Криминалистическое исследование пломб и закруток

Криминалистическое исследование пломб и закруток

I. Виды пломб. Устройство пломб,  правила и способы их навешивания. 

II. Способы криминалистического снятия  пломб, применяемые преступниками. 

III. Осмотр, фиксация и изъятие пломб  на месте происшествия.

IV. Методика криминалистического исследования  пломб. 

1. Вопросы, разрешаемые экспертизой  пломб и закруток.

2. Предмет и объекты экспертизы.

3. Методика установления факта  нарушения пломб (закруток) .

4. Составление заключения эксперта  и оформление фото-таблиц.

5. Идентификация пломбировочных тисков.

V. Методика криминалистического исследования  закруток.  

I. Виды пломб. Устройство пломб,  правила и способы их навешивания. 

Пломбы - контрольные знаки (устройства), навешиваемые на различные хранилища таким образом, чтобы снять его после наложения оттисков пломбировочных тисков без нарушения целостности было невозможно.

Они служат для удостоверения сохранности  товароматериальных ценностей в  железнодорожных вагонах, контейнерах, складских помещениях, автофургонах, инкассаторских сумках и т.д.. Кроме  того, пломбы могут применяться для  недопустимости нарушения нормальной работы различных устройств (электрические  счетчики, кассовые аппараты и т.п.) .

Пломбы  могут быть:

- металлическими (свинец, жесть) ;

- пластмассовыми (полиэтилен) ;

- комбинированными.

В криминалистической практике приняты  следующие наименования отдельных  элементов пломб:

- корпус (тело) пломбы;

- входные и выходные отверстия; 

- канал тела пломбы;

- армировочная скоба (в основном для полиэтиленовых пломб) ;

- пломбировочная проволока (бечева) и др. (зарисовать поперечный разрез  пломбы и указать данные элементы)

По  конструкции пломбы подразделяются:

- с двумя входными и одним  выходным каналами;

- с двумя сквозными каналами;

- с двумя входными и одним  выходным каналами с лепестком  (армировочной скобой) ;

- пластинчатые пломбы, состоящие  из двух круглых жестяных или  алюминиевых пластин толщиной 0,2-0,3 мм и диаметром - 12-14 мм, соединенных  перемычкой шириной около 5 мм; причем одна из пластин имеет  бортик, который после пропускания  бечевы завальцовывается;

- пломбы-трубки, представляющие собой  отрезки алюминиевых трубок длиной 10 мм и диаметром 6/3,8 мм (наружный/внутренний) ; применяются в основном при опломбировании автотракторной техники;

- ленточные контрольные устройства, применяемые широко за рубежом  и представляющие собой тонкую  металлическую ленту шириной  около 7,5 мм, концы которой соединяются  с помощью скрепляющего блока;  сам блок состоит из двух  крышек: одна из них - плоский  диск с прямоугольным отверстием  шириной 7,5 мм, переходящим в прилив  такой же ширины, а вторая- стаканчик диаметром 16 мм с проемом равным по ширине ленте (дальше нарисовать и рассказать на словах) пломбы ПЛ-102, ПЛ-103 и др..

Навешивание пломб производится с помощью  пломбиров (пломбировочных тисков) , которые представляют собой устройства рычажного типа. На краях каждого из рычагов закреплены плашки с выгравированными маркировочными обозначениями, причем каждый экземпляр тисков имеет свой номер.

Конструктивно рабочая часть тисков может быть выполнена по-разному. В частности, в представленных Вам тисках плашки закреплены неподвижно на краях рычагов  с помощью резьбовых соединений, причем конструкция одной из них  предусматривает замену обозначений  в центре плашки, барабанного типа с помощью 4-х консольно расположенных полуосей. Не во всех видах тисков такая возможность предусмотрена. По размеру тиски могут быть большими и малыми. Конструкция самодельных тисков, используемых преступниками для навешивания пломб может быть самая различная.

Правила навешивания пломб.

