Федеральное агентство по образованию

Государственное образовательное учреждение

Высшего профессионального образования

«МОСКОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ИНСТИТУТ СТАЛИ  И СПЛАВОВ

(ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЙ  УНИВЕРСИТЕТ)»

НОВОТРОИЦКИЙ  ФИЛИАЛ 
 

                                                                                        Кафедра ГиСЭН

КОНРОЛЬНАЯ  РАБОТА

 по дисциплине  «Основные направления современной западной

экономической мысли»

   на тему:              Экономические взгляды К. Викселля. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

                                                                           Выполнил студент: Божко А.С.

                                                                    Проверил: Жантлисова Е.А. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Новотроицк  – 2008

ПЛАН: 

1. Введение
2. Кнут Викселль – экономист-теоретик и публицист.............................

   2.1 Биография  К.Викселля........................................................................

  2.2 К.Викселль – популярный публицист................................................

3. Экономические взгляды К.Викселля в его работах..............................

    3.1 «Социалистическое государство и современное общество»......

   3.2 «Стоимость, капитал и рента».......................................................

  3.3 «Исследования в области теории общественных финансов».....

   3.4 «Лекции по политической экономии»..............................................    

4. Концепция кумулятивного процесса.......................................................
5. Заключение
6. Список литературы

1. ВВЕДЕНИЕ

     На  рубеже веков проблемы денег и  денежного обращения приобрели  самостоятельное практическое значение, что отражало остроту этих проблем  в последнее десятилетие XIX – начале XX в. На повестке дня оказались следующие вопросы:

• золотой стандарт  и его значение для системы цен,         биметаллизм;
• международное сотрудничество в области денежного и

                    валютного регулирования.

     Более того, в этот период стабильность экономики  рассматривалась в значительной степени в связи со стабильностью цен, но если в наше время основная проблема – это тенденция роста цен, в конце XIX в. главную опасность представляло длительное снижение общего уровня цен, наблюдавшееся на протяжении двух десятилетий. Вместе с тем экономическая стабильность не сводилась к стабильности цен. Уже в то время экономисты размышляли над проблемой стабильности уровня производства и занятости. Что касается способов воздействия на денежную массу, то уже тогда были предложены меры регулирования, ставшие сегодня общепринятыми, например, воздействия на денежную массу через операции с государственными облигациями – прообраз операций на открытом рынке. Высказывались самые разные предложения о том, как обеспечить стабильность покупательной способности денег, т.е. общего уровня цен. Так, Вальрас предложил соединить золотой стандарт с системой серебряной монеты, которая служила бы не только цели размена, но и через изменение ее количества позволяла бы воздействовать на покупательную способность денег. Фишер выдвинул идею компенсированного доллара, суть которой сводилась к тому, что курс валюты (ее золотое содержание) должен устанавливаться в соответствии с движением внутренних цен, в результате чего покупательная способность доллара оставалась бы неизменной. Большая практическая значимость указанных проблем способствовала активизации теоретических исследований денег и их роли в процессе воспроизводства.

     В данной работе звучит имя – шведского  экономиста К. Викселля, который внес заметный вклад в развитие теории денег и создание модели денежной экономики. Это объединение объясняется общностью теоретической базы и используемого инструментария, а также сферы интересов. Что касается теоретической базы и инструментария, то оба они были приверженцами маржинализма и принципа общего экономического равновесия, оба способствовали активному использованию математики в экономических исследованиях, полагая, что без математики теоретические исследования невозможны.

     Общность  интересов проявлялась и в  тематике исследований. Исследования всех этих экономистов так или иначе были связаны со взаимосвязями денег, процента и цен. Даже названия их основных работ удивительным образом сходны.

     Вместе  с тем позиции этих ученых по многим вопросам оказались различными, что  проявилось и в том, как в дальнейшем развивались их идеи. Из наследия Викселля выросла так называемая стокгольмская школа, заявившая о себе в 20 – 30-е годы и продемонстрировавшая особый интерес к проблемам экономической динамики, неравновесия и неопределенности.

     Имя Викселля прочно ассоциируется с понятием кумулятивного процесса, являющегося центральным в модели, устанавливающей зависимость между ссудным процентом, доходностью капитала, ценами и объемом производства, которая позже стала центральной темой кейнсианских дебатов, имевших столь серьезные последствия для развития экономической науки в XX в. 
 
