Монополии, их государственное регулирование

содержание:введение …………………………………………………………………3

Понятие и виды монополий ……………………………………………4

Запрещение  монополистической деятельности ……………………..10

Заключение……………………………………………………………...23

Список литературы …………………………………………………….24

Введение

     Данная  работа посвящена изучению правового регулирования монополии в предпринимательской деятельности.  На данном этапе стоит правовая проблема- становления и развития антимонопольной политики в России. На практики в данное направление лишь начинает развиваться.

      Целью моей работы является изучение правового регулирования монополии в предпринимательской деятельности путем обзора законодательства РФ и научной литературы посвященной изучению данного вопроса.

     В своей работе я попытаюсь раскрыть понятие и виды монополий и изучить вопрос, касающийся запрещения монополистической деятельности.

     При написании своей курсовой я намериваюсь использовать работы таких ученых как Жилинский С.Э., Сафиуллин Д. Н, Тотьев К.Ю., Белых В.С. и других. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Понятие и виды монополий

     В действующем российском законодательстве отсутствует общее определение  понятия "монополия". Термин "монополия" используется в нормативных актах  и юридической литературе для характеристики: доминирующего положения субъекта предпринимательства на рынке, особых полномочий (привилегий, прав) субъектов предпринимательства на осуществление какого-либо вида предпринимательской деятельности на рынке.

     Несмотря  на подобную неоднозначность характеристик монополии, ее правовая сущность заключается именно в определенном исключительном положении субъекта предпринимательства (или нескольких таковых) на рынке, дающем ему (им) возможность оказывать решающее влияние на общие условия оборота товаров (работ, услуг) на данном рынке (в основном, на их цену).

     Монополия (монопольное положение) - это доминирующее положение одного или нескольких субъектов предпринимательства (группы лиц) на соответствующем рынке.

     Следует различать основные типы монополий:

     1) создаваемые в результате непосредственного  регулирующего воздействия государства;

     2) образуемые вследствие самостоятельных  действий субъектов предпринимательства  без непосредственного регулирующего  воздействия государства;

     3) возникающие в результате обладания исключительными правами.

     Указанные типы монополий можно также классифицировать в зависимости от того, защищены они от конкуренции или нет. Речь идет о том, что некоторые монополии  не допускают наличие конкуренции  со стороны других субъектов предпринимательства на законных основаниях. В литературе эти монополии получили различные наименования: "закрытые", "легальные", "юридические" монополии¹. К ним относятся: 1) монополии, непосредственно регулируемые государством, и 2) монополии обладателей исключительных прав.

     Остальные монополии не могут быть защищены от конкуренции, а должны подчиняться  экономическим законам конкурентного  рынка (взаимодействия спроса и предложения), что является основополагающим правилом (принципом) рыночной экономики и предпринимательства.

     Монополии первого типа (монополии, непосредственно  регулируемые государством) создаются  по воле государства с целью обеспечения  государственных и общественных интересов. Они защищены от конкуренции  со стороны хозяйствующих субъектов, не являющихся субъектами данных монополий. Представляется, что эти монополии можно назвать государственными в широком смысле, учитывая их сходную правовую природу.

     В литературе обычно выделяют три вида монополий:

     а) закрытая (законная) монополия, защищенная от конкуренции с помощью юридических ограничений (например, государственная монополия);

     б) естественная монополия — сфера экономики, где весь рынок охватывается одним хозяйствующим субъектом (например,железнодорожная перевозка);

     в) открытая (временная) монополия, когда один хозяйствующий субъект временно становится единственным поставщиком товара, а его конкуренты могут появиться на том же рынке позже.²

     Государственные монополии создаются в целях  защиты экономических интересов  государства и потребителей, укрепления безопасности, внешнеторговых, военно-политических позиций государства и т.д. Эти монополии устанавливаются в императивном порядке на основании норм законодательства и направлены в основном на обеспечение публично-правовых интересов.

     Осуществление государственной монополии регламентируется федеральными нормативными актами (в  частности, Федеральными законами "О  государственном регулировании  внешнеторговой деятельности" (ст.17-18), "О драгоценных металлах и драгоценных  камнях" (ст.4), "О военно-техническом сотрудничестве Российской Федерации с иностранными государствами" (п.2 ст.4, п.1 ст.12) и др.).

