Государственное регулирование естественных монополий: теория и практика

ПЛАН

ВВЕДЕНИЕ

Данная курсовая работа посвящена исследованиям, лежащим в области экономики и касающихся изучения общих аспектов рынка естественных монополий и их методов государственного регулирования.

Актуальность темы заключается в том, что проблемы формирования конкурентных рынков в России уже долгое время являются актуальными. Это также относится и к естественным монополиям. База для оживления российской промышленности и её развития – это совокупность предприятий естественных монополий, которые образуют производственную инфраструктуру государства. Поэтому особо важным стало обеспечить их финансовую устойчивость и повысить экономическую эффективность.

На сегодняшний день проблема монополизации хозяйственных субъектов, рыночная конкуренция стали привлекать внимание не только экономистов и учёных, но и широких слоёв населения. Благосостояние и жизнь общества напрямую зависят от деятельности естественных монополий. Чтобы обеспечить высокий уровень жизни, построить стабильную экономику следует учитывать естественно-монопольный фактор, правильно регулировать деятельность естественных монополий. Но в России далеко не идеальная законодательная база и нестабильное социально-экономическое положение.

А это, в свою очередь, способствует преодолению системного кризиса в России.

Объектом исследования курсовой работы выступает сфера естественных монополий.

Предмет исследования курсовой работы: экономические отношения, возникающие в процессе государственного регулирования естественных монополий.

Целью курсовой работы является исследование способов государственного регулирования естественных монополий и их воздействие на работу и функционирование основных сфер рынка.

Для достижения указанной цели, поставлены следующие задачи:

1. раскрыть  сущность понятия естественная  монополия

2. рассмотреть  состояние и перспективы развития  естественных монополий в России 

3. рассмотреть  эффективность функционирования  естественных монополий

4. проанализировать  систему управления естественными  монополиями

5. проанализировать  опыт применения естественных  монополий зарубежными странами

6. определить  цели регулирования естественных  монополий

7. рассмотреть  формы государственного регулирования  естественных монополий.

В данной курсовой работе были использованы следующие методы исследования:

1. анализ литературы
2. синтез
3. обобщение
4. системный подход
5. функционально-структурный
6. сравнительный анализ
7. статистические методики анализа данных

Курсовая работа, состоит из введения, двух глав, включающих шесть параграфов, заключения и списка литературы.

ГЛАВА 1. ОБЩИЕ АСПЕКТЫ РЫНКА ЕСТЕСТВЕННОЙ МОНОПОЛИИ

1.1. Понятие и сущность естественной  монополии

Монополия сегодня это крайне редкое явления для современной рыночной экономики. Ведь монополии сейчас появиться не могут, в силу ряда особенностей функционирования рыночных систем. В первую очередь это связано с деятельностью государства, которое стремится развивать конкурентные начала и предотвращает возможные ситуации появления монополий. Почему? Как говорит нам курс Экономической теории, монополия разрушает рынок, так как в проигрыше все участники рыночных отношений, кроме самого монополиста, а для государства это критично. Потому монополия в чистом виде в условиях современной рыночной экономики невозможна.

Однако на практике существует понятие естественной монополии. Получаем, что существование монополии это естественно для экономики? Или сущность термина естественная монополия имеет другую основу. Учитывая данную ситуацию можно говорить о том, что изучение сущности функционирования естественных монополий в нашей стране актуально.

Монополия в переводе на русский язык означает- один продавец. Из этого можно сделать вывод, что рынок какого-либо блага является монополизированным, если продукт предлагается только одним единственным продавцом, а это значит, что рыночный спрос на данный продукт удовлетворяется только одной единственной фирмой. Именно такая фирма называется фирмой-монополистом или просто монополией.  В такой обстановке производители могут диктовать свои условия потребителям, причём эти условия совершенно не удовлетворяют их личным интересам. Для того, чтобы избежать образования монополий в государстве с рыночным типом экономики, применяются антимонопольные законодательные акты. Но вместе с этим закон предполагает такое понятие, как естественная монополия, данный закон допускает существование монополий в некоторых областях экономики страны, регулируя их деятельность1.

Рис.1 Графический анализ естественной монополии

В некоторых отраслях экономия от масштаба производства настолько велика, что весь рыночный спрос может удовлетворять одна фирма, работающая с меньшими издержками по сравнению с тем, если бы в отрасли работало несколько таких же фирм. Именно такие отрасли называются естественными монополиями.

В подавляющем ряде отраслей избежать образование монополий практически невозможно, а порой, это происходит по естественным экономическим причинам и государство вынуждено применять прямое или косвенное регулирование по отношению к ним.