Пломба  с камерой: проволока (бечева) продевается  в два оборота через ушки дверной  стойки и накладки двери, ее свободные  концы пропускаются через входные  каналы и камеру пломбы и выводятся  наружу; свободные концы проволоки  скручиваются между собой в 2-3 витка, а свободные концы бечевы связываются  узлом; витки или узел втягиваются  полностью в камеру до упора в  перемычку между входными каналами и затем заготовка пломбы зажимается пломбировочными тисками; свинцовые пломбы с двумя сквозными камерами: - проволоку последовательно продевают через один и другой каналы, выведенный свободный конец пропускают в два оборота через ушки дверной стойки и накладки двери, а затем последовательно продевают через параллельные каналы, начиная с другой стороны пломбы; после этого тело заготовки пломбы плотно обжимается пломбировочными тисками. Пломба располагается в горизонтальном положении, вид нормально обжатой пломбы правильный цилиндр с размерами: толщина 5-6 мм, диаметр - около 17 мм.

Свинцовые пломбы навешиваются с помощью отожженной проволоки, состоящей из двух скрученных нитей (четыре витка на 10 мм длины) диаметром 0,5-0,6 мм. При опломбировании складских  помещений и хранилищ применяется  пеньковая или льняная бечева, сечение которой позволяет беспрепятственно продевать ее через каморы заготовки  пломбы.

Максимальная  допустимая высота навешивания пломбы колеблется от 25 до 45 мм, свободные концы  проволоки должны выходить из навешенной пломбы не более, чем 10-15 мм.

Пломбировочная  проволока (бечева) должна плотно удерживаться в теле пломбы, что проверяется  неоднократным подергиванием после  наложения оттисков пломбировочных тисков.

Рельефный текст на поверхностях пломбы должен быть четким и читаемым.

Однако, на практике наблюдаются значительные отклонения от вышеуказанных правил:

- неравномерность толщины навешанной  пломбы из-за конструктивных недостатков  тисков;

- сдвоенность изображений на навешенной  пломбе в результате неоднократного  воздействия плашек пломбировочных  тисков на заготовку пломбы;

- нечеткость и неполнота отображений  буквенных и цифровых обозначений  на пломбе в результате износа  плашек тисков и их механических  повреждений; 

- использование нестандартной проволоки  (бечевы) для навешивания пломб:  отклонение в размерах проволоки,  отсутствие узла внутри пломбы, нескрученность проволоки в витки, расположение узла в каморе пломбы у ее выходного отверстия облегчает преступное вскрытие пломб, но не всегда об этом свидетельствуют и могут быть объяснены нарушением правил опломбирования;

- недостаточное закрепление проволоки  или бечевы в пломбе в результате  износа плашек пломбировочных  тисков, малой высоте заготовки  пломбы, частичной восстанавливаемости  первоначальной формы для полиэтиновых пломб и т.д. ;

- несоответствие размера петли  проволоки или бечевы, при этом  необходимо помнить, что общая  длина пломбировочной проволоки  должна быть 360-380 мм.

Кроме того, необходимо учитывать эксперту, что имеющиеся на пломбе всевозможные механические повреждения могут  носить случайный характер и не иметь  никакого отношения к вскрытию пломбы.

II. Способы криминалистического снятия  пломб, применяемые преступниками. 

Преступники в зависимости от знаний о правилах навешивания пломб, временного фактора, наличия подсобного инструмента  и материалов применяют всевозможные способы снятия пломб:

- снятие пломбы грузоотправителя  и навешивания вместо нее уже  использованной пломбы, либо любой  другой заранее подготовленной; при этом иногда на "новой"  пломбе предварительно уничтожаются  маркировочные обозначения или  проставляются самодельными пломбировочными  тисками; 

- разъединение петли пломбировочной  проволоки (бечевы) , с помощью которой пломба навешивается на дверь вагона, причем при повторном навешивании концы проволоки соединяются между собой;

- путем вытягивания проволоки  из тела пломбы; данный способ  наиболее результативен, когда  каналы пломбы изолированы, пропускание  проволоки в них одинарное  и недостаточно прочно зажата  пломба;

- разъединение петли проволоки  или бечевы у одного из входных  отверстий с последующим его  расширением и закреплением в  нем данного конца проволоки  или бечевы путем сжатия тела  пломбы;

- вытягивание узла пломбировочной  проволоки с предварительным  расширением канала пломбы со  стороны выходного отверстия; 

- вытягивания узла пломбировочной  проволоки после температурного  воздействия на тело пломбы (в  основном для полиэтиленовых) пломб; 

- перерезания различных нитей бечевы с последующим их сплетением;

- перерезания бечевы с последующей сваркой.

