Клиентский регламент ОАО "Петрокоммерц"

УТВЕРЖДЕНО  Президентом

ОАО Банк «Петрокоммерц»

Никитенко В.Н. 
 

Утвержден приказом от 08.08.2003 № 16/405

(введен в действие с «15» сентября 2003 года), 

с учетом  изменений и дополнений, внесенных приказами

 от 26.08.2004  № 16/608 (введен в действие «01» октября 2004 года),

 от 03.03.2010 № 16/130 (введен в действие «01» апреля 2010 года). 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

КЛИЕНТСКИЙ  РЕГЛАМЕНТ

ДЕПОЗИТАРИЯ

ОАО БАНК «ПЕТРОКОММЕРЦ»

(Условия  осуществления депозитарной  деятельности) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Москва

СОДЕРЖАНИЕ 

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 

1.1. Настоящий  Клиентский регламент Депозитария ОАО Банк «Петрокоммерц» (далее - Регламент) определяет условия осуществления депозитарной деятельности ОАО Банк «Петрокоммерц» (далее - Банк). Регламент разработан на основании Гражданского Кодекса РФ; Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»; «Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации», утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ от 16.10.1997 г. № 36; «Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации» от 25.07.1996 г. № 44, утвержденных Приказом Центрального Банка РФ от 25.07.1996 г. № 02-259; иных нормативных правовых актов, регламентирующих осуществление депозитарной деятельности в Российской Федерации.

1.2. Структурным подразделением Банка, осуществляющим депозитарную деятельность, является Депозитарий Управления  депозитарных операций (далее - Депозитарий). Осуществление депозитарной деятельности является исключительной функцией Депозитария.

1.3. Депозитарий  ОАО Банк «Петрокоммерц»  действует на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности (без ограничения срока действия), выданной Банку Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, и  в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, иными нормативными правовыми актами, регламентирующими депозитарную деятельность.

1.4. Депонентами  Депозитария являются российские  и иностранные юридические и  физические лица, а также индивидуальные предприниматели, в установленном порядке заключившие с  Банком  договор на депозитарное обслуживание - Депозитарный  договор.

1.5. Депозитарий  предоставляет Депонентам депозитарные  услуги в соответствии с Депозитарным  договором в порядке, определенном  настоящим Регламентом. Депозитарий вправе предоставлять Депонентам дополнительные услуги в соответствии с действующим  законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами на основе отдельных заключенных с Депонентами соглашений.

1.6. Объектом депозитарной деятельности в соответствии с настоящим Регламентом могут являться ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации, а также выпущенные нерезидентами, допущенные к обращению на территории Российской Федерации в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. Объектом депозитарной деятельности могут являться эмиссионные ценые бумаги любых форм выпуска: бездокументарные и документарные. Объектом депозитарной деятельности могут являться также неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством Российской Федерации формы и порядка.

1.7. Внутренние  процедуры работы Депозитария,  включающие служебные и технологические  инструкции для персонала, внутренние  отчеты, разрабатываются на основании настоящего Регламента  и утверждаются в установленном в Банке порядке.

1.8. Настоящий Регламент является неотъемлемой составной частью депозитарного договора и находится в открытом доступе на сайте ОАО «Банк «Петрокоммерц» по адресу www.pkb.ru, носит открытый характер и может быть предоставлен по запросам любых заинтересованных лиц, а также предоставляется для ознакомления государственным органам. Копии настоящего Регламента на бумажном носителе с заверением подписями и печатями могут предоставляться по письменному запросу любых заинтересованных лиц. За предоставление указанных копий ОАО «Банк «Петрокоммерц» вправе взимать плату в размере, не превышающем стоимость затрат по изготовлению копий.

1.9. ОАО Банк «Петрокоммерц» совмещает депозитарную деятельность с брокерской и дилерской деятельностью, а также с деятельностью по управлению ценными бумагами. 
 

II. Используемые термины и понятия 

     Ценная  бумага – любая эмиссионная или неэмиссионная ценная бумага, признаваемая таковой действующим законодательством Российской Федерации.

     Эмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

     - закрепляет совокупность имущественных  и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ (далее – Закон «О рынке ценных бумаг») формы и порядка;

     - размещается выпусками;

     - имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

     Акция – эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, оставшегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой.

     Облигация – эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигаций либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт.

     Опцион  эмитента – эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента такого опциона по цене, определенной в опционе эмитента. Опцион эмитента является именной ценной бумагой.

     Неэмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, не отвечающая признакам эмиссионной ценной бумаги.

     Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

     Выпуск  эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распростаняется на все ценные бумаги данного выпуска.

