Монополии и антимонопольное регулирование в РФ

ВВЕДЕНИЕ. 

"Государство  должно вмешиваться в жизнь  рынка

только в  той степени, в которой это  требуется для

поддержания работы механизма конкуренции или

для контроля тех рынков, на которых условия  вполне

 свободной  конкуренции не осуществимы." 

Людвиг Эрхард 

Проблема взаимоотношения  государства и хозяйствующих  субъектов является одной из наиболее сложных в экономике. Государство  выполняет важнейшие функции  в хозяйственной системе. Объективные  экономические предпосылки усиливают  роль государства в регулировании общественного производства.

Одним из важных видов  государственного регулирования является регулирование монополий.

 Антимонопольное регулирование ¹ - это целенаправленная государственная деятельность, осуществляемая на основании и в пределах, допускаемых действующим законодательством, по установлению и реализации правил ведения экономической деятельности на товарных рынках с целью защиты добросовестной конкуренции и обеспечения эффективности рыночных отношений.

Развитие антимонопольного регулирования очень актуально для развития российской экономики, где степень монополизации рынка выше, чем в государствах с исторически сложившимся рыночным хозяйством. Российская экономика унаследовала от советской экономики высокий уровень концентрации производства во многих отраслях хозяйства. В России также большой рыночной властью обладают естественные монополии, функционирующие в базовых сферах экономики - электроэнергетике и транспорте. Так, "РАО ЕЭС России" контролирует 98% потребителей электроэнергии, "РАО ГАЗПРОМ" - 94 % внутреннего газового рынка, МПС - 77% грузооборота.

Антимонопольное регулирование  в сочетании с поддержкой отечественного предпринимательства и организацией защиты прав потребителей служат одним  из существенных условий успешного  социально-экономического развития России.

   В конце  XX столетия наша страна вступила  на путь перехода от плановой  системы экономики к рыночной, неотъемлемой частью которой  является конкуренция как необходимое  условие развития предпринимательской  деятельности. Сегодня мы понимаем, что чем ожесточеннее конкуренция на внутреннем рынке, тем лучше национальные фирмы оказываются подготовленными к борьбе за рынки за рубежом, и тем  более в выгодном положении оказываются потребители на внутреннем рынке и по уровню цен, и по качеству продукции. Ведь конкурентоспособная продукция должна иметь такие потребительские свойства, которыми бы она выгодно отличалась от сходной продукции конкурентов. Именно конкуренция превращает экономическую систему страны в саморегулирующийся аппарат, недаром Адам Смит назвал ее "невидимой рукой рынка".

Но здоровая конкуренция  невозможна, если монополизм не будет  урегулирован. Проблемы совершенствования  конкуренции на российском рынке, повышения  конкурентоспособности российских товаров, борьба с монополизмом являются крайне актуальными в современной России.

Цель данной работы – рассмотреть понятие монополии  и проблему монополизации экономики  страны и определить основные пути решения этой проблемы. 

ГЛАВА 1.

ОСОБЕННОСТИ МОНОПОЛИЗМА В  РФ. АНТИМОНОПОЛЬНОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ И ПОЛИТИКА В РФ: 

1.1 МОНОПОЛИЗМ И ФОРМЫ  ЕГО ПРОЯВЛЕНИЯ. 

Классическая  монополия в экономике - это рынок одного продавца, обладающего рыночной властью. Обладание рыночной властью дает ее владельцу возможность единолично управлять процессом ценообразования, определять параметры товара, диктовать свои условия потребителям и иным контрагентам. В настоящее время термин "монополия" стал использоваться и в более широком смысле. Очень часто любое недобросовестное экономическое действие на товарных рынках, имеющее антиконкурентный характер, именуют монополистическим, хотя, по сути, это может быть негативным результатом, как действий хозяйствующего субъекта обладающего рыночной властью, так и не обладающего ею.

