Криминалистическое исследование документов, задачи в раскрытии преступлений

ПЛАН 

Введение……………………………………………………….……….…… 2

1. Криминалистическое исследование документов, задачи в раскрытии

     преступлений............................................................................................. 4

2. Задача ........................................................................................................ 22

     Заключение……………………………………………………………......... 24

     Список  использованных источников……………………………………... 26 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

ВВЕДЕНИЕ 

      Целью данной работы является изучение криминалистического исследования документов, задач в раскрытии преступлений.

     Одним из важнейших разделов криминалистики и распространенным способом раскрытия многих видов преступлений является криминалистическое исследование документов. [1, с. 170]

     Криминалистическое исследование документов – это раздел криминалистической техники, сложившийся на основе теоретических положений и специальных методов, заимствованных из естественных и технических наук, для установления технической стороны изготовления документов и их частей, отождествления использованных при этом средств и материалов. [2, с. 260]

     В криминалистике под документами  понимаются объекты, содержащие материально  фиксированную информацию о каких-либо фактах, представляющих правовой интерес, выраженный не только в знаковой форме (в виде рукописей, печатных букв, цифр, графических линий, рисунков и др.), но и в изображениях иной формы (фото-, кино- и видеоизображения, звукозапись и др.). [5, с. 145] К документам относятся любые материальные объекты, содержащие сведения, необходимые для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию, зафиксированные как в письменном, так и в ином виде. [4, с. 69]

     В криминалистике документы классифицируются по нескольким указанным ниже основаниям. [5, с. 145]

     По  своей процессуальной природе документы делят на письменные и вещественные доказательства. Документ как письменное доказательство имеет значение для установления истины по делу благодаря своему содержанию. Он может быть заменен копией или другим документом, содержащим эти же сведения. Если же документ служил средством совершения преступления либо сохранил на себе следы преступления, то он выступает в качестве вещественного доказательства и заменить его нельзя, так как для расследования дела важно не только содержание документа, но и способ его выполнения, использованные материалы, имеющиеся на нем следы и т.п. [3, с. 237]

     По  источнику происхождения письменные документы подразделяются на официальные (от юридических лиц; выполнены по установленной форме и имеют определенные реквизиты) и частные (от физических лиц; бывают с известным источником происхождения (имеющие подпись и дату) и анонимные (без подписи)). [1, с. 170; 2, с. 261]

     Документы принято делить на действительные (имеющие юридическую силу) и недействительные. Кроме того, различают подлинные и подложные (поддельные) документы. [3, с. 238] Подлинным является документ, изготовленный надлежащим должностным лицом, по установленной форме содержание которого соответствует действительности. [1, с. 170] В подложном документе содержание или реквизиты не соответствуют действительности.

     Подлог  бывает двух видов: интеллектуальный и материальный. Интеллектуальный подлог выражается в составлении правильного по форме документа, но содержащего заведомо ложные сведения. Установить факт подделки такого документа невозможно. Материальный подлог состоит в изменении содержания подлинного документа в результате внесения в него ложных сведений либо путем полного изготовления поддельного документа. В связи с этим различают частичную (подделаны какие-то реквизиты) и полную подделку. Выявление следов такого подлога возможно в результате осмотра. [3, с. 238]

     Различают три вида криминалистического исследования документов:

     1) криминалистическое исследование  почерка (почерковедение), задачей  которого является установление исполнителя либо свойств и состояний исполнителя (пол, возраст, состояние опьянения);

     2) криминалистическое исследование  авторства (автороведение), задачей  которого служит установление  автора рукописного или печатного  текста;

     3) технико-криминалистическое исследование документов состоит в установлении обстоятельств, связанных со способом изготовления документов, а также изменения и восстановления его первоначального содержания. [5, с. 146]

1. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ,

ЗАДАЧИ В РАСКРЫТИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ 

     Одним из видов криминалистического исследования документов в целях идентификации личности является криминалистическое почерковедение. [1, с. 172] Объектом почерковедческого исследования могут быть как обширные рукописи (письма, дневники и т.п.), так и краткие записи, подписи, цифровые или символические обозначения, в которых проявились индивидуальные и устойчивые признаки письма и почерка. [6, с. 306]

     В письме различаются смысловая и графическая стороны. К смысловой стороне относятся содержание, стиль, манера изложения, лексика и другие особенности, а к графической стороне относится почерк. [1, с. 171]

     Почерк  – это зафиксированная в рукописи характерная для каждого пишущего система привычных движений, в основе формирования которого лежит письменно-двигательных навык. [5, с. 147] Систематические упражнения в начертании букв, слов приводят к выработке и закреплению у обучающихся следующих навыков (т.е. умения фиксировать мысль с помощью специально приспособленных для этой цели системы движений):