Экономисты выделяют четыре основных типа естественных монополий:

1. Природная естественная монополия  –  это монополия производителя, которая основана на использовании редких и исключительных природных ресурсов.

2. Технологическая  естественная монополия – это монополия, существующая только благодаря положительному эффекту масштаба, который настолько велик, что не предполагает существование в одной отрасли более чем одной фирме.

3. Местные естественные монополии – это монополии, представляющие территориально отдалённые локальные рынки товаров или услуг с неэластичным спросом, на которых конкуренция нерациональна, будучи ограниченной географическими барьерами. В качестве примера можем рассматривать услуги врача или клуба в малом отдалённом селении.

4. Государственные естественные монополии –  это монополии, возникающие, как правило, на рынках, относящихся к исключительной компетенции государства.

Итак, естественная монополия – это неизбежный результат функционирования экономических процессов. Так или иначе, существовать они будут, хоть это в ряде случаем усложняет жизнедеятельность рядовых потребителей.

Каковы же основные характерные признаки естественные монополии? Представим их на рисунке

Рис.2 Характерные признаки естественные монополии

Итак, мы можем констатировать, что естественная монополия – это множество разнообразных факторов, которые складываются на определённом рынке, и наибольшую эффективность проявляют именно в монопольном процессе, нежели в условиях обычной конкретной борьбы.

Принято различать два типа естественных монополий, которые приведены на рисунке.

Рис.3 Типы естественных монополий

Существование технико-экономических монополий обусловлено невозможностью построить или возвести ещё один аналогичный объект, это просто экономически нецелесообразно, незачем создавать вторую водопроводную сеть или электрические линии. Самые распространённые естественные монополии и самые же крупные  – это монополии в энергетике и транспорте. Самые многочисленные монополии в сфере ЖКХ.

Таким образом, подводя итог, можно сказать, что естественные монополии существуют в нашей жизни и этот процесс неизбежен.

1.2. Состояние естественных монополий  в России

Государство считается необходимым соучастником всего инновационного процесса, происходящего внутри естественной монополии. Огромное значение несёт в себе необходимость выработки соответственного текущим экономическим условиям механизма стабилизирующего влияния и стратегии инновационного развития естественной монополии.

Стратегия инновационного развития естественной монополии предусматривает использование следующих инструментов2:

– создание системы долгосрочного планирования, в том числе принятие стратегических решений по отношению к инновационной деятельности естественной монополии, взаимосвязанных с инновационной политикой государственного сектора и перспективами развития народного хозяйства страны в целом;

– обеспечение условий хозяйствования, позволяющих конкурентному сегменту естественной монополии, не нарушая остановленных норм и правил, осуществлять инновационную деятельность, которая будет направлена на максимизацию прибыли и увеличение капитализации данного рынка3.

В российской экономике естественные монополии присутствуют в инфраструктурных отраслях, как правило, в форме вертикальных объединений (как крупные вертикальные интегрированные предприятия, охватывающие всю производственно-технологическую цепочку и большую часть отрасли, так и сетевые предприятия, составляющие ядро отрасли).

На сегодня в Российской Федерации насчитывается 31 общегосударственный, и более 4300 региональных и локальных рынков естественных монополий. Например, такие как, АО «РЖД», АО «Газпром».

По результатам анализа статистических данных, долю услуг субъектов естественных монополий в общем объёме реализованных в 2013 году в Российской Федерации товаров, работ и услуг предприятиями (за исключение перепродажи товаров и услуг без дополнительной обработки) можно оценить примерно в 7-8%4.

Отрасли естественных монополий на сегодняшний день являются одними из самых прибыльных отраслей экономики, кроме отрасли жилищно-коммунального хозяйства. Основной причиной наличия убытков в данной отрасли считается факт лишения её государственной поддержи и отличие тарифов относительно реальных расходов на содержание объектов.

В условиях длящейся в Российской Федерации экономической стагнации на сегодняшний день назрела острая необходимость введения и результативного использования перспективных инноваций предприятиями всех отраслей и форм собственности для создания редкой, современной продукции или технологий, что должно в будущем стать основой увеличения конкурентоспособности экономики страны.

Спектр решений, принимаемых регуляторами в дальнейшем при реформировании естественных монополий, должен учитывать не только технико-экономические, но также институционально-организационные аспекты их деятельности и последствий таких преобразований.