III. Осмотр, фиксация, изъятие пломб  и закруток на месте происшествия.

Специалистов  экспертно - криминалистических подразделений для участия в осмотрах мест происшествий по фактам скрытых хищений с подвижного состава, хранилищ и складов привлекают далеко не всегда, так как сам факт отсутствия части материальных ценностей устанавливается лишь после вскрытия хранилищ и большинство исследований производится в лабораторных условиях. Поэтому важно остановиться на особенностях осмотра мест происшествий при наличии контрольных предохранительных устройств.

Вначале осмотра производится ориентирующая, обзорная, узловая и детальная  фотосъемка места происшествия. Очень  важно зафиксировать положение  пломбы с помощью детальной фотосъемки до каких-либо манипуляций с ней, после чего можно приступить к  проверке правильности навешивания  пломб на запорное устройство двери  хранилища, при этом устанавливается, не нарушена ли петля пломбировочной проволоки и нет ли механических поверхностных повреждений пломб. После этого пломба снимается  путем перерезания пломбировочной проволоки в середине петли, причем не допускается укорачивание ее ветвей и исследуется при хорошем освещении с применением увеличительных технических средств. При этом устанавливается:

- форма, размеры пломбы и материал, из которого она изготовлена; 

- четкость и содержание рельефных  оттисков пломбировочных тисков и их соответствие сопроводительным документам;

- описывается пломбировочный материал  и его размеры; 

- если имеется дополнительный  узел на петле, то описывается  его форма и наличие особенностей  в месте разделения;

- при осмотре боковой поверхности  пломбы особое внимание обращается  на входные и выходные отверстия,  на которых могут отобразиться  следы воздействия посторонним  предметом и, если таковые имеются,  они описываются в протоколе  осмотра места происшествия.

ЗАПРЕЩАЕТСЯ: передвигать узел пломбировочной проволоки, так как это может затруднить или вообще сделать невозможным  дальнейшее экспертное исследование, а также при наличии дополнительного  узла на петле пломбы раскручивать его для снятия пломбы с места  ее навешивания.

IV. Методика криминалистического исследования  пломб и закруток.

Методика  криминалистической экспертизы - это  система методов, приемов и технических  средств, применяемых в процессе исследования объектов.

Предметом отдельной экспертизы, как вида практической деятельности являются те фактические  данные, которые необходимо установить исходя из поставленных перед экспертом  вопросов.

1. Вопросы, разрешаемые экспертизой  пломб и закруток.

Экспертное  исследование пломб и закруток основано на общей методике трасологической экспертизы. Вместе с тем специфика объектов исследования и характер решаемых экспертом диагностических и идентификационных вопросов обуславливают особенности данного вида исследований.

Его возможности раскрывает перечень вопросов, который может быть поставлен  перед экспертом:

а) в результате диагностического исследования:

- имеются ли на представленной  пломбе (закрутке) какие-либо повреждения?  в результате чего они могли  быть образованы?

- нарушалась ли пломба после  первоначального наложения оттисков  пломбировочных тисков и, если  да, то каким способом?

- возможно ли извлечение проволоки (бечевы) из представленной пломбы без нарушения ее целостности?

- каково содержание оттиска на  пломбе?

- какие особенности имеют плашки  пломбировочных тисков, которыми  выполнены оттиски на представленной  пломбе?

- подвергалась ли закрутка раскручиванию  после первоначального наложения? 

- каким способом нанесены имеющиеся  на проволоке закрутки повреждения? каким орудием они могли быть причинены?

б) в результате идентификационного исследования:

- не оставлены ли оттиски на  контактных поверхностях представленной  пломбы матрицами плашек данных  пломбировочных тисков?

- не оставлены ли оттиски на  контактных поверхностях представленных  пломб матрицами плашек одних  и тех же пломбировочных тисков?

- не оставлены ли оттиски на  контактных поверхностях исследуемой  пломбы и пломбы, представленной  в качестве образца для сравнения,  матрицами плашек одних и тех  же пломбировочных тисков?

- не образованы ли повреждения  на пломбе(закрутке) конкретным предметом?

2. Объекты экспертизы.

