Криминалистическая диагностика

Криминалистическая диагностика  – распознавание, выявление, определение  признаков для установления свойств  и состояния объектов, динамики и  обстоятельств событий, причин и  взаимосвязи явлений и фактов, связанных с событием преступления.

II. Предмет и задачи криминалистической диагностики

Классификация криминалистических диагностических  задач.

Решая диагностические задачи в  криминалистике, исследователь проделывает  путь от изучения частного к более  общему и вновь к частному. Здесь  это изучение отдельных следов, признаков объекта явления, события), оценка совокупности следов, сопоставление с типовой моделью подобного рода следов (признаков) из своего личного экспертного опыта и по описаниям, приведенным в литературе, и вновь обращение к частному с целью характеристики происшедшего, окончательной его расшифровки, уточнения, конкретизации.

Очевиден при криминалистической диагностике и ход мысли исследователя, подчиняющийся общим законам  познания, - от чувственно-конкретного  созерцания к абстрактному мышлению (оценке признаков в отдельности и в совокупности, переборе вариантов, соответствующей наблюдаемой картине признаков, оценке результатов сопоставления изучаемых признаков с наиболее вероятной моделью), и вновь обращение к конкретному, к практике, к объекту исследования с тем, чтобы дать достоверный вывод о диагностируемом объекте, событии, явлении.

Представляется, что деление  экспертных криминалистических задач  должно быть осуществлено в рамках трех категорий: идентификационные, классификационные, диагностические.

К идентификационным  задачам должны быть отнесены исследования двух видов: индивидуальное отождествление и установление групповой принадлежности (в том числе, установление общего источника происхождения). Объектами  исследования здесь могут быть предметы материального мира и их отображения, а так же события, явления, участки пространства (для индивидуального отождествления).

К классификационным  исследованиям относятся такие, когда исследуется объект (но не его отображение) и в задачу исследования входит определить, к какому стандартизированному классу (определенному ГОСТом или иной системой стандартизации) он относится.

Отличие классификационных  исследований от идентификационных  в рамках установления групповой  принадлежности заключается в двух основных положениях. Первое из них состоится в том, что при установлении групповой принадлежности могут исследовать как сам объект, так и его отображение. При классификационных исследованиях изучают только сам материальный объект, не решая задачи, связанной с характеристикой объекта по его отображениям (следам). Иными словами, здесь нет важного момента идентификации, связанного с выявлением субстанциональных связей при решении вопроса о том, в какой мере признаки, запечатленные в отражении (следе), позволяют судить о самом объекте. Объект исследования имеется в натуре, свойства его познаваемы при непосредственном его исследовании, и основной задачей является отнесение объекта на основании его свойств и характеристик к определенному классу.

Второе положение, отличающее классификационные задачи от задач по установлению групповой принадлежности, заключается в том, что при классификации изучаемый объект относят к известному ранее, общепринятому классу. При установлении групповой принадлежности в рамках идентификационного исследования группа может быть определена произвольно, по любому основанию, с единственной целью - достичь ее максимального суждения. При этом группа, к которой относят объект, может быть поименована заранее, так и не поименована.

Наиболее общими для  многих родов и видов судебных экспертиз, и в первую очередь криминалистических, будут являться следующие диагностические задачи:

а) установление механизма  отдельных этапов события (установление направления и характера взлома преграды);

б) установление пространственной структуры обстановки преступного события (где, в какой обстановке произошло преступное событие, в каком направлении перемещалось транспортное средство);

в) определение вещественной структуры обстановки преступного  события (каковы средства и состояние  объектов материальной обстановки места преступления);

г) установление временных  характеристик преступного события, сколько времени могло потребоваться  для совершения преступления, в какой  последовательности совершались действия);

д) определение свойств  действующих объектов (лиц, орудий, транспортных средств), их количества, характера функционирования (сколько было преступников, обладало ли лицо, совершившее взлом, профессиональными качествами);

е) ретроспективное исследование причинно-следственных связей (какова причина пожара, что явилось причиной выстрела без нажатия на спусковой крючок);

