Федеральная таможенная служба России

    Государственное образовательное учреждение

    высшего профессионального образования

    «Российская таможенная академия»

    Владивостокский филиал

    ______________________________________________________________

Кафедра гражданско – правовых дисциплин

    КУРСОВАЯ  РАБОТА

    по  дисциплине «Таможенное право»  
 
 

    студента               Махалина Анатолия Павловича_________________

    группа_________131______форма обучения________очная________

    факультет___________таможенного дела________________________

на  тему: «Оперативно-розыскная деятельность таможенных органов РФ» 
 
 

          Научный руководитель: И.В. Чепурная

    ______          доцент, к.ю.н.__________________

       Оценка___________________________

    Подпись__________________________

      «___»_________________2010 г. 
 
 
 

    Владивосток

    2010

Содержание

      Введение 

    Тема  данной курсовой работы является актуальной, так как в современном мире все чаще совершают преступления в сфере внешнеэкономической  деятельности. Проведение оперативно-розыскных  мероприятий позволяет пресечь и значительно сократить процент преступлений совершаемых в области таможенного дела.

      Одним из самых распространенных преступлений в сфере внешнеэкономической  деятельности является незаконное перемещение  товаров и транспортных средств через таможенную границу или контрабанда. В данной связи государству наносится колоссальный ущерб, который напрямую связан с функцией пополнения Государственного бюджета страны. Федеральная таможенная служба РФ ежегодно пополняет Государственный бюджет на 50 процентов (минимум), что значительно влияет на экономику страны. К числу контрабанды относится незаконное перемещение оружия, боеприпасов, наркотических средств, что угрожает безопасности страны. Необходимо законными способами выявлять, предупреждать и пресекать всякую попытку совершения контрабанды.

      В соответствии с Федеральным законом  «Об оперативно-розыскной деятельности в РФ» на территории РФ оперативно-розыскную  деятельность могут осуществлять оперативно-розыскные  подразделения таможенных органов. Их деятельность играет важную роль в процессе борьбы с преступлениями в области таможенного дела.

      В связи с этим основными целями данной курсовой работы являются:

      Изучить особенности осуществления оперативно-розыскной деятельности таможенными органами;

      Рассмотреть оперативно-розыскную деятельность таможенных органов РФ;

      Ознакомиться  с судебной практикой при осуществлении таможенными органами оперативно-розыскной деятельности;

      Провести  анализ правоприменительной практики.

      При написании данной работы были использованы кодифицированные законы,  федеральные законы, нормативные правовые акты ФТС России, периодические аналитические издания, учебная литература, материалы по судебной и арбитражной практике.  

Глава 1. Понятие оперативно-розыскной деятельности и особенности ее осуществления таможенными органами 
 
 

1. Понятие оперативно-розыскной деятельности

    Оперативно-розыскная  деятельность - особый вид правоохранительной деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями таможенных органов, уполномоченных на то федеральным законодательством, в пределах их полномочий посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.

    Особенность ОРД, осуществляемой таможенными органами РФ, заключается в том, что она  направлена на выявление лиц, совершивших  преступные посягательства, производство дознания по которым возлагается  на таможенные органы. Одним из направлений деятельности субъекта ОРД, в том числе таможенного органа, является обеспечение собственной безопасности.

    ОРД проводится с целью:

• выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, а также выявления и установления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших;
• розыска лиц, скрывающихся от правосудия;
• добывания информации о событиях или действиях, создающих угрозу национальной безопасности РФ.

    Органы  исполнительной власти, осуществляющие ОРД, решают определенные законодательством задачи исключительно в пределах своих полномочий, установленных соответствующими законодательными актами РФ. Законодательством государств-членов таможенного союза могут быть установлены и иные задачи, решаемые таможенными органами.

    В законе об ОРД установлены следующие задачи:

1. выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших;
2. осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, а также розыска без вести пропавших;
3. добывание информации о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации;
4. установление имущества, подлежащего конфискации.

    Оперативно-розыскная  деятельность базируется на Конституционных  принципах законности, уважения и  соблюдения прав и свобод человека и гражданина, а также на принципах  конспирации, сочетания гласных  и негласных методов и средств.

    Принципы  оперативно-розыскной деятельности – это основополагающие начала, руководящие идеи.

    Принципы  законности и уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина являются общеправовыми.

    Принципы  конспирации, сочетания гласных и негласных методов и средств относятся к специальным отраслевым принципам.

    Под конспирацией в практике спецслужб  и правоохранительных органов понимается проведение какого-либо действия (мероприятия) втайне от лица, в отношении которого оно осуществляется. Данный принцип закреплён в ст. 3 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности в РФ».

