Криминальный процесс

ВАРИАНТ № 26

1. Особенности процесса доказывания в отдельных стадиях криминального судопроизводства.

Основной задачей стадии возбуждения уголовного дела является проверка заявлений и сообщений о преступлениях с целью установления наличия или отсутствия достаточных данных, указывающих на признаки преступления, а также предусмотренных в законе обстоятельств, которые исключают возбуждения уголовного дела,  и принятия на этой основе решения о возбуждении или отказе в возбуждении уголовного дела (статьи 95, 97, 98, 99 УПК).

Чтобы не допустить замены этой стадией стадии досудебного следствия уголовного дела, законодатель запрещает производство до возбуждения уголовного дела следственных действий, коме осмотра места происшествия, наложение ареста на корреспонденцию и снятия информации с каналов связи, направленных на сбор и проверку доказательств и их источников, но предусматривает возможность достаточно широкого применения других процессуальных действий, с помощью которых можно процессуально закрепить i проверить заявление или сообщение о преступлении: 

• составление протокола устного заявления или явки с повинной (статьи 95 i 96 УПК);
• принятие письменных заявлений и сообщений о совершенных преступлениях или преступлениях, которые находятся на стадии подготовки (статьи 95 i 97 УПК);
• принятие от граждан, предприятий, учреждений i организаций предметов i документов, которые могут быть доказательствами (ст. 66 УПК).

Все перечисленные процессуальные действия являются способами сбора и проверки документов и предметов как источников доказательств (статьи 78 и 83 УПК), а сведения, что в них содержатся - в качестве доказательств, на основе которых устанавливается наличие или отсутствие признаков преступления. Они могут быть использованы и на других стадиях уголовного процесса.

Уголовно-процессуальный закон позволяет проводить на стадии возбуждения уголовного дела такие следственные действия 
1) осмотр места происшествия в неотложных случаях; в таких случаях, при наличии для этого оснований, уголовное дело возбуждается немедленно после осмотра места происшествия;

2) наложение ареста на корреспонденцию i снятия информации с каналов связи, которое проводится с целью предотвращения преступления. 
Так называемая протокольная форма досудебной подготовки материалов (ст.425, 426, 430 УПК) также относятся к стадии возбуждения уголовного дела, но ее особенностью, с точки зрения уголовно-процессуального доказывания, является то, что для возбуждения уголовного дела необходимо собрать достаточные данные, которые указывают не только на наличие таких признаков преступления, как общественная опасность и противоправность, а на виновность определенного лица в совершении преступления.

Оценка собранных доказательств и их источников на стадии возбуждения уголовного дела проводится по общим правилам. Субъектами являются только органы дознания, следователь, прокурор, судья и суд, то есть те государственные органы и должностные лица, имеющие право возбудить уголовное дело или отказать в этом, выполняя функцию рассмотрения заявлений и сообщений о преступлениях.

  Так, на стадии возбуждения уголовного дела осуществляется уголовно-процессуальное доказывание, в котором имеются с определенными, иногда значительными, особенностями все его элементы.

На стадии досудебного следствия уголовного дела проводится развернутое уголовно-процессуальное доказывание, в котором реализуются все его элементы, широко применяются научно-технические средства для сбора, закрепления и проверки доказательств и их источников. Некоторые следователи и иные процессуальные действия по сбору доказательств проводятся только или преимущественно на этой стадии (обыск, выемка, задержание лица в качестве подозреваемого, воспроизведения обстановки и обстоятельств события, осмотр места происшествия, освидетельствование, опознание).

На этой стадии следователь в процессе выполнения государственно-правовой функции расследования уголовного дела осуществляет уголовно-процессуальную функцию обвинения (с момента привлечения лица в качестве обвиняемого) и разрешения уголовного дела по существу. Здесь начинается защиту от обвинения, которое осуществляют обвиняемый, его защитник или его законный представитель.

Правильно и полно проведено расследование уголовного дела прокладывает судебные путь к истине, является гарантией прав и законных интересов граждан, предприятий, учреждений и организаций, государства и общества в целом. Поэтому не следует исключать стадию предварительного расследования по так называемым простым делам или если факт совершения преступления очевиден под предлогом рационализации процесса, обеспечение оперативности и скорости судопроизводства, экономии средств, разгрузки следственного аппарата.

