Федеральное государственное бюджетное образовательное  учреждение высшего профессионального  образования

Финансовый  университет при Правительстве  РФ

Кафедра Мировой экономики  и международного бизнеса 
 
 
 
 

Реферат

На  тему: «Международная торговля лицензиями и ноу-хау». 
 
 
 

Выполнил:

студент группы ФК 2-7

Джус  И.О

Научный руководитель:

к.э.н. доц. Романов С.М. 
 
 
 

Москва 2010

Оглавление

Введение 3

Понятие торговли лицензиями, виды лицензий 4

Цена лицензии. Способы оплаты лицензии 6

Ноу – хау 7

Франчайзинг 9

Международная торговля лицензиями – источник экономической выгоды 10

Мировой рынок торговли лицензиями 12

Группы стран – участников международной торговли лицензиями и ноу-хау 14

Международное регулирование торговли лицензиями 16

Россия в международной торговле лицензиями 18

Заключение 20

Источники 22

Введение

     В наше время затраты на научные  исследования весьма значительны, и  практически ни одно государство, не может себе позволить развивать  только собственные научные разработки, не учитывая преимуществ международного разделения труда в сфере науки  и техники, возможности объединенных усилий в рамках мирового сообщества.

     Осознание преимуществ такого разделения труда  приводит к формированию рынка обмена технологиями, большую часть которого составляет торговля лицензиями и ноу-хау. Зачастую приобретение просто идеи (ноу-хау) может послужить источником прогресса  в одной из отраслей экономики  государства.

       Международная торговля лицензиями в рамках международного обмена технологиями – одна из наиболее динамичных сфер международных экономических  отношений. Актуальность настоящей работы определяется той ролью, которую играет торговля лицензиями, ноу-хау, инжиниринговыми услугами в международных экономических отношениях. Торговля лицензиями позволяет ускорить процесс освоения нового рынка, является стимулом для сбыта собственной продукции, в целом может являться толчком к развитию экономики государства. Объектом данного исследования является международная торговля лицензиями и ноу-хау.

       Цели работы – раскрыть понятие международной торговли лицензиями, ноу-хау, выявить структурные особенности и виды торговли лицензиями, рассмотреть состояние мирового рынка торговли лицензиями на современном этапе. 
 
 

Понятие торговли лицензиями. Виды лицензий

     Наиболее  распространенной формой передачи научно-технических  знаний в настоящее время является международная торговля лицензиями, предметом которой являются патентные и беспатентные (ноу-хау) лицензии на передачу изобретений, технологического опыта, промышленных секретов и коммерческих знаний, на использование товарных знаков и т.д. Это объясняется тем, что покупка лицензии позволяет снизить затраты на осуществление собственных НИОКР в 4-5 раз, а экономический эффект от использования зарубежных лицензий более чем в 10 раз превышает расходы на приобретение этих лицензий.

     Термин  «лицензия» в переводе с латинского означает разрешение совершать какие-либо действия и в связи с этим используется в различных сферах.  Применительно к международному обмену технологиями лицензия - это разрешение лицензиара (владельца технологии) на использование лицензиатом (лицом, приобретающим технологию) изобретения, научно-технического достижения, технических знаний, производственного опыта, секретов производства и т.п. в течение определенного срока за оговоренное в лицензионном соглашении вознаграждение¹.

       В зависимости от наличия патента  лицензии могут подразделяться  на патентные и беспатентные.

     Патентные лицензии — лицензии на право использования запатентованного изобретения;

     Беспатентные  лицензии («ноу-хау»)  — лицензии, дающие право на использование научно-технических достижений.

     Помимо  патентных и беспатентных лицензий выделяют самостоятельные («чистые») и сопутствующие. Самостоятельные лицензии предполагают передачу технологии или технических разработок независимо от их материального носителя. Сопутствующие лицензии имеют зависимый характер и предоставляются одновременно с заключением контракта на строительство предприятия, поставку технологического оборудования, оказание консультационных услуг.

     Подавляющая часть лицензионной торговли приходится на беспатентные лицензии, поскольку  приобретение "чистого патента", как правило, требует дополнительных НИОКР и последующих расходов на внедрение в производство. К  тому же лицензиат должен иметь развитую технологическую базу для работы по таким патентам. Все это связано  с коммерческим риском и может  оказаться экономически неэффективным  и технологически труднореализуемым².

     Подобные  примеры можно найти в большом  количестве во внешнеторговой практике СССР, когда приобретались технологические  линии для производства конкретной продукции, например медицинского оборудования, но приобретались без ноу-хау, вследствие чего многомиллиардные затраты давали лишь груды бесполезных материалов.

     Предоставление  лицензии оформляется лицензионным соглашением - договором, по которому лицензиар выдает лицензиату разрешение на использование собственных изобретений или научно-технических достижений в определенных пределах. В нем оговариваются характер и объем передаваемых прав, производственная область и географические границы использования предмета лицензии.

