Криминалистическое документирование

План

1. Понятие, содержание, задачи криминалистического документоведения.
2. Следственный осмотр документов.
3. Криминалистическое исследование письма.

1. Понятие, содержание, задачи криминалистического  документоведения.

      Криминалистическое документоведение представляет собой отрасль

криминалистики, в которой исследуется природа  письма, способы изготовления документов и установления по особенностям письма, способов подделки документов конкретных лиц, разрабатываются научные основы использования содержащейся в документах информации в целях раскрытия и расследования преступлений. Криминалистическое документирование основывается на достижениях естественных, технических наук, обобщении следственной и судебной практики.

Задачи, решаемые криминалистическим документоведением, можно разделить на три группы:

        Первая - установление признаков и свойств исполнителя (автора)

документа: пола, возраста, психического и физического  состояний,

профессиональных  и других навыков.

       Вторая - определение природы, качественного состава, групповой

Принадлежности, а иногда места, времени изготовления материалов документа, установление средств, условий и способов изготовления (подделки) документа или его отдельных реквизитов (подписей, оттисков, печатей, штампов), выявление невидимых и слабовидимых записей, текстов сожженных документов и т. п.

Третья - решение  идентификационных задач: отождествление исполнителя

документа - по письменной речи и почерку, пишущей машинки - по машинописному тексту; множительной техники - по изготовленным на ней оттискам текста и т.п.

Эти задачи конкретизируются и решаются при проведении двух видов  исследований документов - криминалистического исследования письма и технико-криминалистического исследования документов. Несмотря на известное множество документов (по назначению, природе, происхождению), на разнообразие способов и средств их исполнения, копирования, подделки, используемых для этого материалов и средств, а соответственно, методик исследования документов и

решаемых с  помощью этих методик задач, общими остаются объекты исследования -документы  как источники криминалистически  значимой информации, а в определенных пределах закономерности отображения и последующего изучения такой информации в процессе расследования преступлений. Именно в этом контексте правомерно говорить о криминалистическом документоведении как единой отрасли криминалистической техники, которая изучает природу документов, закономерности отображения в них признаков и свойств исполнителей, следов воздействия на документы в целях изменения их содержания. На этой основе разрабатываются средства и методы криминалистического исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений.

      В криминалистике в качестве документов выступают разнообразные материальные объекты, содержащие информацию об обстоятельствах совершенного или готовящегося преступления. Эта информация имеет определенное смысловое содержание и может быть выражена печатными или рукописными буквами, цифрами, символами, кодами.

В зависимости  от способов фиксации информации различают  письменные акты, графические изображения (чертежи, рисунки, схемы), фото-кино-видеоматериалы (негативы, позитивы, киноленты, видеокассеты), объекты-носители закодированной информации (магнитные ленты ЭВМ, и магнитофонов, магнитные диски компьютеров, перфоленты, перфокарты и т. п.).

      В зависимости от уголовно-процессуальной значимости выделяют документы - вещественные доказательства и документы - вещественные доказательства (ст. 88УПК РСФСР). Документы - письменные доказательства содержат сведения о юридических фактах, зафиксированных в их смысловом содержании. Письменными доказательствами могут быть подлинники (диплом, технический паспорт, накладная), а также дубликаты или копии, заверенные в установленном порядке.

Документы - вещественные доказательства содержат следы преступного

воздействия (травление, подчистка, дописка, наличие поддельного  оттиска

печати и др.). В качестве документов - вещественных доказательств могут

выступать только подлинники.

      По характеру содержащихся сведений различают подлинные и поддельные

документы. Подлинными являются такие документы, в которых  реквизиты и

содержание соответствуют  действительности. Подделка может быть полной

(изготовление  полностью поддельного документа)  или частичной (внесение в

подлинный документ изменений). Соответственно в юридической  практике

различают два  вида подлога - интеллектуальный и материальный. При

интеллектуальном  подлоге изложенные в документе  сведения не соответствуют действительности. Например, изготовление документа от имени не существующей организации. Материальный подлог представляет собой внесение изменений в подлинный документ путем дописки, подчистки, травления и т. д.

При обнаружении, изъятии и исследовании документов - вещественных

доказательств руководствуются общими правилами  обращения с вещественными

доказательствами, содержащимися в ст. 84-86 УПК России. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

2. Следственный осмотр  документов.

