Электронные документы как доказательства в гражданском процесс

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧЕРЕЖДЕНИЕ

ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

«***»

 

 

 

 

Электронные документы как доказательства в гражданском процесс

 

 

 

 

 

 

 

Выполнила: ***

Студентка: ***

 

 

 

___

-

Содержание

Введение…………………………………………………………………………….…………..3

1. Понятие, основные признаки и виды электронных документов……………………4

1.1 Понятие и сущность электронного документа……………………………….4

1.2 Формы и виды электронного документа………………………………………6

1.3 Основные признаки электронного документа………………………………..11

2. Особенности процесса доказывания при помощи электронных документов………14

2.1 Особенности собирания и предоставления электронного документа………14

2.2 Особенности исследования и оценки электронного документа……………..18

Список литературы……………………………………………………………………………..23

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Введение

Бурное развитие информационных технологий с неизбежностью повлекло за собой Современный период развития информационных технологий ввел в оборот еще одну разновидность носителей информации (помимо бумаги и сходных материалов), которую принято именовать цифровыми носителями . Именно особенность новых носителей информации, их отличие от привычных бумажных носителей, и поставила общий вопрос о допустимости в качестве доказательств существования тех или иных фактов ссылаться на сведения, содержащиеся на цифровых носителях.

Для эффективной защиты прав лиц в случаях, когда соответствующие юридические факты закрепляются на цифровых носителях, необходимо официальное признание возможности использования этих сведений в процессе доказывания наличия или отсутствия необходимого юридического факта. Поэтому проблема использования сведений, содержащихся на цифровых носителях, — в первую очередь проблема процессуальная.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1. Понятие, основные признаки  и виды электронных документов

1.1 Понятие и сущность  электронного документа.

Правовое понятие «электронный документ» неотделимо от общеродового для него понятия «документ» и, следовательно, обладает рядом его свойств. К таким свойствам документа следует относить:

• информативность — документ должен нести какую-либо информацию
• материальность  –  информация закрепляется на каком-либо материальном носителе

При этом рядом исследователей подчеркивается, что основное свойство документа — именно информативность, именно она придает понятию «документ» свое особое содержание и смысл.  Следует отметить также, что для понятия «документ» безразлично, какая именно информация на нем закреплена.

Ряд исследователей считают иначе, утверждая, что документ образует только информация, имеющая юридическое значение.  С таким утверждением сложно согласиться потому, что право обладает способностью признавать юридическое значение, в принципе, за любой информацией; даже действия людей, не рассчитывающих при их совершении на юридические последствия, могут при определенных обстоятельствах стать таковыми. Понятие «документ», содержащееся как в ранее действовавшем Федеральном законе от 20 февраля 1995 г. № 24-ФЗ «Об информации, информатизации и защите информации» , так и в новом Федеральном законе от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» , также указывает на широкое понимание документа, не ограничиваясь обязательной юридической значимостью содержащихся в нем сведений .

Естественно, это не отрицает существенного значения материального носителя, так как без него информация не может быть представлена в объективной форме и, главное, сохранена в неизменном состоянии.

Следует отметить неточность общеупотребительного термина «электронный документ». Правильнее было бы называть такие документы цифровыми, как и соответствующие средства доказывания — цифровые письменные доказательства, подчеркнув единственное существенное отличие от бумажных документов — кодирование информации в цифровой (двоичной) форме. Однако, исходя из того, что термин «электронный документ» уже стал общеупотребимым, можно рассматривать термины «цифровой документ» и «электронный документ» как синонимы.

Таким образом, можно сформулировать следующее определение электронного документа: это документ, информация в котором представлена в виде цифрового двоичного кода.

