Международная торговля. 5

Содержание

1. Теории международной торговли: теория сравнительных преимуществ; модель Хекшера-Олина; современные неотехнологические теории международной торговли 3

2. Росси я в международном движении капиталов. 10

Тестовые задания 19

Список используемой литературы 23

1. Теории международной торговли: теория сравнительных преимуществ; модель Хекшера-Олина; современные неотехнологические теории международной торговли

Теория сравнительного преимущества

Теории международной  торговли прошли в своем развитии ряд этапов вместе с развитием  экономической мысли. Однако их главными вопросами были и остаются следующие: что лежит в основе международного разделения труда? Какая международная специализация является наиболее эффективной для стран?

Основы теории международной  торговли были заложены в конце XVIII – начале XIX в.в. английскими экономистами Адамом Смитом и Давидом Рикардо. Смит в своей работе «Исследования о природе и причинах богатства народов» показал, что страны заинтересованы в свободном развитии международной торговли, т.к. могут выигрывать от нее независимо от того, являются ли они экспортерами или импортерами. Он создал теорию абсолютного преимущества.

Рикардо в своей работе « Начала политической экономии и налогового обложения» доказал, что принцип абсолютного преимущества является лишь частным случаем общего правила, и обосновал теорию сравнительного преимущества.

Какая-либо страна обладает абсолютным преимуществом, если есть такой товар, которого на единицу затрат она может производить больше, чем другая страна¹.

Эти преимущества могут, с  одной стороны, порождаться естественными факторами – особыми климатическими условиями, наличием природных ресурсов. Естественные преимущества играют особую роль в сельском хозяйстве и в отраслях добывающей промышленности.

С другой стороны, преимущества могут быть приобретенными, т.е. обусловленными развитием технологии, повышением квалификации работников, совершенствованием организации производства. В условиях, когда внешняя торговля отсутствует, каждая страна может потреблять только те товары и только то их количество, которое она производит.

Относительные цены товаров  на внутреннем рынке определяются относительными издержками их производства. Относительные цены на один и тот же товар, производимый в разных странах, различны. Если эта разница превышает затраты на транспортировку товаров, то имеется возможность получать прибыль от внешней торговли.

Чтобы торговля была взаимовыгодной, цена товара  на внешнем рынке  должна быть выше, чем внутренняя цена в стране-экспортере, и ниже, чем  в стране-импортере.

Выгода, получаемая странами от внешней торговли, будет заключаться  в приросте потребления, который  может быть обусловлен 2 причинами²:

изменением структуры  потребления;

специализацией производства.

До тех пор, пока в соотношениях внутренних цен между странами сохраняются различия, каждая страна будет располагать сравнительным преимуществом, т.е. у нее всегда найдется товар, производство которого более выгодно при существующем соотношении издержек, чем производство остальных.

Совокупный объем выпуска  продукции будет наибольшим тогда, когда каждый товар будет производиться  той страной, в которой ниже альтернативные издержки. Направления мировой торговли определяются относительными издержками.

Модель Хекшера-Олина

В 30-х гг. XX века шведские экономисты Эли Хекшер и Бертель Олин создали свою модель международной торговли. К этому времени произошли большие изменения в системе международного разделения труда и международной торговли. Заметно снизилась роль естественно-природных различий как фактора международной специализации, а в экспорте развитых стран стали преобладать промышленные товары. Модель Хекшера-Олина призвана объяснить причины международной торговли товарами обрабатывающей промышленности.

По мнению авторов, межстрановые различия в относительных издержках объясняются тем, что³:

• в производстве различных товаров факторы используются в различных соотношениях;
• неодинакова относительная обеспеченность стран факторами производства.

Отсюда следует закон  пропорциональности факторов: в открытой экономике каждая страна стремится специализироваться в производстве товара, требующего больше факторов, которыми страна относительно лучше наделена. Международный обмен – это обмен изобильных факторов на редкие.

Таким образом, в скрытом  виде экспортируются избыточные факторы  и импортируются дефицитные факторы  производства, т.е. передвижение товаров из страны в страну компенсирует низкую мобильность факторов производства в масштабах мирового хозяйства.

