МИНИСТЕРСТВО  ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ 

РОССИЙСКОЙ  ФЕДЕРАЦИИ 

ГОУ ВПО  «ИВАНОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ» 

ЮРИДИЧЕСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ 

Кафедра уголовного прав и процесса  
 
 
 
 
 
 

К О Н Т Р О  Л Ь Н А Я      Р А Б О Т  А 

По дисциплине «Криминалистика» 
 
 
 
 
 
 
 

                                                    Выполнила: студентка  _ группы

                                              _________________ 
 
 
 
 
 
 
 

Иваново, 20__

Содержание 
 

1.Понятие, классификация следственных действий. Проверка версий.

Понятие следственных действий

    Основной  способ получения доказательств  по уголовному делу - это следственные действия¹.

    Под следственными действиями в уголовном процессе понимаются урегулированные нормами уголовно-процессуального законодательства такие процессуальные действия, целью которых является обнаружение, собирание и проверка сведений, имеющих значение для уголовного дела.

    Следственные  действия могут быть произведены только прокурором, следователем, дознавателем, органом дознания. Исключение составляет осмотр места происшествия, который может быть произведен до возбуждения уголовного дела (ст. 176 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации² (далее - УПК РФ)). Уголовно-процессуальный закон допускает производство таких следственных действий, как освидетельствование и назначение экспертизы до получения согласия прокурора на возбуждение уголовного дела, но после вынесения постановления о возбуждении уголовного дела следователем, дознавателем, органом дознания³.

    Субъекты  расследования должны соблюдать  обязательные требования при производстве следственных действий.

    Следственные  действия по общему правилу могут  производиться только по возбужденному уголовному делу. Проведение следственных действий по приостановленному уголовному делу не допускается (ст. 209 УПК РФ). 

    Важным  является факт разъяснения участникам следственных действий их прав и обязанностей, предусмотренных уголовно - процессуальным законом.

    Следственные  действия должны быть направлены на получение  сведений, имеющих значение по расследуемому, а также по связанному с ним  иному преступлению; в связи с  совершением подозреваемым или  обвиняемым преступления, не связанного с расследуемым.

    Не  могут быть допустимыми доказательства, полученные путем проведения действий, не предусмотренных уголовно - процессуальным законом.

    Следственные  действия должны быть выполнены надлежащим субъектом.

    Следственные  действия не должны проводиться в  ночное время, за исключением не терпящих отлагательства случаев, как это допускает ч. 3 ст. 164 УПК РФ. Такие случаи возникают, если есть основания опасаться, что промедление в производстве следственного действия может повлечь утрату доказательств или существенно снизить возможность их получения⁴.

    Принимая  решение о производстве следственного  действия, требующего, в соответствии с ч. 2 ст. 29 УПК РФ, обязательного  разрешения суда, следователь, дознаватель, прокурор обязаны предварительно оценить  достаточность оснований, которыми можно аргументировать перед судом необходимость проведения данного следственного действия⁵.

    Осмотр, эксгумация трупа, обыск, выемка, следственный эксперимент, выемка и снятие копий  с задержанных почтово-телеграфных  отправлений, осмотр и прослушивание фонограмм, предъявление для опознания, проверка показаний на месте производятся с участием не менее двух понятых. Если следственное действие проводится без понятых, то его ход и результат должны быть зафиксированы с помощью технических средств, (ч. 3 ст. 170 УПК РФ).

    Протоколы следственных действий, в соответствии с п. 5 ч. 2 ст. 74 УПК РФ, допускаются  в качестве доказательств только тогда, когда их содержание и реквизиты  полностью соответствуют требованиям, установленным для каждого следственного действия.

    Протокол  представляет собой процессуальный документ, который составляется для  письменного закрепления хода, содержания и полученных результатов следственного  или иного процессуального действия. Протокол составляется по ходу проведения следственного действия или сразу после его окончания.

    По  окончании проведения следственного  действия протокол должен быть предъявлен для ознакомления всем участникам. Все замечания, дополнения, исправления  должны быть занесены в протокол, оговорены  и удостоверены подписями этих лиц.