Мы считаем, что данное замечание является весьма целесообразным, поскольку в любой уголовному делу, даже вполне очевидной на первый взгляд, решается судьба человека. К тому же такие элементы субъективной стороны преступления как вина, мотив, цель, а также особенности лица, подозреваемого в совершении преступления не могут быть исследованы при возбуждении уголовного дела. Следовательно, исключение стадии предварительного расследования по уголовному делу обязательно влечет за собой сужение и нарушение прав человека, в частности подозреваемого.

На стадии предварительного рассмотрения дела судьей судья в распорядительном заседании, как правило, не собирает новых или дополнительных доказательств и их источников, хотя анализ статьи 253 УПК дает возможность утверждать, что при необходимости он вправе истребовать документы или присоединить к делу документы и предметы, представленные участниками процесса, вызвать в судебное заседание дополнительных свидетелей.

Оценка доказательств судьей в этой стадии, как правило, производится только с точки зрения наличия достаточных оснований для рассмотрения дела в судебном заседании. (Ч.1 ст.237, ч.1 ст.245 УПК Украины) 

На стадии судебного разбирательства осуществляется уголовно-процессуальное доказывание и наиболее полно реализуются вcе принципы уголовного процесса, в частности, непосредственность, устность и состязательность. На этой стадии, как и на вcеx последующих судебных стадиях, суд выполняет свою государственно-правовую функцию осуществления правосудия (ст. 15 УПК) и уголовно-процессуальную функцию разрешения дела, а прокурор - государственно-правовую функцию надзора за точным и неуклонным соблюдением законов органами дознания и досудебного следствия (статьи 1 i 30 Закона Украины «О прокуратуре» от 5 ноября 1991 г.) и уголовно-правовой и уголовно-процессуальную функцию поддержания государственного обвинения в суде (ст. 121 Конституции Украины). Уголовно-процессуальное функцию защиты выполняют подсудимый, его защитник и законный представитель, гражданский ответчик и его представитель. Такое распределение функций в суде создает наилучшие процессуальные условия для всестороннего, полного и объективного исследования судом с участием участников судебного рассмотрения новых доказательств и иx источников, имеющихся в деле, выяснения всех обстоятельств уголовного дела i правильного иx решения.

Суд первой инстанции вправе по своей инициативе или по ходатайству участников судебного разбирательства собирать новые доказательства и с этой целью вызвать в судебное заседание новых свидетелей, назначать экспертизу, истребовать другие доказательства (статьи 296 и 317 УПК).

Важность этого элемента процесса доказывания в суде становится более значительным по тем делам, по которым не проводилось досудебное следствие. Суд вправе и обязан закреплять доказательства и их источники в протоколе судебного заседания, а также с помощью звукозаписи и вынесения постановлений. Однако на стадии судебного разбирательства основное внимание уделяется проверке и оценке доказательств и их источников, собранных органами досудебного следствия. Это объясняется и тем, что рассмотрение дела в суде производится только в отношении обвиняемых и только за тем обвинениям, по которым они подвержены в суд.

Проверка доказательств и их источников производится судом с помощью таких судебных действий, как допросы подсудимых, потерпевших, свидетелей, производство экспертизы, допрос эксперта, обзоры вещественных доказательств, места происшествия (помещения или местности), объявления показаний подсудимого, потерпевшего, свидетелей, заключения экспертов, документов (статьи 300, 301, 303, 304, 306-308, 310-315 УПК), очная ставка и предъявления для опознания (статьи 172-174, 309 УПК), истребования и приобщении к делу документов и предметов как вещественных доказательств. Все эти судебные действия аналогичны следователем, но условия и порядок иx производства существенно отличаются. Kpом теого, осмотр места происшествия и предъявления для опознания в суде проводятся очень редко, а возможность обыска, выемки, проверки показаний на месте УПК не предусматривает из-за нереальности или неэффективности проведения их судом.