     1) технических навыков (держание  пишущего прибора, расположение  листа бумаги, посадка человека  при письме);

     2) графических навыков (воспроизведение  письменных знаков);

     3) навыков письменной речи (определение  буквенного состава слов, словарный состав и т.д.). [1, с. 172; 6, с. 307]

     Сформировавшийся  почерк сохраняет относительную  устойчивость на протяжении длительного  времени. В старости почерк нередко  деградирует, что проявляется в  снижении координации, замедленности  движении, тенденции к упрощению строения букв. Если в условиях письма возникает какое-либо новое, непривычное обстоятельство, почерк перестраивается, приспосабливаясь к изменившейся обстановке. Причинами такого рода перестройки могут быть: непривычные внешние условия письма (необычная поза, пишущий прибор); нарушение функций костно-мышечного или нервного аппарата (травма руки, болезнь глаз, нервное заболевание и т.д.); необычное психическое и физиологическое состояние пишущего (возбуждение, опьянение и т.п.); специальная целевая установка, например искажение (маскировка) письма, подражание письму другого (имитация).

     Нарушение координации движений пишущего не означает невозможности его идентификации, так как в рукописи в этих условиях сохраняется достаточное количество необходимых для идентификации признаков. [6, с. 308]

     Известны  три основных способа умышленного искажения (маскировки) почерка: скорописный, печатными буквами и левой рукой. [1, с. 172]

     Признаки  почерка, характеризующие начертательно-двигательную сторону письменной речи, делятся на общие и частные.

     Под общими признаками понимается отображение  в рукописи информации об общих свойствах письменно-двигательного навыка, проявляющихся не в отдельных движениях, а в целостной системе письменных движений. [6, с. 309] К общим признакам относятся:

     1) выработанность почерка – выражается в сочетании темпа и координации выполнения письменных знаков. Почерк с высокой координацией и быстрым темпом называется высоковыработанным. Медленный темп письма и низкая координация (выражаются в неравномерности размера и наклона письменных знаков, их неправильной форме и положении и т.д.) свидетельствуют о маловыработанном почерке. Почерк средней выработанности – промежуточный между маловыработанным и высоковыработанным;

     2) общий тип почерка – степень сложности почерка. За нормальную степень сложности принимается "школьный почерк", соответствующий прописям. Такой почерк именуется простым. Существуют также упрощенные (хорошо выработанные, скорописные почерки с упрощенным написанием букв и связей между ними) и усложненные (с дополнительными подстрочными и надстрочными элементами букв, предназначенными только для украшения) почерки;

     3) общая форма знаков. По этому  признаку почерки делятся на  прямолинейные и округлые (криволинейные);

     4) общее направление движений в почерке. По этому признаку почерки делятся на левоокружные (с движением против часовой стрелки) и правоокружные. Встречаются почерки с прямолинейно-угловатыми движениями;

     5) наклон почерка. Почерки могут  быть левонаклонными, правонаклонными и вертикальными (прямыми);

     6) связность почерка – способность выполнять элементы письменных знаков без отрыва пишущего прибора. Высокая связность – 5 букв и более без отрыва. Средняя связность – 3-4 знака без отрыва прибора. Малая связность – каждый знак отдельно или связаны не более 2 знаков;

     7) размер почерка – высота строчных букв. Выделяют мелкий почерк (менее 2 мм), средний (2-5 мм) и крупный (5 мм и больше);

     8) разгон почерка – соотношение ширины и высоты строчных букв, а также расстояния между ними. Выделяют сжатый почерк (малый разгон), если ширина букв менее половины их высоты или равна ей; размашистый почерк (большой разгон), если ширина букв больше высоты, и средний по разгону;

     9) нажим – степень интенсивности и локализация направления усилий на пишущий прибор. Выделяют сильный, слабый и средний нажим. [4, с. 76]

     Частные признаки почерка более устойчивы и труднее поддаются умышленным искажениям. Кроме того, в частных признаках в большей мере проявляются индивидуальные особенности письменно-двигательного навыка, поэтому частные признаки особенно ценны для идентификации. В числе частных признаков почерка различают следующие характеристики движений при выполнении отдельных букв и их сочетаний: форму движения (петлевую, угловатую, извилистую); направление движения (правоокружное, левоокружное, приводящее, отводящее); протяженность движения в начальных, строчных, внестрочных, соединительных и заключительных штрихах; непрерывность движения; количество движений; последовательность движений. [6, с. 313]

     Признаки почерка позволяют установить возраст, пол исполнителя, его психическое состояние, наличие некоторых болезней. [4, с. 76]

