ВВЕДЕНИЕ

  История монополии достигает глубокой древности. Монополистические тенденции в  разных формах и в неодинаковой степени  проявляются на всех этапах развития рыночных процессов и сопровождают их. Но новейшая история монополизма  начинается в последней трети XIX столетия, особенно во время экономического кризиса 1873 г. Конец 19 века в экономической  истории принято называть периодом монополистического капитализма. Взаимосвязанность  явлений — кризисов и монополий  — указывает на одну из причин монополизации, а именно: попытку многих фирм найти  спасение кризисных потрясений в  монополистической практике. Не случайно монополии в тогдашней экономической  литературе получили название «детей кризиса».

  Итак, в конце XIX столетия рынок чуть ли не впервые за всю свою многовековую историю развития столкнулся со сложными проблемами. Эти проблемы были связаны  с появлением на рынке монополий. Тогда возникла реальная угроза для  функционирования конкуренции —  этого необходимого атрибута рынка, о котором Адам Смит писал, как  о «невидимой руке», которая регулирует рыночные отношения. На пути конкуренции  возникли существенные препятствия  в виде монополистических образований  в экономике. Это был период расцвета монополизма.

  Монопольное положение является желанным для  каждого предпринимателя или  предприятия, так как оно позволяет  им, во-первых, избежать целого ряда проблем  и рисков, связанных с конкуренцией. Во-вторых, занять привилегированную  позицию на рынке, концентрируя при  этом в своих руках определенную хозяйственную власть. И, наконец, монополисты  имеют возможность с позиций  силы влиять на других участников рынка, навязывать им свои условия. Можно считать, что они навязывают свои контрагентам, а иногда и обществу свои личные интересы. 

  Изучение  антимонопольного регулирования является актуальным и необходимым для  понимания экономического развития каждого государства.  Проблема монополий в России носит более острый характер, чем в развитых странах Запада. Единый государственный сектор в Советском Союзе составлял более 90% всей экономики. И крупнейшие предприятия, создаваемые в течение 70 лет, невозможно в один момент заставить играть по рыночным правилам. Только  в конце XX столетия наша страна вступила на путь перехода от плановой системы экономики к рыночной, неотъемлемой частью которой является конкуренция как необходимое условие развития предпринимательской деятельности. В мае 2002 года Россия была признана страной с рыночной экономикой, т.е. формально переходный период был закончен. Хотя мы понимаем, что в реальности процесс становления рыночных отношений в России далек от завершения. 

  Данный  вопрос изучался следующими отечественными и зарубежными экономистами: Нуриев Р.М., Авдашева С.Б., Шаститко А., Розанова Н., Качалин В., Балацкий Е., Фишер С., Дорнбуш Р., Шмалензи Р., Макконнелл К.Р., Брю С.Л., Мэнкью Н.Г., Пиндайк Р., Рубинфельд Д., Вэриан Х.Р.

  Также основу существующих теоретических разработок рассматриваемой темы составляют исследования зарубежных ученых: Брауна Дж., Маркса К., Маршалла А., Норта Д., Ойкена В., Петти В., Робинсон Дж., Сакса Дж., Салена П., Смита А., Хайека Ф., Чемберлина Э., Энгельса Ф., изучавших проблемы конкуренции и монополии, организации рынков, экономической эффективности, институциональной организации экономики и ее развития.

  Цель  курсовой работы – ознакомиться с историей регулирования деятельности монополий в зарубежных странах.

  В соответствии с поставленной целью  необходимо решить следующие задачи:

  Рассмотреть понятие и классификации монополий.

  Изучить общие методы антимонопольного регулирования.

  Исследовать мировой опыт антимонопольного регулирования. 

  Ознакомиться  с законами:  Шермана, Клейтона, Робинсона-Питмэна, Селлера-Кефовера.

  Определить проблемы и способы антимонопольного регулирования в России.

  Предметом исследования является история регулирования  деятельности монополий в зарубежных странах.

