Криминалистическое исследование документов. 6

Введение………………………………………………………………………………………..…………………2

1. Виды документов………………………………………………….………………….………………...3

2. Технико-криминалистическое  исследование документов………………………..6

3.Технико-криминалистические  исследования в целях установления  наличия и способа подделки  документов………………………………………………………………...…8

Заключение……………………………………………………..………….……………………………….…15

Литература………………………………………………..…………………………………………………….16

Введение

Криминалистическое  исследование документов – это отрасль  криминалистики, изучающая закономерности возникновения и движения информации о материальном носителе данных, средствах, методах и приемах их исследования в целях установления обстоятельств, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Криминалистическое исследование документов – самый распространенный вид криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов. Документ как разновидность  источника доказательств характеризуется  тем, что содержащаяся в нем информация выражена знаками: рукописными или  печатными буквами, цифрами, символами.

В случаях, когда  содержащаяся в документе информация выражена не только знаками, но и материальными  признаками, например, имеет следы  смывания, подчистки, травления, переделки, признаками, характеризующими навыки исполнителя рукописи, и т.п., документ является одновременно и вещественным доказательством. В этом случае на документ распространяются правила обращения  с вещественными доказательствами, предусмотренные УПК.

Документы, которые имеют по делу значение вещественных доказательств, служат объектами криминалистического  исследования. Основное отличие документа  – вещественного доказательства от иных документов состоит в том, что они незаменимы. Иные документы  заменимы, с них можно снять  копии, сохраняющие смысловое содержание оригинала. Целью данной контрольной  работы является рассмотреть виды документов, технико-криминалистическое исследование документов и технико-криминалистические исследования в целях установления наличия и способа подделки документов

1. Виды документов

Криминалистическому исследованию подвергаются официальные  и неофициальные документы. Первые служат для удостоверения каких-либо юридических фактов и именуются  также стандартными. Все другие относятся к неофициальным или нестандартным.

Официальные документы изготавливаются в  соответствии с установленными образцами, выдаются учреждениями, предприятиями  и организациями. Они должны содержать  определенные реквизиты, без которых  будут недействительными. Реквизитами  являются бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки, подписи и т.п.

Неофициальные (исходящие от частных лиц) бывают с известным источником происхождения (имеющие подпись и дату) и анонимные (без подписи или составленные от вымышленного лица). По своему назначению это могут быть документы, удостоверяющие какие-либо права или факты, и  документы, содержащие какие-то определенные сведения.

Различают подлинные и поддельные документы. В свою очередь, в подлинных документах выделяются действительные и недействительные (например, удостоверение или пропуск, срок действия которых истек). Документы, содержание которых не соответствует  действительности, а реквизиты искажены, считаются подложными.[2, с. 65]

Поддельные  документы бывают двух видов:

1) с интеллектуальным  подлогом (документ имеет все  реквизиты, по форме он правилен, но изложенные в нем данные  не соответствуют действительности);

2) с материальным  подлогом (в подлинный документ  внесены изменения путем подчистки,  травления, замены фотографии  или листов и др. (частичная  подделка) или когда документ  подделан целиком (полная подделка). Интеллектуальный подлог устанавливается  следственным или оперативным  путем, а материальный – в  процессе криминалистического исследования  документов.

В зависимости  от вида документа перед экспертом  могут ставиться различные задачи. Если следователя интересует автор  или исполнитель документа, проводится экспертиза письма (письменной речи и  почерка), если же важна техническая  сторона изготовления документа (использованная бумага, клей, чернила, пишущий прибор, полиграфические средства и др.) – технико-криминалистическое исследование, куда должны представляться не копии, а оригиналы документов – вещественных доказательств.

Технико-криминалистическое исследование проводится для обнаружения  признаков изменения первоначального  содержания документа, восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных, сожженных документов, выявления  признаков технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определения системы и конкретного  экземпляра пишущей машинки, на которой  отпечатан исследуемый текст, вида полиграфических средств, примененных  при изготовлении документа.

Документы – вещественные доказательства нельзя подшивать в дело. Хранить их рекомендуется  в отдельном конверте соответствующего размера. Сгибать документ можно  лишь по имеющимся складкам. Ветхие и разорванные документы для  хранения и использования при  производстве следственных действий необходимо помещать в прозрачные конверты из полиэтилена.

При пересылке  документов упаковка их производится в плотные конверты между листами  чистой бумаги таким образом, чтобы  они не оказались проколотыми, прошитыми  нитками, залитыми или испачканными клеем или сургучом. [1, с. 73]

При работе с документами надо иметь в  виду, что на них могут быть следы  рук, микрочастицы посторонних веществ  и т.п. Поэтому при обращении  с ними нужно пользоваться пинцетами  с резиновыми наконечниками, резиновыми перчатками, бумажными уголками, чтобы  сохранить следы для соответствующих  криминалистических исследований.