    Согласно  ст.6 ФЗ «Об оперативно-розыскной  деятельности в РФ» при осуществлении  оперативно-розыскной деятельности с соблюдением принципа конспирации могут проводиться следующие оперативно-розыскные мероприятия:

1. опрос граждан
2. наведение справок
3. сбор образцов для сравнительного исследования
4. проверочная закупка
5. исследование предметов и документов
6. наблюдение
7. отождествление личности
8. обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств
9. контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений
10. прослушивание телефонных переговоров
11. снятие информации с технических каналов связи
12. оперативное внедрение
13. контролируемая поставка
14. оперативный эксперимент

      Данный перечень оперативно-розыскных мероприятий является исчерпывающим и может быть изменён или дополнен только федеральным законом.

      п. 2 ст. 15 ФЗ «Об оперативно-розыскной  деятельности в РФ» предоставляет  право устанавливать на безвозмездной  либо возмездной основе отношения сотрудничества с лицами, изъявившими согласие оказывать содействие на конфиденциальной основе органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность.

      Правовыми основаниями осуществления оперативно-розыскной  деятельности для таможенных органов РФ являются: Конституция РФ, УПК, п. 5 ст. 408 и гл. 42 ТК РФ, п. 2 ст. 7 ТК ТС, ФЗ от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности в РФ».

    Право осуществления оперативно-розыскных  действий без каких-либо исключений предоставлено оперативным подразделениям таможенных органов п. 6 ст. 13 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности в РФ». Из смысла части четвертой данной статьи видно, что все предусмотренные законом оперативно-розыскные мероприятия могут проводиться ими лишь по делам, отнесенным к компетенции таможенных органов. Также в ст. 13 говорится о том, что руководитель таможенных органов определяет перечень оперативных подразделений, правомочных осуществлять оперативно-розыскную деятельность, их полномочия, структуру и организацию работы.

      Содержание  оперативно-розыскной деятельности таможенных органов составляют оперативно-розыскные  мероприятия: действия оперативно-розыскных  отделов (их должностных лиц) по сбору  информации, имеющей значение для  решения задач, определенных для них законом.

    Для проведения оперативно-розыскных мероприятий  необходимы законные основания. Под  основаниями понимаются фактические  данные, указывающие на подготовку либо совершение преступления. Применительно  к деятельности таможенных органов  РФ основаниями для проведения ими оперативно-розыскных мероприятий согласно ст. 7 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности в РФ» являются:

1. наличие возбужденного уголовного дела
2. ставшие известными органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, сведения о:

1) признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;

2) событиях  или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации;

3) лицах,  скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся  от уголовного наказания;

4) лицах,  без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов.

3. поручения следователя, руководителя следственного органа, органа дознания или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве
4. запросы других органов исполнительной власти, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, по основаниям, указанным в настоящей статье
5. постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации
6. запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами Российской Федерации.

    Ст. 8 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности в РФ» устанавливает, что, если иное не оговорено законом, оперативно-розыскные мероприятия на территории РФ могут проводиться в отношении лиц, независимо от их гражданства, национальности, пола, места жительства, социального и имущественного положения, должности принадлежности к общественным объединениям, отношения к религии и политических убеждений.

    Одновременно  этой же статьей введены определенные ограничения на проведение оперативно-розыскных  мероприятий, затрагивающих охраняемые законом тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, а также право на неприкосновенность жилища, Такие оперативно-розыскные мероприятия могут проводиться на основании судебного решения и при наличии информации:

• о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших противоправное деяние, по которому производство предварительного следствия обязательно
• о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, по которому производство предварительного следствия обязательно
• о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации

    Все деяния, ведение дознания по которым  входит в компетенцию таможенных органов, относятся к категории уголовных дел, производство предварительного следствия по которым обязательно.

    Таможенные  органы для решения возложенных  на них задач в соответствии со ст. 10 ФЗ «Об оперативно-розыскной  деятельности в РФ» могут создавать  и использовать информационные системы, а также заводить дела оперативного учета. Дело оперативного учета прекращается в случаях решения конкретных задач оперативно-розыскной деятельности, а также установления обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности решения этих задач. [6]

    Результаты  оперативно-розыскной деятельности таможенных органов могут служить  поводом и основанием для возбуждения  уголовного дела, представляться дознавателю, следователю или в суд, в производстве которого находится уголовное дело, а также использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями уголовно-процессуального законодательства РФ, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств (ст. 11 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности в РФ»). Кроме того, они могут быть использованы для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, проведения оперативно-розыскных мероприятий по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, выявлению и установлению лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших. 
 