К настоящему моменту  сложилось несколько подходов к классификации монополий, например, по видам:

- закрытая монополия.  Она защищена от конкуренции  с помощью юридических ограничений.  Вариантами возникновения закрытой  монополии является патентная  защита, институт авторских прав;

- естественная монополия. Это отрасль, в которой долгосрочные средние издержки достигают минимума только тогда, когда одна фирма обслуживает весь рынок целиком;

- открытая монополия.  В этом случае фирма на некоторое  время становится единственным  поставщиком какого-либо продукта, не обладая никакой специальной защитой от конкуренции. В ситуации открытой монополии часто оказываются фирмы, впервые вышедшие на рынок с новой продукцией.

Из отечественных  классификаций наиболее известной  является классификация типов монополизма  в экономике А. Лившица. Опираясь на анализ современной мировой экономической теории и практики, Лившиц считает правомерным выделить, по меньшей мере, 6 основных разновидностей данного явления:

- монополизм, вырастающий  из конкуренции, базирующийся  на концентрации производства и капитала;

- технологические  (или естественные) монополии и  олигополии, характерные для коммунальных  служб, а также отраслей металлургии,  электроэнергетики, железнодорожного  транспорта и т.д.;

- монополизм, вызываемый  дифференциацией производимой однотипной продукции;

- монополизм предприятий,  лидирующих в тех или иных  направлениях современного НТП;

- естественные государственные  монополии (как монополии государства  на эмиссию денег, на продажу  отдельных видов потребительских  товаров неэластичного спроса и т.п.);

- монополизм, характерный  для командно-административного  типа экономики.

В общем монополию  в экономике можно определить как ситуацию на рынке, которая характеризуется  наличием небольшого числа продавцов (редко единственного), каждый из которых способен повлиять на общий объем предложения и на цену товара или услуги. ² При этом осуществляется определенный контроль над вхождением в данную отрасль других фирм как потенциальных конкурентов. Барьеры, ограждающие монополию, могут быть либо установлены государством, либо обусловлены превосходством монополиста в используемой им технологии или управленческом know-how, либо связаны с необходимостью огромных капиталовложений для ведения хозяйственной деятельности в данной отрасли.

В российском антимонопольном законодательстве различают понятия доминирования хозяйствующего субъекта на товарном рынке и монополистическую деятельность, как таковую. Под последней понимается злоупотребление хозяйствующим субъектом своим доминирующим положением на рынке, а также соглашения и действия хозяйствующих субъектов и органов власти, направленные на ограничение конкуренции. Законом РСФСР "0 конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" (от 22.03.91.г.) установлены следующие определения, имеющие правовое значение:

"Монополистическая  деятельность - противоречащие антимонопольному  законодательству действия (бездействие)  хозяйствующих субъектов или  федеральных органов исполнительной  власти, органов исполнительной  власти субъектов Российской  Федерации и органов местного самоуправления, направленные на недопущение, ограничение или устранение конкуренции". Доминирующее положение определяется как "исключительное положение хозяйствующего субъекта или нескольких хозяйствующих субъектов на рынке товара, не имеющего заменителя, либо взаимозаменяемых товаров (далее - определенного товара), дающее ему (им) возможность оказывать решающее влияние на общие условия обращения товара на соответствующем товарном рынке или затруднять доступ на рынок другим хозяйствующим субъектам. Доминирующим признается положение хозяйствующего субъекта, доля которого на рынке определенного товара составляет 65% и более, за исключением тех случаев, когда хозяйствующий субъект докажет, что, несмотря на превышение указанной величины, его положение на рынке не является доминирующим.... Не может быть признано доминирующими положение хозяйствующего субъекта, доля которого на рынке определенного товара не превышает 35%" (редакция от 02.01.2000.г.).

Исторически необходимо выделить следующие основные формы монополистических объединений:

1) Простейшие объединения.  К ним относятся конвенции,  пулы, ринги, концерны. В этих низших  формах монополистических объединений  достигались временные соглашения  о ценах;

2) Картели. Картель  представляет собой объединение ряда предприятий одной отрасли промышленности, не ликвидирующее их производственной и коммерческой самостоятельности, но предусматривающее между ними соглашение по ряду вопросов;

3) Синдикаты. Синдикат- это объединение ряда предприятий  одной отрасли промышленности с ликвидацией их коммерческой самостоятельности;

4) Тресты. Трест- это  объединение собственности и  управления ряда предприятий  одной или нескольких отраслей  промышленности с полной ликвидацией  их самостоятельности как в  коммерческом, так и в производственном отношениях;

5) Комбинаты. Комбинаты  объединяют предприятия различных,  связанных друг с другом отраслей  промышленности, например, каменноугольную,  металлургическую и машиностроительную;

6) Концерны. Концерн  представляет собой объединение ряда предприятий различных отраслей макроэкономики путём установления единого финансового контроля над ними через скупку их акций. Концерны являются высшей формой монополистических объединений.