     Помимо  рукописи, исполнитель которой должен быть установлен, на экспертизу представляют следующие образцы почерка предполагаемых исполнителей свободный (рукопись выполнена до возбуждения уголовного дела, вне связи с расследуемым событием), условно-свободный (рукопись выполнена после возбуждения уголовного дела, но не специально для экспертизы), экспериментальный (рукописи заранее определенного содержания, выполненные по предложению следователя предполагаемым исполнителем специально для экспертизы). [1, с. 178]

     Установление  автора анонимного текста осуществляется специальными методами криминалистического  исследования письменного документа. Этот вид исследования носит название криминалистического автороведения. [6, с. 319]

     Криминалистическое  автороведение предназначено для решения задач как идентификационного характера (установление автора текста определенного документа), так и диагностического характера (установление факта намеренного искажения письменной речи; фактов, относящихся к условиям создания текста документа; определение образовательного уровня и групповой принадлежности автора). В криминалистическом автороведении в качестве непосредственного объекта экспертного исследования выступает письменная речь и проявляющиеся в ней языковые навыки. [1, с. 178]

     Письменная  речь – это совокупность языковых средств для письменного изложения  мыслей человека, отражающая смысловую строну письма. [5, с. 147] Письменная речь как объект криминалистического изучения представляет собой сложную саморегулирующуюся систему, основу которой составляет комплекс неоднородных языковых и интеллектуальных навыков. К языковым навыкам относятся пунктуационные, лексико-фразеологические, орфографические, синтаксические и стилистические. Интеллектуальные навыки – навыки мышления, памяти – определяют способ познания действительности, присущий человеку и обусловленный его индивидуальным опытом и особенностями психики.

     В силу своеобразных условий формирования личности каждый человек приобретает  индивидуальные речемыслительные навыки, проявляющиеся в том, что он владеет  не всей совокупностью существующих норм, а лишь определенным их набором, а также использует в своей речевой практике не всю совокупность свойств нормы, а лишь определенную их часть, которой он обычно привыкает пользоваться. Несмотря на то что соблюдение речемыслительных норм считается обязательным для всех членов общества, в речевой практике наблюдается ряд устойчивых отклонений от них, вызванных влиянием диалектов, других языков, расстройством психики и вообще условий, в которых у человека формировались данные навыки. Таким образом, комплекс индивидуальных языковых навыков конкретной личности уникален и неповторим и позволяет идентифицировать автора того или иного текста. [6, с. 321]

     Выделяются  общие и частные признаки письменной речи. Общие признаки позволяют характеризовать письменную речь в целом, степень владения письменной речью. К общим признакам относятся:

     1) уровень владения письменной  речью: высокий (логичность, последовательность и глубина изложения мыслей, использование разнообразных речевых средств и др.), средний (соответственно более слабая логичность и последовательность изложения мыслей, более слабые речевые навыки и т.д.) и низкий;

     2) уровень грамотности – определяется по наличию и количеству орфографических, пунктуационных и синтаксических ошибок в тексте;

     3) степень развития лексических  навыков и объем словарного  запаса. Лексические признаки – это характерный для автора набор языковых средств. Лексику автора и объем его словарного запаса можно охарактеризовать как богатые или бедные. Специфическими признаками лексики автора могут являться использование им архаизмов (устаревших слов), неологизмов (слов, недавно вошедших в оборот), профессионализмов (слов, свойственных лицам определенных профессий), жаргонизмов (жаргонных, редко употребляемых в литературном стиле слов), заимствованных иностранных слов, вульгаризмов (грубых, пошлых, ругательных слов), диалектизмов (слов, характерных для жителей определенной территории), фразеологических оборотов (устойчивых сочетаний слов, обозначающих нечто единое по смыслу), иных языковых средств (метафор, иронии, аллегорий, гипербол, сравнений) и т.д.;

     4) степень развития стилистических навыков (манера изложения мыслей в письменной речи). Выражается в определенной форме изложения мыслей, общей композиции письменной речи – архитектонике (наличии в тексте определенных законченных частей, последовательности изложения мыслей), использовании форм прямой и косвенной речи, стилистических фигур (антитезы, риторических вопросов и др.), фразеологических средств, акцентирование и т.д.

     По  целевому (функциональному) назначению выделяются научный, публицистический, официально-деловой, литературный и другие стили.