     Осуществляется  государственная монополия с  помощью различных средств, установленных  в нормативных актах. Например, государственная  монополия на экспорт или импорт отдельных видов товаров (определяемых федеральным законом) реализуется посредством лицензирования такой деятельности. Лицензии на ее осуществление выдаются исключительно особым хозяйствующим субъектам - государственным унитарным предприятиям, которые в соответствии с законодательством РФ и общепризнанными международно-правовыми нормами обязаны совершать сделки по экспорту (импорту) товаров. Указанные сделки, совершаемые в нарушение государственной монополии, являются ничтожными (ст.17 Закона о регулировании внешнеторговой деятельности).

     Естественная  монополия - состояние товарного  рынка, при котором удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее  в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства этих товаров (услуг) и иных указанных в законе причин (ст.3 Закона о естественных монополиях).

     Закон устанавливает следующие так  называемые естественные основания  таких монополий:

     1) существенное понижение издержек  производства определенных товаров  (услуг) на единицу товара по мере увеличения объема их производства;

     2) товары (услуги), производимые субъектами  естественной монополии, не могут  быть заменены в потреблении  другими товарами;

     3) спрос на данном товарном рынке  на товары, производимые субъектами  естественных монополий, в меньшей степени зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на другие виды товаров.

     Существование данного вида монополий объясняется  тем, что в определенных сферах предпринимательской  деятельности конкуренция по объективным  экономическим причинам является неэффективной вследствие того, что один субъект предпринимательства может снабжать весь рынок, имея более низкие издержки на единицу продукции, чем имели бы несколько конкурентов. Однако для того, чтобы какая-либо сфера деятельности приобрела статус естественной монополии, необходимо признание ее в качестве таковой со стороны государства. Поэтому в целях эффективного функционирования субъектов предпринимательства, осуществляющих свою деятельность в данных сферах, получения ими экономически обоснованной прибыли, а также достижения баланса интересов потребителей и предпринимателей, государство объявляет подобные сферы предпринимательской деятельности естественными монополиями.

     Существует  перечень сфер деятельности, в которых  вводится режим естественной монополии:

• транспортировка нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам;
• транспортировка газа по трубопроводам;
• железнодорожные перевозки;
• услуги в транспортных терминалах, портах и аэропортах;
• услуги общедоступной электросвязи и общедоступной почтовой связи;
• услуги по передаче электрической энергии;
• услуги по оперативно-диспетчерскому управлению в электроэнергетике;
• услуги по передаче тепловой энергии;
• услуги по использованию инфраструктуры внутренних водных путей.

     Субъектом естественной монополии признается лишь хозяйствующий субъект, занятый  производством (реализацией) товаров  в условиях естественной монополии (ч.3 ст.3 Закона о естественных монополиях).

     В указанных сферах предпринимательской деятельности государство вводит особый правовой режим регулирования и контроля деятельности субъектов естественных монополий. С этой целью образуются специальные органы регулирования, являющиеся федеральными органами исполнительной власти, которые могут создавать свои территориальные органы.

     Органами  регулирования естественных монополий  могут применяться следующие  методы регулирования деятельности субъектов естественных монополий:

• ценовое регулирование, осуществляемое посредством определения (установления) цен (тарифов) или их предельного уровня;
• определение потребителей, подлежащих обязательному обслуживанию, и (или) установление минимального уровня их обеспечения в случае невозможности удовлетворения в полном объеме потребностей в товаре, производимом (реализуемом) субъектом естественной монополии, с учетом необходимости защиты прав и законных интересов граждан, обеспечения безопасности государства, охраны природы и культурных ценностей.

     Монополии второго типа (так называемые рыночные) создаются в результате самостоятельных  действий субъектов предпринимательства  при осуществлении ими своей  деятельности под воздействием различных  факторов на рынке (экономических, внеэкономических) без непосредственного регулирующего воздействия государства.