           Дополнительный  выпуск эмиссионных ценных бумаг – совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг. Ценные бумаги дополнительного выпуска размещаются на одинаковых условиях.

     Эмитент - юридическое лицо, или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

     Именные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

     Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя - ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца.

     Решение о выпуске ценных бумаг - документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

     Сертификат  эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом, и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.

     Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

     Документарная форма эмиссионных  ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

     Государственный регистрационный  номер – цифровой (буквенный, знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг.

     Депозитарная  деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

     Депозитарий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность.

     Депонент  - физическое или юридическое лицо, а также индивидуальный предприниматель, пользующееся на договорных основах услугами Депозитария по осуществлению депозитарной деятельности.

     Депозитарий-депонент – депозитарий, пользующийся депозитарными услугами другого депозитария на основании междепозитарного договора.

     Депозитарий места хранения – депозитарий-корреспондент, в котором открыт счет депо Депозитарию-депоненту.

     Депозитарный  договор (договор  счета депо) - договор между Депозитарием и Депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности.

     Междепозитарный договор (договор  о междепозитарных  отношениях) – договор об оказании услуг Депозитарием места хранения Депозитарию-депоненту по хранению сертификатов/бланков ценных бумаг и/или учету ценных бумаг Депонентов Депозитария-депонента.

     Депозитарные  операции – совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами/бланками ценных бумаг.

     Место хранения - хранилище Депозитария, внешнее хранилище, регистратор или сторонний депозитарий, привлекаемый для обслуживания Депонентов, где находятся сертификаты/бланки ценных бумаг (решение о выпуске ценных бумаг) и/или учитываются права на ценные бумаги Депонентов Депозитария.

     Регистратор (держатель реестра, реестродержатель) – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

     Счет  депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета прав на ценные бумаги.

     Пассивный счет  депо - счет депо,  предназначенный для   учета прав на ценные бумаги в разрезе Депонентов.

     Активный  счет  депо - счет  депо,  предназначенный для   учета ценных бумаг в разрезе мест их хранения.

     Аналитический счет депо – счет депо, открываемый в Депозитарии для учета прав на ценные бумаги конкретного Депонента либо для учета ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения.

     Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

     Раздел  счета депо – учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом. Таким документом для основного раздела является Депозитарный договор; для остальных разделов, помимо Депозитарного договора, такими документами являются: отдельное соглашение с Депонентом, договоры залога, на брокерское обслуживание, поручения, комиссии, решения суда и другие документы, позволяющие регламентировать операции с ценными бумагами, учитываемыми в рамках конкретных  разделов.

     Счет  депо владельца – счет депо, предназначенный для учета и удостоверения прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

     Счет  депо залогодержателя – счет депо, предназначенный для учета и фиксации фактов обременения ценных бумаг правами третьих лиц, переданных по договору залога залогодержателю и не являющихся собственностью залогодержателя.

     Счет  депо доверительного управляющего – счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему в доверительное управление и не являющиеся собственностью доверительного управляющего.

     Междепозитарный счет депо – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг Депозитария-депонента, переданных Депозитарию-Депоненту его Депонентами в соответствии с депозитарными договорами и не являющихся собственностью Депозитария-депонента.

     Эмиссионный счет депо – счет депо, открываемый Эмитенту и предназначенный для перевода на него эмиссионных ценных бумаг до размещения, при погашении, а также для учета прав на выкупленные Эмитентом ценные бумаги.

     Счет  депо места хранения – счет депо, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг Депонентов, помещенных на хранение и учет в Депозитарий, на хранение и/или учет на междепозитарном счете депо Депозитария в Депозитарии места хранения, или учитываемых у регистратора на лицевом счете Депозитария, как номинального держателя.

     Синтетический счет депо – счет депо, предназначенный для включения в баланс депо, на котором отражаются общей суммой без разбивки по конкретным владельцам и местам хранения ценные бумаги, учитываемые на аналитических счетах депо.

     Открытый  способ хранения ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги, при котором Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на его счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

     Закрытый  способ хранения ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги, при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.

     Ценные  бумаги, находящиеся в закрытом хранении, должны иметь индивидуальные признаки, такие как номер, серия, разряд или быть удостоверены сертификатами, имеющими индивидуальные признаки.

     Маркированный способ хранения ценых  бумаг - способ учета прав на ценные бумаги, при котором Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты.

     Поручение (Распоряжение) - документ, содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций.                            

     Инициатор депозитарной операции - лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным предусмотренным Регламентом способом.

     Инициатором операции может быть Депонент и/или  уполномоченные им лица, должностные  лица Депозитария, эмитент, уполномоченные государственные органы или уполномоченные ими лица.