     Частные признаки письменной речи: повторяющиеся  грамматические (орфографические, синтаксические, пунктуационные) ошибки, особенности использования фразеологических оборотов, иных языковых средств, определенная манера построения отдельных предложений и всего текста, определенный способов акцентирования, навык в использовании профессиональных, новых, устаревших, жаргонных и тому подобных слов. [4, с. 78]

     Для производства автороведческой экспертизы с целью идентификации автора определенного текста необходимо иметь образцы письменной речи проверяемых лиц. Эти образцы, как и в почерковедческой экспертизе, могут быть свободными (тексты, составленные подозреваемым лицом вне связи с расследуемым событием и до его возникновения; они должны соответствовать исследуемому тексту по языку изложения, времени выполнения текста, стилю письменной речи и т.д.), экспериментальными (тексты, полученные от проверяемых лиц в присутствии следователя или судьи специально для автороведческой экспертизы; образцы выполняются в виде сочинения или изложения сначала на самостоятельно избранную, а затем на заданную тему) и условно-свободными (тексты, выполненные уже в период расследования, содержащиеся в материалах дела (объяснения, собственноручно выполненные показания и т.п.); они являются дополнительным сравнительным материалом для проведения автороведческой экспертизы и самостоятельно не используются). [6, с. 323]

     В ходе автороведческих исследований могут быть установлены образовательный уровень автора текста, его пол, обладание навыками определенного функционального стиля письменной речи, факт составления текста на родном для автора языке или ином, уровень владения автором профессионализмами, диалектизмами, арготизмами, определен факт умышленного искажения письменной речи, идентифицирован конкретный автор текста, констатирован факт создания нескольких документов одним автором и т.д. [4, с. 78]

     Криминалистическое  исследование документов не ограничивается изучением признаков письма и почерка для установления на этой основе автора или исполнителя рукописи и условий ее выполнения. Многие вопросы, возникающие в отношении документов, включенных в систему доказательств, могут быть решены методами технико-криминалистического исследования, осуществляемого в форме следственного осмотра или судебно-технической экспертизы документов. [6, с. 326]

     Технико-криминалистическое исследование документов – вид криминалистического исследования, которое производится для установления способа изготовления документа, наличия в нем изменений и способов их внесения, для выявления невидимых записей, идентификации предметов и материалов, использовавшихся для изготовления документа или внесения в него изменений. [1, с. 180]

    Задачи  исследования – выявить признаки изменения первоначального содержания документа, восстановить залитые, зачеркнутые тексты, разорванные, сожженные бланки, выявить признаки технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определить систему и конкретный экземпляр пишущей машины, на которой отпечатан исследуемый текст, вид примененных при изготовлении документа полиграфических средств.

    Документы – вещественные доказательства нельзя подшивать в дело. Хранить их рекомендуется в отдельном конверте соответствующего размера. Ветхие и разорванные документы помещают между прозрачными полимерными пластинками. Сгибать документ можно лишь по уже имеющимся складкам. При пересылке документов их упаковывают в плотные конверты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не оказались проколотыми, прошитыми нитками, испачканными клеем или сургучом. При работе с документами следует иметь в виду, что на них могут быть следы рук, микрочастицы посторонних веществ, поэтому при обращении с ними рекомендуется пользоваться пинцетами, резиновыми перчатками. [2, с. 262]

    При технико-криминалистическом исследовании документов их осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием. При этом проверяется соответствие содержания другим реквизитам документа – угловому штампу организации, подписям, печати, дате выдачи. Исследованию подлежат материалы, из которых выполнены документы, бумага (тип, состав, толщина, цвет, способы скрепления листов и т.д.), чернила или пасты авторучек (назначение, цвет, химический состав и т.д.) или карандаши (состав, степень твердости, цвет и т.д.), клеящие вещества (происхождение, химический состав, назначение и т.д.). [1, с. 180; 4, с. 71] Далее обращается внимание на признаки материального подлога – подчистки, травления, дописки, замены листов в многостраничных документах, подделки подписей, оттисков печатей и штампов и др. [2, с. 263]

     Подчистка – это механическое удаление знаков документа в целях изменения его первоначального содержания. Для этого могут быть использованы резинка либо острые предметы (бритва, нож и т.п.). [1, с. 182] В результате подчистки изменяется глянец, нарушается целостность поверхностного слоя бумаги, проявляющаяся в приподнятости, взъерошенности волокон бумаги. Вместе с верхним слоем бумаги удаляются либо существенно повреждаются линии защитной фоновой сетки, типографской линовки, штрихи первоначально выполненного текста. При этом наблюдаются также и такие признаки, как подрисовка с целью маскировки поврежденных линий защитной сетки, иная микроструктура штрихов вновь выполненных на участке подчистки записей, остатки штрихов первоначального текста, особенно на бумагах низкого качества при выполнении записей жидкими красителями. [6, с. 329]