Естественные монополии в качестве крупных опор для стабильной и конкурентоспособной экономики способны выполнять роль драйверов в процессе преодоления имеющихся экономических проблем для обеспечения устойчивого функционирования и дальнейшего развития реального сектора, а также решения целого ряд социальных проблем.

Естественные монополии страны представляют собой определяющий сектор, который прочно установился в государственной экономике и зачастую неправомерно пользуется своим монопольным положение на внутреннем рынке. Существующий способ формирования цен и тарифов позволяет естественным монополиям увеличивать размеры необходимых затрат и самостоятельно устанавливать монопольные цены в соответствии с действующими способами государственного регулирования цен и тарифов, а также получать сверхприбыль. 

Результативно использовать опыт развитых стран, в которых уже существует практика организационного отделения деятельности субъектов естественных монополий от смежных рынков. В этих странах реформы привели к изменению правового статуса естественной монополии, к новому сотрудничеству с государством и появлению новых рыночных структур.

Типичной тенденцией является реформирование и приватизация государственных вертикально-интегрированных компаний. Если раньше частная собственность внедрялась, в первую очередь, в области добычи, то сегодня приватизация часто начинается с поставки. Растёт число стран, где потребители имеют возможность выбирать поставщика газа. Во многих странах продолжается процесс пересмотра или даже отказа от долгосрочных контрактов с гарантированными для поставщиков ценами и объёмам .

Вопросу влияния естественных монополий на экономику какой-либо страны уделяется много времени как со стороны государства, так и со стороны исследователей. Данные предприятия занимают ведущее положение в обеспечении устойчивого развития российской экономики и являются объектом регулирования государства. Обычно, компании, которые относятся к естественным монополиям, действуют в наиболее значимых отраслях жизнеобеспечения общества. А отрасли, рассматриваемые как естественные монополии, неоднородны и содержат ряд подотраслей, который не включает в себя признаки естественных монополий.

Естественные монополии разрешают острые внутренние противоречия в национальной системе страны производства страны. Соответственно, они появляются в месте переплетения интересов разнообразных экономических субъектов. Следовательно, естественные монополии, обеспечивая создание необходимых условий функционирования экономики, создаются в инфраструктурных областях государственной экономики.

В экономике России естественные монополии:

– являются неким способом устранения противоречия между отдельными субъектами национальной экономик;

– обеспечивают субъектов экономической системы природными ресурсами и каналами связи;

– создают условия для развития других секторов экономики;

– являются стабильным источником рабочих мест и доходов для населения страны;

– являются ключевым источником доходов для региональных бюджетов и страны в целом5.

Суть естественных монополий состоит в том, что они создают собственную инфраструктуру и финансовую систему, которые являются основой жизнеспособности страны. Таким образом, естественные монополии являются основой социальной стабильности общества.

Функционирование и развитие естественных монополий сегодня следует рассматривать как фактор вступления страны в глобальную экономику и приспособление её хозяйственной системы к новым условиям функционирования мировой экономики.

Таким образом, на сегодня в Российской Федерации насчитывается 31 общегосударственный, и более 4300 региональных и локальных рынков естественных монополий.

По результатам анализа статистических данных, долю услуг субъектов естественных монополий в общем объёме реализованных в 2013 году в Российской Федерации товаров, работ и услуг предприятиями (за исключение перепродажи товаров и услуг без дополнительной обработки) можно оценить примерно в 7-8%.

Из вышеизложенного можно сделать вывод, что государство на сегодняшний день заинтересовано в преодолении высокого уровня монополизации экономики России. Но прежде чем проводить антимонопольную политику необходимо составить и обработать информацию о рынках, величине развития конкуренции на них, а также различных субъектах естественных монополий.

1.3. Эффективность естественной монополии  и общественное благосостояние

Монополии обладают огромным влиянием на материальное благополучие страны. Они могут как положительно, так и отрицательно воздействовать на неё. Поэтому их изучение, а именно исследование этих факторов имеет огромное значение в особенности для Российской Федерации, где регулирующая влияние монополий законодательная база, далеко не образцовая. Исходя из всего вышеперечисленного, тема естественных монополий является актуальной.

«В современном понимании монополия - это большое предприятие, которое контролирует производство и сбыт разного ассортимента продукции. В такой ситуации на рынке нет места для конкуренции и функционирует только одна фирма, потому что только она изготавливает уникальный продукт и, соответственно, защищена от входа на рынок других фирм.»