Осмотр  документа можно производить  в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие. Осмотр начинается с определения  наименования, вида, назначения документа  и ознакомления с его содержанием. При этом устанавливается соответствие содержания другим реквизитам документа  – угловому штампу организации, учреждения, подписям, печати, дате выдачи. Несоответствие каких-либо данных составных частей документа может свидетельствовать  о наличии интеллектуального  подлога – о выдаче документа  ненадлежащим органом, о представлении  незаконных прав и т.п.

Далее обращается внимание на признаки материальной подделки – подчистки, травления, дописки, замену листов в многостраничных документах и др. При этом используются необходимые технические средства – специальные осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом, направленном освещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, электронно-оптические и увеличительные приборы, измерительные инструменты.

Содержание  нестандартных документов, небольших  по объему, вписывается в протокол полностью. Если же текста в нем много  либо он носит секретный характер, то в протоколе приводятся начальные  и последние слова осматриваемого документа. Вносятся данные, характеризующие  индивидуальные признаки стандартных  документов. Например, при описании паспорта в протоколе осмотра  отмечается, кому, когда, где и кем  выдан, номер, серия и другие сведения, внесенные в него от руки.

В качестве дополнительного способа фиксации по правилам криминалистической съемки может быть произведено фотографирование места обнаружения документа, его  общего вида и отдельных особенностей.

Осмотр  документа при необходимости  возможен с участием специалиста-криминалиста или специалиста в области  иной профессиональной деятельности в  зависимости от вида и назначения исследуемого документа, а также  с использованием в качестве эталона  подлинных документов, выдаваемых соответствующими государственными органами, коммерческими  или иными организациями, от имени  которых выдан рассматриваемый  документ.

Криминалистическое  исследование документов осуществляет научное и методическое обеспечение  решения задач, относящихся: 1) к установлению автора текста документа (автороведение); 2) к исследованию почерка (почерковедение); 3) к анализу других составных элементов документа (технико-криминалистическое исследование документов). [3, с. 87]

2. Технико-криминалистическое исследование  документов

Под технико-криминалистическим исследованием документов понимается совокупность специальных технических  способов и приемов в целях  установления закономерностей возникновения  и движения информации в целом  документе или в его элементах (реквизитах). Область криминалистического  изучения документов чрезвычайно разнообразна, что обусловлено способами их изготовления и подделки, а также  возможностями их использования  для совершения преступлений.

Технико-криминалистическое исследование документов включает в  себя изучение машинописных документов и документов, изготовленных с  помощью печатно-множительных средств. При этом решаются неидентификационные и идентификационные вопросы. В число первых входят определение относительного и абсолютного времени исполнения документа; установление места его изготовления; выяснение общности происхождения различных документов; определение условий хранения документов; факта и способа их последующего изменения; усиление слабовидимых, выявление невидимых и тайных записей, а также зачеркнутых, залитых, заклеенных, поврежденных или сожженных документов; определение способа изготовления документа или его отдельных реквизитов и др.

К идентификационным  вопросам относятся установление конкретных печатающих аппаратов и средств, с помощью которых выполнен весь документ или его определенные реквизиты; обнаружение исполнителя машинописного  текста; установление целого документа  по его частям; определение материалов письма или печати (например, выполнена  ли запись пастой, содержащейся в конкретном стержне авторучки) и др.

В технико-криминалистическом исследовании документов широко применяются  различные устройства, основанные на использовании невидимых лучей  электромагнитного спектра, светофильтры, рентгеновские приборы и радиоактивные  индикаторы, а также различные  фотоаппараты, фотоустановки и фотографические  методы.

В зависимости  от цели изучения того или иного  документа все исследования условно  подразделяются на три группы. Первую представляют такие, которые проводятся для установления средств и материалов, использованных при изготовлении документов. Это идентификация пишущих машинок, печатно-множительных средств всех видов; установление материалов, из которых изготовлен документ и его отдельные элементы.

Вторую  группу исследований составляют те, которые  необходимы для определения способов подделки в документах. Эти исследования включают установление признаков полной или частичной подделки документа.

Третья группа – исследования с целью установления групповой принадлежности и диагностики  документа: исследование испепеленных документов; прочтение стершихся, обесцветившихся  текстов и 

выявление тайнописи  на документах.

В зависимости  от субъекта различаются два вида исследований.

