Фонд национального благосостояния «Самрук -Қазына»

Содержание

 

Глава 1Фонд национального благосостояния «Самрук -Қазына» …………………………2

1.1 Основные принципы деятельности Фонда……………………………………………….2

1.2 Функции Фонда……………………………………………………………………………..3

1.3 Организации, ФНБ «Самрук-Казына»………………………………………………….....4

Глава 2 Законодательные акты………………………………………………………………..11

2.1 Общее положение…………………………………………………………………………..12

2.2 Порядок размещения  средств в банках-партнерах………………………………………13

2.3 Целевая группа……………………………………………………………………………...13

2.4 Участие банков-партнеров…………………………………………………………………13

Глава 3 Анализ данных………………………………………………………………………...19

3.1 Международное сотрудничествао…………………………………………………………26

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Глава 1 Фонд национального благосостояния «Самрук -Қазына»

Акционерное общество «Фонд  национального благосостояния «Самрук-Қазына»  создано в соответствии с Указом Президента Республики Казахстан от 13 октября 2008 года № 669 «О некоторых  мерах по конкурентоспособности  и устойчивости национальной экономики» и постановлением Правительства  Республики Казахстан от 17 октября 2008 года № 962 «О мерах по реализации Указа Президента Республики Казахстан  от 13 октября 2008 года № 669» путем  слияния акционерных обществ  «Фонд устойчивого развития «Қазына» и «Казахстанский холдинг по управлению государственными активами «Самрук».

Фонд национального благосостояния «Самрук-Қазына» создан для повышения  конкурентоспособности и устойчивости национальной экономики и упреждения факторов возможно негативного влияния  изменений на мировых рынках на экономический  рост в стране.

Основной целью деятельности Фонда является управление принадлежащими ему на праве собственности пакетами акций (долями участия) национальных институтов развития, национальных компаний и  других юридических лиц для максимизации их долгосрочной ценности и повышения  конкурентоспособности на мировых  рынках.

1.1 Основными принципами деятельности Фонда являются:

• соблюдение интересов государства, как единственного акционера Фонда;
• прозрачность, эффективность и гибкости деятельности Фонда и компаний;
• системность и оперативность в принятии решений и их реализации;
• ответственность и подотчетность.

Основными направлениями  деятельности Фонда являются:

• содействие в модернизации и диверсификации национальной экономики;
• содействие в стабилизации экономики страны;
• повышение эффективности деятельности компаний.

Ключевым направлением деятельности Фонда и компаний являются модернизация и диверсификация национальной экономики  в рамках реализации посланий Президента Республики Казахстан, Стратегии индустриально-инновационного развития Республики Казахстан на 2003-2015 годы, программы «30 Корпоративных  лидеров Казахстана», целей и  задач, поставленных перед компаниями.

Фонд призван оказывать  максимальное содействие Правительству  Республики Казахстан, быстро и оперативно решая вопросы по привлечению  инвестиций в реальный сектор экономики, активизации работы в регионах, укреплению межотраслевых и межрегиональных  связей и максимально используя  имеющиеся преимущества и возможности.

Эффективная диверсификация и модернизация национальной экономики  осуществляется путем реализации активной инвестиционной деятельности, особенно в приоритетных секторах экономики, таких как 

• нефтегазовый сектор;
• электроэнергетика;
• металлургия;
• химия, нефтехимия;
• инфраструктура.

Основными задачами Фонда являются:

• разработка и обеспечение реализации инвестиционных проектов регионального, национального и международного масштаба;
• поддержка и модернизация существующих активов группы компаний Фонда;
• содействие в развитии регионов и реализации социальных проектов;
• поддержка отечественных товаропроизводителей, отечественных товаров и услуг.