Различия между  формами монополий относительны.

Необходимо отметить, что понятие монополии нельзя однозначно отождествлять с понятием фирмы крупного размера. Большое предприятие, не обладающее доминирующим положением ни на одном товарном рынке, еще не означает монополию. Наоборот, малое предприятие, обладающее полной рыночной властью на каком-либо товарном рынке, является монополией. Показатели и критерии монополизации однозначно не связаны только с размером предприятия и концентрацией производства. ³ Доля на соответствующем товарном рынке играет приоритетную роль в дифференциации монополиста от прочих хозяйствующих субъектов. При этом традиционным объектом антимонопольного регулирования является деятельность естественных монополий.

Отсутствие конкурентной среды делает неэффективным использование  рыночных механизмов в регулировании деятельности естественных монополий. Поэтому государственное регулирование является здесь основной формой координации. Фактически оно строится на тех же принципах, что и регулирование в плановой экономике: государственные органы управления (общенациональные или региональные) определяют уровень цен и тарифов, а также основные параметры, характеризующие объем и ассортимент предлагаемых товаров и услуг.

Иные принципы лежат  в основе регулирования предпринимательских  монополий, действующих на конкурентных рынках, например в отраслях с олигополистической структурой. Здесь государственное регулирование призвано не заменить, а защитить конкурентный рыночной механизм. В этих целях антимонопольное законодательство направлено на запрет действия предпринимательских монополий, занимающих доминирующее положение на рынке и ограниченивающих конкуренцию. Запрещаются, в частности, любые формы дискриминации контрагентов и потребителей, навязывание им условий сделки, не относящихся к предмету договора, создание препятствий для доступа на рынок других фирм, изъятия товаров из обращения с целью повышения цен. 

1.2 ОСОБЕННОСТИ ВОЗНИКНОВЕНИЯ МОНОПОЛИЗМА НА РОССИЙСКОМ РЫНКЕ. 

Особенностью рыночной системы России является высокий  уровень монополизации рынка, структура которого сложилась еще в советский период.

Спецификой монополизма  в России является также то, что  монополистические структуры формировались "сверху". Государственные органы не только не препятствовали, а, наоборот, активно способствовали повышению  степени монополизации хозяйства.

Формирование монопольных  структур началось в 1930-е гг. и развивалось  все годы советской власти. Начальной  точкой отсчета была принудительная централизация всех функций управления экономикой в руках государства. В результате складывалась высокомонополизированная экономика. К началу 1991 г. 1800 наименований различных видов продукции выпускалось только на одном предприятии в стране, более 1100 предприятий являлись абсолютными монополистами в производстве своей продукции. В производстве многих важнейших видов продукции господствовали 2 - 3 промышленных гиганта. Например, из 19 основных видов кузнечно-прессовых машин 9 выпускалось на одном предприятии, 6 - на двух предприятиях и 4 - на трех предприятиях в стране. 80% выпуска холодильников было сосредоточено на четырех, а морозильников - на трех предприятиях. На трех предприятиях было сконцентрировано производство 15% переносных телевизоров.

Система планового  производства и распределения произведенной  продукции привела еще к одному специфическому проявлению монополизма в плановой экономике - возникновению дефицита. При этом с началом рыночных реформ освобожденные от директивного планирования, в частности в области ценообразования, сверхконцентрированные предприятия, во-первых, оказались производственно неэффективными, что обнаружилось в высоких издержках производства и низком качестве продукции. Во-вторых, не сталкиваясь с ощутимой конкуренцией со стороны национальных предприятий, сверхкрупные компании получили возможность диктовать свои цены, чтобы возместить недостаточную эффективность.

