного, оправданного  и их защитников выступить  с дополнительным объяснением  после заключения прокурора.