Федеральное агентство по образованию  РФ

Государственное образовательное учреждение высшего  профессионального образования

Московская  государственная юридическая академия имени О.Е. Кутафина

Магаданский филиал 
 
 
 

Кафедра Европейского Союза 
 
 
 
 

Контрольная работа по курсу:

"Право  Европейского Союза" 
 

Вариант №2

"Европейский  ордер на арест" 
 
 
 

                                             Выполнил: студент  4 курса ОЦП

                                             Кривошеин Юрий Алексеевич 
 
 
 
 
 
 

Магадан, 2010 г.

ПЛАН

стр. 

1. Понятие и  отличительные признаки европейского ордера на арест

     Система экстрадиции, сложившая на европейском  континенте, за последние полвека претерпела самые кардинальные изменения, связанные с введением в практику международного сотрудничества в уголовно-правовой сфере нового юридического инструмента: европейского ордера на арест.

     С 1 января 2004 г. в отношениях стран  Европейского Союза процедуры экстрадиции  были заменены данным специфическим  процессуальным механизмом, юридической базой которого явилось Рамочное решение Европейского совета от 13 июня 2001 г. "О европейском ордере на арест и процедурах передачи лиц между государствами-членами" ("Рамочное соглашение").

     Это один из первых по-настоящему крупных результатов законодательной деятельности Европейского Союза в сфере уголовного процесса.

     Согласно  этому документу на территории Союза  должна быть отменена долгая, часто политизированная и малоэффективная процедура выдачи (экстрадиции) преступников. Вместо нее вводится новый процессуальный механизм, в большей степени приближенный к государственно-правовым (федеративным) стандартам.

     До  введения в действие Рамочного соглашения процедура выдачи преступников была достаточно сложной и громоздкой. В эту процедуру были вовлечены не только судебные инстанции соответствующих государств, но и органы исполнительной власти. Сама процедура содержит большое количество условий, в том числе и оснований отказа в выдаче, что сильно осложняло механизм экстрадиции.

     Первыми ввели на своей территории европейский  ордер на арест Дания, Испания и Португалия.

     С начала 2004 года единый ордер был введен на территории еще только пяти государств – Бельгии, Финляндии, Ирландии, Швеции и Великобритании. С некоторым опозданием к ним присоединились Франция, Люксембург и Австрия, после расширения ЕС к Рамочному решению присоединились Кипр, Венгрия, Словения, Польша, Литва и Голландия. С наибольшими трудностями введение нового института продвигалось в Италии, Германии, Греции и Чешской Республике.

     В отличие от конвенций и других соглашений, рамочные решения, как и  другие акты Европейского Союза, в ратификации со стороны государств-членов не нуждаются, а должны в обязательном порядке быть инкорпорированы во внутреннее право всех стран, входящих в Союз¹.

     Согласно  п. 1 ст. 1 Рамочного соглашения европейский ордер на арест (далее ЕОА)  – это выданное государством-членом судебное решение в целях задержания и передачи другим государством-членом разыскиваемого лица для осуществления уголовного преследования либо для исполнения наказания или меры безопасности, связанных с лишением свободы.

     Введение  ЕОА как упрощенной процедуры  передачи обвиняемого или осужденного, основанной на принципе взаимного признания  судебных решений государств - членов Европейского союза, заменяет процедуру экстрадиции².

     Передача  лица в рамках применения ЕОА более оперативна и проста по сравнению с традиционной выдачей, поскольку осуществляется исключительно между судебными, а не политическими органами государств - участников Европейского союза.

     Признаки  ЕОА следующие:

1. Передача лица становится исключительно судебной процедурой.
2. Передача не предполагает соблюдения принципа "двойного вменения", что существенно отличает ее от процедуры выдачи.
3. Для применения ЕОА не действует условие, согласно которому деяние должно рассматриваться как преступление по законодательству обоих государств.
4. В отличие от международных договоров Рамочное решение предусматривает ограниченный перечень оснований (императивных и факультативных) для отказа в исполнении ЕОА.
5. Передача лица не предполагает соблюдение правила "политического преступления".
6. Факт принадлежности лица к гражданству государства, которому направлен ордер на арест, не рассматривается как императивное основание для отказа от его исполнения³.

     Решение о возможной выдачи собственных  граждан, могло быть ограничено при вступлении в Рамочное соглашение в соответствии со ст. 7(2), которая предусмотрела право государства-участника сделать оговорку о том, что оно будет отказывать в экстрадиции своего гражданина либо позволит экстрадицию с соблюдением определенных условий.