     Такие монополии могут появиться в  связи с победой в добросовестной конкуренции над определенным субъектом  предпринимательства и выходом  с рынка других конкурентов, посредством  концентрации капиталов и объединения субъектов предпринимательства, неразвитости рынка и т.д. В данной ситуации субъект предпринимательства на определенное время становится единственным производителем (продавцом) определенного товара. При этом юридических ограничений для конкуренции не существует, другие субъекты имеют право осуществлять аналогичную предпринимательскую деятельность на данном рынке и конкурировать между собой.

     И, наконец, о монополиях третьего типа. Монопольное положение может  также возникать из обладания (использования) субъектом предпринимательской деятельности исключительными правами на результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации предпринимателя, продукции (работ, услуг). Таковыми являются права на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки, знаки обслуживания, наименования мест происхождения товаров, фирменные наименования и т.п. (п.1 ст.138 ГК РФ)

     Субъект предпринимательской деятельности может занимать монопольное положение  на рынке по использованию этих объектов исходя из самого факта юридического признания за ним статуса их обладателя (например, обладатели патентов на изобретения, промышленные образцы или свидетельств о регистрации товарных знаков). Обладание правами на подобные объекты ставит субъекта предпринимательской деятельности в положение, при котором использование этих объектов всецело зависит лишь от его усмотрения. 
 
 
 
 

Запрещение  монополистической  деятельности

     В  соответствии с п.10 ст.4 Федеральный закон от 26 июля 2006 г. N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (с изменениями от 29 ноября 2010 г.) (далее «Закон о защите конкуренции») под монополистической деятельностью  следует понимать - злоупотребление хозяйствующим субъектом, группой лиц своим доминирующим положением, соглашения или согласованные действия, запрещенные антимонопольным законодательством, а также иные действия (бездействие), признанные в соответствии с федеральными законами монополистической деятельностью;

     Из  нормативного определения монополистической  деятельности вытекают следующие основные признаки. Во-первых, монополистическая деятельность - вид человеческой деятельности, состоящей из совокупности действий, операций, поступков. И не только. В состав монополистической деятельности входит также бездействие.

     Во-вторых, Закон о защите конкуренции называет формы монополистической деятельности ,и законодатель, и вслед за ним ученые отождествляют понятия «монополистическая деятельность» и «поведение». Поведение может состоять из действий и бездействий; оно подразделяется на правомерное и неправомерное. Что касается деятельности, то она представляет собой совокупность действий:

     а) злоупотребление доминирующим положением;

     б) запрещенные антимонопольным законодательством соглашения или согласованные действия; иные действия (бездействие),

     признанные  монополистической деятельностью  в соответствии

     с федеральными законами.

     По  мнению К. Ю. Тотьева, монополистическая деятельность является наказуемым правонарушением. Как любое правонарушение, она (деятельность) включает объект, объективную сторону, субъект, субъективную сторону (состав правонарушения). Монополистическая деятельность представляет собой вид экономической деятельности. В свою очередь, правонарушение — это противоправное, общественноопасное , виновное деяние деликтоспособного лица. В этом качестве состав правонарушения включает четыре названных выше элемента.

     Так объектом правонарушения в данной сфере  является конкурентный порядок (составная  часть хозяйственного правопорядка).

     Объективная сторона правонарушения заключается в противоправности, во вредоносных последствиях, наличии причинной связи между этими элементами. При этом под противоправностью понимается нарушение установленных в правовых нормах запретов. В этом контексте Закон о защите конкуренции содержит ряд норм о запрете на злоупотребление хозяйствующим субъектом доминирующим положением (ст. 10), на ограничивающие конкуренцию соглашения или согласованные действия хозяйствующих субъектов (ст. 11), на недобросовестную конкуренцию (ст. 14). В частности, запрещаются:

1. установление, поддержание монопольно высокой или монопольно низкой цены товара;
2. изъятие товара из обращения, если результатом такого изъятия явилось повышение цены товара;
3. создание дискриминационных условий и др.