Как отмечается в литературе, первым случаем непосредственного использования электронного документа в доказательственной деятельности (в российских судах) стало дело по иску юридической фирмы ЮКОН к Межбанковскому финансовому дому, рассмотренное сначала третейским судом, а затем по заявлению о выдаче исполнительного листа на решение третейского суда 28 июля 1993 г. Арбитражным судом г. Москвы. Юридическая фирма ЮКОН по заказу Межбанковского финансового дома разработала методику заключения сделок с использованием модема и электронной цифровой подписи, причем договор об оплате заказа был заключен в электронной форме с использованием электронной цифровой подписи. Затем Межбанковский финансовый дом отказался оплатить заказ (по всей видимости, по предварительной договоренности с будущим истцом), что стало формальным поводом к обращению исполнителя в третейский суд с требованием о взыскании денежных средств. Суд признал доказательственную силу за договором, заключенным в электронной форме, и обязал ответчика уплатить обусловленную этим договором денежную сумму.

Таким образом, актом суда первой инстанции был создан прецедент по использованию электронных документов, который послужил основой принятия Высшим Арбитражным Судом РФ письма от 19 августа 1994 г. № С1-7/ОП-587 «Об отдельных рекомендациях, принятых на совещании по судебно-арбитражной практике» (хотя, строго говоря, Арбитражный суд лишь «подтвердил», если этот термин применим к делам о выдаче исполнительных листов на решения третейских судов, позицию третейского суда).

Также нужно отметить, что в Гражданском кодексе РФ  (ст. 149, 160, 434, 847) закреплены правовые нормы, разрешающие использование электронных документов во всех случаях, когда требуется письменная форма сделки, за исключением тех случаев, при которых установлены специальные требования к форме документа, исключающие возможность использования электронного документа.

Таким образом, нормы материального права предусматривают возможность использования электронных документов в гражданском обороте, что в свою очередь является предпосылкой для закрепления соответствующих процессуальных норм, регулирующих общественные отношения, так или иначе связанные с электронными документами.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.2. Формы и виды электронных документов.

Формы и виды электронных документов могут быть различны. В науке процессуального права некоторые авторы предлагают следующую классификацию:

1) по форме существования:

• материальные
• виртуальные

2) по источнику происхождения:

• создаваемые пользователем
• создаваемые компьютерной системой

3) по содержанию электронные документы могут быть файлами, содержащими:

• текстовую информацию
• графику
• анимацию
• фоно и видеоряд
• информацию, записанную специальными кодами и обозначениями

4) по степени защищенности:

• открытым
• закрытым

5) в зависимости от средств перенесения (ввода, накопления) информации на носитель:

• факсимильные (сканерные),
• мануально –динамические (клавиатурные, джойстиковые),
• полученные с помощью преобразователей голоса и т.д.

По средствам представления (вывода распространения) информации электронные документы могут быть получены:

• в визуальном «мониторном»
• в печатном (принтерном, факсимильном)
• в «голосовом» виде

Необходимо отметить, что объектами информационно-компьютерных экспертиз кроме широко распространенных современных источников информации, таких как компьютеры, выступают и электронные записные книжки, пейджеры, сотовые телефоны, электронные кассовые аппараты. Как справедливо отметила Т.Э. Кукарникова, «отличие данных доказательств от просто современных источников информации заключается в том, что они представляют собой комбинацию характеристик фотодокументов, видеозаписи или аудиозаписи и электронного документа соответственно» .

Безусловно, справедливо мнение И. В. Решетниковой, о том, что видеозапись, как доказательство, представляет собой электронный документ и исследуется именно в визуальном «мониторном» виде. Тождество данных современных источников информации, по-видимому, возможно выявить в силу единого источника – электронного носителя информации. Но следует ли считать, что видеозапись может применяться только в ходе проведения осмотра доказательства, ведь стороны могут представить суду видеозапись, как осмотр вещественного или иного доказательства, а также зафиксированные сведения о фактах, которые не были объектом проведения осмотра.

В подавляющем большинстве случаев классическому «бумажному» юридическому документу предшествует электронный юридический документ. В отдельных случаях электронный юридический документ не получает своего дальнейшего воплощения на бумажном носителе. Примером может служить бездокументарная ценная бумага, которая существует только в электронном виде.

В этом ключе под электронным юридическим документом понимается юридический документ, который существует только в электронной среде.