В рамках рассматриваемых  задач Фонд выполняет следующие  функции:

• разработка и (или) реализация, и (или) финансирование инвестиционных проектов регионального, национального и международного масштабов, в том числе в реальном секторе экономики, самостоятельно и (или) с участием компаний, а также совместно со стратегическими иностранными и (или) отечественными инвесторами, посредством участия в уставных капиталах и предоставления займов;
• выполнение функции оператора по реализации программы «30 Корпоративных лидеров Казахстана» и иных программ и планов по решению Правительства Республики Казахстан;
• освоение новых секторов экономики и приобретение экономически привлекательных активов, как в стране, так и за рубежом;
• обеспечение скоординированной и активной инвестиционной политики при реализации компаниями инвестиционных и инновационных проектов, основным приоритетом которой является реализация проектов на территории Казахстана;
• привлечение отечественных и иностранных, государственных и частных инвестиций и внедрение инноваций в различные отрасли экономики;
• осуществление сбалансированного заимствования капитала на мировом и отечественном рынках капитала;
• финансирование проектов малого и среднего бизнеса;
• создание эффективной комплексной системы финансово-инвестиционных инструментов в рамках группы компаний;
• развитие межрегиональных экономических связей, в том числе путем реализации проектов на территории Республики Казахстан; обеспечение прорывного развития регионов через социально-предпринимательские корпорации.

1.2 Фонд также выполняет следующие функции:

• участие в стабилизационных программах Правительства Республики Казахстан;
• приобретение объявленных голосующих акций банков второго уровня;
• размещение обусловленных средств в банках второго уровня в целях поддержания социально-экономического развития, в том числе завершения объектов строительства, финансирования субъектов малого и среднего бизнеса и агропромышленного комплекса;
• содействие в развитии рынка ипотечного кредитования и системы жилищных строительных сбережений;
• определение, утверждение и осуществление мониторинга порядка осуществления закупок Фонда и компаний, предусматривающего механизмы по увеличению отечественного содержания в закупках Фонда и компаний у казахстанских производителей товаров и услуг, обеспечению локализации в Казахстане производства, сборки, работ по ремонту и обслуживанию импортного оборудования при его крупных закупках компаниями;
• осуществление доверительного управления государственным пакетом акций акционерного общества «Фонд стрессовых активов».

АО «Фонд национального  благосостояния „Самрук-Казына“» —  холдинг по управлению государственными активами Республики Казахстан, находящаяся  под контролем правительства, созданная  для повышения конкурентоспособности  и устойчивости национальной экономики  и упреждения факторов возможно негативного  влияния изменений на мировых  рынках на экономический рост в стране.

Фонд создан путем слияния  акционерных обществ "Фонд устойчивого  развития «Қазына» и "Казахстанский  холдинг по управлению государственными активами «Самрук» в соответствии с  указом президента Республики Казахстан  Нурсултана Назарбаева от 13 октября 2008 года № 669 «О некоторых мерах по конкурентоспособности  и устойчивости национальной экономики» и постановлением Правительства  Республики Казахстан от 17 октября 2008 года № 962 «О мерах по реализации Указа Президента Республики Казахстан  от 13 октября 2008 года № 669» .[1]

Председатель Правления  АО «Фонд национального благосостояния „Самрук-Казына“» — Т. А. Кулибаев. Независимые директора — Александр Мирчев и Ричард Эванс.Содержание

1.3 Организации, вошедшие в ФНБ «Самрук-Казына»

Организации, вошедшие в  «Фонд национального благосостояния „Самрук-Казына“» (в скобках указан процент акций, принадлежащий фонду). Всего в группу компаний Фонда  входит более 500 дочерних и зависимых  компаний.

АО «Банк Развития Казахстана» (100 %)

АО «Инвестиционный Фонд Казахстана» (100 %)

АО «Национальный инновационный  фонд» (100 %)

АО "Фонд развития малого предпринимательства «Даму» (100 %)

АО «Государственная страховая  корпорация по страхованию экспортных кредитов и инвестиций» (100 %)

АО «Корпорация по развитию и продвижению экспорта» (100 %) (создана 28.02.2008 из АО «Центр маркетингово-аналитических исследований»

ТОО «Казахстанский центр  содействия инвестициям» (100 %) (известно как «Казинвест»

АО «Казына Капитал  Менеджмент» (100 %)

АО "Национальная компания «КазМунайГаз» (100 %)

АО «Казахстанская компания по управлению электрическими сетями»  «KEGOC» (100 %)

АО «Казахстанский оператор рынка энергетической энергии и  мощности» (100 %)

АО «Казахтелеком» (51 %)

АО «Казпочта» (100 %)

АО "Национальная морская  судоходная компания «Казмортрансфлот» (50 %)