     Оператор  счета депо - юридическое лицо, не являющееся Депонентом этого счета, но имеющее право на основании полученной Депозитарием Доверенности-поручения Депонента отдавать Поручения (Распоряжения) на выполнение депозитарных операций со счетом депо Депонента в рамках установленных Доверенностью-поручением полномочий.

     Распорядитель счета депо - физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента в соответствии с доверенностью в рамках установленных ею полномочий.

     Попечитель  счета депо – профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший с Депозитарием соответствующий договор и которому Депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии. При наличии попечителя Счета депо Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию Поручения (Распоряжения) в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных Депозитарным договором. У счета депо не может быть более одного попечителя.

     Квалифицированный инвестор – лицо, указанное в пункте 2 статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – квалифицированный инвестор в силу федерального закона), а также лицо, признанное Банком квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 4 или 5 статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

     Ценная  бумага, предназначенная  для квалифицированных  инвесторов – ценная бумага, ограниченная в обороте (информация об этом  должна содержаться в соответствующем решении о выпуске ценной бумаги) и сделки с которой осуществляются с учетом ограничений и правил, предусмотренных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» для ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

     Иностранные финансовые инструменты, квалифицированные  в качестве ценных бумаг - иностранные ценные бумаги, информация о квалификации которых размещена на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет (на основании информации, представленной в ФСФР России организацией, являющейся членом Ассоциации национальных нумерующих агентств от Российской Федерации), либо которые квалифицируются в качестве ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

     Иностранные финансовые инструменты, не квалифицированные  в качестве ценных бумаг – иностранные ценные бумаги, не отвечающие признакам иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг

           Все термины, используемые в настоящем Регламенте, рассматриваются в соответствии с определениями, данными этим терминам в законодательстве Российской Федерации, либо в соответствии со сложившейся практикой при осуществлении операций с ценными бумагами и если иное прямо не предусмотрено настоящим Регламентом. 
 

III. ПРОЦЕДУРЫ ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ 

3.1. Процедура приема  на обслуживание  в Депозитарий  выпуска эмиссионных  ценных бумаг.

3.1.1. Целью процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг.

     К обслуживанию в  Депозитарии допускаются эмиссионные  ценные бумаги, прошедшие процедуру  допуска к обслуживанию (п.п. 3.1.2-3.1.6 Регламента) и включенные в Перечень выпусков ценных бумаг, обслуживаемых  в Депозитарии.

3.1.2. Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг (далее – Инициатор) могут быть:

- Депонент;

- Депозитарий;

- эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель.

3.1.3. Основанием для приема выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий могут являться соответствующие из перечисленных ниже документов (по решению руководителя Депозитария), предоставленных в Депозитарий либо полученных Депозитарием в процессе исполнения процедуры допуска ценных бумаг к обслуживанию в Депозитарии и содержащих информацию, достаточную для идентификации выпуска ценных бумаг и их эмитента:

- заполненная  инициатором анкета выпуска ценных бумаг;

- нотариально  удостоверенная копия зарегистрированного  уполномоченным государственным  органом решения о выпуске  и/или проспекта эмиссии (в  случае, если требуется его регистрация)  либо нотариально удостоверенная  копия иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида;

- нотариально  удостоверенная копия зарегистрированного  уполномоченным государственным  органом отчета об итогах выпуска  данного вида ценных бумаг;

- нотариально  удостоверенная копия уведомления  уполномоченного регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг;

- сертификат/бланк  ценной бумаги, выпущенной в документарной  форме;

- отчет/выписка  депозитария места хранения/регистратора, подтверждающая зачисление ценных  бумаг, принимаемых на обслуживание, на междепозитарный счет депо/лицевой счет номинального держателя Банка, открытый Банку в депозитарии места хранения/у регистратора.

3.1.4. При приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения, содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией, предоставленные иными депозитариями, международными клиринговыми организациями, международными или российскимии информационными агентствами, а также финансовыми институтами; сведения, полученные от реестродержателей.

3.1.5. Решение о приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание принимается руководителем Управления депозитарных операций.

3.1.6. На основании решения о приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вносит данные о выпуске ценных бумаг в анкету выпуска ценных бумаг и вносит данный выпуск ценных бумаг в Перечень обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг. Анкета выпуска ценных бумаг и Перечень обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг хранятся в Депозитарии в электронном виде.

3.1.7. Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в следующих случаях:

- выпуск  ценных бумаг не прошел государственную  регистрацию в соответствии с  законодательством Российской Федерации (за исключением тех случаев, когда ценные бумаги не подлежат регистрации);