      Работа с документами в раскрытии и расследовании преступлений начинается с их следственного осмотра, успех которого обеспечивается соблюдением ряда правил.

Работать с  документами при их обнаружении  рекомендуется в перчатках или  с использованием пинцета, поскольку неизвестно, какие следы на них имеются и где они расположены. Не соблюдение этого правила может повлечь повреждение имеющихся или появление новых, не относящихся к преступлению следов. Нельзя брать документ мокрыми руками, класть его на влажные или загрязненные предметы. На письменных документах нельзя делать надписей на лицевой или оборотной сторонах. Не следует перегибать листы в местах, не совпадающих с уже имеющимися перегибами, так как число и расположение складок имеет значение для уяснения характера и условий выполнения записей, являются одним из отличительных признаков документа. Влажные документы просушивают при комнатной температуре в расправленном виде. Приобщаемый к делу документ нельзя подшивать за края. Целесообразно поместить его в расправленном виде или сложенным по уже имеющимся складкам в конверт между листами чистой плотной бумаги или картона. Необходимые надписи на конвертах производятся до помещения в них документов.

Магнитные ленты  ЭВМ, магнитные диски компьютеров, аудио-видео кассеты следует оберегать от воздействия полей постоянных или переменных магнитов, а также приборов, излучающих магнитные волны (генераторы, радиоприемники, телевизоры и т. п.).

Изучение документа  рекомендуется начинать с установления его назначения,

уяснения основного  текста и имеющихся на нем других надписей (резолюций, пометок). При этом определяется соответствие содержания и целевого назначения документа. Если возникают сомнения в подлинности, то следует ознакомиться с образцом аналогичного подлинного документа. Кроме того, изучается состояние лицевой и оборотной сторон, краев документа. Когда документ заполнен от имени юридического лица, то обращают внимание на соответствие формы бланка, оттисков печати, фотоснимков, защитной сетки аналогичным реквизитам в подлинном документе для установления признаков подделки.

Такими  признаками, в частности, могут быть:

—    несоответствие формы, цвета и реквизитов;

—  противоречивость содержания, орфографические ошибки, нестандартный шрифт, использование вышедших из употребления бланков, печатей и т. д.;

—    следы  механического воздействия (при  подчистке записей происходит

разволокнение или отслоение бумаги, при травлении  или смывании текста

химическими реактивами бумага становится хрупкой, на ней появляются размывы, пятна);

—    следы  дописки или внесения записей  на месте удаленного текста

(неоправданно  увеличенные или уменьшенные  промежутки между словами, строками, необычное их расположение);

—    следы  подделки путем композиции (вклейка  цифр, переклейка фотографий или частей и т. п.) в виде несовпадающих линий защитной сетки, элементов печатей, качества фотобумаги;

—    следы  подделки оттисков печатей и штампов, определяемые по неровности линий, штрихов букв, в их различной величине, по неодинаковому расположению осевых линий букв относительно направления радиуса в круглых печатях и несовпадению осевых линий букв перпендикуляру к линии строки в штампах;

—    следы  подделки подписей (извилистость линий, появляющаяся в результате замедления движения руки, наличие перерывов в штрихах, расплывов и точек на них, вызванных остановками руки при копировании и т. п.);

—    следы  при монтаже аудио- и видеомагнитных лент (признаки склеивания, разное по тембру и силе звучания, посторонние шумы).

При осмотре  и предварительном исследовании документов применятся технические средства и методы, исключающие риск повреждения документа. Чаще всего для этого используются методы визуального изучения с использованием определенных приемов и применением научно-технических средств, а также на просвет. В качестве источников освещения применяются настольные лампы, электрофонари, специальные осветители (типа ОН-17) или естественное освещение. При необходимости можно воспользоваться лупами, имеющимися в следственном чемодане, светофильтрами. Особое внимание обращается на признаки подделки

(подчистки, травления,  дописки и т. п.), на выявление  информации, которая

может быть использована в розыскной работе и в процессе доказывания.

Поскольку сам  документ является вещественным доказательством, результаты его осмотра (в соответствии с требованиями ст. 182 УПК России) должны быть отражены в протоколе осмотра, где указывается его полное наименование, основные реквизиты, размер, цветы бумаги, состояние ее поверхности, характер краев, наличие повреждений, вид и цвет красителей, текста и т. д.