     Применительно к осуществлению монополистической деятельности вред представляет собой отрицательные (имущественные, организационные, моральные и др.) последствия, возникающие у частных и публичных лиц. Важно отметить, что не во всех случаях такой вред наступает, если, конечно же, не ставить знак равенства между монополистической деятельностью и правонарушением. На наш взгляд, осуществление монополистической деятельности хозяйствующими субъектами порождает правонарушения

только  тогда, когда имеется состав правонарушения. В тех случаях, когда при осуществлении монополистической деятельности возникают убытки, то для их взыскания с правонарушителя необходимо установить наличие самих убытков, обосновать их размер и доказать причинно-следственную связь между противоправным поведением и возникшими убытками по правилам ст. 15, 16 ГК.

     Вредоносные последствия могут быть причинены  государству и обществу в целом. Подобная вредоносность проявляется в том, что порожденные монополистической деятельностью правонарушения ограничивают реализацию государством публичного интереса, посягают на конкуренцию и в конечном итоге дезорганизуют рыночные отношения. Причинная связь между противоправным поведением (действием, бездействием) хозяйствующих субъектов и наступившими последствиями — обязательный элемент объективной стороны правонарушения.

     Субъектами  монополистической деятельности являются:

       а) хозяйствующие субъекты, в том числе финансовые организации;

     б) группы лиц.

     Субъективная  сторона монополистической деятельности как

правонарушения  состоит в двух формах вины; умысла или неосторожности. Вопрос о форме вины субъектов конкуренции зависит от отнесения такой противоправной деятельности к тому или иному правонарушению.

     Рассматривая формы монополистической деятельности, начнем с категории «злоупотребление монопольным положением».

     Статья 10 (п. 1) Закона о защите конкуренции запрещает действия (бездействие) занимающего доминирующее положение хозяйствующего субъекта, результатом которых являются или могут  являться недопущение, ограничение, устранение конкуренции и (или) ущемление интересов других лиц. Реализация указанных действий (бездействия) и наступление вредоносных последствий — свидетельство злоупотребления хозяйствующим субъектом своим доминирующим положением. Закон о защите конкуренции запрещает совершение подобного рода действий (бездействия). Содержащийся в п. 1 ст. 10 Закона о защите конкуренции перечень запрещенных действий (бездействия) является открытым.Так, запрещается установление, поддержание монопольно высокой или монопольно низкой цены товара.

     В соответствии с п. 1 ст. 6 Закона о защите конкуренции монопольно высокой ценой товара (за исключением финансовой услуги) является цена, установленная занимающим доминирующее положение хозяйствующим субъектом, если она (цена) соответствует в совокупности двум критериям. Первый — данная цена превышает цену, которую в условиях конкуренции на товарном рынке, сопоставимом по количеству продаваемого за определенный период товара, составу покупателей или продавцов товара (определяемому исходя из целей приобретения или продажи товара)

и условиям доступа, устанавливают хозяйствующие субъекты, не

входящие  с покупателями или продавцами товара в одну группу лиц и не занимающие доминирующего положения на сопоставимом товарном рынке. Второй — эта цена превышает сумму необходимых для производства и реализации такого товара расходов и прибыли. Цена товара не признается монопольно высокой, если она не соответствует хотя бы одному из указанных критериев.

     Параметры монопольно низкой цены сформулированы в ст. 7 Закона о защите конкуренции. Те же самые требования, что и в отношении монопольно высокой цены, но только с указанием критерия — «ниже цены».

     Выявляются  монопольные цены антимонопольными органами на основе принятых МАП РФ от 21 апреля 1994 г. № ВБ/2053 Временных методических рекомендаций по выявлению монопольных цен.

     Односторонние злоупотребления хозяйствующим субъектом своим монопольным положением — следующие виды правонарушений. Их можно условно подразделить на два подвида:

       а) правонарушения, которые непосредственно связаны с заключение договора;

       б) правонарушения, которые не  имеют такой прямой связи.

     К первым относятся такие правонарушения, как:

• навязывание контрагенту условий договора, невыгодных для него или не относящихся к предмету договора;
• экономически или технологически не обоснованные отказ либо уклонение от заключения договора с отдельными покупателями (заказчиками) в случае наличия возможности производства или поставок соответствующего товара, а также в случае, если такой отказ или такое уклонение прямо не предусмотрены федеральными законами, нормативными правовыми актами Президента РФ, Правительства РФ, уполномоченных федеральных органов исполнительной власти или судебными актами.