 

2. КНУТ  ВИКСЕЛЛЬ – ЭКОНОМИСТ-ТЕОРЕТИК И ПУБЛИЦИСТ

1. Биография К.Викселля

     Йохан Густав Кнут Викселль (1851 – 1926) родился  в Стокгольме. Математическое образование  получил в университете г. Упсала. На протяжении всей жизни занимался активной публицистической и просветительской деятельностью, имевшей выраженную социальную направленность. Одновременно проводил теоретические экономические исследования. Во многом из-за своей широкой известности как публициста, которая порой приобретала скандальный характер, научная карьера Викселля складывалась непросто: первую постоянную академическую должность он получил лишь в 1901 году в университете города Лунда. Но, несмотря на это, практически все экономисты, которых мы относим к стокгольмской школе (Б. Улин, Э. Лундберг, Э Линдаль), считали себя его учениками. В последние годы жизни Викселль консультировал различные правительственные организации, Банк Швеции, входил в состав многочисленных комитетов и комиссий, был активным членом Шведской экономической ассоциации.  

2. К.Викселль – популярный публицист

      К. Викселль был не только выдающимся теоретиком – экономистом, но и популярным публицистом, смело обсуждавшим  злободневные социальные проблемы, которые  было не принято обсуждать публично: равенство полов и прав женщин, ограничения рождаемости, последствия безбрачия, проституции и даже эвтаназии; позволявшим себе критику в адрес церкви и христианских догматов; яростно бичевавший такие социальные пороки, как пьянство, нищета трудящихся и т.д. Часто его оригинальная, граничащая с эксцентричностью позиция шокировала благопристойное общество.  
 
 

3. ЭКОНОМИЧЕСКИЕ ВЗГЛЯДЫ К. ВИКСЕЛЛЯ В ЕГО РАБОТАХ 

1. «Социалистическое государство и современное общество»

     Политико–социальная ориентация Викселля может быть в самом общем виде охарактеризована как умеренно просоциалистическая. Он отстаивал активную роль государства в достижении более равномерного распределения богатства и доходов и осуществлении мер социальной защиты, в качестве важнейшей цели экономической политики экономической политики выдвигал стабильность покупательной способности денег. Выражением взглядов Викселля по вопросу о роли государства и его задач в современном обществе стала книга «Социалистическое государство и современное общество» (1905), где он высказался достаточно оптимистично относительно социализма и его перспектив. Викселль отмечал, что более активное вмешательство государства в экономику станет неизбежным следствием всеобщего избирательного права и роста политического влияния трудящихся, которые обязательно поставят вопрос о более равномерном распределении богатства. Одобрительно относясь к подобной перспективе, он, тем не менее, не призывал к радикальному перераспределению богатства и доходов даже в случае прихода к власти социалистов. Викселль основывался на принципе эффективности и если и говорил о социализации, то как о постепенном установлении контроля над монополиями, развитии системы социального обеспечения и страхования, при сохранении средств производства в собственности частных лиц или кооперативов. Иными словами, он имел в виду некоторую форму социального рыночного хозяйства, и эта его позиция перекликалась с идеями некоторых представителей социальной экономики. 
 
 
 

2. «Стоимость, капитал и рента»

     В области чистой экономической теории вклад Викселля состоит в развитии теории распределения на основе концепции предельной производительности и попытке интеграции денег в схему Вальраса, что позволяло рассматривать колебания их стоимости в связи с изменением уровня деловой активности. Тем самым был предложен новый подход к проблеме динамики.

     Первой  крупной работой Викселля в области  теории была книга «Стоимость, капитал и рента» (1893), в которой он последовательно применял маржиналистский подход к теории распределения. Использовав идею производственной функции, он сформулировал принцип эффективной аллокации ресурсов, соединив его с принципом распределения доходов, и, более того, выразил результат математическим языком: в соответствии с принципом оптимальности доля производственных факторов в выпуске должна быть пропорциональна частной производной производственной функции по соответствующему фактору. В рамках анализа проблемы распределения с точки зрения оптимальной аллокации ресурсов Викселль обратился к сформулированной ранее Уикстидом так называемой проблеме «исчерпания продукта». Суть проблемы состоит в том, что условия свободной конкуренции и оптимальности на уровни фирмы не согласуются с предположением о линейной однородности производственной функции, которая только и гарантирует полное распределение продукта между факторами в соответствии с их предельными продуктами. Чтобы решить эту проблему, Викселль вышел на уровень отрасли и предположил, что условия линейной однородности выполняются для производительной функции на уровни отрасли в целом, а индивидуальные производственные функции фирм не являются линейно-однородными. 
 
 

3. «Исследования в области теории общественных финансов»

     В «Исследовании в области теории общественных финансов» (1896) Викселль впервые применил принципы теории предельной полезности к анализу общественного сектора и выдвинул идею, что услуги предприятий общественного сектора и естественных монополий должны осуществляться в соответствии с принципом предельных издержек как основы цены.