    Если  подозреваемый, обвиняемый или иное лицо, участвующее в следственном действии, отказывается подписать протокол следственного действия, то в этом случае следователь должен попросить  объяснить причину отказа и внести об этом запись за своей подписью или предоставить сделать это самостоятельно отказавшемуся от подписи лицу. Причины отказа от подписания протокола следственного действия указываются в протоколе следственного действия. В случае удостоверения протокола следственного действия, произведенного с участием лиц, которые в силу своих физических недостатков или состояния здоровья не могут это сделать самостоятельно, в вводной части протокола следственного действия обязательно должно содержаться указание на то, что участвующее в следственном действии лицо не может читать и (или) писать. Следователь производит ознакомление этих лиц с текстом протокола в присутствии защитника, законного представителя, представителя или понятых. Число понятых, присутствующих при ознакомлении лица с протоколом следственного действия, должно быть не менее двух и они не должны быть заинтересованы в исходе уголовного дела.

    Участники уголовного процесса, не владеющие  языком, на котором ведется судопроизводство, обеспечиваются услугами переводчика (ст. 18 УПК РФ).

    В качестве специалиста для участия  в следственных или судебных действиях  может быть вызвано любое не заинтересованное в деле лицо, обладающее специальными познаниями, необходимыми для оказания содействия в обнаружении, закреплении  и изъятии доказательств, а также в применении технических средств.

    Следственные  действия весьма часто связаны с  принуждением⁶.

    Принуждения при производстве следственных действий должно быть ровно столько, насколько  оно необходимо для обеспечения  эффективности их производства, достижения целей следственных действий и своевременного собирания доказательств по уголовному делу⁷.

    Можно говорить о следующих особенностях принуждения при их производстве.

1. Принуждение при производстве следственных действий не носит самостоятельного характера, а его применение заведомо ограничено достижением целей следственных действий.
2. Принуждение при производстве следственных действий носит факультативный, необязательный характер.
3. Принуждение при производстве следственных действий включает в себя различные действия - от ограничения прав и законных интересов граждан до применения физической силы.
4. Характер принуждения дифференцируется в зависимости от вида производимых следственных действий⁸.

Классификация следственных действий.

    По  характеру применяемого принуждения можно разделить все следственные действия на три группы:

1. следственные действия, при производстве которых не допускается никакое принуждение, к ним можно отнести: следственный эксперимент, допрос, очную ставку, предъявление для опознания и проверку показаний на месте;
2. следственные действия, при производстве которых допускается принуждение в виде ограничения прав и законных интересов граждан, к ним следует отнести: наложение ареста на почтово-телеграфные оправления, контроль и запись телефонных и иных переговоров;
3. следственные действия, при производстве которых допускается не только ограничение прав и законных интересов граждан, но и применение физической силы, к ним относится большинство следственных действий: осмотр, эксгумация трупа, освидетельствование, обыск, выемка, назначение и производство судебной экспертизы, получение образцов для сравнительного исследования.

    Также все следственные действия могут  быть разделены на следующие группы:

1. требующие вынесения постановления следователя (ст. ст. 178, 179, 182 и 183 УПК РФ) и не требующие этого властно-организационного процессуального действия;
2. следственные действия, на проведение которых требуется получение судебного разрешения (п. п. 4 - 9 и 11 ч. 2 ст. 29 УПК РФ) и следственные действия, которые могут быть произведены прокурором, следователем, дознавателем, органом дознания самостоятельно;
3. следственные действия, которые требуют участия понятых (ст. 170 УПК РФ), и следственные действия, которые этого не требуют;
4. следственные действия, для проведения которых требуется наличие доказательств (например, обыска или выемки - ст. ст. 182, 183 УПК РФ), и следственные действия, для осуществления которых наличие доказательств не требуется (например, достаточно результатов оперативно- розыскных мероприятий)⁹.

    УПК РФ выделяет также и неотложные следственные действия (ст. 157 УПК

РФ).

    Основываясь на широком понимании системы  следственных действий, полагаем, что  в УПК РФ указаны 16 следственных действий: осмотр, эксгумация трупа, освидетельствование, следственный эксперимент, обыск, выемка, наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, контроль и запись телефонных и иных переговоров, допрос, очная ставка, предъявление для опознания, проверка показаний на месте, назначение и производство судебной экспертизы, получение образцов для сравнительного исследования, задержание подозреваемого и наложение ареста на имущество¹⁰.