Документ может быть сфотографирован. Фотоснимки вместе с оригиналом приобщаются к протоколу осмотра. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

3. Криминалистическое  исследование письма.

Исследования  рукописей относятся к числу  наиболее распространенных

криминалистических  экспертиз. Основная их цель - идентификация  исполнителя. Однако зачастую с их помощью решаются вопросы, касающиеся авторства, условий исполнения рукописей, целевой установки пишущего (подделка или искажение

почерка), свойств  его личности и признаков внешности (пол, возраст, состояние опьянения и т. п.). В качестве объектов таких исследований могут быть объемные рукописи (дневники, письма) и краткие записи (подписи, цифры, рисунки, символы), в которых проявились устойчивые индивидуальные особенности письма. Криминалистическое исследование письма базируется на общих положениях теории идентификации, на данных психофизиологии высшей нервной деятельности человека, лингвистики. В последнее время в этих целях широко используются возможности кибернетики, математики и других наук. Умение писать приобретается в результате длительного обучения и тренировок. Отдельные идентификационные признаки почерка начинают проявляться у детей уже

в 3-4 классе. Однако их совокупность, достаточная для  идентификации по

почерку, как  правило, формируется в 5-6 классе, когда  совокупность сложных двигательных навыков, обусловленных деятельностью центральной нервной системы человека, доводится до автоматизма, проявляясь в относительно устойчивых

идентификационных признаках письма.

Принято различать:

—    технические  навыки (посадка человека при письме, расположение бумаги, держание пишущего средства и т. п.);

—    графические  навыки (воспроизведение письменных знаков и их сочетаний);

—    навыки письменной речи )словарный состав и построение текста,

предложений и  т.п.).

Совокупность  технических и графических навыков, отображающихся в рукописи, характеризуют почерк человека. Под влиянием воли, аналогических особенностей

человека, усилий письма, внешней среды и иных субъективных и объективных факторов в почерке появляется много особенностей, совокупность которых становится неповторимой. В почерках разных лиц могут встречаться отдельные

одинаковые признаки, но их совокупность у каждого человека индивидуальна.

Несмотря на разнообразие причин, вызывающих изменения  почерка, система

движений (динамический стереотип) в целом, выработанная на протяжении

длительного времени, относительно устойчива. Это значит, что возможность

идентификации человека по почерку сохраняется  во времени и даже при попытках умышленного искажения или при изменении почерка в старости, что выражается в замедленности письма и снижении координации движений, в упрощении строения букв. Изменения в почерке могут появляться также при особых условиях письма: необычные поза пишущего, средства и материал письма, необычное состояние пишущего (опьянение, возбуждение и т. п.), нарушение функции костно-мышечного аппарата или нервной системы (травмы, нервные заболевания и т. п.), наконец, при умышленном искажении почерка (маскировка или подражание почерку другого человека). Однако при наличии достаточно объемного рукописного текста и в

этих случаях  нередко сохраняется совокупность индивидуальных признаков

почерка. Признаки письменной речи - это манера изложения текста, общий уровень грамотности, стилистические и грамматические особенности языка, словарный запас.

Выделяются следующие  основные признаки письменной речи.

Стилистические - характеризуют манеру изложения мыслей, язык,

архитектонику текста. В текстах, обычно встречающихся  в следственной практике, о стиле изложения удается судить по составу слов и построению предложений. Так, можно говорить об официально-деловом, научном, производственно-техническом, публицистическом, разговорном стиле.

Лексические признаки характеризуют общий словарный запас, употребление терминов, свойственных лицам определенных профессий, местности и т. п.

Грамматические признаки отражают знание исполнителем грамматических

правил письма. В соответствии с ними общий уровень  грамотности исполнителя определяется как низкий, средний и высокий.

Признаки  почерка делятся  на две группы:

—    общие, которые характеризуют почерк в  целом как систему движений;

—    частные, которые отражают особенности движений при написании отдельных букв, их частей и межбуквенных соединений.

Общие признаки условно можно разделить на три большие группы:

I. Признаки, отражающие  степень сформированности и характер  письменно-

двигательного навыка. Это выработанность почерка, т. е. владение техникой

письма в соответствии с общепринятой системой скорописи - высоковыработанный, средневыработанный, маловыработанный; координация движений - точность и систематичность движений при написании букв, соблюдение их размера, наклонов (высокая, средняя, низкая); темп письма (быстрый, медленный, средний); строение почерка - сложность движений (простой, упрощенный, усложненный).