АО "Национальная компания «Казахстан Инжиниринг» (100 %)

АО «Аэропорт Павлодар» (100 %)

АО «Международный аэропорт Актобе» (100 %)

АО «Казахский Научно-Исследовательский  Институт энергетики им. академика  Ш. Ч. Чокина» (50 % + 1)

АО «Эйр Астана» (51 %)

АО «Майкаинзолото» (25 %)

ТОО «Самрук-Казына Контракт» (100 %)

ТОО «Ремонтная корпорация Камкор» (100 %)

ТОО «Самрук Инвест» (100 %)

АО «Самрук-Энерго» (93,42 %)

«Мангистауская распределительная  электросетевая компания» (94,25 %)

ТОО «Телеком Инвест — Самрук» (100 %)

АО «Казахстанский фонд гарантирования ипотечных кредитов» (88,7 %)

АО «Народный сберегательный банк Казахстана» 27 марта 2009 года были приобретены 20,9 % простых акций на сумму 27 млрд тенге [5] 5 июня 2009 года были выкуплены привилегированные акции  на сумму 33 миллиарда тенге (196 232 499 штук).

АО «Казкоммерцбанк» В  мае 2009 года были приобретены 21,2 %

АО «Фонд недвижимости «Самрук-Казына»» — создан в марте 2009

«Шульбинская ГЭС» (92,13 %)

«Усть-Каменогорская гидроэлектростанция» (89,99 %)

«Бухтарминская гидроэлектростанция» (90 %)

«КазКуат» (100 %)

«Экибастузский энергоцентр» (100 %)

АО «Казахстан темир жолы» (КТЖ) 100 %

АО «Астана финанс» 26 %

АО «Казахстанская ипотечная компания» 91 %

АО «Жилищный строительный сберегательный банк Казахстана» 100 %

АО «Казатомпром» 100 %

ТОО «Объединенная химическая компания» 100 %

ТОО «СК-Фармация» 100 %

АО "Национальная горнорудная  компания «Тау-Кен Самрук» 100 %

АО «Институт органического  катализа и электрохимии имени Д. В. Сокольского» 100 %

АО Альянс Банк — 30 декабря 2009 года за * 268 Правлением Агентства  принято постановление "О принудительном выкупе акций Акционерного общества «Альянс Банк» и их продаже  Акционерному обществу «Фонд национального  благосостояния „Самрук-Казына“»Постановление принято в связи с установлением у Банка отрицательного размера собственного капитала. В связи с тем, что собственный капитал банка имеет отрицательное значение, общая покупная цена акций Банка составляет 1 (один) тенге.

АО «БТА Банк»

На 15 апреля 2009 года — 75 % акций банка.

На 21 апреля 2010 года — 81,5 % акций банка.

АО «Фонд стрессовых активов» (100 % — доверительное управление)

Доли Фонда в других компаниях

«Каzаkhmys РLС» (Великобритания) 14,99 %

«Еurаsiаn Nаtural Resоurces Cоrpоrаtion РLС» (Великобритания) 11,65 %

С 2006 года созданы и до недавнего времени принадлежали ФНБ «Самрук-Казына» семь социально-предпринимательских  корпораций:

АО "Национальная компания «СПК „Батыс“»" (100 %)

АО "Национальная компания «СПК „Ертiс“»" (100 %)

АО "Национальная компания «СПК „Жетісу“»" (100 %)

АО "Национальная компания «СПК „Каспий“»" (100 %)

АО "Национальная компания «СПК „Онтустік“»" (100 %)

АО "Национальная компания «СПК „Сарыарка“»" (100 %)

АО "Национальная компания «СПК „Тобол“»" (100 %)

Миссия СПК — содействие экономическому развитию регионов путем  консолидации государственного и частного секторов.

До 2010 года СПК себя не проявили, а четыре из них даже работали с  убытком.

В настоящее время 100 % акций  этих социально-предпринимательских  корпораций принадлежат Министерству индустрии и торговли Республики Казахстан.

Критика

Главным недостатком фонда  непроверенные источники называют непрозрачность и запутанность его  схем в распределении и расходовании государственных средств. Однако чиновники  не согласны с критикой в адрес  фонда.