В России особое место  среди фирм, обладающих рыночной властью, занимают естественные монополии. ⁴ Они возникают в тех сферах экономики, в которых оптимальный масштаб производства, обеспечивающий минимизацию

издержек, близок к  величине спроса. Естественная монополия  складывается в отраслях с растущей экономией на масштабах производства, что подразумевает, что издержки производства снижаются по мере увеличения объема выпуска. Данная ситуация наиболее характерна для таких отраслей, как энергоснабжение, водоснабжение, канализация, для почтовых и транспортных услуг. В таких отраслях подчас существуют лишь одна или немного фирм, находящихся в монопольном, либо олигопольном положении. В России естественными монополиями контролируются значительные доли национального рынка.

Проведение структурных  реформ в отраслях естественных монополий  сдерживается особенностью их организации. Так, в МПС сохранилось отраслевое министерство, совмещающее государственные  и хозяйственные функции. Напротив, "Газпром" осуществляет только хозяйственные функции, а государственные сосредоточены в Минтопэнерго и Федеральной энергетической комиссии. Концерн успешно действует внутри страны и за рубежом, обладает централизованной внутренней структурой, контролирующей трансфертное ценообразование и финансовые потоки. Вместе с тем вопрос о его реструктуризации остается актуальным.

Дальше всего структурные  реформы продвинулись в РАО "ЕЭС  России", но не столь удачно как  в РАО "Газпром". Указ президента о реформе в электроэнергетике не был выполнен в полной мере. Региональные компании в ряде случаев вышли из-под контроля РАО и попали под сильное влияние региональных властей. Единство энергетической системы в экономическом смысле было нарушено, а конкурентный сектор так и не создан. В итоге руководство компании не смогло добиться улучшения деятельности компании и продвигать дальше структурные реформы. Число работников росло, а показатели эффективности снижались.

Вместе с тем, наметился  перелом в отношениях между монополиями и

их потребителями. Энергетики, оказавшиеся под жестким  тарифным контролем, приняли решение "придать своей монополии человеческое лицо". Монополисты меняют тактику  общения с потребителем, пытаясь  вести политику индивидуальной работы с каждым из них. Изменилось отношение и потребителя к монополии, оказывающее все большее давление на поставщика.

Основной потребитель  отрасли - промышленные предприятия, их доля в структуре потребления  превышает 60%. Учитывая постоянный рост энергетической составляющей в конечной цене продукции, наиболее энергоемкие предприятия идут по пути создания собственных автономных энергетических мощностей, что значительно снижает спрос на монопольную продукцию, но сокращает издержки собственного производства. В частности, такую работу целенаправленно проводит на своих предприятиях нефтяная компания "Юкос". На одном из его предприятий ввод энергоблока дает возможность снизить стоимость продукции завода на 30%.

В новых условиях монополисты  предпринимают последовательные шаги не только по увеличению сбыта продукции, но и по сокращению издержек производства в том числе снижения численности в компании, оптимизации режима работы оборудования энергосистемы, экономного использования имеющихся средств и т.п. Это позволяет получать дополнительную прибыль, снижать цены на товары и услуги и предоставлять потребителям более выгодные условия (в частности, различные скидки исправным плательщикам при условии наращивания объемов производства и энергопотребления).

Отрасли естественных монополий продолжают быть кредиторами для потребителей их продукции. В конечном итоге это приводит к "утяжелению" цен, разрастанию неплатежей, снижению поступлений в бюджет. На долю естественных монополий приходится половина всей задолженности предприятий по России. Продолжающееся разрастание неплатежей существенно снижает эффективность мер по сдерживанию цен на продукцию естественных монополий, отрицательно сказывается на финансовом положении поставщиков, способствует усилению кризисных явлений в экономике.

Необходимо отметить, что снижение уровня концентрации производства в отраслях, где функционируют  естественные монополии, не всегда выгодно  экономически, так как привело  бы к падению эффективности и  повышению издержек производства. Вместе с тем, освободившись от "директивной узды" плановой экономики, естественные монополисты используют свою власть на рынке в ущерб потребителям. Они стремятся назначить цены, превышающие не только предельные, но и средние издержки.