     Такие оговорки были сделаны Австрией, Германией, Грецией, Люксембургом. Кроме того, Нидерланды, Португалия и Финляндия заявили, что будут разрешать экстрадицию граждан с соблюдением конкретных условий, и в частности, если они будут отбывать наказание, связанное с лишением свободы, в собственной стране. В заявлении Ирландии предусматривалась возможность экстрадиции только с соблюдением принципа взаимности⁴.

     Европейский ордер на арест отличается от выдачи лиц в соответствии с Европейской конвенцией о выдаче (Париж, 13 декабря 1957 г.), которая . предусматривала значительное количество случаев, когда запрашиваемое государство могло отказать в выдаче. Принятый ею порядок имел существенные недостатки:  устанавливал принцип двойного обвинения; исключал экстрадицию граждан своей страны; позволял государствам-участникам Конвенции слишком часто отклонять запрос об экстрадиции

     Европейский ордер на арест может выдаваться применительно к деяниям, в отношении которых закон выдающего ордер государства-члена предусматривает наказание или меру безопасности, связанные с лишением свободы с верхним пределом не менее 12 месяцев, либо – когда уже было назначено наказание или уже была наложена мера безопасности – применительно к обвинительным приговорам, предусматривающим осуждение к лишению свободы не менее чем на четыре месяца.

     Рамочное  решение отменяет условие об обоюдном признании соответствующего деяния уголовно наказуемым правонарушением в отношении обширного списка преступлений 32 различных типов, включая терроризм и преступления, связанные с транснациональной организованной преступностью.

     Преступления, которые согласно Рамочному решению  являются объектом ЕОА, можно разделить на две категории.

     1. Согласно ст. 2(1) ЕОА может быть выдан в отношении деяний, за совершение которых закон выдавшего ордер государства-члена предусматривает наказание в виде лишения свободы или меры безопасности сроком не менее 12 месяцев, либо в случае осуждения или применения меры безопасности сроком не менее 4 месяцев лишения свободы.

     Таким образом, для применения ордера на арест не предусматривается условия, в соответствии с которым деяние должно рассматриваться как преступление по законодательству обоих государств, и это является одним из наиболее принципиальных отличий передачи лиц согласно ордеру на арест от экстрадиции. Преступность деяния, подпадающего под действие ЕОА, а также соответствующие пределы его наказуемости являются предметом оценки лишь с точки зрения законодательства, выдавшего ордер государства-члена.

     2. Согласно ст. 2(2) Рамочного решения прямо предусматривается, что передача лица в соответствии с ЕОА осуществляется без установления того, удовлетворяет ли соответствующее деяние двойному вменению в отношении деяний, наказуемых лишением свободы либо мерой безопасности сроком не менее 3 лет.⁵

     В числе этих деяний отдельно упоминаются  преступления, подпадающие под юрисдикцию Международного уголовного суда (далее – МУС, или Суд). Указанный судебный орган был учрежден на Римской дипломатической конференции в июне 1998 г., а его Статут вступил в силу с 1 июля 2002 г. Согласно ст. 5(1) Статута Суд обладает юрисдикцией в отношении следующих деяний: а) преступление геноцида; б) преступления против человечности; в) военные преступления; г) преступление агрессии.

     Если  место нахождения "разыскиваемого лица" неизвестно, то для его установления можно задействовать Шенгенскую информационную систему, а также Интерпол. Впоследствии "разыскиваемое лицо" подлежит передаче судебному органу, выдавшему на него ордер.

2. Процедура исполнения европейского ордера на арест

     Как показывает ознакомление с дефиницией ст. 1 Рамочного решения, исполнение ордера на арест предполагает определенные процессуальные действия по передаче в отношении двух категорий лиц:

     1) обвиняемых, передаваемых для целей  уголовного преследования; 

     2) осужденных, передаваемых для исполнения  наказания в виде лишения свободы или меры безопасности.

     Выдающий  ордер судебный орган – это судебный орган выдающего ордер государства-члена, который в соответствии с правом этого государства уполномочен выдавать европейский ордер на арест.

     Исполняющий ордер судебный орган – это судебный орган исполняющего ордер государства-члена, который в соответствии с правом этого государства уполномочен исполнять европейский ордер на арест.