     В числе вторых нарушений следует  назвать:

• экономически или технологически не обоснованные сокращение или прекращение производства товара, если на данный товар имеется спрос или размещены заказы на его поставки при наличии возможности его рентабельного производства, а также если такое сокращение или такое прекращение производства товара прямо не предусмотрено законодательством или судебными актами;
• изъятие товара из обращения, когда результатом такого изъятия явилось повышение цены товара;
• создание препятствий доступу на товарный рынок или выходу из товарного рынка другим хозяйствующим субъектам;
• экономически, технологически и иным образом не обоснованное установление различных цен (тарифов) на один и тот же товар, если иное не установлено федеральным законом;
• нарушение установленного нормативными правовыми актами порядка ценообразования.

     В Законе о защите конкуренции (подп. 8 п. 1 ст. 10) используется довольно широкое по объему понятие «дискриминационные условия». Дискриминационные условия — условия доступа на приобретения, продажи, иной передачи товара, при которых хозяйствующий субъект (несколько хозяйствующих субъектов) поставлен в неравное положение по сравнению с другим хозяйствующим субъектом (или хозяйствующими субъектами). Понятие «дискриминационные условия» практически охватывает большинство правонарушений в сфере антимонопольного регулирования.

     Требования  ст. 10 Закона не распространяются на действия по осуществлению исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации юридического лица, средства индивидуализации продукции, работ или услуг.

     Коллективное  поведение хозяйствующих субъектов в форме соглашений и согласованных действий субъектов, ограничивающих конкуренцию, — самостоятельный вид монополистической деятельности субъектов конкуренции на товарном рынке. Закон о защите конкуренции проводит разграничение между понятиями «соглашение» и «согласованные действия».

     Соглашение  — договоренность в письменной форме, содержащаяся в документе или нескольких документах, а также договоренность в устной форме (п. 18 ст. 4). В контексте Закона о защите конкуренции «соглашение» — широкое понятие; оно не совпадает с понятием договора, используемым в гражданском законодательстве. Так, в силу п. 1 ст. 420 ГК договором признается соглашение двух или нескольких лиц об установлении, изменении или прекращении гражданских прав и обязанностей. Следовательно, любой договор есть соглашение, однако не всякое соглашение является договором.³

     Применительно к гражданскому праву договор представляет собой юридический факт, благодаря которому происходит

     установление, изменение или прекращение гражданских прав

     и обязанностей (п. 1 ст. 8 ГК). Поэтому на те соглашения, которые не подпадают под режим гражданско-правового договора, соответственно не распространяются общие положения Гражданского кодекса о договоре.

     Согласованные действия хозяйствующих субъектов — действия

     субъектов на товарном рынке, удостоверяющие совокупности следующих условий:

     1) результат таких действий соответствует  интересам каждого

     из  указанных хозяйствующих субъектов  только при условии, что

     их действия заранее известны каждому из них;

     2) действия каждого из указанных  хозяйствующих субъектов вызваны действиями иных хозяйствующих субъектов и не являются следствием обстоятельств, в равной мере влияющих на все хозяйствующие субъекты на соответствующем товарном рынке.

     Такими  обстоятельствами, в частности, могут  быть:

• изменение регулируемых тарифов;
• изменение цен на сырье, используемое для производства товара;
• изменение цен на товар на мировых товарных рынках;
• существенное изменение спроса на товар в течение не менее чем одного года или в течение срока существования соответствующего товарного рынка, если такой срок составляет менее чем один год.

     Согласованные действия осуществляются хозяйствующими субъектами без оформления соглашения. Именно таким образом следует понимать правило п. 2 ст. 8 Закона о защите конкуренции, согласно которому совершение хозяйствующими субъектами действий по соглашению не относится к согласованным действиям.

     То  есть, согласованные действия — это такие действия хозяйствующих субъектов, которые получили одобрение (согласие) всех субъектов, как по организации самих действий, так и по их результатам. Согласовать — значит одобрить.

     В экономических словарях и литературе слово «концентрация»