     Встречаются попытки замаскировать подчистку. Для уничтожения матовости и приподнятости волокон производят искусственное глянцевание, приглаживая участки подчистки с помощью гладкого предмета. В результате на бумаге могут возникнуть вдавленные линии от края предмета. Для уничтожения разности в плотности бумаги место подчистки покрывают слоем мела, парафина и т.п. [3, с. 241]

     Самый простой способ выявления подчистки  – рассмотрение документа в косо падающем свете или на просвет. В этих же целях могут быть использованы рассеянный свет, ультрафиолетовое (УФ) и инфракрасное (ИК) освещение документа. Изменения текста можно также увидеть при сильном увеличении. Первоначальный текст может отобразиться на следующем листе бумаги вдавленными следами или на обратной стороне этого же листа. Кроме того, восстановить текст можно с помощью фотографирования в УФ- и ИК-зонах спектра, в косо падающем свете, со светофильтрами, а также с использованием диффузно-копировального метода. [4, с. 71]

     Травление – это обесцвечивание и разрушение красящего вещества штрихов текста под действием химических реактивов (кислот, щелочей, окислителей, восстановителей). [1, с. 183] Чаще всего травлению подвергаются документы, изготовленные на высококачественной бумаге, если рукописный текст выполнен обычными канцелярскими чернилами или чернилами для авторучек.

     Факт  травления может быть установлен по наличию признаков изменения механических свойств бумаги. Под действием травящих веществ бумага становится хрупкой, ломкой, шероховатой. На ее поверхности образуются мелкие трещины, морщины и т.п. Изменяются и оптические свойства бумаги: цвет, оттенок, характер люминесценции. [6, с. 329] Отмечается исчезновение глянца, расплывы штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги, частичное обесцвечивание записей как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества.

    Признаки  химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также в отраженных УФ-лучах. [2, с. 271]

     Дописка – это изменение содержания документа путем внесения в него новых штрихов, письменных знаков, слов, а иногда даже целых предложений. Она обычно производится с помощью специально подобранных средств и материалов письма. В ряде случаев дописке предшествуют подчистка, травление.

     Признаками  дописки являются различия в разгоне, размере письменных знаков, величине интервалов между словами и строками, что объясняется необходимостью вписать новый текст в ограниченный размерами свободный участок бумаги; различие по признакам почерка, если текст дописывался лицом, не исполнявшим первоначальные записи; различие по цвету и интенсивности красителя, ширине, структуре и рельефу вновь исполненных штрихов; различие в пишущих приборах, которыми выполнены различные части текста; наличие расплывов красителя штрихов нового текста, если он писался на подчищенном, вытравленном участке документа либо по образовавшимся складкам. [3, с. 242]

    Дописка, допечатка, исправления текста обнаруживаются с использованием оптических увеличительных приборов, светофильтров, УФ- и ИФ-лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др.

     Замена  частей документа осуществляется, главным  образом, в паспортах, трудовых книжках, военных билетах и т.д. Основными признаками замены листов или страниц в документах является нарушение целостности в местах скрепления страниц; несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах; различная величина листов, несовпадение серии и номера документа; нарушение порядка нумерации страниц. [2, с. 272] В ходе исследований может быть выявлен факт дописки (допечатки); определены способы внесения изменения в текст; установлены инструменты внесения изменений и проведена их индивидуальная идентификация; определен исполнитель дописки; несоответствие листов по степени и характеру загрязнения, цвету бумаги; различие по интенсивности и цвету красителя штрихов текста, защитной сетки, разлиновки и т.д. [4, с. 72; 3, с. 243] Такая подделка выявляется под микроскопом, на просвет и в УФ-лучах по несовпадениям линий фоновой сетки; неравномерности толщины и разволокненности бумаги; цвету и оттенку бумаги. [2, с. 272]

    Замена  фотографических карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, водительских правах и др. Технически она осуществляется различными способами: целиком, с сохранением части оттисков печати, со снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисовки или давления проставляются недостающие части оттисков печати.

     Признаками переклейки фотографии являются: отслоение поверхностного слоя бумаги у ее краев; наличие под фотокарточкой двух разных сортов клея; несовпадение по размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа; неточное размещение фотокарточки в предназначенном для нее месте; ободки оттисков печатей заходят под края фотоснимка; во фрагменте оттиска печати на фотокарточке иногда можно обнаружить рисовку букв, ободка, а в центре оттиска, если печать круглая, прокол от ножки циркуля; по краям вновь наклеенного фотоснимка может наблюдаться след в виде рамки от ранее имевшейся фотокарточки. [2, с. 273; 3, с. 243]