     В этой работе он сформулировал следующие  принципы и процедуры принятия решений  в области фискальной политики:

• основная часть бюджетных поступлений должна идти не от косвенных налогов, а от прямых налогов на доходы и имущество;
• решение о налогах и расходах должно приниматься в комплексе и отражать общественные предпочтения;
• важную роль в достижении социальных результатов играет процедура принятия решений: положительные результаты предлагаемых решений в области бюджета должны быть очевидными для парламентариев и приниматься подавляющим большинством.

     Проблему  налогов Викселль рассматривал с  позиций теории предельной полезности в ее применимости к общественному  сектору. В этой связи он касался  проблемы цены чистых и смешанных  общественных благ и их услуг.   

4. «Лекции по политической экономии»       

     Анализ  проблем капитала и процента, начатый  в «Стоимости, капитале и ренте», был продолжен в «Лекциях по политической экономии» (первая часть – 1901 г., вторая – 1906г.). Эта работа представляет своеобразный синтез старых и новых идей, макро- и микроподходов. В этой работе Викселль развивал теорию капитала и процента Бём-Баверка, предложил рассматривать процент с точки зрения ожидаемой предельной производительности благ. Центральным моментом теории капитала он сделал не концепцию среднего периода производства, а концепцию временной структуры инвестиций. Викселль попытался выяснить, как изменения в этой структуре связаны с изменениями в зарплате, ренте, проценте, с одной стороны, и с условиями накопления капитала и технологическими изменениями – с другой. Отчасти он предвосхитил подход Кейнса, исследовав связь между сбережениями и инвестициями и связав изменения в этих агрегатах с изменениями стоимости денег. Викселль отказался от рассмотрения массы денег как экзогенного параметра и обратил внимание на взаимодействие между объемом банковского кредита и его ценой, с одной стороны, и между количеством денег и решениями индивидов относительно использования доходов и решениями предпринимателей относительно производства – с другой. Это означало, кроме всего прочего, радикальный пересмотр количественной теории денег, которая, как известно, связывала изменения общего уровня цен с изменением количества денег. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

4. КОНЦЕПЦИЯ КУМУЛЯТИВНОГО ПРОЦЕССА

      В отличии от Вальраса, который начинал с простейшей экономики реального обмена, Викселль рассматривал денежную экономику, в которой действуют банки, определяющие цену кредита. Предприниматели-инвесторы при определении объема инвестиций исходят, с одной стороны, из величины рыночной ставки процента, а с другой – из так называемого естественного процента, который отражает величину предполагаемой доходности новых капитальных благ.

     Следует отметить, что и у Викселля, и  у его последователей можно обнаружить различия в трактовке этого понятия, а также терминологические разночтения. Так, наряду с термином «естественный» часто используется термин «реальный процент», вместо понятия «рыночный» - «денежный», а кроме того иногда вводится понятие «нормальный процент», который отличается от естественного на величину, отражающую степень риска вложений в тот или иной актив.

     Но  так или иначе Викселль сосредоточил внимание не на самих по себе значениях  рыночного или естественного  процента, а на их соотношении.

     То, что эти проценты не всегда совпадают, можно объяснить хотя бы тем, что они связаны с разными процессами. Рыночный (банковский, денежный) процент отражает, с одной стороны, спрос на кредит, а с другой – возможности его удовлетворения банками, которые зависят от резервов банков и от банковского законодательства. Естественный процент отражает потенциальную доходность капитальных активов при некоторых заданных условиях воспроизводства. Совпадение значений обеих переменных возможно, но всегда оно имеет место лишь в бартерной экономики. В подобной экономике, как писал Викселль в работе «Процент и цены», норма процента устанавливается под влиянием спроса и предложения в условиях, когда капитал – это капитальные активы, а плата за заемный капитал осуществляется в натуре, без посредства денег.

     Разумеется, сразу же возникает вопрос: в какой мере естественная и рыночная ставки независимы друг от друга, не воздействуют ли на них одни и те же факторы, наконец, насколько устойчива естественная ставка? В принципе Викселль исходил из того, что применительно к определенному периоду соответствующие предположения о независимости могут быть сделаны.

     Итак, каков же механизм воздействия расхождений  между этими ставками на экономику?

     Когда банковский (рыночный, денежный) процент  меньше естественного (реального), у потенциальных инвесторов возникают ожидания дополнительных прибылей. Инвестиционные проекты начинают претворяться в жизнь, растет спрос на факторы производства, что приводит к росту заработной платы и рентных платежей, порождая в свою очередь рост спроса на предметы потребления. Причем последний способен несколько замедлить возникшую в результате первоначального импульса тенденцию относительного роста цен на инвестиционные товары. Повышение спроса на предметы потребления в свою очередь стимулируют производство и инвестиции. Процесс приобретает кумулятивный характер.