К первому  относятся те, которые доступны следователю  и оперативному работнику. Ко второму  – требующие специальных познаний и проводимые экспертом. В данной главе акцентируется внимание на тех вопросах, которые должен знать следователь.

3. Технико-криминалистические исследования  в целях установления наличия  и способа подделки документов

Криминалисты  различают три вида подделок документов: полную, частичную и изготовление документов произвольной формы.

Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Полной подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, получаемые типографским способом. В настоящее время применяются различные виды защиты документов от подделки: технологическая, полиграфическая, химическая и др. Поэтому полную подделку сложных документов осуществить в кустарных условиях практически невозможно. В процессе изготовления поддельных документов они приобретают некоторые признаки, отличающие их от подлинных.

Под частичной  подделкой имеют в виду внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем подчистки, химического  травления текста, дописки, допечатки  или исправлений (поправок) отдельных  букв, слов; замены частей документа (фотокарточки, листов в многостраничных документах); подделки подписей, оттисков печатей  и штампов. Каждый из этих способов имеет свои отличительные признаки.

Подчистка – механическое устранение графических  реквизитов документов. Ее характеризует  взъерошенность волокон и изменение  глянца поверхностного слоя бумаги; уменьшение ее толщины в месте подчистки; нарушение фоновой сетки; расплывы чернил нового текста, нанесенного поверх подчистки; остатки красителя штрихов устраненного текста. Иногда для маскировки подчищенный участок документа приглаживается каким-либо твердым предметом, линии фоновой сетки подрисовываются.

Обнаружение подчистки производится путем исследования документа в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете (на просвет), в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, с использованием микроскопа и луп различной кратности. Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в невидимых зонах спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также применением диффузно-копировального метода.

Травление – воздействие на графические  реквизиты документа химическими  реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом происходит обесцвечивание либо смывание красителя. Химический реактив  оказывает воздействие не только на уничтожаемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и другие составные  части документа.

Основные  признаки травления: изменение оттенка  бумаги (возникновение в местах травления  цветных пятен и каймы; шероховатость  бумаги; исчезновение глянца; расплывы штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги; ее хрупкость и ломкость, появление трещин и разрывов; изменение цвета фоновой сетки; частичное обесцвечивание записей как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества; характерная люминесценция участков с вытравленном текстом при облучении документа ультрафиолетовыми лучами и т.п.

Признаки  химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также фотографирования в отраженных ультрафиолетовых лучах.

Если производилось  растворение со смыванием, то на этом участке остаются слабовидимые щтрихи первоначального текста и наблюдается его общее окрашивание. Восстановить вытравленный текст помогает фотографирование в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра.

Дописка –  добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части текста.

Допечатка –  добавление новых слов, знаков или  части машинописного текста. Как  правило, дописка и допечатка  невелики по объему, но способны значительно  изменить изложенные в документе  данные. Чаще всего путем дописки  слов, букв, цифр, а иногда и отдельных  штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата в оформлении документа, фамилия его владельца  и т.д. [1, с. 98]

Обычно  о дописках в документе свидетельствуют  различия в общих и частных  признаках почерка в сравниваемых частях текста; нарушение симметричности; наличие необоснованных остановок  в дописанных буквах; возможны расплывы штрихов, выполненных по складкам документа, различия в цветовых оттенках и люминесценции штрихов в дописанных реквизитах и подлинных при осмотре в ультрафиолетовых лучах.

Основные  признаки допечатки: несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строке; различия размера и рисунка одноименных  печатных знаков, цвета красителя  ленты; разница в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась  на другой пишущей машинке; разная люминесценция  знаков в допечатанных и подлинных  реквизитах при осмотре в ультрафиолетовых лучах. При выполнении допечатки  на той же машинке, на которой был  напечатан основной текст, проверяют совпадение линий строк основного и допечатанного текста, интенсивность красителя в штрихах и некоторые другие признаки.

Исправления текста – частичные изменения  в документах путем переделки  одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдается сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признаки подчистки.

Дописка, допечатка, исправления текста выявляются при помощи оптических увеличительных приборов, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа,  хроматографии и др.

Замена  частей документа осуществляется главным  образом в документах, удостоверяющих личность. В результате замены листов или страниц в паспортах, трудовых книжках и других документах появляется нарушение целостности в местах скрепления страниц; несоответствие видов  и способов печати в текстовых  фрагментах; различная величина листов, нарушение порядка нумерации  страниц; разная люминесценция бумаги и красителя.