  Структура работы. Работа состоит из введения, 3-х глав, заключения и списка литературы. Во введении показана актуальность, определены цель и задачи. В первой главе рассмотрены теоретические аспекты антимонопольного регулирования: в первом параграфе рассматриваются понятие и классификации  монополий, во втором параграфе - общие методы антимонопольного регулирования. Во второй главе изучается история регулирования деятельности монополий в зарубежных странах: в первом параграфе -  мировой опыт антимонопольного регулирования, во втором параграфе - ознакомимся с законами:  Шермана, Клейтона, Робинсона-Питмэна, Селлера-Кефовера.

    В заключении сделаны выводы  по курсовой работе. Список используемой  литературы состоит из 21 источника 
 
 
 
 
 

1.ТЕОРИЯ  АНТИМОНОПОЛЬНОЙ  ПОЛИТИКИ

  1.1. Понятие и классификация монополий

  Монополия представляет собой сложное, многоплановое  явление, поэтому при ее определении  целесообразно применять комплексный  подход. Как правило, используется троякое  определение монополии, а именно монополия определяется:

  как рыночная структура или рыночная ситуация, когда имеется только один продавец какого-либо товара (при отсутствии заменителей этого товара) и множество покупателей (не случайно «монополия» в переводе с греческого дословно означает «один продаю»);

  как сам факт исключительного права  какого-либо субъекта на что-либо (на производство или реализацию какого-либо товара, на те или иные действия, решения и т.п.);

  как непосредственно само крупное предприятие (фирма) или объединение предприятий (фирм), сосредоточивающие в своих  руках большую часть производства и продажи какого-либо товара и  контролирующие в этой связи ситуацию в определенной сфере деятельности[13] .

  Монополии - это крупные хозяйственные объединения, находящиеся в частной собственности (индивидуальной, групповой или акционерной) и осуществляющие власть над отраслями, рынками и макроэкономикой в  целом, с целью установления монопольно высоких цен и извлечения монопольных прибылей [ 11 ].

  Исторически необходимо выделить следующие основные формы монополистических объединений:

  - простейшие объединения [17]. К ним относятся конвенции, пулы, ринги, концерны. В этих низших формах монополистических объединений достигались временные соглашения о ценах;

  - картели. Картель представляет собой объединение ряда предприятий одной отрасли промышленности, не ликвидирующее их производственной и коммерческой самостоятельности, но предусматривающее между ними соглашение по ряду вопросов;

  - синдикаты [ 9,15,19 ]. Синдикат - это объединение ряда предприятий одной отрасли промышленности с ликвидацией их коммерческой самостоятельности;

  - тресты. Трест - это объединение собственности и управления ряда предприятий одной или нескольких отраслей промышленности с полной ликвидацией их самостоятельности, как в коммерческом, так и в производственном отношениях;

  - комбинаты. Комбинаты объединяют предприятия различных, связанных друг с другом отраслей промышленности, например, каменноугольную, металлургическую и машиностроительную;

  - концерны. Концерн представляет собой объединение ряда предприятий различных отраслей макроэкономики путём установления единого финансового контроля над ними через скупку их акций. Концерны являются высшей формой монополистических объединений.

  Итак  «монополия» - это крупной хозяйственное  объединение, находящееся в частной  собственности, существует несколько  видов монополии.

  Следует отметить, что основной отрицательной  стороной монополизации экономики  является избыточная власть фирм-монополистов. Рыночная власть заключается в способности  воздействовать на цену товара. Задача антимонопольной политики состоит  в том, чтобы помешать фирмам заполучить неограниченную рыночную власть, расширить  возможности конкуренции и перевести  ее в неценовую.

  К настоящему моменту сложилось несколько  подходов к классификации монополий, например, по видам:

1. закрытая монополия. Она защищена от конкуренции с помощью юридических ограничений. Вариантами возникновения закрытой монополии является патентная защита, институт авторских прав;
2. естественная монополия. Это отрасль, в которой долгосрочные средние издержки достигают минимума только тогда, когда одна фирма обслуживает весь рынок целиком;
3. открытая монополия. В этом случае фирма на некоторое время становится единственным поставщиком какого-либо продукта, не обладая никакой специальной защитой от конкуренции. В ситуации открытой монополии часто оказываются фирмы, впервые вышедшие на рынок с новой продукцией.