     Статья 2(1) устанавливает, что Европейский ордер на арест может выдаваться применительно к деяниям, в отношении которых закон выдающего ордер государства-члена предусматривает наказание или меру безопасности, связанные с лишением свободы с верхним пределом не менее 12 месяцев, либо - когда уже было назначено наказание или уже была наложена мера безопасности - применительно к обвинительным приговорам, предусматривающим осуждение к лишению свободы не менее чем на четыре месяца.

     Статья 2(2) закрепляет, что если перечисленные ниже преступления, как они определены в праве выдающего ордер государства-члена, караются в этом государстве наказанием или мерой безопасности, связанными с лишением свободы с верхним пределом не менее трех лет, то применительно к данным преступлениям передача лица на основании европейского ордера на арест согласно условиям Рамочного решения должна выполняться без проведения проверки на предмет двойной преступности деяния:

     - участие в преступной организации;

     - терроризм;

     - торговля людьми;

     - сексуальная эксплуатация детей  и детская порнография;

     - незаконная торговля наркотическими  средствами и психотропными веществами;

     - незаконная торговля оружием,  боеприпасами и взрывчатыми веществами;

     - коррупция;

     - обманные действия, в том числе,  обманные действия, наносящие ущерб  финансовым интересам Европейских сообществ, в значении Конвенции от 26 июля 1995 г. "О защите финансовых интересов Европейских сообществ";

     - отмывание доходов, полученных  преступным путем;

     - фальшивомонетничество, включая  подделку евро;

     - киберпреступность;

     - преступления против окружающей среды, включая незаконную торговлю видами животных, находящимися под угрозой исчезновения, и незаконную торговлю находящимися под угрозой исчезновения сортами растений и породами деревьев;

     - оказание помощи незаконному  въезду и пребыванию;

     - умышленное убийство, нанесение  тяжких телесных повреждений;

     - незаконная торговля человеческими  органами и тканями;

     - похищение человека, незаконное  лишение свободы и захват заложника;

     - расизм и ксенофобия;

     - хищения, совершенные организованно или с применением оружия;

     - незаконная торговля культурными  ценностями, включая предметы антиквариата и произведения художественного искусства;

     - мошенничество;

     - рэкет и вымогательство денег;

     - изготовление поддельной и пиратской  продукции;

     - изготовление фальшивых административных документов и торговля ими;

     - подделка средств платежа;

     - незаконная торговля гормональными  средствами и другими стимуляторами роста;

     - незаконная торговля ядерными  и радиоактивными материалами;

     - торговля похищенными транспортными средствами;

     - изнасилование;

     - поджог;

     - преступления, подпадающие под юрисдикцию  Международного уголовного суда;

     - угон самолета/корабля;

     - саботаж.

     Рамочное  решение в отличие от многосторонних и двусторонних экстрадиционных договоров предусматривает ограниченный перечень оснований, позволяющих исполняющему судебному органу государства-участника отказывать в передаче обвиняемого либо осужденного. Прежде всего надо отметить, что указанные основания подразделяются на императивные и факультативные⁶.

     Императивные основания отказа предусмотрены в ст. 3 Рамочного решения, где указано  судебный орган государства-участника не исполняет ордер на арест в случае, если:

1. преступление, являющееся основанием для ордера, подпадает под действие амнистии в исполняющем государстве-участнике, которое обладало уголовной юрисдикцией в соответствии с собственным законодательством;
2. исполняющий судебный орган располагает информацией об осуждении требуемого лица государством-участником за те же деяния при условии, что назначенное наказание было исполнено либо исполняется в данное время или не может быть исполнено согласно законодательству осудившего лицо государства-участника;
3. лицо, в отношении которого выдан ордер на арест, согласно законодательству исполняющего государства не может быть привлечено к уголовной ответственности за преступление, являющееся основанием для ордера, в силу своего возраста.

     Таким образом, наличие данных оснований  является достаточным для отказа от исполнения ордера. В этих случаях вопрос решается не на основе свободы усмотрения исполняющего государства. Например, самого факта амнистии за преступление, являющееся основанием для ордера, достаточно, чтобы отказать в передаче лица.