2. Признаки, отражающие  структурные характеристики движений. Это

преобладающая форма движений (прямолинейно-угловатая, округлая, смешанная), направление движений (правоокружное, левоокружное, смешанное); размер почерка, который определяется по средней высоте строчных букв (малый – при высоте букв до 2 мм, большой - более 5 мм); протяженность движений по горизонтали - разгон почерка: сжатый (малый разгон), размашистый (большой разгон), средний (высота строчных знаков равна их ширине); связность почерка, то есть способность пишущего выполнить, не отрывая пишущего прибора от бумаги, определенное количество знаков - может быть большой (слитно пишутся 6

и более знаков), средний (от 4 до 6) и малой (не более 3 букв); нажим

почерка: сильный (ширина основных штрихов превышает ширину

соединительных), средний, почерк без нажима и смешанный.

3. Признаки, отражающие  пространственную ориентацию фрагментов  рукописи и движений (топографические), проявляются в особенностях размещения самостоятельных фрагментов документов: заголовков, подписей. При оценке их идентификационной значимости принимают во внимание общепринятые правила компоновки фрагментов текста, размещение подписи (в углу, в центре, на нижележащей строке), размещение текста относительно краев листа бумаги: наличие, размер и расположение полей, размер интервалов между строками, положение строк относительно горизонтальных срезов листа и другие.

Частные признаки почерка:

—    форма  движений при выполнении и соединении букв и их элементов

(прямолинейная,  дуговая, петлевая, угловая, извилистая);

—    направление  движений при написании. Различают  движения снизу вверх, сверху вниз, левоокружные, правоокружные;

—    протяженность  движений. Она характеризуется относительным  размером

штрихов различных  элементов букв;

—    связность  движений, то есть вид соединения элементов  в буквах, а также

вид соединения букв между собой (слитный или  с интервалами);

—    относительное  размещение точек начала, окончания, пересечения и

соединения движений;

—    последовательность движений, которыми выполняются различные  элементы букв и их соединения;

—    сложность  движений при выполнении букв. Различают  обычные, усложненные и упрощенные движения, по сравнению с прописями.

Использование почерка для розыска и идентификации  исполнителя почерка

используются  в целях решения розыскных  и идентификационных задач. В  случаях обнаружения рукописных текстов (письма-угрозы, поддельные медицинские рецепты и т. п.), исполненных неизвестным лицом, составляется розыскная таблица, по которой производится сравнительное исследование почерков проверяемых лиц. Для составления розыскной таблицы прежде всего изучается содержание рукописи, анализируются признаки письменной речи и почерка. Из их числа выбирают наиболее характерные (броские), редко встречающиеся и устойчивые признаки -

обычно - 6-8. Основная часть таблицы состоит из характеристики этих признаков и их графических зарисовок. Затем намечается круг лиц, которые могли выполнить исследуемый документ, и организуется непосредственная проверка их почерков - розыск исполнителя документа.

Подготовка материалов для экспертизы. Для назначения почерковедческой

экспертизы в  распоряжение экспертов предоставляются  исследуемый документ (подлинник) и доброкачественные сравнительные образцы рукописи возможного исполнителя. Копии документа или фотоснимка представляются эксперту только в исключительных случаях.

Различают свободные  и экспериментальные образцы  рукописи (почерка).

Свободные образцы - рукописи, подписи, выполненные вне  связи с совершением преступления, возбуждения уголовного дела. Ими могут быть документы личной и служебной переписки, автобиографии, заявления, конспекты и т. д. Свободные образцы почерка (подписи) условно должны соответствовать исследуемому тексту (подписи) по времени написания, темпу письма, условиям выполнения рукописи, состоянию писавшего.

Как правило, в  качестве свободных образцов почерка  требуется не менее 5-6

страниц рукописного  текста, для свободных образцов подписи - не менее 10 (по

5-6 подписей на  каждом листе), выполненных с разрывом  во  времени.

Экспериментальные образцы - рукописи (подписи), выполненные  по предложению.

В заключительной стадии дается оценка совпадающих и различающихся признаков. В своем заключении эксперт должен объяснить их происхождение, опираясь на внутреннее убеждение и сформулировать вывод - дать четкие и конкретные ответы на поставленные следователем вопросы.