ж) прогнозирование действия причинно-следственных связей (какие  последствия могли наступить  в результате конкретных действий определенного  лица какие подтверждения могли (должны были) остаться в результате ДТП на скрывшемся ТС);

з) установление механизма  преступного события в целом (эта  диагностическая задача представляет собой интеграционное диагностирование многих факторов, являясь по своей  сути ситуационным анализом события как системы действий на основе изучения всех видов информации о его элементах: личной - об участках события; вещной - о предметах, отражаемых и отражающих; операционной - о механизме действий, их условиях, обстоятельствах);

и) установление соответствия ситуации, излагаемой участником процесса (обвиняемым, потерпевшим), истинному (или возможному) механизму события, отдельным его элементам или событию в целом (могли бы следы крови на одежде подозреваемого возникнуть в результате кровотечения из носа; мог ли произойти выстрел при падении ружья на пол в тех условиях, как это объясняет гражданин Н.);

к) установление криминогенных  факторов, составляющих элементы причины  и условия преступного события  какие обстоятельства способствовали совершению преступления; в какой обстановке может произойти следующее аналогичное преступление; какие технические несовершенства формы данных документов способствуют их подделки).

При всем кажущемся разнообразии приведенных выше экспертных диагностических  задач они могут быть сведены в следующие типичные группы по характеру изучаемых свойств и условий:

а) внутренние: свойства и состояние объекта;

б) внешние, обстановочные: время, место, функционирование объектов);

в) исследующие механизм возникновения и протекания процессов, взаимодействие объектов между собой.

При этом внутри каждой из приведенных групп подразумевается  также установление причинно-следственных связей (причина изменение состояния  объекта; причина изменения обстановки на месте происшествия; причина возникновения  следов). Однако значение установления причинно-следственных связей столь существенно, что они, независимо от вышесказанного, должны также фигурировать в самостоятельной группе диагностических подзадач;

г) исследующие соотношения  объектов (событий, действий). Тем более, что в рамках этих исследований осуществляется такие достаточно часто встречаемые в экспертной практике, как: соответствовали ли действия лица определенным правилам, как должно было действовать лицо в данной ситуации.

С учетом приведенного деления  на подгруппы классификация диагностических задач в криминалистике примет следующий вид:

1. Диагностическое изучение  свойств и состояние объекта.

а) при его непосредственном исследовании:

1.1 Исследование свойств  объекта и его признаков, в  том числе для установления его соответствия определенным характеристикам, заданным заранее (например, является ли объект огнестрельным оружием).

1.2 определение фактического  состояния объекта, наличие или  отсутствие в нем отклонений  от обычного (нормального) состояние  подобных объектов например, исправно ли данное огнестрельное оружие, пригодно ли оно для производства выстрелов).

1.3 установление первоначального  состояния объектов ( например, как  первоначально читался номер  на кожухе затвора пистолета,  подвергнутый механическому удалению).

1.4 определение причин  и условий изменения свойств  9состояния) объекта (например, какова  техническая причина выстрела  из данного оружия без нажатия  на спусковой крючок);

б) по отображению объекта:

1.5 Определение наличия  следа-отображения объекта и степени его информативности (например, имеются ли на обнаруженной бутылке следы рук, если имеются, то пригодны ли они для идентификации).

1.6 Установление свойств  и состояния объекта в момент  возникновения его отображения  (например, каким орудием (режущим, колющим) причинены механические повреждения одежды; в каком состоянии находилось лицо, выполнявшее рукописный текст, не находилось ли оно в состоянии опьянения).

1.7 Установление причины  изменений свойств объекта, зафиксированных  в отображении (например, в чем причина резких различий в длине левого и правого шага в обнаруженной на месте происшествия дорожке следов ног).

2. Интегративное диагностирование  криминальной ситуации на основании  исследования результатов действия, объектов или их отображений.

2.1 Определение возможности  судить о механизме и обстоятельствах  события по его результатам  (последствиям, отображениям).

Например, возможно ли по следам, обнаруженном на дорожном покрытии при осмотре места ДТП, установить место столкновения транспортных средств (ТС).