Результаты проверки, оконченной в феврале 2010, года деятельности АО «Национальный инновационный фонд»  и АО «Инвестиционный фонд Казахстана»  за 2007—2008 годы показали, что из 121 проекта, профинансированных указанными фондами, заработали лишь 5. Однако достоверно известно[источник не указан 259 дней], что эти нарушения  были сделаны еще до образования  фонда «Самрук-Казына». И обновлённому фонду досталось «по наследству»  решение проблем своих предшественников.

Госхолдинг «Самрук» был  создан указом главы государства  в январе 2006 года

Создание Фонда национального  благосостояния «Самрук-Казына» произошло 13 октября 2008 года, путем слияния  Холдинга «Самрук» и Фонда «Казына»

Деятельность  Фонда 

Важной задачей АО «Самрук-Қазына» (далее – Фонд) как управляющей  компании является создание качественной системы корпоративного управления. Одним из ключевых шагов в рамках данного направления стало ежегодное  проведение диагностики системы  корпоративного управления компаний группы Фонда (далее – Диагностика) с  использованием собственной Методики диагностики системы корпоративного управления компаний группы. Методика позволяет определить рейтинг соответствия наилучшей практике корпоративного управления и призвана стать инструментом для постоянного мониторинга процесса совершенствования корпоративного управления в компаниях Фонда. Методика была разработана на основе стандартов лучшей мировой практики корпоративного управления.

Целью Диагностики является повышение уровня корпоративного управления компаний группы Фонда путем структурированного и последовательного подхода  к оценке и развитию их систем корпоративного управления на основе лучшей практики. Фонд оценивает корпоративное управление по следующим трем основным компонентам: структура, процессы и прозрачность.

В 2009 году совместно с  международной консалтинговой компанией KPMG была проведена Диагностика в  семи компаниях Фонда: АО «KEGOC», АО «НК  «Казмунайгаз», АО «Банк Развития Казахстана», АО «Казахтелеком», АО «НК «Казакстан темір жолы», АО «НАК «Казатомпром», АО «Казпочта». По результатам Диагностики были выявлены «тонкие» места систем управления и определены шаги по улучшению «качества» управления в компаниях.

 

 

 

По итогам Диагностики 2009 года компании утвердили и реализовывают  Планы по совершенствованию корпоративного управления.

В 2010 году Фондом совместно  с международной консалтинговой компанией KPMG была проведена Диагностика  в десяти крупных компаниях Фонда  и получены следующие результаты:

АО «НК «Казакстан темір  жолы» - 59%;

АО «Казпочта» - 56,8%;

АО «НАК «Казатомпром» - 56,6%;

АО «Жилищный Строительный Сберегательный Банк Казахстана» - 54,9%;

АО «Фонд недвижимости «Самрук-Қазына» - 52,7%;

АО «Фонд развития предпринимательства  «Даму» - 52,6%;

АО «Экспортно-кредитная  страховая корпорация «КазЭкспортГарант» - 43%;

АО «НГК «Тау - Кен Самрук» - 41%;

АО «Самрук-Энерго» - 39,7%;

АО «Международный аэропорт «Актобе» - 36,6%.

Результаты диагностики  были презентованы 24 января 2011 года на расширенном совещании Фонда  с участием Премьер-Министра Республики Казахстан Масимова К.К.

 

В 2010 году основной акцент Фонд сделал на работу с компаниями, получившими  в 2009 году наименьший уровень рейтинга. В результате реализации Планов по совершенствованию корпоративного управления, разработанных в соответствии с рекомендациями по итогам диагностики 2009 года, данные компании провели значительную работу по повышению уровня корпоративного управления и получили в 2010 году высокие  оценки и фактически стали лидерами рейтинга.

Высокий уровень корпоративного управления не только влияет на экономические  показатели деятельности компании, повышение  прозрачности, полноценность процесса принятия решений, но и положительно сказывается на восприятии компании инвесторами.

Как и в 2010 году, в 2011 году Фонд продолжит работу по повышению  уровня корпоративного управления и  проведет Диагностику в ряде дочерних компаний Фонда.