При анализе деятельности естественных монополий, стоит понимать абсолютно нормальным исследование методов и форм их регулирования со стороны государства. Регулирование является неотъемлемой и основной формой государственного влияния на деятельность естественных монополий. А в связи с последними геополитическими и геоэкономическими событиями практика регулирования и деятельность российских естественных монополий приобретает особый интерес и актуальность, не только со стороны хозяйствующих субъектов, но и со стороны простых обывателей, пользующихся их продуктами.

Государственное регулирование должно соответствовать этой модели, то есть учитывать механизмы функционирования и структуры национальной модели экономики. Наличие разнообразных моделей создаёт возможности появления в их ряду и российской модели, которая бы учитывала весь спектр присущих данной стране особенных условий. 

Нужно следить за предлагаемыми вариантами разработки особой российской модели развития на предмет их соответствия российским условиям. Это касается не только национальной экономики в целом, но и конкретных её сфер.

«Более чёткое и ёмкое установление главных основ функционирования экономики даст возможность конкретизировать и, при необходимости расширять имеющиеся методы регулирования с учётом реалий национальной экономики. Вместе с этим, регулирование обязано учитывать не только статику, но и динамику системных процессов, то есть быть нацелено на какие-то желаемые и возможные изменения в самой системе, её трансформацию. Таким образом, регулирование естественных монополий - это не просто регулирование данной сферы деятельности, это также и элемент общей государственной политики6.»

Главной группой прямых методов государственного регулирования естественных монополий являются ценовые. Они являются основой регулирования, так как именно они максимально точно отражают сущность рыночного механизма. К ценовым методам регулирования принято относить ценовое регулирование с учётом пиковой нагрузки, тарифное регулирование нормы прибыли и т.д. 

Отталкиваясь от позиции экономической теории, само вмешательство в механизм рыночного ценообразования путём установления фиксированной цены или предельного уровня цен приводит к снижению эффективности, потере излишков как производителей, так и потребителей продукции хозяйствующих субъектов.

В связи с тем, что преобладание только ценовых методов регулирования оказалось недостаточным, в практику начало входить использование других, неценовых методов. Неценовые методы влияют непосредственно как на производственный процесс, так и на условия ведения хозяйственной деятельности. 

Рис 4. Инструменты регулирования естественных монополий

Неценовые методы регулирования являются достаточно эффективными, хотя их применение должно осуществляться во взаимодействии с ценовыми, непосредственно дополняя их. 

Кроме того, в ценовых методах следует принимать во внимание формы проявления общественной потребительной стоимости как закономерности общественного труда.

Неценовые способы регулирования задают условия функционирования естественных монополий, что оказывает большое влияние на изменение производственной структуры хозяйствующих субъектов, дают возможность решать проблемы стратегического контроля и развития отрасли. 

Ценовые методы рассчитаны на короткие временные лаги и имеют, скорее, тактический характер. Представляется, что создание собственной модели экономической системы, которая бы соответствовала специфике страны, в перспективе должно привести к сокращению количества действующих методов регулирования как ценовых, так и неценовых. Это объясняется тем, что в долгосрочном периоде могут произойти социально – политические и экономические изменения, которые потребуют нового приспособления системы.

«Также представляется, что некоторые мероприятия по регулировке государство применять не обязано, пока не сформировалось полноценного рынка и не устранены макроэкономические и структурные диспропорции в экономике. В частности, не следовало бы запрещать перекрёстное субсидирование, хотя это важное требование при вступлении России в ВТО. Дело в том, что перекрёстное субсидирование внутри естественной монополии не только связано с ценовой дискриминацией, но и осуществляет корректирующую функцию в экономике.»

«Прежде всего, перекрёстное субсидирование необходимо как временная мера с целью ликвидации региональных различий. В силу специфик территориального размещения, обеспечение северных регионов требует больших финансовых вложений, которые в то же время не могут целиком компенсироваться за счёт населения, из-за его низких доходов. В такого рода условиях естественные монополии в России вынуждены прибегать к перекрёстному субсидированию, чтобы тарифы для населения, живущего в разных регионах, оставались на приемлемом уровне. Посредством разрешения государством перекрёстного субсидирования и установления предельных уровней цен, приближенных к платёжеспособности покупателей, а не к затратам (что в теории рассматривается как ценовая дискриминация), достигается социальной справедливости.»

«Особой мерой регулирования является изменение размеров пошлин на экспорт и импорт продукции естественных монополий, с учётом меняющейся внешней и внутренней конъюнктуры, что преследует несколько целей: фискальную, регулирующую, протекционистскую и пр7.»