В процессе международной  торговли происходит выравнивание цен  факторов производства. Первоначально  цена фактора, имеющегося в избытке, будет относительно низкой. Избыток капитала приводит к специализации на производстве капиталоемких товаров, переливу капитала в экспортные отрасли. Возрастает спрос на капитал, следовательно, растет цена капитала.

Если же в стране в избытке  труд, то экспортируются трудоемкие товары. Цена труда (зарплата) также возрастает.

Современные неотехнологические теории международной торговли

Неотехнологическая школа связывает основные преимущества с монопольной позицией фирмы (и страны) - новатора. Отсюда и  новая оптимальная стратегия для отдельных фирм: выпускать не то, что относительно дешевле, а то, что необходимо всем или многим, но что больше пока никто выпускать не может.

Изменилось и отношению  к государству: экономисты неотехнологического направления считают, что государство может и должно поддерживать производство высокотехнологичных экспортных товаров и не мешать свертыванию производства других, устаревших.

К неотехнологическим относятся следующие теории:

• теория технологического разрыва М. Познера (1961 г.);
• теория эффекта масштаба Кэмпа (1964 г.) и несовершенной конкуренции П. Кругмана (1979 г.);
• теория жизненного цикла продукта Р. Вернона (1966 г.);
• теория внутриотраслевой торговли Б. Баласа (1967 г.);
• теория конкурентного преимущества нации М. Портера (1986 г.).

Теория технологического разрыва

Технология и её перемещение (международная передача технологии) между странами вызвали к жизни  ряд теоретических моделей. Так, согласно модели технологического разрыва  американского экономиста Майкла Познера (1961) создание новой технологии даёт стране временную монополию в производстве и экспорте основанного на этой технологии товара. В результате страна получает сравнительное преимущество по такому производственному фактору, как технология (знания). Эта идея также использована в следующей модели.

Модель жизненного цикла продукта

Модель жизненного цикла  продукта была разработана американцем  Раймондом Верноном. Эта теория пытается объяснить функционирование мировой торговли готовыми изделиями на основе жизненного цикла товара. Суть ее в том, что каждый новый продукт проходит цикл, включающий стадии внедрения, расширения, зрелости и старения, на основе которого могут быть объяснены современные потоки между странами при обмене готовыми изделиями. В соответствии с циклом, страны специализируются на производстве экспорта одного и того же товара на разных стадиях его зрелости. Данная теория основывается на допущении о монопольном положении развитой страны в технологии, что дает ей возможность превосходства в изобретении новых или усовершенствованных продуктов.

Движущей силой рынка  является стремление национальных субъектов  хозяйствования максимизировать чистую экономическую прибыль. Это возможно только при условии, если они занимают на мировом рынке монопольное положение по созданию новых видов продукции. Вначале это монопольное положение означает то, что технологически развитая страна будет стремиться увеличить выручку за счет роста объемов продаж, а следовательно, увеличить свою долю на мировом рынке за счет экспорта нового продукта. Со временем продукт получает всеобщее распространение, стандартизируется и может производиться в массовом масштабе в большинстве стран мира. Максимизация прибыли на этом этапе возможна, прежде всего, за счет снижения переменных издержек, то есть использования относительно неквалифицированных трудовых ресурсов. На этой стадии зрелости продукт будет дешевле производить в странах с относительно низкой зарплатой (и, следовательно, менее развитые страны начнут производить его и экспортировать в страну, в которой он был первоначально изобретен)⁴.

Классическим примером, подтверждающим эту теорию, является опыт США и  Японии по развитию отраслей электроники  в послевоенную эпоху. Инновации  в радио-, теле-, стерео- и компьютерных отраслях пришли из США, которые сначала  имели успех от их экспорта. Затем  Япония адаптировала американские технологии и начала производить эти же товары с меньшими затратами, которые, соответственно, продавала по более низким ценам. В 80-е годы основной объем сборки электротехнических товаров производился в развивающихся странах. Последнее уничтожило американское и японское преимущество в торговле. Теперь в США и Японии выгоднее импортировать эти товары из развивающихся стран с низкими уровнем переменных и постоянных издержек. Теория жизненного цикла продукта соответствует наблюдаемым явлениям в реальном мире, а также объясняет изменения в торговых моделях во времени (таблица 1).