Таким образом, видим, что стадия судебного разбирательства - это та стадия, в ходе которой наиболее полно реализуется уголовно-процессуальное доказывания. При этом следует отметить, что суд не только исследует установленные по делу обстоятельства, но также имеет право вызывать новых свидетелей, назначать экспертизу, истребовать документы, а также привлекать к материалам дела документы и предметы, представленные участниками судебного разбирательства.

На стадиях апелляционного и кассационного производства в соответствии с задачами этих стадий проводится в основном проверка и оценка доказательств и их источников.

Относительно права истребования апелляционной i кассационной инстанциями новых материалов, то оно основано на общих правилах о сборе доказательств.

В статье 83 УПК говорится о том, что документы могут быть источником доказательств только в том случае, если в них изложены или засвидетельствованы обстоятельства, имеющие значение для дела. 
Поскольку при рассмотрении дела в апелляционном и кассационном порядке суд, как правило, проверяет законность и обоснованность приговора и других судебных решений за теми доказательствами, которые уже существуют в деле, и дополнительными материалами, то объектом проверки и оценки при этом являются как те, существующих в деле, так и дополнительные доказательства и их источники. Первые,  проверяются путем анализа каждого из них отдельно, сопоставление с другими, имеющихся в деле и представленные в суд, дополнительными материалами, а также путем истребования судом таких материалов. Другие проверяются путем их анализа, сопоставления с теми, которые уже существуют в деле и другими новыми материалами, а также путем истребования других новых материалов. При этом проверка дополнительных материалов должна осуществляться самим судом, а не поручаться другим органам или лицам.

Стадия пересмотра судебных решений в порядке исключительного производства (возобновлении дел по вновь открывшимся обстоятельствам) состоит из комплекса процессуальных действий, характерных для четырех стадий уголовного процесса: возбуждение уголовного дела, досудебного следствия, рассмотрения дела в местном суде и в суде апелляционной инстанции. А значит, она имеет такие caмые особенности сбора, проверки и оценки доказательств и их источников, присущих указанным четырем стадиям.

Значительные особенности имеет процесс доказывания на стадии исполнения приговора. Следует отметить, что единственным процессуальным источником доказательств здесь официальные документы (разные справки, характеристики, копии приговоров и т.д.). Они подаются в суд администрацией исправительных учреждений, органами, которые занимаются исполнением приговоров, прокурором, осужденными, их защитниками, требуются самим судом. Объяснение осужденного и иных лиц, вызванных в судебное заседание, не являются доказательствами, хотя они проверяются и оцениваются судом наряду с документами. Субъектами оценки доказательств в стадии исполнения приговоров является наряду с судьей прокурор, осужденный, его защитник, представители администрации исправительных учреждений, органов, ведающих исполнением приговора, наблюдательных комиссий, служб по делам несовершеннолетних и некоторые другие лица, но, конечно, решающая роль принадлежит судье, ибо только он выполняет функцию разрешения дела.

Итак, анализ особенностей доказывания дает возможность сделать вывод, что каждая стадия уголовного процесса имеет свои особенности доказывания. Доказывание на различных стадиях осуществляется в формах и способами, которые зависят от особенностей каждой стадии. Особыми в каждой стадии уголовного процесса являются: круг средств доказывания; круг субъектов доказывания; круг обстоятельств, подлежащих доказыванию; пределы доказывания.

2. Предъявление для  опознанию.

Предъявление  для опознания - самостоятельное  следственное действие, заключающееся  в установлении потерпевшим, свидетелем, подозреваемым или обвиняемым тождества или групповой принадлежности ранее воспринимавшегося объекта по его мысленному образу.

Сущностью рассматриваемого следственного действия является предъявление опознающему в установленном  законом порядке лиц, предметов, трупов и иных объектов или их фотоснимков с целью установления их тождества, сходства или различия.

В основе этого  следственного действия лежит психологический  процесс, заключающийся в том, что  опознающий производит мысленное сравнение запечатленного в его памяти образа ранее наблюдавшегося (идентифицирующего) объекта с объектом идентифицируемым, предъявленным ему в числе других объектов. Итогом этого сравнения является вывод об их тождестве, сходстве или различии.