В юридической литературе те  авторы, обращающиеся в своих работах к проблеме электронных документов, выделяют различные критерии для их классификации. Например, А.П. Вершинин указывает, что все документы можно классифицировать на виды по различным критериям. Данные критерии применимы и для классификации электронных юридических документов. Исходным критерием классификации юридических документов, в том числе и электронных, автор называет цель создания документа. В соответствии с ней юридические документы делятся по содержанию и форме, субъекту, объекту, стадиям изготовления и сроку действия, а также юридическим последствиям.

А. Н. Яковлев предлагает классифицировать юридические документы на машинных магнитных носителях информации частично по тем же критериям, что и обычные документы на бумажном носителе. Так, например, по юридической природе юридические документы подразделяются на подлинные и поддельные. По признаку оригинальности юридические документы делятся на оригиналы, дубликаты и копии. Оригинальность документа определяется по времени даты записи информации на носитель.  Тот документ, который имеет более раннюю дату создания является подлинником, более позднюю – дубликатом. Копия документа на машинном магнитном носителе информации является результатом перезаписи оригинала или дубликата документа с одного носителя информации на другой, при которой сохраняется аутентичность содержания документа. По признаку общего происхождения документы на машинных магнитных носителях информации могут выступать в качестве первоначальных и производных документов. Если при создании нового экземпляра документа в качестве основы берется документ, в текст которого вносятся изменения, то исходный документ будет являться первоначальным, а итоговый – производным документом.

По содержанию юридические документы на магнитных машинных носителях могут быть классифицированы по тем же признакам, что и обычные документы.

Несмотря на то, что А. Н. Яковлев, как и А. П. Вершинин, придерживается традиционных взглядов на выбор критериев и оснований для классификации электронных юридических документов, он в отличие от А. П. Вершинина допускает, что классификация может иметь и иные основания. Например, связанные с технологией автоматизированной подготовки документов. Так, по способу фиксации информации документы могут быть исполнены с помощью знаков, графических изображений, быть звуковыми, представлять собой видеоряд; по способу создания документы могут быть отнесены к группе документов, созданных при помощи конкретной компьютерной программы; могут использоваться другие признаки классификации документов. Как видно, основанием классификации электронных юридических документов являются критерии технического характера, связанные, в частности, с компьютерными средствами.

Современные достижения юридической и технической наук позволяют классифицировать электронные юридические документы (с учётом электронной среды их существования) по критериям технического характера: по форме существования; по источнику происхождения; по содержанию; по степени защищенности; по материальному носителю.

Приведённая классификация позволяет разделить электронные юридические документы на отдельные виды. По форме существования электронные юридические документы, существующие в компьютерной системе, делятся на материальные и виртуальные. Материальные документы – это юридические документы, зафиксированные на электронном носителе и существующие только в электронной среде. Отсюда следует, что любой электронный юридический документ посредством его фиксации на определенном электронном носителе приобретает материальную форму.

Далее, по источнику происхождения электронные юридические документы можно разделить на два вида: создаваемые пользователем и компьютерной системой (т.е. самой электронной средой). Электронные юридические документы, создаваемые пользователем, могут быть текстовыми, графическими, иметь звуковой или видеоряд. В то же время, некоторые виды электронных документов являются результатом простого или комплексного взаимодействия программ, элементов файловой системы, пользователя.

Электронные юридические документы, создаваемые компьютерной системой фиксируют сведения о прохождении информации по проводной, радио-, оптической и другим электромагнитным системам связи (электросвязи), которые обычно называют «историческими данными» о состоявшихся сеансах связи или переданных сообщениях. Данные сведения включают в себя название источника сообщения, его назначение, маршрут, время, дату, продолжительность, характер деятельности при сообщении (не включая его содержания) и место назначения (получателя); в случае передачи сообщений в Internet почти всегда они будут включать в себя адрес провайдера в Internet (IP-адрес) и другое; если это сообщение электронной почты, то они могут включать также данные заголовка; в сообщении, передаваемом в Internet, обычно указывается его тип (электронная почта, HTML и т.д.). В специальной литературе эти сведения именуются как «исторические данные», «данные о потоках», «данные о потоках информации» , а в российском законодательстве – «сведения о сообщениях, передаваемых по сетям электрической связи (электросвязи)».