2.2 Определение отдельных  этапов (стадий, фрагментов) события.

Например, каковы были направление  и режим движения каждого из ТС в первоначальной стадии ДТП, до их столкновения.

2.3 Выявление механизма  действия (события) в целом, в  том числе его динамике.

Например, каковы были направление  и режим движения ТС в начальной  стадии ДТП, в каком месте, под  каким углом и какими частями  ТС произошло их первичное соударение при столкновении, каким образом  перемещались ТС после соударения, в чем причина опрокидывания одного из ТС.

2.4 Определение времени  (периода) или хронологической  последовательности событий.

Например, сколько времени  приблизительно потребовалось для  взлома металлической преграды при  учете примененного способы взлома.

2.5 Определение места действия, его границ, локализации.

Например, в каком месте  дороги произошел наезд на пешехода.

2.6 Установление места  расположения участников события,  их поз, взаимного расположения.

Например, каково было взаимное расположение стрелявшего и потерпевшего в момент выстрела.

2.7 Определение причин  наблюдаемых результатов.

Например, какова причина  взрыва и пожара на элеваторе.

2.8 Определение условий,  при которых происходило действие (событие).

Например, какие обстоятельства способствовали интенсивному распространению пламени в данных условиях.

Установление причинной  связи событий, действий.

3.1 Установление причинной  связи между имевшим место  действием (событием) и наступившими  последствиями.

Например, находится ли в причинной связи неисправность, имевшаяся у ТС (указывается), с последствиями, приведшими к ДТП.

3.2 Определение причины  наступивших результатов.

Например, какова причина взрыва, происшедшего в городе.

3.3 Определение возможных  последствий по совершенному  действию.

Например, каковы могли  быть характер воздействия и порождаемая площадь в случае срабатывания взрывного устройства, установленного в здании.

3.4 Определение возможности  совершения действия или возникновения  фактов (следов) при определенных  условиях.

Например, судя по форме  и месту расположения следов крови на одежде подозреваемого, определить, могли ли они образоваться, как он поясняет, во время имевшегося у него носового кровотечения.

3.5 установление соответствия (несоответствия) действий специальным  правилам.

Например, как должен был действовать водитель в соответствии с правилами дорожного движения (ПДД) в данной ситуации.

Предмет криминалистической диагностики

Определяя предмет криминалистической диагностики, целесообразно свести все диагностирование к распознаванию  образов.

Распознавание определяется как «научное направление, связанное с разработкой принципов и построение систем, предназначенных для определения принадлежности данного объекта к одному из заранее выделенных классов объектов».

В точном соответствии с  данным определением на долю диагностики приходится только первый ее этап - отнесение к определенному классу (типологической ситуации) изучаемого ею в данном случае конкретного явления.

Элемент распознавания  является тем звеном, которое сближает диагностику с классификацией и идентификацией, так как распознавание присуще всем трем видам задач.

По всей гносеологической сущности «…распознавание осуществляется путем внешнего сигнала с набором  внутренних эталонов…», «…система  распознания оказывается несостоятельной, если в ее распоряжении нет точного эталона для данного сигнала».

Отсюда следует, что  распознание неравноценно диагностике, а значительно уже ее по характеру  действия, и по возможностям.

В диагностике точного  эталона чаще всего нет, есть аналогичные, приближенные, совпадающие в главном, но различающиеся в частностях ситуации (объекты). Поэтому распознавание может расцениваться лишь как часть диагностического процесса, как первый этап, когда мы выбираем из большого числа фактов те, которые причинно связаны с преступлением и способны создать такую систему (подсистему), и сравниваем полученное с некоторым количеством типичных ситуаций. Разумеется, ни одна из ситуаций не может удовлетворять понятию точного эталона. На этот момент распознавания заканчивается, хотя диагностирование продолжается и далее. Диагностика - это еще и выведение из общего частного случая с учетом возможной вариантности ситуаций, коррелятивности признаков, вплоть до суждения об ином конкретном случае. Поэтому было бы ошибочно подменять все диагностирование распознаванием даже с учетом того, что одним из синонимов слова «диагноз» является слово «распознавание».