Таблица 1

Жизненный цикл товаров и международная  торговля

Теория конкурентных преимуществ

Теория конкурентных преимуществ, созданная американским профессором Майклом Портером, посвящена вопросу эффективного использования факторов производства. Суть теории в том, что международные конкурентные преимущества действующих в отраслях и подотраслях национальных фирм зависят от того, в какой макросреде осуществляется их деятельность в собственной стране. Макросреда определяется не только факторами производства, но и характером спроса на внутреннем рынке, развитостью родственных и смежных отраслей, уровнем менеджмента и конкуренции в стране, а также экономической политикой правительства. Сочетание этих шести главных параметров определяет конкурентные преимущества фирм, подотраслей и стран на мировом рынке.

Теория эффекта масштаба и несовершённой конкуренции

Теория эффекта масштаба Кэмпа (1964) и несовершенной конкуренции Пола Кругмана (1979) объясняет, почему существует торговля между странами, которые одинаково наделены факторами производства. По мере возрастания масштабов производства, издержки производства каждой единицы продукции снижаются. Отсюда таким странам становится выгодным специализироваться и обмениваться даже технологически однородной, но дифференцированной продукцией. Примером может служить торговля автомобилями между странами – их производителями.

Теория внутриотраслевой торговли

Теория внутриотраслевой международной торговли английского  экономиста венгерского происхождения Белы Балассы, который обратил внимание не только на эффект масштаба, но и на различия во вкусах потребителей разных стран, географическую близость их пограничных регионов, несовпадение сельскохозяйственных сезонов⁵.

2. Россия в международном движении капиталоа

Размеры международного движения капитала, то есть ввоза и вывоза из стран и территорий мира, рассчитываются на основе национальных платежных балансов. Однако из-за различного толкования термина "капитал" эти расчеты различаются. В широком значении экспорт и импорт капитала той или иной страны охватывают все статьи счета операций с капиталом и финансовыми инструментами ее платежного баланса в нейтральном представлении, в том числе капитальные трансферты, приобретение/продажу непроизведенных нефинансовых активов и движение официальных резервов. В узком (наиболее распространенном) значении международное движение капитала не включает последние три статьи платежного баланса. Далее мы будем использовать именно узкое значение. Добавим также, что МВФ рекомендует странам с большим нелегальным экспортом капитала включать в его вывоз другие статьи платежного баланса, что и делает Банк России в своих расчетах чистого ввоза/вывоза капитала частным сектором нашей страны.

Масштабы международного движения капитала в мире огромны  и сопоставимы с объемом мировой торговли. Так, в предкризисном 2007 г. мировой экспорт капитала составил 10,3 трлн, а экспорт товаров и услуг - 17,1 трлн долл. Однако международное движение капитала намного волатильнее: в кризисном 2008 г. мировой экспорт капитала сократился в 14 раз, а экспорт товаров и услуг продолжал расти (до 19,6 трлн), снизившись на 20% (до 15,5 трлн) лишь в 2009 г.⁶

Доминирующими экспортерами и импортерами капитала в мире выступают развитые страны, а менее развитые (страны с формирующимся рынком) занимают второстепенные позиции. Так, в 2000 - 2008 гг. их экспорт капитала составил 4159 млрд, а импорт - 5484 млрд. долл., то есть соответственно 10 и 12% мирового вывоза и ввоза капитала (табл. 2).

Таблица 2

Масштабы  и географии международном» движении капитала за 2000 2008 гг. (млрд. долл.)

Невысокая доля стран с формирующимся рынком в мировом экспорте капитала объясняется, прежде всего, уровнем их экономического развития. Здесь еще не накоплены достаточные ресурсы капитала, особенно реального, а главное - на стадиях ранней и тем более активной индустриализации потребность в капитале высока: отношение прироста реального капитала к ВВП в группе менее развитых стран выше, чем в группе развитых. Кроме того, недостаточный уровень экономического развития первых (обычно  коррелирует с показателями инвестиционного климата) препятствует импорту капитала.