По содержанию электронные юридические документы могут быть файлами, содержащими текстовую информацию, графику, анимацию, фоно- или видеоряд, а также информацию, записанную специальными машинными кодами и обозначениями. Подобное основание классификации имеет существенное значение, например, при назначении соответствующего вида судебной экспертизы.  Так, при исследовании электронного юридического документа в комплексе с судебной компьютерно-технической экспертизой целесообразно, в частных случаях, назначать технико-криминалистическую экспертизу документов (при исследовании текста), фоноскопическую экспертизу (при исследовании аудиозаписи) и т.д.

По степени защищенности электронные юридические документы делятся на отрытые и закрытые. Открытые электронные юридические документы доступны для ознакомления с ними каждому человеку, кто имеет соответствующие компьютерные средства для доступа к информационным ресурсам. Так, например, огромное количество открытых электронных юридических документов размещено в сети Интернет, справочных правовых системах. Закрытые электронные юридические документы предназначены для ограниченного круга лиц.

Закрытые документы могут содержать государственную, коммерческую и иные виды тайн. К закрытым электронным юридическим документам организуется ограниченный доступ с использованием специальных электронных средств защиты. К таким средствам можно отнести электронную цифровую подпись, различные системы защиты от несанкционированного доступа в сетях, установление пароля на электронном юридическом документе и проч.

Электронные юридические документы в зависимости от вида электронного материального носителя можно разделить на следующие группы:

1. Электронные юридические  документы, зафиксированные на физических  носителях компьютерной информации (устройства внешней памяти). В  момент, когда компьютер включен, электронные юридические документы  в виде файлов хранятся в  различных устройствах внешней  памяти (к ним относятся жесткий  диск, магнитные и лазерные диски, магнитооптические диски, магнитные  ленты и карты, флэш-карты и др.). Однако файлы и в момент, когда данные устройства находятся в «нерабочем» состоянии, существуют физически и имеют все необходимые идентификационные признаки.

2. Электронные юридические  документы, зафиксированные в оперативном  запоминающем устройстве компьютера. При запуске компьютера в оперативное  запоминающее устройство компьютера  загружаются в определенном порядке  файлы с командами (программами) и данными, обеспечивающими для  компьютера возможность их обработки. Последовательность и характер  такой обработки задается сначала  командами операционной системы, а затем командами пользователя. Сведения о том, где и какая  информация хранится или какими  командами обрабатывается в оперативном  запоминающем устройстве, в каждый  конкретный момент времени доступны  пользователю и при необходимости  могут быть им получены немедленно  с помощью стандартных инструментов, существующих в различных операционных  системах.

3. Электронные юридические  документы, зафиксированные в оперативном  запоминающем устройстве периферийных  устройств. В процессе обработки  информации компьютер ведет активный  обмен информацией со своими  периферийными устройствами, в том  числе и устройствами ввода  и вывода информации, которые  в свою очередь, нередко имеют  свои собственные оперативные  запоминающие устройства, где временно  хранятся массивы информации, предназначенные  для обработки этими устройствами. Примером такого устройства является, в частности, лазерный принтер, где  могут стоять в «очереди» на  печать несколько документов  или сканер, в памяти которого  находится несколько страниц  с изображением текста юридического  документа, ожидающих распознавания. Устройство оперативной памяти  периферийных устройств сходно с оперативным запоминающим устройством компьютера. Оно иногда поддается контролю и управлению, а, следовательно, является носителем компьютерной информации.

4. Электронные юридические  документы, зафиксированные в оперативном  запоминающем устройстве компьютерных  устройств связи и сетевых устройств, большинство из которых имеют свои оперативные запоминающие устройства или «буферные» устройства, где находится информация, предназначенная для дальнейшей передачи. Время нахождения в них информации может быть различным (от нескольких секунд до часов).

Наряду с изложенным следует также отметить, что электронный юридический документ может быть зафиксирован на электронном материальном носителе необратимо. Например, на лазерном диске CD-ROM, в этом случае электронный юридический документ можно считать аналогом классического юридического документа на бумажном носителе. В настоящее время в большинстве случаев запись электронных юридических документов носит обратимый характер, т.е. данный документ можно перезаписывать бесконечное количество раз на различные носители или на этот же носитель, но под другим именем. В этом случае логично говорить об электронном юридическом документе, как правовой информации, зафиксированной на определенном носителе. В этом случае материальный носитель не будет собственно юридическим документом, а будет лишь «хранилищем» записанной на него правовой информации.