    В целях обнаружения следов преступления и других вещественных доказательств, выяснения обстановки, а равно  иных обстоятельств, имеющих значение для дела, следователь производит осмотр места происшествия, жилища, иного помещения, предметов, документов (ст. 176 УПК РФ). Как правило, осмотр является неотложным следственным действием.

    Для обнаружения на теле человека особых примет, следов преступления, телесных повреждений, выявления состояния опьянения или иных свойств и признаков, имеющих значение для дела, если для этого не требуется производства экспертизы, проводится освидетельствование.

    При необходимости может быть произведена  эксгумация - извлечение трупа из места захоронения. Целью этого действия может служить необходимость осмотра трупа, предъявление трупа для его опознания, направление на экспертизу в порядке п. 1 ст. 196 УПК РФ. О производстве эксгумации следователь должен вынести постановление, которое доводится до сведения близких родственников или иных родственников покойного (п. п. 4, 37 ст. 5 УПК РФ). В том случае, если они возражают против эксгумации, разрешение на ее проведение должно быть получено от суда (ст. 178 УПК РФ).

    Следственный  эксперимент - это следственное действие, проводимое в целях проверки и уточнения данных, имеющих значение для дела или получения новых данных, путем воспроизведения действий, обстановки и иных обстоятельств определенного события и совершения необходимых опытных действий. Чаще всего он проводится для проверки данных, уже имеющихся в деле: показаний о видимости, слышимости, возможности совершения определенных действий, механизма образования тех или иных следов и т.д. Эксперимент может быть использован также следователем для проверки возникающих по делу версий.

    Обыск представляет собой следственное действие, направленное на отыскание и изъятие  орудий преступления, предметов и  ценностей, добытых преступным путем, а также других предметов и  документов, которые могут иметь значение для дела. Обыск может производиться для обнаружения разыскиваемых лиц, а также трупов. В соответствии с законом обыск проводится в тех случаях, когда имеются достаточные данные полагать, что названные предметы и документы находятся в каком-либо помещении, ином месте или у какого-либо лица (п. 1 ст. 182 УПК РФ).

    Выемка  производится в тех случаях, когда  следователь располагает точными  данными, что предметы и документы, имеющие значение для дела, находятся  у определенного лица или в  определенном месте (ст. 183 УПК РФ). При выемке в отличие от обыска следователю заранее известен объект, подлежащий изъятию. Выемка производится для изъятия любых предметов и документов, имеющих значение для дела, на основании постановления следователя.

    Наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка. При наличии достаточных оснований полагать, что в бандеролях, посылках, иных почтово-телеграфных отправлениях, в телеграммах или радиограммах содержатся предметы, документы или сведения, имеющие значение для уголовного дела, по судебному решению на них может быть наложен арест.

    Контроль  и запись телефонных переговоров  допускаются только по делам о  тяжких или особо тяжких преступлениях, при наличии достаточных оснований  полагать, что сведения, которые должны быть подвергнуты контролю и записи, могут иметь значение для дела.

    Допрос. В соответствии со ст. 187 УПК РФ допрос проводится по месту производства предварительного следствия или при необходимости - по месту нахождения обвиняемого. Определена продолжительность допроса: непрерывно не более 4 часов, а при наличии часового перерыва - еще такое же время. Общая продолжительность допроса не должна превышать 8 часов. При наличии соответствующих медицинских показаний продолжительность допроса определяется на основании заключения врача (ст. 187 УПК РФ).

    Очная ставка проводится, если в показаниях двух ранее допрошенных лиц по поводу одних и тех же обстоятельств  имеются существенные противоречия (ст. ст. 164, 192 УПК РФ). Очная ставка может иметь место между потерпевшим и обвиняемым (подозреваемым), двумя обвиняемыми, свидетелем и обвиняемым и т.д. При производстве очной ставки соблюдаются общие правила, установленные для допроса участвующих в ней лиц¹¹.

    На  основе сведений, полученных на допросе, может быть проведено опознание (ст. 193 УПК РФ). Предъявление для опознания состоит в том, что свидетелю, потерпевшему, обвиняемому или подозреваемому при необходимости предъявляются какое-либо лицо или предмет для установления их тождества, различия или сходства с тем лицом или предметом, который наблюдался опознающим ранее.