     Факультативные  основания предусматриваются в ст. 4 Рамочного решения, согласно которой в исполнении ордера на арест может быть отказано в случае,

1. когда лицо, передача которого запрашивается в соответствии с указанным ордером, преследуется в исполняющем государстве-участнике за то же самое деяние, которое послужило основанием для ЕОА;
2. когда по законодательству исполняющего государства-члена истек срок давности уголовного преследования с учетом того, что данные деяния подпадают под его юрисдикцию;
3. ордер выдан с целью исполнения приговора об осуждении к лишению свободы либо назначению меры безопасности в отношении лица, находящегося или проживающего в исполняющем государстве-участнике либо являющегося его гражданином, если данное государство обязуется исполнить наказание либо меру безопасности в соответствии со своим внутренним законодательством. Статья 4 предусматривает семь различных оснований, наличие которых позволяет отклонить исполнение ордера.

     Исполняющий ордер судебный орган может отказать в исполнении европейского ордера на арест:

     1) если деяние, служащее основанием для выдачи европейского ордера на арест, не образует преступления согласно праву исполняющего ордер государства-члена; однако, в сфере сборов, налогов, таможенных и обменных операций в исполнении европейского ордера на арест не может быть отказано по той причине, что законодательство исполняющего ордер государства-члена не предусматривает аналогичных налогов или сборов, или что оно не содержит правил в сфере сборов, налогов, таможенных и обменных операций, подобных тем, которые имеются в законодательстве выдавшего ордер государства-члена;

     2) когда лицо, ставшее объектом европейского ордера на арест, преследуется в исполняющем ордер государстве-члене за то же самое деяние, которое послужило основанием для выдачи европейского ордера на арест;

     3) когда судебными органами исполняющего ордер государства-члена принято решение не возбуждать или прекратить уголовное преследование по факту совершения деяния, применительно к которому выдан европейский ордер на арест, либо когда разыскиваемое лицо в одном из государств-членов стало объектом окончательного решения в отношении тех же самых деяний, и это решение служит препятствием для осуществления в дальнейшем уголовного преследования;

     4) когда согласно законодательству  исполняющего ордер государства-члена истек срок давности для возбуждения уголовного преследования или для привлечения к наказанию – при условии, что согласно собственному уголовному закону этого государства-члена деяния подпадают под его юрисдикцию;

     5) если исполняющий ордер судебный орган располагает информацией о том, что в отношении разыскиваемого лица одной из третьих стран было вынесено окончательное судебное решение по факту совершения тех же самых деяний - при условии, что, в случае осуждения лица, наказание уже было отбыто, находится в процессе исполнения или не может быть исполнено согласно законам страны, вынесшей обвинительный приговор;

     6) применительно к европейскому  ордеру на арест, выданному  для исполнения наказания или меры безопасности, связанных с лишением свободы: когда разыскиваемое лицо находится в исполняющем ордер государстве-члене, проживает в нем или является его гражданином, и это государство обязуется исполнить подобное наказание или меру безопасности в соответствии с собственным внутренним правом;

     7) когда европейский ордер на арест относится к преступлениям, которые:

     а) согласно праву исполняющего ордер  государства-члена были полностью или частично совершены на его территории или в месте, которое признается в качестве территории этого государства, либо

     b) были совершены за пределами территории выдавшего ордер государства-члена, в то время как право исполняющего ордер государства-члена не дозволяет осуществлять уголовное преследование в отношении аналогичных преступлений, совершаемых вне его территории.

     Статья 8 Рамочного соглашения устанавливает, что европейский ордер на арест включает следующую информацию, излагаемую в соответствии с формуляром, содержащемся в приложении:

     а) данные о личности и гражданстве  разыскиваемого лица;

     b) имя, адрес, номер телефона  и факса, электронный адрес выдающего ордер судебного органа;

     c) сведения о наличии подлежащего  исполнению приговора, ордера  на арест или любого другого  равносильного им и подлежащего  исполнению судебного решения, которое подпадает под действие статей 1 и 2;

     d) характер и юридическая квалификация  преступления, в частности, применительно  к статье 2;

     e) описание обстоятельств совершения  преступления, в том числе, времени, места и степени участия в нем разыскиваемого лица;

     f) назначенное наказание, если речь  идет об окончательном приговоре, или размер наказания, предусмотренный за совершение преступления законом выдающего ордер государства-члена;

     g) насколько возможно, другие последствия  преступления.

     Когда место нахождения разыскиваемого лица известно, выдающий ордер судебный орган может направлять европейский ордер на арест непосредственно исполняющему ордер судебному органу.