Криминалистическая экспертиза накапливала десятилетиями диагностические  признаки для каждого вида или  подвида исследований. Достаточно привести основания классификации признаков объектов в экспертизе, чтобы оценить глубину подхода и имеющиеся наработки в данной области. Деление признаков осуществляется по:

происхождению - собственные  и приобретенные;

природе - закономерные и  случайные;

длительности времени в течении которого признаки присущи объекту, - устойчивые, неустойчивые;

характеру - качественные, количественные;

наличию связи с другими  признаками - зависимые, независимые;

числу множеств объектов, обладающих данным признаком - родовые (групповые) и индивидуализирующие;

значению в процессе познания - классификационные, идентификационные, диагностические;

значимости - существенные, несущественные;

отношению - к объекту  в целом или его части - общие  частные.

Познавая события (явления), мы действуем в определенной мере по законам диагностирования, оперируя признаками свойств, явлений, процессов. Отсюда, в частности, большое внимание и природе признака, и его месту в процессе доказывания. Вместе с тем расследование шире по своему объему, чем диагностика. За пределами ее остаются такие немаловажные и специфические элементы расследования, как закрепление доказательств, изобличение виновных, предъявление доказательств и т. п.

На данном этапе применительно  к диагностике должно сложиться  отношение такое же, как к идентификации. Есть теория идентификации, определены субъекты ее применения, ее цели, задачи, объекты, возможности.

Создание частной теории криминалистической диагностики предусматривает  реализацию теми же субъектами: эксперт, специалист, следователь, оперативный сотрудник, дознаватель, судья. Различен объем диагностирования и доказательственное значение получаемых результатов. У эксперта - это заключение как вид доказательства по делу. У специалиста - нигде не фиксируемые выводы, имеющие оперативно-тактическое значение. Для следователя и всех остальных из числа вышеназванных - это не более чем мыслительные операции, результаты которых находят опосредованное отображение в материалах дела: изъятие вещественных доказательств, следственные осмотры, назначение экспертизы.

Резюмируя все вышеизложенное в данном разделе, можно определить, что является предметом криминалистической диагностики.

Предметом криминалистической диагностики - это познание изменений, происшедших в результате совершения преступления, причин и условий этих изменений на основе избирательного изучения свойств и состояния взаимодействовавших объектов с целью определения механизма преступного бытия в целом или отдельных его фрагментов.

III. Объекты криминалистического  диагностирования

Понятие диагностируемого объекта

В криминалистической и  процессуальной литературе под объектом экспертизы понимается в его общем  плане материальный носитель информации о фактических данных, связанных с расследуемым событием. Отсюда выводятся главные свойства такого объекта: его материальная природа, информационная роль в установлении фактических данных с совершенным преступлением.

Содержание понятия  «объект экспертизы» может быть раскрыто только с позиции системного подхода.

Рассматривая объект экспертизы как достаточно сложную  систему, необходимо постоянно помнить  о трех ее компонентах (элементах). К  ним относятся:

- фактические обстоятельства  как источник информации;

- материальный носитель  этой информации;

- условия передачи, закрепления  и хранения данной информации, т.е. механизм взаимодействия  отражаемого (источника) и отражающего  (носителя).

Именно в таком плане  и будут рассматриваться в  дальнейшем объекты криминалистической диагностики.

Значение криминалистического диагностического исследования способа совершения преступления многогранно. В качестве составной части объективной стороны преступления он имеет решающее значение для уголовно-правовой характеристики содеянного. Вместе с тем способ совершения преступления относится к предмету доказывания, т.е. обладает несомненным процессуальным содержанием, подчеркивая криминалистический характер осуществляемого диагностирования. Не менее важно и то, что способ совершения преступления является решающим фактором для конструирования криминалистических методик.

Вместе с тем многогранность значения способа совершения преступления как объекта диагностического познания свидетельствуют о том, что его  необходимо рассматривать в качестве источника материальной информации не сам по себе, а как часть криминалистической характеристики преступления. Как известно, в криминалистическую характеристику преступления входят такие составные элементы, как личность преступника, место и время совершения преступления, непосредственный предмет посягательства.