На основе обобщения практики расследования преступлений и соответствующих научных разработок законодатель сформулировал основные правила проведения данного следственного действия:

1. Опознающий  должен быть предварительно допрошен  об обстоятельствах, при которых  он наблюдал соответствующее лицо, предмет, слышал речь о приметах и особенностях, по которым он может произвести опознание.

2. Общее число  предъявляемых для опознания  объектов должно быть не менее  трех.

3. Предъявляемые для опознания  объекты должны быть по возможности сходными с опознаваемым.

4. Перед началом предъявления  опознаваемому предлагается занять  любое место среди предъявляемых  лиц.

5. Предъявление для опознания  производится в присутствии понятых.

6. Если опознающим является свидетель или потерпевший, они перед предъявлением для опознания предупреждаются об уголовной ответственности за отказ или уклонение от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний.

7. Наводящие  вопросы не допускаются.

8. Если опознающий указал на одно из предъявленных ему лиц или один из предметов, ему предлагается объяснить, по каким приметам или особенностям он узнал данное лицо или предмет.

9. К участию  в предъявлении для опознания  может привлекаться специалист.

10. Для фиксации хода и результатов следственного действия может использоваться кинофотоаппаратура, а также аппаратура звуко - и видеозаписи.

Важнейшим условием эффективности опознания является строгое соблюдение процессуального  порядка его проведения. Процесс  опознания не может быть просто сведен к узнаванию, как это, например, имеет место при проведении допроса, когда допрашиваемому предъявляются фотоснимки с предложением назвать известных ему лиц.

В некоторых  случаях предъявление для опознания  исключается. Таковыми случаями являются:

• наличие у опознающего физических или психических недостатков, препятствующих опознанию;
• отсутствие у опознаваемого объекта свойств, позволяющих его опознать;
• предшествующее опознанию участие опознающего в процессуальных действиях (очная ставка, осмотр и др.), в ходе которых он уже воспринимал соответствующий объект;
• узнавание опознающим объекта еще до возбуждения уголовного дела или в ходе расследования, случайно или при оперативно-розыскных мероприятиях;
• хорошее знание опознающим объекта опознания и четкое перечисление им признаков, не вызывающих сомнений в индивидуальности объекта;
• наличие сведений об объекте, с очевидностью устанавливающих его тождество.

При необходимости  проведения опознания с участием потерпевшего, состояние здоровья которого вызывает опасения или же при допросе которого выявились обстоятельства, говорящие о его возможной психической неполноценности, необходимо предварительно получить заключение врача о способности опознающего достаточно правильно воспринимать происходящее и давать полноценное объяснение. В сложных случаях для этой цели может быть назначена судебно-психологическая или судебно-психиатрическая экспертиза.

Успех проведения рассматриваемого следственного действия во многом зависит от качества подготовки к нему. Решение о целесообразности проведения предъявления для опознания обычно возникает после допроса лица (согласно условия задания-потерпевшей), из показаний которого видно, что это лицо при определенных обстоятельствах

наблюдало преступника, запомнило какие-либо его приметы и признаки и сможет узнать его.

Готовясь к  предъявлению для опознания, следователь  должен определить время и место  его проведения. При этом желательно создать наиболее благоприятные  условия для проведения следственного  действия. Выбирается достаточно просторный кабинет, чтобы в нем могли разместиться все участники следственного действия.

Очень важной задачей  является подбор лиц, среди которых  будет предъявляться опознаваемое лицо. Когда предстоит предъявление для опознания человека, то необходимо подыскать еще двух лиц, имеющих наиболее возможное сходство с опознаваемым. Хотя в УПК РФ нет указаний на то, что количество предъявляемых для опознания должно быть именно три, но на практике в основном предъявляется такое количество объектов из-за того, что весьма трудно отыскать большее количество сходных с опознаваемым объектов. Тем не менее всегда следует иметь в виду, что, чем большее количество объектов будет предъявлено для опознания и чем меньшее различие будет между ними, тем более достоверным можно считать результаты опознания.

Готовясь к  предъявлению для опознания, следователь  должен пригласить к намеченному  часу двух понятых. В случае, если кто-либо из участников данного следственного  действия не владеет языком, на котором  ведется производство, приглашается переводчик. Следователь готовит фотоаппаратуру или приглашает специалиста для производства фото - или видеосъемки хода следственного действия.