Среди 20 ведущих (по размерам ВВП) стран с формирующимся рынком выделяется Россия, которая по масштабам экспорта и импорта капитала уступает лишь Китаю (его ВВП в 2010 г. превышал ВВП России по обменному курсу н 2,7 раза) и намного превосходит Бразилию, Индию и остальные ведущие страны с формирующимся рынком. В 2000 210 гг. доля России в мировом вывозе и ввозе капитала составила соответственно 1,4 и 1,1%, Китая 1,6 и 2,3%, Бразилии 0,3 и 0,7%, Индии 0,1 и 0,7%.

Россия относится к  той трети ведущих стран с  формирующимся рынком, где и предыдущее десятилетие наблюдалось превышение вывоза капитала над его ввозом. Причем это было связано не с незначительностью притока капитала н нашу страну (по его масштабам Россия уступала только Китаю), а с большими масштабами его оттока⁷.

Что объединяет Россию с другими  менее развитыми странами, н которых вывоз капитала больше его ввоза? Это, прежде всего стабильное превышение нормы валового сбережения (отношение валового сбережения к ВВП) над нормой валовой) накопления (отношение валового накопления к ВВП). Оно может определяться как высокой нормой валового сбережения (в основном из-за форсирования экспорта и/или быстро растущих цен на его основные товары), так и недостаточно высокой нормой валового накопления в стране. Подобный макроэкономический дисбаланс выражается в стабильно положительном сальдо платежного баланса страны, которое увеличивает ее финансовые возможности по экспорту каптала.

Данные таблицы 3 отражают тенденции» к повышению нормы валового сбережения в России и 1970 1980-е годы и ее сохранение на высоком уровне в последующем. Эта тенденция базировалась на увеличении доходов от внешней торговли, прежде всего за счет роста мировых цен на экспортируемые энергоресурсы⁸.

Таблица 3

Валовое сбережение в России и РСФСР (в % к НИИ)

Но если в I960 1970-е годы повышение нормы валового сбережения в РСФСР способствовало росту нормы валового накопления (накопление следовало за сбережением, и основном совпадая с ним), то в последующие десятилетия между ними образовался большой разрыв. При сохраняющейся в России высокой норме валового сбережения норма валового накопления заметно отставала в 2005 2010 гг. этот разрыв составлял в среднем 6,7 п.п. хотя наблюдалась тенденция к его уменьшении», особенно и последние два года экономического подъема (из-за повышения нормы валового накопления) и два кризисных года (из-за снижения нормы валового сбережения под воздействием падения мировых цен на основные товары российского экспорта).

Публикуя данные о географии  участия России в международном  движении капитала. Банк России дает сведения только о географии движения прямых и портфельных инвестиций, к тому же не приводя данных о географии международной инвестиционной позиции нашей страны. Росстат публикует сведения о географии накопленных инвестиций, однако они базируются на другой методологической базе (не включающей, в частности. данные об организациях денежно-кредитной сферы), сильно занижающей объем этих инвестиций. Однако и эти неполные данные позволяют сделать некоторые выводы.

Как следует из табл. 4. основная масса вывезенного за рубеж российского капитала осела в офшорах и офшоропроводящих странах (в частности, можно предположить, что основная часть инвестиций в Нидерланды в большинстве своем затем перетекает в офшорные Нидерландские Атиллы). Из этих же стран и территорий поступила и основная масса иностранных инвестиций в Россию. Статистика Банка России о географии долгосрочных активов и обязательств банковского сектора также свидетельствует, что на указанные страны н территории приходится 76% активов и 40% обязательств российских банков⁹. Подобная география участия России в международном движении капитала свидетельствует не столько о транснациональной зрелости российского бизнеса н большой привлекательности России как места приложения капитала, сколько о кругообороте российского капитала между Россией и офшорными территориями.

Таблица 4

География инвестиций из России, накопленных  за рубежом, и накопленных иностранных инвестиций в экономике России по состоянию на конец 2010 г.