Высокая степень монополизации  современной российской экономики ослабляет рыночную конкуренцию. В этих условиях важнейшими факторами развития конкуренции и эффективного функционирования рынка является проведение целенаправленного антимонопольного регулирования. 

1.3 МИРОВОЙ ОПЫТ В ОБЛАСТИ АНТИМОНОПОЛЬНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ. 

Необходимо отметить, что до Первой мировой войны антимонопольные

законы в различных  странах вводились редко. Однако с конца 1930-х годов активное использование  антитрестовского законодательства стало  обычной нормой в странах с  развитой рыночной экономикой. Антитрестовское законодательство того времени было основным рычагом, позволяющим воздействовать на бизнес и процессы организации промышленности.

Рассмотрим эволюцию антимонопольного законодательства и  практики регулирования деятельности монополий в США.

Основу знаменитой системы американского антитрестовского законодательства представляют три  нормативных правовых акта США: закон  Шермана, ⁵ закон Клейтона и закон "0 Федеральной торговой комиссии". Закон Шермана (" Закон, направленный на защиту торговли и промышленности от незаконных ограничений и монополий") был принят Конгрессом США 2 июля 1890 г. Ко времени его принятия в 14 штатах уже существовали и действовали местные законы, направленные против негативного воздействия на рынок промышленных монополий.

Основные принципы закона Шермана изложены в его  первых статьях:

- статья 1 признает  незаконным всякий договор, объединение  в виде треста или иной форме,  а также сговор с целью ограничения  развития промышленности либо  торговли с различными штатами или иностранными государствами. Лицо, признанное виновным в соответствующем нарушении, подвергаются штрафу или тюремному заключению;

- статья 2 признает  виновным в правонарушении антимонопольного  законодательства любое лицо, монополизирующее или пытающееся монополизировать, либо вступающее в сговор с любым другим лицом, или лицами, с целью монополизировать любую часть промышленности или торговли между различными штатами, либо с иностранными государствами. Мера пресечения в этом случае - штраф, тюремное заключение;

- статья 3 признает  незаконным всякий договор, объединение  в виде треста или в другой  форме, либо сговор с целью  ограничения промышленности или  торговли на территории США.

В 1914 г. в Конгресс США членом палаты представителей Г.Клейтоном были представлены проекты четырех "биллей", где:

- давалось определение  незаконных сделок;

- предусматривались  меры, препятствующие слиянию совета  директоров

трестов;

- вводилось понятие  нечестных методов конкуренции;

- запрещалась дискриминация  в ценах и предполагалось образование межпалатной торговой комиссии в качестве органа, который отвечает за исполнение и применение антитрестовских законов.

В итоге, 15 октября 1914 г. был принят Закон Клейтона, дополняющий  существующие законы, направленные против незаконных ограничений рынка и

развития на нем  монополий. Вот основное содержание некоторых из статей закона Клейтона:

- статья 2 объявляет  незаконными действия любого  лица, занимающегося коммерцией, если  в процессе таковой деятельности  прямо или косвенно данное лицо осуществляет дискриминацию в ценах между различными покупателями товаров одного и того же сорта и качества, когда результатами такой дискриминации может быть существенное ослабление конкуренции или же тенденция к образованию монополий в любой сфере коммерческой деятельности;

- статья 3 объявляет  незаконным для любого лица, занимающегося  торговлей, осуществлять продажу,  сдавать в аренду, устанавливать  цену на товар или же скидку  на основе условий, соглашений  или договоренностей о том,  что покупатель или продавец не должны будут использовать или совершать сделки в отношении товаров конкурентов, если результатом этого явится существенное ограничение конкуренции или появится тенденция к образованию монополии в какой-либо сфере торговой деятельности;

- статья 7 запрещает  лицам, занятым в торговле или  иной другой области, влияющей  на торговлю, приобретать в прямой  или косвенной форме все или  часть акций или активов имущества  других корпораций, если такое  приобретение может привести  к существенному ограничению конкуренции или созданию монополии;

26 сентября 1914 г. был  принят закон США об образовании  Федеральной торговой комиссии. ⁶ Этим законом была утверждена Федеральная торговая комиссия США, а также были определены ее полномочия и обязанности. ФТК США была создана для контроля и пресечения действий, нарушающих антитрестовское законодательство. Комиссию представляют пять человек, которые назначаются президентом США по рекомендации и с одобрения сената сроком на семь лет. Не менее трех членов ФТК США должны принадлежать той же политической партии, что и президент. Председатель комиссии назначается президентом США.