Необходимо  также продумать вопрос о месте  размещения опознающего, чтобы в  ходе подготовки не произошло случайной встречи его с другими участниками следственного действия.

Важно психологически подготовить опознающего к предстоящей  процедуре опознания подозреваемого или обвиняемого. Не будучи заранее  психологически подготовленным к опознанию, при виде лица, совершившего преступление, опознающий может растеряться и в результате сильного волнения или под влиянием чувства страха заявит, что среди предъявляемых никого не узнает.

Практике известны случаи, когда опознающий в ходе предварительного допроса подробно излагал приметы преступника и выражал уверенность в своей способности узнать последнего; будучи же впоследствии приглашенным в кабинет следователя и увидев предъявляемых для опознания лиц, неожиданно покидал кабинет, заявляя позднее, что испугался возможной мести со стороны задержанного. Поэтому при возникновении подозрений о возможности подобного поведения, необходимо рассмотреть возможность проведения опознания в условиях, исключающих наблюдения опознаваемыми опознающего или произвести опознание по фотографии. Факт предъявления для опознания по фотографии не является препятствием для последующего предъявления для опознания в натуре. Кроме того, опознание по фотографии зачастую является единственной возможностью установить лицо, совершившее преступление в случае, когда личность преступника неизвестна.

Итак, в большинстве  случаев опознание людей производится по признакам внешности. Но согласно условия задания потерпевшая  заявляет о том, что она способна узнать напавшего на нее по особенностям голоса и речи. В данном случае мы имеем возможность провести опознание по особенностям голоса и речи, которые являются проявлением функционально динамического комплекса навыков лица. В целом, подготовка и проведение данного следственного действия аналогична предыдущему, но имеет и свои особенности.

Многие ученые предлагают тактические рекомендации по проведению этого вида следственного  действия. Тем не менее, предлагаемые тактические приемы не всегда совершенны, а иногда и противоречивы. Особое значение для разработки тактических правил предъявления для опознания по признакам голоса и речи имеют вопросы, касающиеся особенностей восприятия, запоминания и воспроизведения этих признаков, а также их квалификации. Актуальность исследования предъявления для опознания по признакам голоса и речи подтверждается не только анализом литературы по вопросам опознания, но и материалами следственной практики. Отсутствие четких рекомендаций по тактике проведения этого вида следственного действия приводило к тому, что во многих случаях опознание человека по признакам голоса и речи не проводилось.

Представляется, что при проведении предъявления для опознания по признакам голоса и речи целесообразно придерживаться ряда правил. Как и при опознании  по признакам внешности, опознающий должен быть подробно допрошен об обстоятельствах, при которых он слышал устную речь опознаваемого, и ее характерных особенностях. Ряд исследователей данной тематики совершенно верно отмечают, что возможность описания признаков реально существует и основывается на наличии таких звуковых признаков, которые относительно однозначно воспринимаются людьми с нормальным слухом. Эти признаки могут быть классифицированы и использованы в тактическом плане для получения от опознающего информации о воспринятом голосе. Учитывая, что описание признаков голоса и речи, как правило, представляет серьезные трудности для опознающего, криминалистами предпринимались неоднократные попытки свести их в определенную систему, квалифицировать по тем или иным основаниям.

Однако до сих  пор строго определенной системы классификации признаков голоса и речи криминалистами пока не выработано. Нередко одни и те же признаки различные авторы относят то к голосу, то к речи, тембр голоса смешивают с его высотой, в некоторых случаях применяют певческую терминологию. Безусловно, что без четкой классификации признаков голоса и речи человека практически невозможно помочь опознающему выразить словесно тот мысленный образ, который у него сохранился, а в некоторых случаях восстановить его в памяти.

В связи с тем, что человек, как правило, не в состоянии в силу своих физических качеств оценить достаточно полно и правильно звукофонетические особенности голоса и речи, т.к. он воспринимает их в комплексе и большое влияние на восприятие оказывает тембр, интонация сообщения, эмоциональное состояние, а также контекст сообщения. Оценка признаков этой категории, думается, должна проводиться по специальной шкале, основанной на общежитейских понятиях признаков голоса и речи.