    Проверка  показаний на месте. Показания, ранее  данные подозреваемым, обвиняемым, потерпевшим  или свидетелем, могут быть проверены  или уточнены на месте, связанном  с исследуемым событием. Закон  устанавливает, что целью проверки является установление новых обстоятельств, имеющих значение для дела.

    Судебная  экспертиза назначается, когда для  установления каких-либо обстоятельств, имеющих значение для дела, требуются  специальные знания. Производство дополнительной и повторной экспертиз осуществляется по тем же правилам, что и первичной (основной). После завершения экспертизы может быть произведен допрос эксперта (ст. 205 УПК РФ).

    Получение образцов для сравнительного исследования. В ходе производства экспертизы нередко возникает необходимость получения образцов, требуемых эксперту для проведения сравнительного исследования. Образцы для сравнительного исследования - это объекты, отображающие свойства или особенности человека, животного, трупа, предмета, материала или вещества, а также другие образцы, необходимые эксперту для проведения исследований и дачи заключения.

    Глава 12 «Задержание подозреваемого» в  УПК РФ находится в разделе IV «Меры процессуального принуждения». Однако это не исключает возможности считать задержание подозреваемого следственным действием. Если рассматривать задержание только как следственное действие, то абсолютно ясно, что доказательственное значение имеют основания задержания, время, место задержания и другие обстоятельства, если они получили отражение в протоколе задержания подозреваемого. Важная роль задержания подозреваемого в доказывании заключается еще и в том, что дает возможность проведения в дальнейшем большого количества следственных действий: осмотра, освидетельствования, допроса и назначения и проведения судебных экспертиз. Исходя из нормативной модели фактических оснований задержания подозреваемого, источником доказательственной информации является сам факт задержания подозреваемого, обстоятельства задержания, обоснованно указывающие на возможность ее достижения, - это основания задержания, закрепленные в ст. 91 УПК РФ. Что же касается цели задержания, то она прямо в законе не указана, хотя и подразумевается, с учетом общих целей мер процессуального принуждения. Специальных целей задержания как следственного действия мы в законе не находим, что лишний раз указывает на двойственный характер задержания подозреваемого, которое правильно будет признать и мерой процессуального принуждения, и следственным действием¹².

    Наложение ареста на имущество. Волею законодателя положения о наложении ареста на имущество оказались в гл. 14 «Иные меры процессуального принуждения», тем самым законодатель как бы не рассматривает это действие как следственное. Дискуссия о характере наложения ареста на имущество в науке уголовного процесса идет уже давно. Одни авторы не относят это действие к числу следственных. Другие, наоборот, полагают, что наложение ареста на имущество отвечает основному признаку следственного действия: при его проведении возможно получение доказательств. На наш взгляд, следует согласиться с позицией последних. Еще одним аргументом того, что наложение ареста на имущество можно рассматривать как следственное действие, является дополнение ч. 5 ст. 115 УПК РФ Федеральным законом от 04 июля 2003 г. №92-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации» следующим положением: «Наложение ареста на имущество производится в присутствии понятых»¹³.

    Проверка версий.

    Г.Н. Александров считает, что версия - это обоснованное умозаключение следователя, объясняющее конкретное событие преступления¹⁴. На основании этого умозаключения принимается решение о возбуждении уголовного дела и производстве следствия в определенном направлении. Главная задача криминалистической версии - обеспечить правильное направление расследования преступления.

    По  общему правилу следователь имеет  дело не с самим противоправным деянием, а с его негативными последствиями¹⁵. Причину произошедшего следователю предстоит выяснить.

    Деятельность  следователя (эксперта, судьи) состоит из:

1. получения исходной информации;
2. ее логической обработки;
3. формулирования версий.

    Проверка  версий - это исследование содержащихся в них предположений на основании  объективных данных о конкретных обстоятельствах и фактах. Проверка должна обеспечивать установление истины по расследуемому делу, поэтому она проводится на основании доказательств, полученных в предусмотренном законом порядке. Процесс проверки идет по пути как отсеивания ложных версий, так и получения доказательств, подтверждающих версию, которая соответствует действительности.