Классификацию и деление электронных юридических документов на отдельные виды довольно сложно проводить по общепринятым правилам. Обусловлено это техническими критериями классификации и электронной средой существования электронных юридических документов. Вполне вероятно, что с развитием юридической и технической наук можно будет предложить новые классификационные критерии, а это, в свою очередь, позволит выделить новые виды электронных юридических документов.

 

 

 

 

 

1.3 Основные признаки электронного документа

Необходимо заметить, что до сих пор ни в одном из действующих процессуальных кодексов не содержится понятия электронного документа как доказательства, ни в одном нормативном правовом акте нет разъяснения, какими признаками он должен обладать, чтобы электронный документ был признан судом допустимым доказательством и приобщен к материалам рассматриваемого дела.

В соответствии со ст. 2 Федерального закона РФ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» под документированной информацией следует понимать зафиксированную на материальном носителе путем документирования информацию с реквизитами, позволяющими определить такую информацию, или в установленных законодательством РФ случаях ее материальный носитель.

Анализ данного понятия позволяет выделить ряд общих признаков, присущих любому документу:

- материальный носитель;

- содержащий информацию;

- в виде текста, звукозаписи, изображения или их сочетания;

- с реквизитами, позволяющими  ее идентифицировать;

- предназначенную для передачи во времени или пространстве;

- в целях общественного  использования и хранения.

Важнейшим обязательным признаком любого документа является наличие реквизитов, позволяющих его идентифицировать.

Под реквизитом понимается совокупность обязательных данных о документе, установленных законом, стандартом или иным нормативно-правовым актом. Понятие «реквизит» определено только в Государственном стандарте РФ ГОСТ Р 51141 - 98 «Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения»: реквизит документа - обязательный элемент оформления официального документа.

Как отмечают Р. А. Сабитов и Е. Ю. Сабитова, реквизит является обязательным признаком документов, содержащих информацию, имеющую юридическое значение, например, организационно-распорядительных, финансовых, бухгалтерских, удостоверений личности т.д.

Что касается электронных документов, то им посвящен п. 3 ст. 11 Федерального закона «Об информации, информационных технологиях и о защите информации», в соответствии с которым юридическая сила документа, хранимого, обрабатываемого и передаваемого с помощью автоматизированных информационных и телекоммуникационных систем, может подтверждаться электронной цифровой подписью или аналогом собственноручной подписи в случаях, если федеральными законами или иными нормативными правовыми актами не устанавливается или не подразумевается требование о составлении такого документа на бумажном носителе.

Следует обратить внимание на то, что Федеральный закон «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» не закрепляет определения такого реквизита электронного документа, как электронная цифровая подпись. Кроме того, положения Закона носят диспозитивный характер, т.е. они не исключают возможность подтверждения юридической силы электронных документов не электронной цифровой подписью, а каким-либо иным аналогом собственноручной подписи.

Представляется, что любой документ должен содержать как минимум реквизиты, позволяющие идентифицировать его автора, т.е., как правило, подпись и печать, но кроме таковых он может содержать целый ряд дополнительных реквизитов, которые для отдельных видов документов могут становиться обязательными в силу требований закона или иных нормативных актов.

Для электронных документов в настоящее время существует ГОСТ 6.10.4-84 «Унифицированные системы документации. Придание юридической силы документам на машинном носителе и машинограмме, создаваемым средствами вычислительной техники. Основные положения». Этот стандарт устанавливает требования к составу и содержанию реквизитов, которые придают электронному документу юридическую силу, а также устанавливает порядок внесения в них изменений.

Согласно указанному ГОСТу электронный документ должен содержать следующие обязательные реквизиты:

- регистрационный номер;

- регистрационную дату;

- подпись (код) лица, ответственного  за правильность изготовления  документа или утвердившего документ;

- содержание документа;

- наименование организации - создателя документа;

- местонахождение организации - создателя документа или почтовый  адрес.