  Из  отечественных классификаций наиболее известной является классификация  типов монополизма в экономике А. Лившица.[ 14 ] Опираясь на анализ современной мировой экономической теории и практики, Лившиц считает правомерным выделить, по меньшей мере, 6 основных разновидностей данного явления:

1. монополизм, вырастающий из конкуренции, базирующийся на концентрации производства и капитала;
2. технологические (или естественные) монополии и олигополии, характерные для коммунальных служб, а также отраслей металлургии, электроэнергетики, железнодорожного транспорта и т.д.;
3. монополизм, вызываемый дифференциацией производимой однотипной продукции;
4. монополизм предприятий, лидирующих в тех или иных направлениях современного НТП;
5. естественные государственные монополии (как монополии государства на эмиссию денег, на продажу отдельных видов потребительских товаров неэластичного спроса и т.п.);
6. монополизм, характерный для командно-административного типа экономики

 Рассмотрим методы антимонопольного регулирования.

  1.2. Общие методы антимонопольного регулирования

  Учитывая  свойство монополий стремиться к  приобретению чрезмерной экономической  власти, государства практически  всех стран с рыночным типом экономики  проводят в тех или иных формах и масштабах вмешательства в  деятельность монополий, сообразуясь  со своими представлениями о степени  общественной опасности тех или  иных монопольных структур. Более  того, эта политика в последние  десятилетия всё чаще выступает  не в форме отдельных разовых  мероприятий, а в качестве одной  из постоянных функций государства.

  Существуют  различные подходы к характеристикам  направлений данной экономики. Например, П. Самуэльсон и В. Нордхаус применительно к США выделяют следующие пять направлений вмешательства государства в деятельность монополий [1,18 ].

• Во-первых, их прибыли сокращаются за счет высоких налогов.
• Во-вторых, устанавливается контроль над ценами (для сдерживания инфляции и для давления на цены в высококонцентрированных отраслях).
• В-третьих, устанавливается государственная собственность на монополии.
• В-четвертых, осуществляется государственное регулирование промышленности, которое позволяет регулирующим органам наблюдать за ценами, объемами производства, входом и выходом фирм из регулируемых отраслей.
• В-пятых, государство проводит специальную антитрестовскую политику.

  В разных странах и в различные  периоды преобладают те или иные государственные воздействия на монополии. Но, как правило, в наиболее общем плане в странах с  рыночным типом экономики выделяется три основных направления:

1. активизация конкурентных рыночных структур, противостоящих монополии, с помощью тех или иных мер по либерализации рынков;
2. государственное регулирование монополий путем контроля над ценами и уровнем рентабельности;
3. прямое предотвращение, подавление или ликвидация монополий с помощью специального антимонополистического законодательства. Рассмотрим подробнее каждое из этих направлений.

  Либерализация рынков. Данное направление не связано  с подавлением монополий непосредственно. Оно исходит из такого очевидного факта, что сила монополии тем  слабее, чем эффективнее работают конкурентные рыночные механизмы и  чем, соответственно, более развитыми  являются конкурентные рыночные структуры. Соответственно, главная задача данного  направления сводится к тому, чтобы  создать в экономике обстановку, затрудняющую или делающую просто невыгодным отдельным фирмам злоупотреблять их монопольным положением, обеспечить своеобразную антимонопольную профилактику в экономике и обществе. Подрыву  монополизма с помощью активизации  конкурентных рыночных механизмов нередко  способствует процесс ускорения  развития науки и техники, т.к. благодаря  некоторым достижениям НТП отдельные  естественные монополии перестают  быть таковыми. В последние годы особенно заметной была данная тенденция  в отрасли связи. Например, если еще  двадцать лет назад передачу информации на сверхдальние расстояния могли осуществлять только немногие особо крупные компании, то затем, благодаря появлению спутниковой  связи реализация подобных функций  стала доступной многим фирмам, избавившимся таким образом от необходимости  прибегать к услугам компаний-монополистов.