     Рамочное  решение предусматривает специальные  процессуальные правила, регламентирующие порядок направления ордера на арест (ст. 9), содержания по стражей арестованного лица (ст. 12), судебного рассмотрения дела (ст. 14), принятия решения о передаче лица (ст. 15), уведомления о принятом решении (ст. 22) и т. д.

     Что касается сроков и процедур принятия решения по запросу государства-участника, то согласно ст. 17(1) ЕОА должен быть рассмотрен и исполнен в порядке особой срочности. В случае если разыскиваемое лицо соглашается на передачу, то окончательное решение об исполнении ЕОА должно быть принято в течение 10 дней после дачи указанного согласия. В остальных случаях окончательное решение об исполнении ЕОА должно быть принято в течение 60 дней с момента задержания лица. В отдельных случаях, когда ЕОА невозможно исполнить в указанные сроки, соответствующий судебный орган незамедлительно ставит в известность судебный орган, выдавший ордер, и указывает причины задержки. В подобном случае сроки могут быть продлены дополнительно на 30 дней.

     Когда разыскиваемое лицо задержано, судебный орган, уполномоченный исполнять ордер, информирует его в соответствии со своим национальным правом о существовании европейского ордера на арест и о содержании последнего, а также о том, что лицу предоставляется возможность дать согласие на свою передачу в руки судебного органа, выдавшего ордер.

     Разыскиваемое лицо, которое задержано в целях исполнения европейского ордера на арест, вправе пользоваться услугами адвоката и переводчика в соответствии с правом исполняющего ордер государства-члена.

     Когда лицо задержано на основании европейского ордера на арест, исполняющий ордер судебный орган решает вопрос о необходимости его содержания под стражей в соответствии с правом исполняющего ордер государства-члена. В любой момент допускается временное освобождение лица из-под стражи согласно внутреннему праву исполняющего ордер государства-члена - при условии, что со стороны уполномоченного органа данного государства-члена будут предприняты все меры, признанные им необходимыми с целью исключить возможность побега разыскиваемого лица.

     Рамочное  решение предусматривает также  довольно подробную регламентацию принятия решения в связи с выданным ордером. Особый интерес при этом вызывает исполнение ордера при наличии конкурирующих запросов. С учетом того, что несколько государств-членов могут выдать ордер на арест в отношении одного и того же лица, предусматривается, что вопрос об исполнении ордера решается соответствующим компетентным судебным органом с учетом всех обстоятельств дела, в частности: относительной тяжести преступлений и места их совершения; соответствующих дат ордеров на арест; целей их выдачи. Указанные данные подлежат учету и в случае конкуренции ордера на арест с запросом об экстрадиции, поступившим от третьего государства. Кроме того, в последнем случае запрашиваемый судебный орган должен иметь в виду и применимые положения соответствующих двусторонних и многосторонних конвенций.

Заключение

     Таким образом, по итогам изучения можно сделать следующие основные выводы.

     Нормативно-правовым актом, на основании которого выдается европейский ордер на арест является Рамочное решение Европейского совета "О европейском ордере на арест и процедурах передачи лиц между государствами-членами" от 13 июня 2001 г.

     Европейский ордер на арест является юридическим основанием для задержания подозреваемого, обвиняемого или преступника (если обвинительный приговор в отношении лица уже был вынесен и вступил в силу). При этом, в отличие от национальных ордеров, в данном случае речь идет о задержании "разыскиваемого лица" на территории других государств-членов Европейского Союза, где оно может оказаться (или скрываться) после совершения преступления.

     Исполнение  ордера на арест предполагает определенные процессуальные действия по передаче в отношении двух категорий лиц:

     1) обвиняемых, передаваемых для целей  уголовного преследования;

     2) осужденных, передаваемых для исполнения  наказания в виде лишения свободы или меры безопасности.

       В отличие о Конвенции Совета Европы от 13 декабря 1957 г. "О выдаче" Европейский ордер на арест реализуется только в отношениях судебных органов стран – членов Евросоюза. Во всех других случаях, связанных с физическим переводом обвиняемых или осужденных для уголовного преследования или отбывания наказания, страны объединения будут использовать процедуру экстрадиции, предусмотренную указанной Конвенцией. Также в сравнении с данной Конвенцией ордер  может исполняться в отношении граждан своей страны, исключает двойное вменение, в отношении него предусмотрен ограниченный перечень оснований (императивных и факультативных) позволяющих исполняющему судебному органу государства-участника отказывать в передаче обвиняемого либо осужденного.