При наличии указанных реквизитов любой электронный документ становится юридически значимым, при этом, документ может быть и не защищен электронной цифровой подписью, так как основной функцией данной подписи как реквизита электронного документа является защита информации, содержащейся в документе, от несанкционированного использования третьими лицами.

Важно отметить, что даже правильно оформленный электронный документ, но изданный некомпетентным органом, а также анонимный или подписанный неуполномоченным лицом, не может быть принят в суде в качестве доказательства и не может служить подтверждением изложенных в нем сведений, удостоверять факты, подтверждать права или обязанности, возникающие на его основании.

При оценке юридической силы электронного документа учитывается надежность способа, с помощью которого он формировался, хранился или передавался, с помощью которого обеспечивалась целостность информации, а также способа, посредством которого идентифицировался его инициатор, и любые другие соответствующие факторы. При этом степень надежности оценивается с учетом цели, для которой электронный документ был сформирован. Иными словами, должна быть обеспечена доверенная среда обработки электронного документа, причем доверенная не только для непосредственных участников документооборота, но и для третьих лиц.

25 марта 2011 года Государственная  дума Федерального собрания РФ  приняла в окончательном, третьем  чтении пакет законопроектов, призванный  заменить действующий ФЗ «Об  электронной цифровой подписи»  и обеспечить использование электронной  подписи во всех видах гражданско-правовых  отношений.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2. Особенности процесса  доказывания при помощи электронных  документов

2.1 Особенности собирания  и представления электронных  документов

Чтобы доказательства, в том числе и электронные, могли быть использованы как средства доказывания, их следует собрать, т.е. тем или иным путем получить в распоряжение субъекта доказывания именно как доказательства, выделить из всего необозримого множества фактических данных по признаку их значения для дела.

Собирание доказательств - необходимая фаза процесса доказывания, сущность которой в процессуальной литературе определяется по-разному. Собирание доказательств является общим процессуальным институтом, изучение которого проводится как исследователями гражданского и арбитражного процесса, так и криминалистами. Например, А.И. Винберг рассматривал собирание доказательств как «совокупность действий по обнаружению, фиксации, изъятию и сохранению различных доказательств» . В.П. Колмаков не включал в собирание доказательств их обнаружение и закрепление и рассматривал в одном ряду обнаружение, собирание, фиксацию и исследование доказательств .

Р.С. Белкин рассматривал в качестве самостоятельных стадий процесса доказывания поиск и обнаружение доказательств, и их закрепление (фиксирование).

При этом нужно рассматривать обнаружение и собирание доказательств комплексно, то есть отделять обнаружение доказательств от их собирания нельзя потому, что эти понятия выражают две стороны одной и той же деятельности, не имеющие смысла друг без друга. Включать же в собирание доказательств их «рассмотрение» (М.С. Строгович) или «получение (извлечение) содержащейся в них информации» (А.Р. Ратинов) означает дублирование следующей фазы доказывания - исследования доказательств. Нет необходимости выделять в собирании доказательств специально их восприятие, поскольку восприятие - предпосылка и условие и обнаружения, и фиксации доказательств.

Таким образом, собирание доказательств - понятие комплексное. Оно включает в себя их обнаружение (розыск, поиск), получение, фиксацию, изъятие и сохранение доказательств .

Теперь определим, что есть обнаружение и фиксация доказательств.

Обнаружение доказательств - их отыскание, выявление, обращение внимания на те или иные фактические данные, которые могут приобрести доказательственное значение. Это начальная и необходимая стадия их собирания. Собрать можно только то, что разыскано, обнаружено, стало известным субъекту доказывания. Мы уже неоднократно замечали, что на данной стадии собирания доказательств субъект доказывания фактически имеет дело не с доказательствами, а с фактическими данными, которые (по его предположению) еще только могут стать доказательствами, т.е. с отпечатками события, еще не имеющими процессуального статуса доказательств. Именно поэтому обнаружение таких фактических данных требует их оценки как будущих доказательств, и оценка эта носит сугубо предварительный характер, ибо о доказательственном значении обнаруженных данных можно судить лишь после их исследования.