  Государственное регулирование. Немаловажным направлением государственного вмешательства в деятельность монополий в условиях экономики рыночного типа является государственное регулирование фирм, обладающих монопольной властью, с помощью фиксации верхнего уровня цены, установления «справедливой» цены или «справедливой нормы прибыли». Как правило, регулированию подвергаются, прежде всего, и главным образом, естественные монополии. К естественным монополиям, как уже отмечалось, относятся в первую очередь различные коммунальные услуги: почта, телеграф, телефонные станции, местные электрические или газовые компании и т.п. Поскольку технологически невозможно и экономически бессмысленно формирование конкурентных рынков подобных коммунальных услуг, то для обеспечения удовлетворения потребностей населения в данных услугах в необходимых объемах и по приемлемым ценам, остается только один путь - государственное регулирование естественных монополий, главным образом путём воздействия на их цены (тарифы) и уровни прибыльности [5].

  Антимонопольное законодательство. Основные различия в антимонопольной политике и практике «рыночных» стран связаны с неодинаковыми акцентами в использовании направлений регулирования монополий и прямого недопущения, подавления или устранения их в форме дробления на отдельные самостоятельные предприятия. В этой связи различают особенности европейского и американского подходов в антимонопольной политике. Антимонопольная политика в европейских странах в большей мере направлена на регулирование уже сложившихся монополий. Что же касается особенностей государственной политики воздействия на монополии в США, то для неё, прежде всего, и безусловно, характерна гораздо меньшая опора на регулирование. Такое воздействие считается целесообразным и необходимым только применительно к естественным монополиям. В отношении же обычных монополий американское законодательство исходит из того, что совсем необязательно лишать фирму монопольно высоких прибылей, если монопольное положение на рынке достигнуто ею “благодаря более высоким деловым качествам, изобретательности или же просто счастливому случаю”.

  Подводя итог сказанному, можно утверждать, что антимонопольное законодательство является важнейшей составляющей современной  экономики. Сфера его функционирования затрагивает интересы не только производителей, но и потребителей, обеспечивая одним возможность реализовать свой товар на рынке в условиях конкурентной борьбы, а другим - оптимальные цены на товары и услуги.

  Опыт  западных стран в антимонопольном  законодательстве велик и разнообразен. Возникновение подобного законодательства обусловлено историческими причинами. В силу особенностей развития экономики  различных стран сложились разные системы антимонопольного регулирования. Несмотря на разность подходов к антимонопольному регулированию в различных странах  запада. Особенно развитым в этом отношении  принято считать антимонопольную  практику США, поскольку её юридический (законодательный) аспект, как и другие области права в США основывается на прецедентной системе. 
 
 

2.ИСТОРИЯ  РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ  МОНОПОЛИЙ В ЗАРУБЕЖНЫХ  СТРАНАХ

  2.1. Мировой опыт в области антимонопольного регулирования

  Антимонопольное законодательство, начало которому было положено американским законом Шермана (1890), в 90-х гг. XX в. было принято уже более чем в 40 странах с развитой и развивающейся рыночной экономикой, а также в странах Восточной Европы, включая Россию. В США в настоящее время действует целый блок дополняющих друг друга законодательных актов: Шермана (1890), Клейтона (1914), о Федеральной торговой комиссии (1914), Робинсона-Пэтмана (1936), а также ряд решений Верховного суда.

  В главных капиталистических странах  антимонопольные законы были приняты  после второй мировой войны: во Франции  в 1945 г., в Японии в 1947 г., в Англии в 1948 г., в ФРГ в 1957 г. Национальные законодательства отражают специфические  условия своих стран и отличаются от американского законодательства. Тем не менее, антимонопольное законодательство едино в своих основах. Оно, во-первых, ставит под государственный контроль слияния компаний, во-вторых, запрещает  соглашения и сговоры предпринимателей и, в-третьих, пресекает недобросовестную конкуренцию.

  Сегодня антимонопольные законодательные  акты приняты практически во всех странах с рыночной экономикой.