 

2. Принципы  оперативно-розыскной деятельности таможенных органов РФ

      Оперативно-розыскная  деятельность таможенных органов основывается на конституционных принципах законности, уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина, а также на принципах конспирации, сочетания гласных и негласных методов и средств. [6]

      Таким образом, таможенные органы осуществляют оперативно-розыскную деятельность в соответствии с принципами: законности, уважения прав и свобод личности, конспирации, сочетания гласных и негласных методов деятельности.

      Рассматривая  принцип законности, стоит отметить, что должностные лица таможенных органов, осуществляя оперативно-розыскные мероприятия, должны строго выполнять все требования Конституции Российской Федерации, Федеральных законов Российской Федерации и других правовых актов, регулирующих данный вид деятельность.

      Принцип уважения прав и свобод человека заключается в том, что таможенные органы (должностные лица), осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, при проведении оперативно-розыскных мероприятий должны обеспечивать соблюдение прав и свобод человека и гражданина на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, неприкосновенность жилища и тайну корреспонденции.

      Принцип конспирации состоит в следующем, оперативно-розыскные мероприятия проводятся, как правило, с соблюдением тайны, которая обеспечивает успех в решении поставленных задач. Результаты данного вида деятельности, а также сведения об организации, тактике проведения оперативно-розыскных мероприятий и лицах, оказывавших помощь компетентным органам на конфиденциальной основе, являются государственной тайной.

      Следующий принцип, основан на сочетании гласных и негласных методов деятельности. Он состоит в том, что исполнитель оперативно-розыскных мероприятий обязан использовать обе формы деятельности, причем в различных пропорциях, учитывать при этом решаемую задачу, целесообразность применения тех или иных приемов и методов, а также оперативную обстановку. Применение гласных и негласных методов находится на усмотрении компетентного должностного лица и его начальника. Для оперативно-розыскной работы обычно применяется негласный характер.

      К гласной форме оперативно-розыскной  деятельности прибегают в тех  случаях, когда можно решить задачу при помощи открытых методов и нет необходимости в применении специальных сил и средств. 
 
 

3. Задачи  оперативно-розыскной деятельности таможенных органов

      Органы  исполнительной власти, осуществляющие ОРД, решают определенные законодательством задачи исключительно в пределах своих полномочий, установленных соответствующими законодательными актами РФ. Законодательством государств-членов таможенного союза могут быть установлены и иные задачи, решаемые таможенными органами.

      В законе об оперативно-розыскной деятельности установлены следующие задачи:

1. выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших;
2. осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, а также розыска без вести пропавших;
3. получение оперативной информации об обстановке в зоне таможенной деятельности для принятия правильных решений с целью защиты экономических интересов Российской Федерации;
4. добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу экономической или экологической безопасности РФ;
5. оказание помощи органам расследования, прокуратуры и суда в сборе доказательств по уголовному делу, выполнение их поручений;
6. обеспечение собственной безопасности объектов таможенной инфраструктуры;
7. оказание помощи международным таможенным организациям, иностранным таможенным органам и полиции в борьбе с контрабандными операциями и по другим вопросам, предусмотренным международными договорами РФ;
8. участие в совместных оперативно-розыскных мероприятиях, проводимых компетентными органами исполнительной власти, взаимодействие с силовыми структурами Российской Федерации в интересах обеспечения экономической безопасности Российской Федерации;
9. обеспечение безопасности сотрудников таможенных органов, членов их семей, их имущества, а также лиц, оказывающих таможенным органам конфиденциальную помощь;
10. выявление, предупреждение и пресечение фактов коррупции и других должностных преступлений, совершаемых сотрудниками таможенных органов.

      Стоит отметить, что оперативно-розыскные подразделения, при решении поставленных задач, тесно взаимодействуют со всеми структурными подразделениями таможенных органов.

      Таким образом, из формулировок задач и принципов можно сделать вывод, что оперативно-розыскная деятельность – это деятельность особого рода, носит специфический характер, кардинально отличается от других тем, что основывается на принципе конспирации, на использовании тайных методов и средств.

      Глава 2. Оперативно-розыскная деятельность в таможенных органах РФ 
 
 

1. Правовая  основа оперативно-розыскной деятельности

      Правовую  основу оперативно-розыскной деятельности составляют Конституция Российской Федерации, Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности в РФ» и принятые в соответствии с ними иные нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти. [6] Таким образом, оперативно-розыскная деятельность является особым видом государственной деятельности.

    В Конституции РФ закреплены основополагающие правовые положения, которые обязательные для всех, государственных и негосударственных органов государственной власти, организаций и граждан, а также для должностных лиц, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.