Замена  фотографических карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, пропусках и др., чтобы  ими могло пользоваться другое лицо. Технически она осуществляется разными  способами: целиком, с сохранением  части оттисков печати, снятием эмульсионного  слоя. На вклеенной фотокарточке путем  дорисовки или давления проставляются  недостающие части оттисков мастичной  либо металлической печати.

Переклейка  фотографии приводит к отслоению  поверхностного слоя бумаги у ее краев; наличию под фотокарточкой двух разных клеев; несовпадению по размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа; неточному размещению фотокарточки в предназначенном для нее месте; нестандартному размеру, масштабу и деталям изображения и др.

В некоторые  документы (в основном это ценные бумаги, облигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты других таких  же документов для изменения серий  и номеров. Такая подделка выявляется под микроскопом, на просвет и  в ультрафиолетовых лучах по несовпадениям  линий фоновой сетки; неравномерности  толщины и разволокненности бумаги; следам клея по краям вклейки; цвету и оттенку бумаги. [2, с. 82]

Исследование  технической подделки подписей. Кроме  графического копирования и срисовывания преступники прибегают и к  технической подделке подписей в  документах. При такой подделке подпись  выполняется с использованием копировальной  бумаги; перерисовыванием на просвет; передавливанием и посредством  влажного копирования.

Первые три  способа подделки сходны между собой, поскольку подделыватель повторяет  движения, которыми выполнен оригинал подписи. Подделку можно обнаружить визуальным изучением, при небольшом увеличении под лупой по извилистости и изломам отдельных штрихов или их частей; подрисовкам; тупым окончаниям штрихов; неоправданным остановкам пишущего средства; по штрихам черной копировальной бумаги; по следам предварительной карандашной подготовки при копировании подписи на просвет; по вдавленным штрихам, не покрытым красителем, и по некоторым другим признакам.

Подделка  подписи с помощью влажного копирования  основана на непосредственном переносе красителя подлинной подписи. Для  этого преступники применяют  обычно какой-либо увлажненный (липкий) материал, который прижимают к  документу с подлинной подписью, а затем это зеркальное изображение  копируют на поддельный документ. Хороший  результат дает визуальное ее изучение под микроскопом по структуре  штрихов: наблюдается слабая интенсивность  красителя штрихов, их края нечеткие (размытые). В тех случаях, когда  скопированная подпись обводится  дополнительно, можно обнаружить наличие  двух красителей.

Подделка  оттисков печатей и штампов.

Печать –  это специальное клише, применяемое  при оформлении документов для нанесения  оттисков, имеющих определенный текст  с изображением герба Российской Федерации или субъекта в ее составе (гербовые печати), эмблемы либо условного  знака (простые печати). Штампом называется специальное клише, воспроизводимое  на документах и деловых бумагах  при их оформлении для нанесения  официального наименования организации.

Печати и  штампы бывают каучуковые и металлические, изготавливаются они с соблюдением  определенных требований. Так, строки текста набираются шрифтом одного размера  и рисунка, с одинаковыми интервалами  и симметричным расположением по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку (например, гербу) во внутреннем круге. По отношению к  центру все буквы текста располагаются  строго радиально. В случаях подделки могут наблюдаться отклонения от этих правил.

Образцы оттисков для сравнительного исследования получают на листах чистой бумаги до и  после чистки печати (штампа) с различной  степенью надавливания.

Заключение

Криминалисты различают три  вида подделок документов: полную, частичную  и изготовление документов произвольной формы.

Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Под частичной подделкой имеют в виду внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений (поправок) отдельных букв, слов; замены частей документа (фотокарточки, листов в многостраничных документах); подделки подписей, оттисков печатей и штампов.

Преступники, изготавливающие фальшивые документы, прибегают к различным способам подделки оттисков печатей и штампов. Это может быть рисовка, изготовление клише на резине или других материалах, влажная копировка с подлинного оттиска, перекопировка через промежуточное клише.

  Для распознавания квалифицированной подделки приходится, как правило, прибегать к криминалистической экспертизе.

Литература

1.                Криминалистика: Учебник / Под ред. Е.П. Ищенко. – М.:  Юристъ, 2000. - 751 с.

2.                Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Юристъ, 2001. – 718 с.

3.                Криминалистика Учебное пособие  в схемах под редакцией А.Г.  Филиппова.- М.: Новый юрист, 1998.- 130 с. 

4.                Россинская Е.Р. Криминалистика. Вопросы и ответы: Учеб. пособие для вузов. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 1999. - 351 с.

При подготовке контрольной работы использовались учебники по криминалистике Е.Р. Россинской, Е.П. Ищенко, Н.П. Яблокова, А.Г. Филиппова 5.