Продолжение таблицы 4

Другой характерной  чертой является большой размер нелегального вывоза капитала. В платежном балансе он проходит по статье «Своевременно не полученная экспортная выручка, не поступившие товары и услуги в счет переводов денежных средств по импортным контрактам, переводы по фиктивным операциям с пенными бумагами», а также по статье «Чистые ошибки и пропуски». Банк России, в соответствии с рекомендациями МВФ. включает эти статьи в общую величину экспорта капитала. Обе эти статьи в 2009 г. и 2010 г. составили существенную часть российского экспорта капитала. В условиях, когда для экспорта капитала из России уже давно не требуется разрешения. Ориентация российских экспортеров капитала на его нелегальный вывоз из страны может объясняться тем, что нелегальный вывоз капитала обеспечивает отечественным экспортерам капитала анонимность, что немаловажно в условиях слабой защиты собственности в нашей стране. К тому же нелегальный вывоз капитала нужен также для вывоза из страны полученных взяток и для перевода взяток тем российским чиновникам, которые уже имеют счета в зарубежных офшорных юрисдикциях. В этих условиях наиболее распространенным механизмом осуществления нелегального вывоза капитала являются фирмы-однодневки¹⁰.

Данная специфика не отменяет того факта, что участие России в  традиционном экспорте капитала растет в основном за счет транснационализации российских нефтегазовых и металлургических компаний (имеют прямые инвестиции в десятках стран мира) н роста интереса западных ТНК к России. Но в первую очередь она говорит о том, что в российском вывозе капитала преобладают черты, объединяемые в экономической теории термином «бегство капитала». Правда, основная масса убежавшего капитала, судя по всему возвращается.

Сделаем попытку объяснить  российскую специфику экспорта капитала особенностями российской экономической  модели, используя прежде данные ежегодного доклада «Глобальная конкурентоспособностъ». подготавливаемого Всемирным экономическим форумом. Он нацелен на оценку в баллах индекса конкурентоспособности 139 стран мира, но многочисленность н репрезентативность индикаторов (их более сотни), входящих в этот индекс н объединенных в 12 субиндексов, позволяет также выявить особенности национальных экономических моделей. Среди крупных н средних стран схожего уровня развития (если брать ВВП на душу населения по паритету покупательной способности, то это Бразилия. Польша. Румыния. Турция. Малайзия, Мексика. Аргентина. Венесуэла) Россия имеет средний по этой группе стран бати индекса конкурентоспособности. Одновременно она выделяется высокими (выше средних для этой группы стран) субиндексами инфраструктуры, здравоохранения и образования, эффективности рынка труда, размера рынка, но заметно проигрывает (всем странам этой группы, кроме Аргентины и Венесуэлы) по таким субиндексам, как институциональная среда, эффективность товарных рынков, зрелость финансового рынка, зрелость бизнеса¹¹.

Среди индексов, формирующих субиндекс институциональной среды в России, наихудшее состояние у таких индексов, как защита прав собственности (128-е место в мире), величина государственного вмешательства в деятельность бизнеса (128-е место), надежность услуг полиции (128-е место) и защита интересов миноритарных инвесторов (132-е место). Таким образом, институциональная среда в России страдает, прежде всего, из-за слабой защиты прав собственности, чрезмерного давления государства на бизнес и беззащитности бизнеса перед полицией, сочетающейся со слабой независимостью судебной системы (115-е место)¹². Вероятно, это главные болевые точки, выталкивающие российский частный капитал из страны для его последующего возвращения в иностранном обличил.

Можно сделать вывод, что чрезмерный, ориентированный на офшоры и осуществляющийся во многом в нелегальной форме вывоз капитала из России порожден недостатками нашей экономической модели, которая может быть названа олигархическим госкапитализмом. Этот вариант госкапитализма нацелен не столько на модернизацию страны за счет использования силы государства, сколько на использование этой силы в интересах бюрократии и близких к ней компаний, преимущественно крупных (они контролируются физическими лицами-олигархами), прежде всего с помощью административной ренты (т. е. использования бюрократией государственной власти). Эта коалиция рентоориентированных сил выступает за такую модернизацию страны, которая сохранит их власть над экономикой и политикой, а также их оформленные в офшорах активы.