 

Отдельными компаниями Фонда  проведена значительная работа по получению  рейтинга корпоративного управления GAMMA Standard & Poor’s, в частности помимо компаний, ранее получивших рейтинг (АО «KEGOC», Разведка и добыча АО «НК  «КазМунайГаз», АО «НМСК «Казмортрансфлот»), в 2010 году были получены рейтинги GAMMA: АО «Банк Развития Казахстана», АО «Казахтелеком», АО «Air Astana», АО «НК «КазМунайГаз

 

 

 

 

 

Глава 2 Законодательные акты

Нормативно-правовая база

Деятельность Фонда национального  благосостояния регулируется Законом  Республики Казахстан «О Фонде национального  благосостояния» и рядом других законодательных и подзаконных  актов.

Согласно Закона, основными целями деятельности Фонда  являются:

• содействие в обеспечении устойчивого развития экономики страны;
• содействие модернизации и диверсификации экономики;
• повышение эффективности деятельности компаний.

Законом перед  Фондом ставятся следующие задачи:

• участие в разработке и реализации программ диверсификации казахстанской экономики;
• разработка и реализация инвестиционных стратегических проектов национального, межотраслевого и регионального масштабов;
• содействие привлечению инвестиций в экономику Республики Казахстан;
• участие в обеспечении благоприятных условий для развития предпринимательской деятельности путем консолидации государственных и частных интересов, а также содействие росту уровня жизни населения за счет реализации социальных проектов соответствующего региона и содействие росту деловой и инвестиционной активности в регионах;
• содействие созданию и развитию конкурентоспособных казахстанских товаропроизводителей;
• содействие в обеспечении казахстанского содержания через взаимодействие с отечественными производителями товаров, работ и услуг;
• повышение конкурентоспособности компаний путем совершенствования корпоративного управления ими.

Деятельность  Фонда основывается на следующих  принципах:

• соблюдения интересов государства как единственного акционера Фонда;
• прозрачности, эффективности и гибкости деятельности Фонда и компаний;
• системности и оперативности в принятии решений и их реализации;
• ответственности и подотчетности;
• законности.

Программа обусловленного размещения средств через банки второго  уровня АО Фонд развития предпринимательства  «Даму» III транш (стабилизационная программа- III транш г. Алматы)

 

2.1 Общее положение

Определения, используемые в настоящей Программе:

Банки второго  уровня – банки-резиденты и финансовые организаций Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

Банки-партнеры – банки второго уровня и финансовые организаций, определенные соответствующим решением Государственной комиссии по вопросам модернизации экономики Республики Казахстан для участия в настоящей Программе;

Внутренние документы  Фонда – документы, принимаемые  органами управления Фонда: единственным акционером (общим собранием акционеров), Советом директоров и Правлением;

Субъекты МСП – субъекты малого и среднего предпринимательства, определяемые в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

Обусловленное размещение средств  – финансирование банков-партнеров  с целью последующего кредитования субъектов МСП;

Фонд - акционерное общество «Фонд развития предпринимательства  «Даму»;

Программа обусловленного размещения средств через банки второго  уровня (далее – Программа) является одним из инструментов реализации государственной  политики по финансовой поддержке субъектов  МСП в Республике Казахстан.

Программа осуществляется путем  предоставления Фондом банкам второго  уровня финансовых средств (фондирования) на определенных (целевых и ограничительных) условиях для последующего кредитования субъектов МСП. При этом одним  из основных принципов работы с Банками-партнерами является политика невмешательства  в их внутренние процедуры и кредитный  процесс со стороны Фонда, а также  их полная ответственность за риски  принятых решений.

Программа разработана в  целях повышения эффективности  государственных мер по финансовой поддержке субъектов МСП и  основывается на принципах государственно-частного партнерства.

Финансирование субъектов  МСП Банками-партнерами по данной Программе  осуществляется без ограничения  видов деятельности, за исключением  деятельности запрещенных законодательством  Республики Казахстан.

Цель Программы :

Преодоление складывающегося  дефицита кредитных ресурсов для  субъектов МСП.

Задачи Программы :

• снизить стоимость кредитных ресурсов для субъектов МСП;
• охватить большее количество субъектов МСП за счет привлечения средств частных финансовых институтов;
• снизить долговую нагрузку субъектов МСП путем рефинансирования их действующих займов;
• увеличить доступность и оперативность предоставления кредитных ресурсов для субъектов МСП путем привлечения организационно-технических возможностей банков второго уровня.