    Вывод об ошибочности какой-либо из выдвинутых версий может основываться и на процессуальных, и на проверенных оперативных  данных. Для вывода о достоверности  следственной версии необходимо получение достаточной совокупности процессуальных доказательств, которые исключали бы другое объяснение обстоятельств дела. Эта совокупность доказательств должна содержать объективную и всестороннюю характеристику всех обстоятельств, подлежащих установлению по расследуемому уголовному делу.

    Проверку  всех выдвинутых следственных версий следует вести параллельно, независимо от того, насколько вероятной представляется та или иная из них. Нельзя делить версии на основные и второстепенные.

    Проверка  версий признается завершенной лишь в том случае, когда собрана совокупность доказательств, исчерпывающим образом устанавливающая все предусмотренные законом обстоятельства и исключающая любые другие объяснения расследуемого преступного деяния.

2.Виды подделки документов. Способы их обнаружения.

     Криминалисты  различают три вида подделок: полную, частичную и изготовление документов произвольной формы.

    Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Такой подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, изготавливаемые типографским способом.

    Под частичной подделкой понимается внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений отдельных букв, слов; замены частей документа (фотокарточки, листов); подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет отличительные признаки.

    Подчистка - это механическое удаление графических  реквизитов документов. Подчистки обнаруживаются путем исследования документа в  рассеянном, косонаправленном, проходящем свете, в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, с использованием луп различной кратности и микроскопа. Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в лучах невидимых зон спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также путем применения диффузно-копировального метода¹⁶.

    Под травлением понимают воздействие на графические реквизиты документа  химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом краситель обесцвечивается либо смывается. Химический реактив воздействует не только на уничтожаемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и другие составные части документа. Признаки химического отравления выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования, ультрафиолетовой люминесценции, а также в отраженных УФ-лучах¹⁷.

    Если  производилось растворение со смыванием, то на этом участке остаются слабо  видимые штрихи первоначального  текста, а также наблюдается его  общее окрашивание. Восстановление вытравленного текста производится при фотографировании в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра.

    Дописка - добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части текста.

    Допечатка - добавление новых слов, знаков или  части машинописного текста.

    Исправление текста - частичные изменения в документах путем переделки одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдается сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака.

    Дописка, допечатка, исправление текста обнаруживаются с использованием оптических увеличительных приборов, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др.

    Замена  частей документа осуществляется, главным образом, в документах, удостоверяющих личность. Основными признаками замены листов или страниц в паспортах, трудовых книжках, военных билетах и других документах является нарушение целостности в местах скрепления страниц; несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах; различная величина листов, несовпадение серии и номера документа; нарушение порядка нумерации страниц; различная люминесценция бумаги и красителя.

    Такая подделка выявляется под микроскопом, на просвет и в ультрафиолетовых лучах по несовпадениям линий фоновой сетки; неравномерности толщины и разволокненности бумаги; следам клея по краям вклейки; цвету и оттенку бумаги.

    Кроме графического копирования и срисовывания преступники прибегают и к  технической подделке подписей в документах. При такой подделке подпись выполняется: с использованием копировальной бумаги; перерисовыванием на просвет; передавливанием; посредством влажного копирования.

    Подделка  оттисков печатей и штампов. Это  может быть рисовка, изготовление клише  на резине или других материалах, влажная копировка с подлинного оттиска, перекопировка через промежуточное клише. Подделка путем рисовки влечет появление таких признаков, как неоднородность по размеру и рисунку одноименных букв, прокол бумаги в центре оттиска круглой печати ножкой циркуля, нерадиальное расположение отдельных букв текста и их несимметричность по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку во внутренней рамке.

    При влажной копировке подлинного оттиска  непосредственно на подделываемый  документ появляется основной признак такой подделки - зеркальное изображение оттиска. Чтобы избежать его, прибегают к промежуточной перекопировке на какой-либо липкий материал. Оттиск на документе в этом случае соответствует оригиналу, однако выглядит бледным, вокруг него остаются микрочастицы материала промежуточного клише, изменяется люминесценция бумаги в УФ-лучах¹⁸.

    Для распознавания квалифицированной  подделки приходится, как правило, прибегать  к криминалистической экспертизе.

3.Тактические приемы обыска жилых помещений