Важное экономическое и политическое значение имеет также установление цен и квот на продукцию, поставляемую для стран СНГ на более льготных условиях, чем странам Евросоюза и пр. Наиболее ярко в современных условиях это проявляется в отношении Украины. 

При выработке и оптимизации определённых мер по регулированию естественных монополий, необходимо принимать во внимание следующие обстоятельства:

– неоднородность отраслей, традиционно рассматриваемых как естественные монополии (у любой отрасли своя отраслевая особенность и свои проблемы);

– включение в состав действующих в этих отраслях предприятий-монополистов подразделений, производственная деятельность которых не имеет отношения к сфере естественных монополий;

– региональный характер естественной монополии, который следует учитывать при укрупнённых преобразованиях отрасли в целом;

– большой объем внешнего корпоративного долга, который приходится на ряд крупнейших естественных монополий.

«Для успешной работы естественных монополий следует, во-первых, создать специфические условия инфраструктурного характера, решить задачу транспортировки; во-вторых, экономические обосновать и институционализировать (формализовать) отношения с государствами, потребляющими их продукцию; в-третьих, обеспечивать трансформацию естественных монополий в разряд наукоёмких производств. Достижению этих целей могут способствовать также меры денежно-кредитной, налоговобюджетной и внешнеторговой политики государства.»

Кроме того, говоря об эффективности деятельности естественных монополий, в особенности в топливно-энергетическом комплексе, в области захоронения радиоактивных отходов, стоит оценивать её с позиции общественного национального производства, с позиции комплексного подхода, с учётом затопленных шахт, вывода из оборота пашен и заливных лугов, уничтоженных лесов и сельских поселений и проч.

«Отказ от государственного регулирования естественной монополии не имеет смысла до полного освоения ею механизма рыночного регулирования. По мере укрепления рыночных отношений допускается уменьшать государственное регулирование и увеличивать базу для конкурентных основ. С решением задач трансформационной экономики в России ряд неценовых методов во многом утратит своё значение. К ним относим, например, обязательное обслуживание определённых групп потребителей, а также целый ряд ограничений на приобретение акций. однако обязаны сохраниться и укрепиться методы, имеющие универсальное значение для системы рыночных отношений, а также отражающие особенности российской экономики.»

Переход к рыночным механизмам регулирования естественных монополий обязан сопровождаться системными переменами в экономике, развитием рыночных принципов её функционирования, созданием благоприятной институциональной среды для их развития.  Выбор отдельного метода или их комбинации при организации системы регулирования зависит от характера отрасли и конкретных особенностей рынка.

«Эффективное регулирование естественных монополий подразумевает целостность регулирующих действий разных уровней власти. В настоящее время государственное регулирование естественных монополий в основном осуществляется на двух уровнях: федеральном и региональном. Инстанции же местного значения продолжают закладывать в тарифы все, что можно. «Например, на федеральном уровне принимаются решения, ограничивающие рост цен на электроэнергию в естественных монополиях, но они затрагивают лишь часть вырабатываемой энергии, поступающей с оптового рынка. В результате сегодня тарифы в отдельных регионах значительно превосходят тарифы на оптовом рынке.»»

«Кроме государственного регулирования естественных монополий, необходимо создание негосударственных структур, призванных осуществлять мониторинг деятельности естественных монополий, типа Института проблем естественных монополий. Это даст возможность обеспечить прозрачность деятельности естественных монополий и избежать негативных внешних эффектов.»

«В настоящее время распоряжением Правительства РФ от 21.12.2013 № 2492-р утверждена государственная программа Российской Федерации «Экономическое развитие и инновационная экономика». Принята Подпрограмма «Повышение эффективности функционирования естественных монополий и иных регулируемых организаций и развитие стимулирующего регулирования». Достижение заявленных целей и решение поставленных задач подпрограммы будет осуществляться в рамках реализации двух основных мероприятий:»

– рост надёжности и качества предоставляемых товаров (услуг);

– обеспечение эффективного и обоснованного государственного регулирования цен и тарифов на товары (услуги).

Подводя итоги, следует отметить, что изменение государственного регулирования естественных монополий должна сопровождаться системными переменами и в самой экономике, постепенным развитием рыночных принципов их функционирования, созданием благоприятной среды для их развития. 

В то же время, в силу общественной значимости данного сектора экономики и его специфических проблем, в краткосрочном периоде нужно сохранить временные меры переходного характера, такие как участие государства в капитале и в управлении, практика регулирование цен, частичное государственное финансирование (в особенности инноваций), перекрёстное субсидирование, ограниченный доступ иностранного капитала к стратегическим объектам.