Учитывая, что  успешное опознание человека по голосу и речи происходит по наиболее характерным, ярким признакам, поэтому на предварительном допросе целью следователя будет выявление таких признаков. При возникновении у допрашиваемого затруднений, следователь может оказать ему помощь, используя данную шкалу.

Еще одной особенностью предъявления для опознания по признакам  голоса и речи, которая учитывается  при подготовке к данному следственному  действию, является то, что оно проводится в двух смежных комнатах при открытой двери между ними либо в одной, но разделенной на две части занавеской при условии, чтобы в каждой части комнаты было отчетливо слышно все, происходящее в другой, но не было видно кто там находится. Кроме того, следователю для проведения данного вида опознания потребуется уже не двое, а четверо понятых, двое из которых будут находится с опознающим, остальные - с опознаваемыми.

Еще одним важным моментом при подготовке к опознанию  по особенностям голоса и речи является необходимость учитывать тот  факт, что опознаваемый может намеренно  исказить голос и речь в момент опознания. В криминалистической литературе по этому поводу до сих пор не сложилось единого подхода. Некоторые ученые считают, что для получения более объективных результатов опознаваемый не должен предупреждаться о проведении его опознания по голосу и особенностям речи. Однако, после проведения ряда экспериментов, было установлено, что данное изменение трудно поддерживать длительное время, свыше нескольких фраз; голос меняется, утомляются голосовые связки; изменения голоса не проходят незамеченными для наблюдателя, они связаны с интенсивными физическими усилиями, ибо люди, как правило, несвободно владеют голосовым аппаратом, а голос, особенно длительная речь, становится неестественным.

С целью избежать подобного, а также создать благоприятную среду для опознания, следователь на этапе подготовки к опознанию продумывает содержание беседы с опознаваемыми, куда безусловно включает слова и выражения, которые ранее слышал опознающий. Объем текста беседы, вопросы, задаваемые следователем предъявляемым, определяются каждым конкретным случаем проводимого опознания. Однако необходимо добиваться, чтобы речь каждого предъявляемого звучала достаточно продолжительное время. Вопросы, задаваемые опознаваемому и другим предъявляемым совместно с ним лицам, должны быть такими, чтобы ответ на них не был односложным, т.к. результаты опознания во многом зависят от того, какое количество слов будет произнесено предъявляемыми для опознания лицами. Во всех случаях необходимо помнить о том, что попытки опознаваемого изменить голос и речь в этом процессе должны быть предупреждены постановкой новых вопросов. Важно, чтобы в этот момент опознаваемый думал о том, что сказать, что ответить на вопрос, а не о том, как строить предложение, с какой интонацией говорить, с каким акцентом и т.д. Это не позволит длительное время преодолевать выработанный динамический стереотип голоса и речи, если он намерен специально его исказить.

В тех случаях, когда предъявление голоса и речи лица "в живую" невозможно, объектом опознания может быть фонограмма голоса опознаваемого.

При подготовке к следственному действию в таких  случаях следует воспроизвести  содержание звукозаписи с голосом, подлежащим предъявлению для опознания, на бумаге. Затем подбираются двое (или более) лиц, по возможности со сходными особенностями голоса, которые произносят текст перед микрофоном записывающего устройства. Полученные фонограммы не должны резко отличаться по качеству звучания. Каждая из них следователем в присутствии понятых пронумеровывается, после чего проводится их прослушивание опознающим.

Что же касается очередности проведения данных видов  опознания, то целесообразно, на мой  взгляд, провести первоначально опознание  по особенностям голоса и речи, а  затем по внешности, так как по результатам опознания по внешности опознанному предлагается назвать свою фамилию, имя и отчество, что в свою очередь автоматически исключит опознание по особенностям голоса и речи.

Учитывая, что  для решения задания не требуется  описание процесса предъявления для  опознания, приступим к выполнению третьего вопроса.

Согласно условия  задания преступление совершено  неизвестным лицом, а значит по уголовному делу целесообразнее выдвинуть версии о личности преступника.