Объектами экспертизы пломб и закруток в  зависимости от решаемых задач являются:

- пломбы (закрутки) ;

- пломбировочная проволока (бечева) ;

- орудия и инструменты, применяемые  для вскрытия и повторного  навешивания пломб; 

- пломбировочные тиски, а если  рассмотреть исходя из общей  классификации объектов криминалистической  экспертизы, то объекты подразделяются:

- материальные следы преступления (все указанные выше) ;

- проверяемые объекты??????

- образцы (пломбы, аналогичные исследуемым  при решении диагностических  задач, а также пломбы с рельефным  отображением матриц тисков, в  решении которых решается вопрос  о тождестве) ;

- процессуальные документы, в которых  отображена обстановка места  происшествия или отдельные признаки  предмета;

- материалы справочного характера. 

3. Методика установления факта  нарушения пломб (закруток) .

Методика  установления факта нарушения пломб (закруток) основана на общей методике производства трасологических экспертиз:

- предварительное исследование объектов;

- детальное исследование объектов: а) раздельное б) сравнительное  (при решении диагностических  задач практически отсутствует,  но в некоторых случаях может  применяться при наличии у  эксперта пломб-образцов) ;

- оценка результатов проведенного  исследования и формирование  выводов; 

- оформление материалов экспертизы.

Необходимо  также отметить, что для проведения сравнительного исследования может  проводиться экспертный эксперимент, в частности для изготовления рельефного отображения матриц пломбировочных тисков для дальнейшего сравнительного исследования.

Предварительное исследование

Предварительное исследование начинается с ознакомления эксперта с постановлением о назначении экспертизы. При этом выясняются следующие  вопросы:

- когда и кем вынесено постановление  о назначении экспертизы;

- по материалам какого уголовного дела оно вынесено;

- изучаются обстоятельства преступления; при этом выясняется, когда изъяты  объекты экспертизы и сколько  времени прошло с момента их  изъятия до поступления на  экспертизу;

- вид экспертизы: первичная, дополнительная  и повторная; 

- уясняются вопросы, поставленные  перед экспертом; 

- устанавливается соответствие объектов, поступивших на исследование  с их перечнем, указанным в  постановлении о назначении экспертизы;

- выясняется характер упаковки (способствовала  ли она сохранности следов) и  ее целостность; 

- выясняется также соответствие  пояснительных надписей на упаковке  обстоятельствам происшествия.

В некоторых случаях возникает  необходимость запросить дополнительные материалы, которые могут потребоваться  эксперту для исследования, либо ознакомиться с материалами уголовного дела.

После этого производится фотосъемка упаковки объектов, поступивших на исследование.

Детальное исследование.

В зависимости от поставленных вопросов, вида и количества объектов детальное  исследование может состоять из раздельного  и сравнительного исследования. Для  получения образцов оттисков матриц пломбировочных в отдельных случаях  может производиться экспертный эксперимент. Но, в большинстве случаев  пломбы на исследование поступают для  решения вопроса целостности  пломбы после первоначального навешивания. В данном случае детальное исследование пломбы (в сущности, раздельное исследование) складывается из двух этапов:

- осматриваются наружные поверхности  пломбы;

- осматриваются внутренние поверхности  после разделения тела пломбы.

При осмотре наружных поверхностей пломбы выясняются следующие вопросы:

- навешена ли исследуемая пломба  с соблюдением установленных  правил;

- общее состояние пломбы, а именно: характер поверхности (ровная, со  вздутием) , читаемость рельефного текста (читаем, не читаем, читаем лишь частично) и его содержание, четкость отображения рельефа букв текста (контуры штрихов букв и цифр текста сглаженные или наоборот ровные и четкие) , наличие механических повреждений, прочность крепления пломбы на пломбировочной проволоке или бечеве;

- положение пломбировочной проволоки  у краев выходных и входных  отверстий (плотно или неплотно  проволока обжимается телом пломбы) и имеются ли у данных отверстий  следы повторного навешивания  и дополнительного обжатия тела  пломбы посторонним предметом. 

Заканчивается исследование наружных поверхностей пломбы фотосъемкой.