    Конституция РФ имеет высшую юридическую силу, прямое действие и применяется на всей территории Российской Федерации. Принимаемые в Российской Федерации законы и иные правовые акты не должны противоречить Конституции РФ. Положение о прямом действии норм Конституции РФ имеет непосредственное отношение к осуществлению оперативно-розыскной деятельности. Во второй главе Конституции РФ определяются основные права и свободы человека и гражданина, которые составляют основу правового статуса личности в Российской Федерации. Согласно части второй ст.23 каждый имеет право на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений. Ограничение этого права допускается только на основании судебного решения. В ст. 25 изложено предписание о том, что жилище неприкосновенно. Таким образом, никто не вправе проникать в жилище против воли проживающих в нем лиц иначе как в случаях, установленных федеральным законом или на основании судебного решения. В области оперативно-розыскной деятельности законодателем рассматриваются возможные случаи ограничений прав граждан. Права и свободы человека и гражданина могут быть ограничены федеральным законом, только в той мере, в какой это необходимо в целях защиты основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечение обороны страны и безопасности государства. В соответствии с Конституцией РФ каждому гарантируется судебная защита его прав и свобод. [1]

    Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности в РФ» является основным законом, регулирующим данную деятельность. Он принят Государственной Думой Федерального Собрания РФ 5 июля 1995 г., подписан Президентом России 12 августа 1995 г. №144-ФЗ, вступил в силу со дня официального опубликования в «Российской газете» 18 августа 1995 г. Федеральный закон состоит из преамбулы и 6 глав, включающих 23 статьи. [6]

    Особенности федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности в РФ»:

• определяет содержание оперативно-розыскной деятельности, осуществляемой на территории Российской Федерации;
• закрепляет систему гарантий законности при проведении оперативно-розыскных мероприятий;
• раскрывает сущность, задачи и принципы оперативно-розыскной деятельности;
• содержит требования о соблюдении прав и свобод личности, в отношении которых проводятся оперативно-розыскные мероприятия;
• называет средства, виды и методы деятельности, а также основания и условия проведения оперативно-розыскных мероприятий;
• определяет права и обязанности органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, вопросы социальной и правовой защиты должностных лиц, а также граждан, оказывающих помощь указанным органам на конфиденциальной основе.

      В соответствии с нормами Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности в РФ» при осуществлении оперативно-розыскной деятельности таможенные органы имеют право:

• проводить гласно и негласно оперативно-розыскные мероприятия;
• сотрудничать с лицами, изъявившими желание содействовать с таможенным органом;
• использовать в ходе оперативно-розыскных мероприятий служебные помещения, имущество предприятий, учреждений, организаций, воинских частей, а также жилые и нежилые помещения, транспортные средства, иное имущество частных лиц;
• использовать в целях конспирации документы, зашифровывающие личность должностных лиц, ведомственную принадлежность подразделений, организаций, помещений и транспортных средств таможенных органов, а также личность граждан сотрудничающих с этими органами на конфиденциальной основе; создавать предприятия, учреждения, организации и подразделения, необходимые для решения оперативно-розыскных задач.

    Согласно ст. 14 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности в РФ» органы исполнительной власти уполномоченные осуществлять данный вид деятельности при решении задач оперативно-розыскной деятельности несут следующие обязанности:

• принимать в пределах своих полномочий все необходимые меры по защите конституционных прав и свобод человека и гражданина, собственности, а также по обеспечению безопасности общества и государства;
• исполнять в пределах своих полномочий поручения в письменной форме органа дознания, следователя, руководителя следственного органа и решения суда о проведении оперативно-розыскных мероприятий по уголовным делам, принятым ими к производству;
• выполнять на основе и в порядке, предусмотренных международными договорами Российской Федерации, запросы соответствующих международных правоохранительных организаций, правоохранительных органов и специальных служб иностранных государств;
• информировать другие органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность на территории Российской Федерации, о ставших им известными фактах противоправной деятельности, относящихся к компетенции этих органов, и оказывать этим органам необходимую помощь;
• соблюдать правила конспирации при осуществлении оперативно-розыскной деятельности;
• содействовать обеспечению в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, безопасности и сохранности имущества своих сотрудников, лиц, оказывающих содействие органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, участников уголовного судопроизводства, а также членов семей и близких указанных лиц от преступных посягательств. [6]

    Иными правовыми актами в области оперативно-розыскной  деятельности являются указы и распоряжения Президента Российской Федерации, акты Федерального Собрания, постановления и распоряжения Правительства РФ, решения Конституционного Суда РФ и Верховного Суда РФ, приказы, указания и инструкции Генерального прокурора РФ, приказы, указания, инструкции руководителей центральных государственных органов, наделенных правами на осуществление оперативно-розыскной деятельности.

    Органы государственной власти, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, издают в пределах своих полномочий в соответствии с законодательством Российской Федерации нормативные акты, регламентирующие организацию и тактику проведения оперативно-розыскных мероприятий.