Признаки личности преступника  могут считаться важнейшим структурным  элементом криминалистической характеристики преступления. Большая часть этих признаков может быть познана  в рамках криминалистической диагностики  по их «отпечаткам» в материальных источниках информации. Это и общефизические (анатомические, морфологические), признаки человека (пол, возраст, размер обуви); это и навыки лица (общие, профессиональные, преступные); это и психофизиологические свойства личности (находчивость, степень развития, цинизм, особая жестокость). Отрицать криминалистический характер такого диагностирования средствами экспертиз - трасологических, судебно-почерковедческих, взрывотехнических и других - было бы неверно.

Важное значение в  криминалистической характеристике преступления имеет анализ всего того, что связана с выбором места и времени совершения преступления. Средствами криминалистической диагностики могут быть установлены локальные места совершения преступления, места, в которых находились участники события в разные его моменты, факт совершения преступления в нескольких местах, факт совершения убийства в одном месте и перемещение трупа в другое и т.п.

Диагностирование времени  совершения преступления и отдельных  его этапов может определяться как в абсолютных интервалах, так и относительно в каких-то зафиксированных узловых событий, например, следы образованы после происшедшего дождя. Таким образом, криминалистическая диагностика способна существенно пополнить и эту часть криминалистической характеристики преступлений.

Возникновение материальных носителей криминалистически значимой информации, в том числе используемой при диагностировании, обусловлено  в первую очередь элементами механизма  преступления: субъективными свойствами личности (ее навыки, привычки, знания, умения); способ совершения преступления (предмет посягательства, характер действий); подготовительными и предшествующими действиями; действиями, предпринимаемыми с целью сокрытия преступления.

Важно еще подчеркнуть, что все эти элементы, являющиеся объектом диагностирования, взаимосвязаны, причем проявление этих связей подчинено определенным закономерностям, в которых просматриваются как однозначные связи, так и вероятностные; как связи простые, так и наиболее сложные, многоступенчатые. Выявление и анализ этих связей являются одной из задач диагностирования.

Материальные носители информации, используемые при криминалистической диагностике

Для изучения возможностей криминалистической диагностики необходимо рассмотреть, какие виды материальных носителей могут быть объектами диагностического исследования. Определяя существо и процессуальную природу материальных носителей криминалистической информации, в первую очередь имеют в виду вещественные доказательства. Раскрывая понятие вещественного доказательства, выделяют обычно четыре его главных признака.

а) вещественный характер, материальность объекта;

б) наличие прямой или  косвенной связи с расследуемыми  обстоятельствами;

в) способность предмета содействовать установлению наличия  или отсутствия того или иного элемента состава преступления;

г) приобщение к делу в  качестве вещественного доказательства.

Учитывая большой диапазон связей вещественных доказательств  с событием преступления, было предложено трактовать понятие вещественного  доказательства достаточно широко, включая в него как отдельные предметы, так и «вещественную обстановку» места происшествия, подразумевая под ней сложный комплекс материальных объектов и преследуя при этом цель увеличения возможностей извлечения информации.

В соответствии с трактовкой понятия «вещественное доказательство», даваемое в законе, различают предметы:

а) которые служили  орудием преступления;

б) которые сохранили на себе следы  преступления;

в) являющиеся объектами преступных действий;

г) которые могут служить средствами к обнаружению преступления, установлению фактических обстоятельств дела, выявлению виновных либо к опровержению обвинения или смягчению вины обвиняемого;

д) деньги и иные ценности, нажитые  преступным путем.

Каждый из перечисленных видов  вещественных доказательств способен нести определенную информацию и является объектом диагностирования. Это относится даже к деньгам и ценностям, нажитым преступным путем, или они фигурируют в качестве предметов, являющихся объектом преступных действий. Еще более тесно связаны с механизмом преступления те предметы, которые способны выполнять роль «поличного». К ним могут быть отнесены следы, образовавшиеся в результате преступного деления (следы взлома, механические повреждения одежды и т.п.); предметы и следы, способствующие установлению времени, места, способа обстановки совершению преступления; предметы и следы, уличающие определенных лиц в подготовке, совершении, сокрытии преступления или опровергающие обвинение.