     Здесь важно подчеркнуть, что импульс  к расширению производства дает рынок  инвестиционных товаров, затем тенденция  повышения деловой активности распространяется на рынок предметов потребления  и как «вторичный импульс» «возвращается» на рынок капитальных благ и т.д.

     Хозяйственная экспансия, возникшая таким образом, не может продолжаться бесконечно. В некоторый момент начнет ощущаться  ограниченность банковских резервов, что заставит банки повысить процентные ставки, в результате чего первоначальная разница между естественным и денежным процентом сократится. Процесс экспансии исчерпает себя, когда банковский процент достигает уровня реального процента. При этом система приходит в состояние равновесия, которое характеризуется более высоким уровнем цен и производства.

     Из  модели кумулятивного процесса Викселль сформулировал условия денежного равновесия и стабильности цен. Оно сводится к равенству рыночного и естественного процентов. В этом случае совокупный спрос на заемный капитал равен совокупному предложению сбережений, процент не влияет на цены, цены и заработная плата остаются неизменными.

     Именно  так были сформулированы Викселлем  условия денежного равновесия во второй части «Лекций…». Выяснением непротиворечивости этих условий и их выполнимости занялись впоследствии представители стокгольмской школы.

     Каковы  теоретические и практические следствия  предложенной Викселлем схемы?

     Во-первых, схема Викселля является, пусть и упрощенным, описанием неравновесного процесса, и, следовательно, может рассматриваться как шаг от статики в сторону динамического анализа; она дала возможность объяснить факт однонаправленного изменения цен и процента; при этом Викселль вплотную подошел к проблеме лагов и ожиданий.

     Во-вторых, в рамках динамического подхода была предпринята попытка интеграции теории денег и теории цен. Речь идет о связи между изменением относительных и абсолютных цен. В кумулятивном процессе цены на капитальные активы изменяются прежде, чем цены на потребительские товары, а следовательно, изменяются относительные цены. Изменение общего уровня цен завершает процесс подстройки системы цен к первоначальному импульсу, вызванному расхождением между естественной и рыночной процентными ставками.

     В-третьих, Викселль внес существенные модификации в теорию денег, сделав ее интегральной частью теории производства. Он отказался от старых представлений об экзогенности предложения денег, связав политику банков с общей экономической конъюнктурой.

     Наконец, в-четвертых, из схемы Викселля следует практический вывод о процентной ставке как важнейшем инструменте политики стабилизации. Однако эффективность этого инструмента зависит от того, в какой мере обоснованы предположения об устойчивости рассматриваемых взаимосвязей и о независимости переменных модели. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

5. ЗАКЛЮЧЕНИЕ

     Прежде  всего речь идет о том, насколько  можно полагаться на устойчивость реального, или естественного, процента по отношению  к изменениям рыночного, денежного, т.е. насколько можно пренебречь возможными побочными и непрямыми эффектами, например, стимулирующим воздействием роста цен на доходы, а через них на естественную ставку. Ясно, что если рыночная и естественная ставки в силу каких-либо причин изменяются в одном направлении, эффективность процента как инструмента экономической политики падает. Опыт военной (первой мировой войны) экономики показал обоснованность подобных опасений. В условиях войны начинают действовать процессы, которые Викселль оставлял за рамками рассмотрения, например, ожидается рост прибылей в ряде отраслей, растущие доходы и прогнозы их дальнейшего роста влияют на поведение потребителей и инвесторов и т.д. Все это определяет тенденцию роста реального процента и снижает эффективность повышения процента как средства борьбы с перегревом экономики.

     В другой исторической ситуации возможно возникновение противоположной  тенденции – снижения естественного  процента в силу, например, пессимистических ожиданий инвесторов, и тогда понижение рыночного процента перестает быть средством в борьбе со спадом производства и падением цен. Именно эта ситуация и стала впоследствии объектом пристального внимания Дж. М. Кейнса.

     Викселль, таким образом, сделал важный шаг  к созданию динамической модели денежной экономики и во многих отношениях предвосхитил не только макроэкономический подход Кейнса, но и некоторые направления развития кейнсианской теории. 
 
 
 
 
 

6. СПИСОК  ЛИТЕРАТУРЫ

1. Курс экономической  теории. Учебное пособие. Киров, 1993 год.
2. История экономический учений: Учеб. пособие/Под ред. В.Автономова,

     О.Ананьина, Н.Макашевой. – М.:ИНФРА-М, 2006. – 784с. – (Высшее

     образование).

3. Ядгаров  Я.С.   История экономических учений.  М: Экономика. 1996.                
4. Костюк  В.Н.  История экономических учений.  Курс лекций.   М: Центр. 1997.
5. Краткий экономический словарь.