Разрезание  тела пломбы производится острозаточенным  ножом, скальпелем или тонкой пилкой, при этом самым главным является сохранение положение проволоки  или бечевы в каналах. Полиэтиленовые пломбы легко режутся разогретым лезвием ножа. Пломбу с двумя изолированными каналами сначала разрезают на две  половинки параллельно каналам. В некоторых случаях при исследовании полиэтиленовых пломб их фотографируют  в УФ-лучах для определения целостности проволоки или бечевы. В ряде случаев перед разрезанием пломбировочную проволоку необходимо зафиксировать, чтобы восстановить ее состояние до разрезания.

Исследованием состояния и положения проволоки (бечевы) внутри пломбы, а также поверхностей каналов и камеры устанавливают:

- не нарушена ли целостность  проволоки (бечевы) ;

- насколько плотно проволока (бечева) впрессована в материал или  армировочную скобу и нет ли рядом дополнительных вдавленных следов;

- имеются ли в каналах пломбы  следы воздействия посторонним  предметом; 

- не имеется ли на дне вдавленных  углублений следов скольжения  и сглаженности.

При исследовании пломбировочной проволоки  особое внимание обращается на плотность  прилегания нитей друг к другу, а  также на возможные искажения  в местах перегиба проволоки направленности и формы рельефных трасс, образованных на ее поверхности в результате протяжки проволоки через фильеру и  следов дополнительной металлизации в  результате вытягивания ее из тела пломбы.

Оценка  результатов исследования и формирование выводов.

Методика  диагностического экспертного исследования пломб основа на комплексном подходе, т.е. выявляемые по отдельности признаки в большинстве случаев недостаточны для вывода о том, что пломба вскрывалась  после первоначального наложения  оттисков пломбировочных тисков.

Поэтому рассмотрим возможные варианты, в  которых эксперт может сделать  вывод о том, что: пломба вскрывалась:

1) пломбировочная проволока (бечева) разделена со стороны петли  и повторно скручена;

2) пломбировочная проволока (бечева) разделена со стороны петли  и повторно закреплена в теле  пломбы путем обжатия; 

3) на поверхностях каналов тела  пломбы имеются дополнительные  вдавленные следы от первоначального  навешивания, признаки вытягивания  и развязывания узла пломбировочной  проволоки, а также следы расширения  входных (выходных) отверстий посторонним  предметом и повторного обжатия;  Необходимо также отметить, что наличие последних двух видов следов в отдельных случаях не обязательно: а) для полиэтиленовых пломб - при их нагревании тело пломбы рас ширяется и не исключается возможность вытягивания узла про волоки или бечевы без предварительного расширения; б) в результате износа матриц пломбировочных тисков полного сжатия тела пломбы не происходит; в) следы повторного обжатия могут отсутствовать, так как тело пломбы может и не обжиматься посторонним предметом с целью сокрытия преступления.

также при замене пломбировочной проволоки  могут отсутствовать и признаки развязывания узла пломбировочной проволоки; пломба не вскрывалась:

а) в каналах тела пломбы имеются  вдавленные следы узла пломбировочной проволоки и ее ветвей, которые  соответствуют им по форме и расположению; признаков вытягивания узла и  его развязывания, а также следов повторного обжатия не имеется.

б) пломбировочная бечева плотно зажата в теле пломбы, следов ее металлизации и воздействия посторонним предметом  на теле пломбы не имеется НПВ а) пломба на пломбировочной проволоке (бечеве) навешена неплотно в результате недостаточного сжатия тела пломбы и она по ней  с незначительным усилием перемещается, вдавленные следы на поверхности  каналов отсутствуют, следов повторного обжатия не обнаружено...

Как было указано выше, оценка результатов  сравнительного исследования должна иметь  комплексный подход. Мы рассмотрели  наиболее частые варианты, встречающиеся  в экспертной практике, но предусмотреть  их все практически невозможно, особенно в тех случаях, когда пломба первоначально  была навешена с грубыми нарушениями  существующих правил навешивания пломб. Например, полиэтиленовая пломба навешена на одинарную тонкую проволоку и  зажата непрочно, т.е. вдавленные следы  в каналах тела пломбы практически  отсутствуют; при повторном навешивании  использована другая пломбировочная проволока  и повторно обжата тисками через  какую-либо прокладку. Прогнозировать вывод эксперта можно лишь при  наличии такого объекта исследования.