2.2 Порядок размещения  средств в банках-партнерах

• Перечень Банков-партнеров и суммы размещения по ним определяются соответствующим решением Государственной комиссии по вопросам модернизации экономики Республики Казахстан (далее - Госкомиссия).
• Источниками финансовых средств, размещаемых Фондом в Банках-партнерах, являются средства единственного акционера Фонда - АО «Фонд национального благосостояния «Самрук-Қазына», его дочерних/зависимых компаний, а также собственные средства Фонда.

Размещение средств будет  осуществляться путем заключения Генеральных  соглашений о размещении средств  в рамках Программы между АО «Фонд  национального благосостояния «Самрук-Қазына», Фондом и Банками-партнерами (далее - Соглашение). При этом выделение  средств будет осуществляться по отдельным Кредитным договорам, заключаемым в рамках Соглашений между Фондом и Банками-партнерами.

Соглашения будут содержать  индикативные условия размещения средств (в т.ч. сумму размещаемых средств), права и обязанности Сторон.

В Кредитных Договорах  будут отражены: сумма размещаемых  средств, порядок предоставления и  погашения размещаемых средств, график погашения.

2.3 Целевая группа

 Юридический статус  конечного заемщика:

• Конечными получателями финансовых средств в рамках обусловленного размещения средств являются субъекты МСП, зарегистрированные в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
• Займы предоставляются субъектам МСП на условиях платности, срочности и возвратности.

. Цели кредитования:

Займы предоставляются субъектам  МСП на приобретение новых и модернизацию основных средств, на пополнение оборотных  средств, а также на рефинансирование действующих займов субъектов МСП.

2.4 Участие банков-партнеров

Условия работы с Банками-партнерами определяются в соответствии с Соглашением  и соответствующими Кредитными договорами.

Условия размещения Фондом средств в Банках-партнерах:

• возможность участия Банка своими средствами в финансировании субъектов МСП до 100% от размещаемых Фондом средств в течение всего срока реализации Программы с Банком-партнером;
• годовая номинальная ставка вознаграждения по размещаемым в Банках-партнерах (за исключением АО «Казкоммерцбанк» и АО «Народный Банк Казахстана») средствам складывается в зависимости от доли участия Банка собственными средствами в Программе:

Доля участия БВУ собственными средствами от размещаемых средств  в %-х	0%	25%	50%	75%	100%
Годовая номинальная ставка размещения	8%	7,6%	7,2%	6,8%	6,4%

 

 

Средства, предусмотренные  настоящей Программой, в АО «Казкоммерцбанк» и АО «Народный Банк Казахстана»  размещаются под годовой эффективной  ставкой, равною 8% годовых.

· срок размещения средств  в Банках – до 7 лет (84 месяцев).

· срок освоения Банками-партнерами размещенных средств - до 01.07.09 г. При  этом освоение Банками-партнерами средств  будет осуществляться на основании  графика освоения средств, включающий в себя следующие сроки освоения: до 01.04.09 г., до 01.05.09 г., до 01.06.09 г, до 01.07.09 г.

В рамках размещаемых средств  суммы освоения Банками-партнерами средств по срокам, установленным  графиком освоения средств, определяются Банками-партнерами самостоятельно.

• условие погашения основного долга – равными долями, полугодовыми выплатами, с предоставлением льготного периода до 12 месяцев. При этом в случае предоставление Банком-партнером для субъектов МСП льготного периода более 12 месяцев, льготный период для Банка-партнера может быть пересмотрен Правлением Фонда;
• условие оплаты вознаграждения – ежеквартально на остаток основного долга.

Банки–партнеры несут  все риски по выделенным в рамках настоящей Программы средствам.

 В случае несвоевременного  освоения Банками-партнерами выделенных  средств согласно графику освоения  средств, неосвоенная часть отзывается  в пользу Фонда и размещается  пропорционально долям среди  других Банков-партнеров, осуществивших  полное освоение выделенных по  настоящей Программе средств.  При этом Банк-партнер оплачивает  Фонду штраф в размере ставки  рефинансирования Национального  Банка Республики Казахстан на  неосвоенную согласно графику  освоения средств сумму средств  за фактический срок использования.