  В целом регламентация поведения  фирм в антимонопольном законодательстве руководствуется законом Шермана: монопольное положение фирмы в отрасли не преследуется. Предприятия монополизированных отраслей не могут автоматически числиться в нарушителях закона, это противоречит демократической основе права, т.е. презумпции невиновности. Запрещены - и это принципиально - лишь формы поведения, наносящие вред другим участникам рынка.

  Принцип регламентации состоит в одном  из двух правил: либо действия полностью  запрещаются как таковые, либо запрещаются  в принципе, но разрешаются на основании  “принципа рациональности”, т.е. для  выполнения определенных задач экономической  политики. Например, картели как  таковые запрещены в США и  ФРГ, но они разрешены в Японии на определенных условиях и на определенный срок. В целом можно выделить два  основных типа антимонопольного законодательства - американское и западноевропейское. Американский тип законодательства, начиная с закона Шермана, отвергает любую форму монополистического сговора или союза. Западноевропейский тип законодательства является более либеральным - в нем объектом противодействия выступают не всякие монополии, а лишь те из них, которые существенно ограничивают возможности конкуренции в том или ином секторе рынка.

  Проведение  в жизнь антимонопольного законодательства осуществляется в административном, судебном или смешанном порядке. Органы, проводящие антимонопольную  политику, действуют, как правило, через  судебную систему, поскольку только суд может вынести решение  о санкциях на основе доказательства о нарушении антитрестовских  законов.

  Во  всех странах антимонопольную политику проводят органы центральной исполнительной власти. Иногда это специальные агентства  и комиссии: в ФРГ - Федеральное  агентство по картелям, во Франции - Комиссия по конкуренции, в Австралии - Комиссия по торговой практике. Иногда функции разделены между двумя  учреждениями, например, в США работает Федеральная торговая комиссия и  Антитрестовский отдел Департамента юстиции, в Англии - Агентство по справедливой торговле и специальный  суд, рассматривающий дела об ограничительной  торговой практике. В Европейском  Экономическом Сообществе дела о  нарушении свободы торговли в  масштабах объединенной Европы рассматривают  Комиссия и Суд Сообщества.

  Из  антимонопольных законов следует, что администрация, отвечающая за их исполнение, не только дает разрешения на некоторые сделки и ведет мониторинг ситуации в отраслях, но и работает по жалобам пострадавших от дискриминации, решает возникающие конфликты и  т.д. Поэтому она обладает такими полномочиями, каких не имеют другие правительственные учреждения: следственные и судебные по определенному кругу  дел. Законы предусматривают процедуры  расследования дел, правила посредничества в решении конфликтов, штрафные санкции, а также передачу дел в суды, если конфликт не удается разрешить  в административном порядке. В большинстве  стран частные фирмы могут  возбуждать гражданские иски о нарушении  правил конкуренции в суде друг против друга и против антимонопольной  администрации. Но в Японии, например, такое право дано только Комиссии по справедливым сделкам.[7]

  Политика  защиты конкуренции, опирающаяся на антимонопольный закон - его нередко  именуют “экономической конституцией”  свободного предпринимательства - отражает уровень понимания современного рыночного хозяйства, и отработанные приемы, и, конечно же, исторические особенности развития экономики  каждой конкретной страны. 

  2.2. Антитрестовские законы США

  Закон Шермана 1890г.

  Монополии оказались в числе первых деловых  структур, деятельность которых администрация  США попыталась регулировать в интересах  общества. Консолидация маленьких компаний позволяла некоторым очень крупным  корпорациям избегать соблюдения рыночной дисциплины путём установления цен  или сбивания цен конкурентов. Сторонники реформ утверждали, что эта практика, в конечном счёте, приводит к ущемлению  интересов покупателей вследствие повышения цен или ограничения выбора [3].