     По  объему прав, передаваемых лицензиату, лицензии подразделяются на:

• простую лицензию -  лицензиар разрешает использовать изобретение, оставляя за собой право как самостоятельного использования, так и продажи аналогичных лицензий третьим лицам (распространена в сфере массового производства и широкого потребления);
• исключительную лицензию - лицензиату предоставляются исключительные права на использование изобретения в пределах, оговоренных в соглашении, и лицензиар уже не может выдать аналогичные по условиям лицензии другим лицам, но оставляет право самостоятельного использования лицензии (характерно для несерийных товаров);
• полную лицензию - лицензиар уступает все права на использование научно-технического достижения в течение срока действия соглашения и отказывается от самостоятельного использования лицензии (применяется редко).

Цена  лицензии. Способы  оплаты лицензии

     Одним из наиболее сложных вопросов при  продаже лицензии является определение  цены лицензии. Цена лицензии - это своего рода баланс между интересами продавца и покупателя. Лицензиар стремится получить максимально возможную цену. В свою очередь лицензиат, приобретая лицензию, рассчитывает получить прибыль от будущей продажи товаров с учетом всех затрат на приобретение лицензии (цена лицензии, расходы по освоению производства, сбыту, рекламе и т. д.).

     Источником  цены при продаже технологии становится не вся прибыль, полученная от применения нововведения, а только та ее часть, которую присваивает лицензиат (получатель).

     По  экспертным оценкам, в среднем 25% сверхприбыли от использования приобретенной технологии лицензиат перечисляет лицензиару. То, что лицензиат получает большую долю этой дополнительной прибыли (около 75%), считается справедливым, так как он несет основные издержки и весь риск от применения нововведения³. 

     Существуют  следующие формы платежа за приобретённые  лицензии:

• роялти – оговоренное участие в прибыли, то есть периодическое отчисление от дохода покупателя в течение всего периода действия лицензионного соглашения;
• паушальный платеж – единовременный платеж, не связанный во времени с использованием лицензии, а устанавливаемый заранее на основе экспертных оценок (обычно для стран с неустойчивой экономикой и малознакомыми партнерами);
• комбинированные платежи – включают первоначальную сумму в виде паушального платежа (обычно 10–15% от общей цены лицензии) и последующие периодические отчисления (роялти).

     В 90% случаев лицензионные платежи осуществляются в виде роялти. В международной практике срок действия лицензионных соглашений обычно составляет 3-10 лет.

Ноу – хау

     Лицензионная  торговля, охватывающая сделки с ноу-хау  и патентами на изобретения, является основной формой коммерческого трансферта технологий. Наряду с патентными лицензиями существуют и беспатентные лицензии на ноу-хау (непатентованное научно-техническое  достижение и производственный опыт конфиденциального характера), владелец которого обладает естественной монополией в отличие от владельца запатентованного изобретения. Впервые этот термин был  применен в США. В буквальном переводе с английского он означает знать как, что является сокращением выражения знать, как это сделать.

     Первоначально в лицензионные соглашения включались условия, предусматривающие передачу покупателю технических значений и  опыта как производственных секретов продавца, необходимых для реализации права на использование изобретения. Однако с развитием техники значение передачи этой информации стало так  велико, что ноу-хау превратилось в самостоятельный объект лицензионных соглашений. В одних случаях ноу-хау  – это фактическое изобретение, которое умышленно сохраняется  в тайне и не патентуется или  является элементом изобретения, не включенным в описание, в других – оно непосредственно связано  с изобретением, но само по себе не может быть запатентовано, поскольку не соответствует требованиям, установленным законодательством. Например, программно-математическое обеспечение ЭВМ было и остается непатентоспособным, как и любые математические формулы, алгоритмы и т.п.

     В отличие от запатентованного изобретения  ноу-хау не пользуется особой правовой охраной, и поэтому наилучшей  формой защиты подобных знаний является коммерческая тайна.

     Ноу-хау  могут включать:

• Предметы – образцы изделий, незапатентованные промышленные образцы, машины, проборы, запасные части, инструменты, приспособления и т.д.;
• Техническую документацию – формулы, расчеты, чертежи, схемы, незапатентованные изобретения и т.д.;
• Инструкции – пояснения, касающиеся конструкции производства или применения изделия, процесса производства, производственных навыков, практических советов; сведения об организации работы и данные, помогающие в решении экономических вопросов.

     Таким образом, понятие ноу-хау достаточно широко, оно охватывает всевозможную техническую и иную информацию, необходимую прежде всего для производства какого-либо изделия, и представляет собой определенную экономическую ценность.

     В международной практике наиболее часто встречаются патентные лицензии с одновременной передачей ноу-хау и оказанием технической помощи в налаживании производства. Второе место занимают лицензии на ноу-хау, и только третье – чисто патентные лицензии, не предусматривающие передачи ноу-хау. Это объясняется, в частности, тем, что при современном уровне развития техники освоение большей части изобретений без предоставления ноу-хау, т.е. опыта и знаний, которыми располагает фирма-продавец, либо вообще невозможно, либо ведет к непроизводительным затратам времени и средств. Поэтому ноу-хау являются основным объектом не только лицензий, но и других форм передачи технологии⁴.