В США с предварительного согласия ФТК СШЛ осуществляется приобретение 15 и более процентов  голосующих акций хозяйствующего субъекта США с одновременным соблюдением следующих ограничительных условий:

• фирмы должны вести  хозяйственную деятельность на рынках США (здесь критерий межштатной торговли обязателен), либо быть расположенными в разных штатах;

• стоимостной размер предприятий должен соответствовать условиям: один из участников сделки должен иметь активы или объемы продаж на 100 млн. долларов или более, а второй участник - не менее чем 10 млн. долларов;

• размер сделки должен предусматривать, что предметом  сделки будет пакет акции с  правом голоса в размере не менее 15%, либо цена сделки будет не менее 15 млн. долларов. Федеральная торговая комиссия США должна быть уведомлена о совершении сделок по пакетам акций с правом голоса от 5% до 15%.

После Второй мировой  войны ориентация на использование антимонопольного законодательства получила развитие и в странах общего рынка, в том числе, во всех развитых странах и в большинстве развивающихся. Европейское экономическое сообщество (ЕЭС) было сформировано в 1957 г. с целью создания союза европейских государств на базе принципов общего рынка, в том числе и с учетом необходимости его скоординированного антимонопольного регулирования.

В Римском договоре о создании ЕЭС были сформулированы базовые нормы общеевропейской  антимонопольной доктрины и механизм реализации конкурентной политики на европейском уровне. Так, в статье 3 Римского договора определены характеристики общего рынка и, в том числе, ликвидация торговых барьеров между странами-членами и создание конкурентной политики для гарантии отсутствия тех или иных препятствий развитию торговли. Очевиден тот факт, что конкурентная политика рассматривается как составная часть основополагающих норм и принципов, которые позволяют, в свою очередь, регулировать создание и функционирование общего рынка.

Инструменты проведения в жизнь конкурентной политики ЕЭС установлены статьями 85-94 Римского Договора и Закона Совета ЕЭС "По контролю над концентрацией предпринимательской деятельности" (так называемый закон "0 слияниях"). Они регулируют деятельность в деловой сфере и деятельность государств-членов ЕЭС, которая может вызвать изменения в условиях конкуренции. Рассмотрим некоторые примеры такого регулирования:

• статья 85, например, запрещает любые тайные соглашения между предприятиями любой формы  собственности, способные ограничить конкуренцию в том смысле, что такие тайные соглашения воздействуют на торговлю между государствами - участниками ЕС. Соглашения, ограничивающие конкуренцию, могут быть допущены к применению, если только они приносят прямые выгоды потребителям;

• статья 86 запрещает  предприятиям, занимающим доминируюшее положение, злоупотреблять своим положением путем нанесения непосредственного  ущерба потребителям и несправедливого  ограничения развития или поддержания  уровня конкуренции, существующего  на рынке; Закон "О слияниях" имеет целью предотвращение создания или усиления хозяйствующими субъектами доминирующего положения на рынке с помощью получения контроля над другими предприятиями. В Великобритании с предварительного согласия Комиссии по монополиям и слияниям органов осуществляется приобретение 15 и более процентов голосующих акций хозяйствующего субъекта США при условии:

• суммарная стоимость  активов участников сделки должна превышать 30 млн. фунтов стерлингов;

• активы созданной  компании превышают 5 млн. фунтов стерлингов.

Комиссия по монополиям и слияниям, кроме всего прочего, должна в обязательном порядке рассматривать  все случаи слияний и поглощений, если в итоге:

• под контроль хозяйствующего лица попадает 25% товарного рынка  или более;