4. Составление заключения эксперта  и оформление фото-таблиц.

Заключение  и иллюстрации, отражающие исследование пломб оформляются в соответствии с общими правилами оформления трасологической экспертизы. Вы их изучили на предыдущих занятиях, а сейчас мы остановимся лишь на особенностях.

Вводная и начальная часть заключения эксперта каких-либо существенных особенностей не имеют. При описании детальной  стадии исследования на ее раздельном этапе в описании пломб следует  указывать:

- материал пломбы (свинец, пластмасса) ;

- цвет;

- форма и размеры; 

- цифровые и буквенные обозначения  на контактных поверхностях пломбы;

- вид пломбировочного материала  (проволока, бечева) ;

- особенности пломбировочного материала:  конструктивное исполнение (одинарная,  двойная без крутки, двойная с  круткой) , форма поперечного сечения, размеры (как поперечного сечения, так и свободных концов) , прочностные характеристики (мягкая, упругая) ;

- наличие повреждений на поверхностях  пломбы (вид, форма и размеры) ;

- состояние окон камер и входных  каналов (равномерно сжаты, с  зазором... мм, с единичными или  многочисленными вдавленными следами  и т.п.) , а также прочность крепления пломбировочного материала в теле пломбы;

- способ разделения тела пломбы;

- признаки, выявленные экспертом  в ходе исследования на стенках  каналов тела пломбы и закрепленной  в ней пломбировочной проволоки  (бечевы) .

Оформление  материалов по идентификационным исследованиям  каких-либо существенных особенностей не имеет.

Для иллюстрации хода исследования в  фото-таблицу помещаются ф/с:

- общего вида упаковки;

- общего вида объектов экспертизы;

- контактных поверхностей пломб; 

- боковых поверхностей пломб в  месте расположения выводных  каналов и камеры;

- положения поверхностей пломбы  после ее разрезания, причем с  пломбировочной проволокой и  без нее, а также другие фотоснимки, иллюстрирующие ход исследования.

Упомянутые  выше фотоснимки не всегда помещаются в фото-таблицу в полном комплекте. Однако, снимки общего вида и состояния контактных поверхностей объектов экспертизы и положения пломбировочной проволоки в окнах до и после разрезания исследуемых пломб, как представляется, должны обязательно быть в фото-таблице.

4. Идентификация пломбировочных тисков.

Идентификация плашек пломбировочных тисков по их оттискам на пломбах в принципе аналогична идентификации частей производственных механизмов по оставленным ими следам на изделиях. Каждую плашку тисков характеризует совокупность групповых и индивидуальных идентификационных признаков:

- форма и размеры матрицы; 

- содержание и расположение буквенных,  цифровых и иных знаков;

- размеры, конфигурация и структура  поверхности каждого знака; 

- микрорельеф поверхности матрицы. 

По  происхождению данные признаки являются производственными, но так как каждую из плашек изготавливают вручную  гравированием, то ее признаки образуют индивидуальную совокупность. Особенностью стадии раздельного исследования является то обстоятельство, что раздельное исследование в некоторых случаях  лучше всего начинать с исследования тисков т.е. с получения экспериментальных оттисков. Это связано с тем, что на основании отдельных различающихся признаков(другой по содержанию текст, различные по размеру буквы и цифры текста и т.п.) можно сделать вывод об отсутствии тождества. Исключение составляют несовпадения переменных контрольных знаков матриц пломбировочных тисков, выпускающихся в последнее время. Необходимо также отметить, что тождество может быть установлено как с плашками, если они съемные, так и в целом с пломбиром, если они выполнены с рычагами тисков, как единое целое.

V. Методика криминалистического исследования  закруток.

Проволочные закрутки - контрольные и блокирующие  средства, используемые для жесткого сцепления дверных накладок.

Закрутки  изготавливаются из отожженной проволоки  диаметром от 2-х до 6 мм и длиной 250-260 мм. Закручивание проволоки должно производиться до упора специальной  металлической пластиной с двумя  отверстиями диаметром 6-10 мм и расстоянием  между ними 35 мм.

Одним из наиболее распространенных вопросов, разрешаемым при экспертизе закруток, является вопрос о том, подвергалась ли она повторному скручиванию.

Признаки  повторного скручивания:

- неплотное прилегание витков;