  Первый  антитрестовский статус был принят в США 2 июля 1890г. под названием "Закон, направленный на защиту торговли и  промышленности от незаконных ограничений и монополий" и известен как закон Шермана (Sherman Antitrust Act). Это первый в своём роде федеральный акт, положивший краеугольный камень в антимонопольное законодательство США, носит общий характер, оставляя на усмотрение судов вопросы его интерпретации и применения. Например, любой контракт, трастовый договор или просто соглашение, ограничивающее торговлю в нескольких штатах или с другими государствами, признавались незаконными (раздел 1), а любое лицо, которое самостоятельно или совместно с кем-либо монополизирует или пытается монополизировать торговую деятельность между штатами или с другими государствами, признается совершающим преступление (раздел 2). Однако в процессе юридической интерпретации и применения принципов обычного права не всякое ограничение признавалось как нарушающее закон, а только необоснованное ограничение торговли (правило мотивировки) [15].

  Закон Клейтона 1914г.

  В 1914г. закон Шермана был существенно расширен и дополнен - конгресс принял ещё два закона, призванных дополнить собой антитрестовский закон Шермана: это были антитрестовский закон Клейтона (Clayton Act) и закон о Федеральной торговой комиссии - и с тех пор уже как закон Шермана-Клейтона он существует без сколько-нибудь существенных поправок. В законе даётся определение недобросовестных методов конкуренции, подлежащих запрету, включая запрет на монополистические объединения, предусматриваются уголовно-правовые санкции против виновных лиц, определяется верховный орган, которому поручается следить за применением и исполнением антитрестовского законодательства.

  Антитрестовский закон Клейтона яснее определял, что именно является незаконным ограничением торговли. Закон запрещал ценовую дискриминацию, дававшую одним покупателям преимущества над другими, а также заключение договоров, согласно которым производители продавали продукцию только тем дилерам, которые обязывались не продавать продукцию конкурентов; также запрещались некоторые типы слияний и другие действия, способные уменьшить конкуренцию. Закон о Федеральной торговой комиссии предусматривал создание государственной комиссии, призванной предотвращать нечестную деловую практику и борьбу с конкуренцией.

  Критики считали, что даже эти новые инструменты  борьбы с монополизмом недостаточно эффективны. “Юнайтед Стейтс стил.”, контролировавшая производство более половины всей американской стали, в 1912г. была обвинена в монополизме. Правовые действия против компании продолжались до 1920 года, когда было принято историческое решение Верховного суда, согласно которому “Ю.-Эс. Стил.” не была монополией, поскольку не занималась “неоправданным” ограничением торговли. Суд сформулировал различия между очень большим бизнесом и монополией и высказал мнение, что очень большой бизнес не всегда плох [19].

  Закон Робинсона-Пэтмэна 1936г.

  Пункт 2 закона Клейтона запрещал ценовую дискриминацию покупателей, если она вела к снижению уровня конкуренции. В 1936г. в этот пункт были внесены поправки в связи с принятием закона Робинсона-Пэтмэна (Robinson-Patman Act). Этот закон расширил рамки запрещаемой дискриминации, включив в неё не только попытку устранения конкурентов, но и также нанесение им какого-либо ущерба.

  В современных условиях обычно при  судебной интерпретации закона в  вопросах, касающихся размеров рынка  и власти над ним, исходят из того, что любое ограничение является нарушением [20], особенно, если при этом имелось намерение достичь монопольного положения на рынке. “Правило мотивировки” при этом не применяется в случаях явного стремления ограничения ценовой конкуренции.

  Следует учитывать историческое время принятия этого закона. Человечество находилось на пороге Второй мировой войны и требовались усилия по концентрации экономики, произошли важные изменения в роли государства во время “Нового курса” - ответа Франклина Д. Рузвельта на Великую депрессию. В этот период 30-х годов США пережили тяжелейший экономический кризис и самую массовую безработицу за всю историю страны. Многие американцы решили, что необузданный капитализм потерпел поражение. Они возлагали надежды на государство, которое должно было уменьшить тяготы и то, что казалось саморазрушительной конкуренцией. Рузвельт и Конгресс приняли множество новых законов, дававших государству право вмешиваться в экономику. Помимо прочего, эти законы регулировали продажу акций, признавали право рабочих создавать профсоюзы, устанавливали правила в области заработной платы и продолжительности работы, обеспечивали выплату пособий по безработице и пенсий по старости, предусматривали дотации для фермерских хозяйств, страхование банковских вкладов и так далее.