Учитывая место следов среди  вещественных доказательств, в том числе среди «поличного», и их информативную роль, можно прийти к обоснованному выводу о том, что следы являются одним из распространенных объектов диагностического исследования. Если добавить значение следов, выступающих в роли идентифицирующего объекта при отождествлении предметов, то становится понятным то большое внимание, которое уделяется им в криминалистике. Это внимание выражается, в частности, в постоянных попытках уточнить трактовку понятия «след», классифицировать следы по различным основаниям. Важность практического значения следов подтверждается многочисленными публикациями методического характера по обнаружению, фиксации, изъятию и исследованию следов.

Стремясь охватить широкий круг материальных изменений, вызванных  событием преступления в окружающей обстановке, предлагалось делить следы по такой схеме: следы человека и разные следы, относят к ним не только следы отображения, но и любые иные следы - следы от горючих веществ, следы подделки документов, выдвигались предложения создать классификацию материальных следов, способную отобразить многовариантность действий преступника на месте происшествия Лузин И.М. Моделирование при расследовании преступлений//М., 1981.с.53-57. для этого предлагалось классифицировать эти следы на следы действия и следы перемещения. Р.С. Белкин, отмечая возможность классификации материальных следов по различным основаниям и имея в виду, что их источником является преступление (отражаемый объект), состав которого служит основой для классификации в уголовном праве, предложил по аналогии делить следы на: следы краж, следы разбоя, следы убийства, изнасилования. При этом им допускалась возможность более дробной классификации по способу каждого вида преступлений.

Для криминалистической диагностики  большое значение имела тенденция расширения круга объектов - материальных носителей уголовно-релевантной информации. Отходя от традиционно трасологической трактовки следа как отображения, криминалисты предложили следующие деление материальных следов преступления: следы - отображения, следы - предметы, следы вещества Белкин Р.С. Криминалистика//М.,2000, с.210.

Представление материальной обстановки места преступления в качестве структуры  и диагностирование ее с позиции  системного подхода призваны обеспечить как анализ каждого из элементов системы, так и всю систему в целом. В качестве элементов выступают следы, трактуемые в данном случае достаточно широко. Этим понятием при системном подходе обозначают всякое изменение структуры материальной обстановки, возникшее в результате преступного события и в силу этого способное нести информацию в механизме преступления. При диагностическом изучении материальной обстановки места происшествия как структуры существенное значение имеют факторы пространства и времени. С позиций такого подхода можно обнаружить и зафиксировать все те признаки, которые свидетельствуют о происшедших изменениях. Эти признаки выявляются путем сопоставления первоначального состояния структуры с ее состоянием как системой, отражающей событие преступления.

Наряду с вещественными доказательствами (вещной обстановкой), представляемыми в качестве материальных предметов, объектами диагностирования могут быть и модели этих предметов. Так, невозможно изъять и сохранить многие виды отображений в их натуральном виде вызывают необходимость изготовления слепков и иных копий.

В подобных случаях можно говорить с достаточным основанием о получении  модели вещественного доказательства, причем модели предметной (в отличии  от логической, математической). Говоря о такой модели в информационном плане, необходимо отметить главное - она способна воспроизводить определенные признаки оригинала, главным образом пространственно-геометрические. Вместе с тем при моделировании возможно качественное изменение информации, перевод негативного отображения в позитивную модель. Так, например, копия (гипсовый слепок), получая с объемного следа обуви в грунте, представляет собой модель подошвенной части обуви, оставивший след, с которой не будет проводиться сопоставление. Получив копию следообразующего объекта, становится возможным изучать его признаки не в виде их отображения, а как бы непосредственно. К тому же новая модель позволяет судить не только об образовавшем след объекте, но и о механизме следообразования. Таким образом, познавательная функция модели определяется тем, что она (модель) становится предметом носителем той информации о следе, которое поддается копированию.