Франчайзинг

     Разновидностью  международной торговли лицензиями является франчайзинг – форма лицензии по которой одна, обычно крупная, компания (франчайзер) разрешает другой (франчайзи) использовать свое широко известное фирменное наименование. История развития франчайзинга за рубежом насчитывает уже полтора века - с тех пор, когда Зингер впервые применил его для сбыта швейных машин.

     По  существу, продавец и покупатель в  этом случае действуют как вертикально  интегрированная фирма, филиалы  которой взаимосвязаны и производят для потребителя часть товаров  и услуг. Особенно характерно это  для комплексного франчайзинга, который предусматривает полное обеспечение дилера, включая маркетинг, руководство эксплуатацией предприятия, стандарты и контроль качества продукции.

     Различают три типа франчайзинга:

     Производственный - поставка франчайзером своим франчайзи основных элементов (комплектующих) для изготовления продукции, реализуемой под лицензируемым фирменным наименованием (товарным знаком). Чтобы качество товара сохранялось на высоком уровне, франчайзер также предоставляет технологии и проводит обучение сотрудников франчайзи, осуществляя контроль за соблюдением технологической дисциплины.

     Торговый (товарный) - фирмы покупают у известной компании право на продажу ее товаров с ее товарным знаком.

     Лицензионный (деловой) - франчайзер выдает лицензию на право открытия магазинов для продажи покупателям товаров и услуг под именем франчайзера. Используется при эксплуатации ресторанов, предприятий общепита быстрого обслуживания, продажи мороженого.

Международная торговля лицензиями – источник экономической  выгоды

     В этом разделе стоит рассмотреть  вполне естественный вопрос: «Какие выгоды даёт торговля лицензиями мировой экономике  и экономикам отдельных стран  – экспортёрам и импортёрам лицензий?»  Можно выделить следующие преимущества в масштабе мировой экономики:

• приобретение лицензий и сопутствующих инжиниринговых услуг ускоряет технический прогресс предприятий страны на 7-8 лет;
• каждый доллар, затраченный на приобретение лицензии, дает экономический эффект в 3-6 долларов (в зависимости от страны и без учета фактора времени), а в Японии - 16 долларов;
• экономический эффект от использования лицензий в течение срока действия лицензионных соглашений в 10 раз превышает расходы на их приобретение⁵.

Для стран  выгодно экспортировать лицензии, так как они являются:

• средством увеличения дохода. При отсутствии условий реализации новой технологии в форме производства и сбыта той или иной продукции, ее можно реализовать в качестве самостоятельного продукта;
• формой борьбы за товарный рынок. Первоначально из-за отсутствия капитала выпуск и реализацию продукта за рубежом трудно организовать в достаточных количествах, но покупатели на зарубежном рынке будут уже знакомы с товаром, ранее выпускавшимся по лицензии;
• способом обойти проблемы экспорта товара в материальной форме, так как отсутствуют проблемы транспортировки и сбыта продукции, например таможенные барьеры;
• средством расширения товарного экспорта, если заключается лицензионное соглашение, предусматривающее поставку оборудования, материалов, компонентов;
• способом установления контроля над зарубежной фирмой через такие условия лицензионного соглашения, как объем выпуска товаров покупателем лицензии, участие его в прибылях, контроль за техническими условиями производства и другие.

Для стран  выгодно импортировать лицензии, так как они⁶:

• предоставляют доступ к новшествам высокого технического уровня;
• являются средством экономии затрат на НИОКР, в том числе, и во времени;
• являются средством уменьшения расходов на товарный импорт и одновременно средство привлечения национального капитала и рабочей силы;
• являются условием расширения экспорта продукции, выпускаемой по зарубежным технологиям: во многих странах доля изделий, выпускаемых по лицензиям, в валютном экспорте превышает долю национальных изделий, например Таиланд, Вьетнам.

     Вышеперечисленные аспекты целесообразности экспорта и импорта лицензий определили возникновение  и развитие мирового рынка лицензий, имеющего своеобразную структуру и особенности. Выход на данный рынок и участие в технологическом обмене сглаживают технологические различия между странами и позволяют ускорить процесс экономического и социального развития отдельных государств.

Мировой рынок торговли лицензиями

     Оценочная стоимость продукции, выпускаемой в различных странах мира по иностранным лицензиям, составляет 500 млрд. долл. в год. Лидирующее положение в качестве экспортеров лицензий занимают экономически развитые страны, на которые приходится более 80% мирового экспорта лицензий, при этом доходы этих стран от продажи лицензий за рубеж составляют порядка 30 млрд. долларов в год⁷.

     США являются лидером лицензионной торговли – 2/3 мирового экспорта лицензий (электротехническая, химическая промышленность, машиностроение). Второе место в экспорте лицензий занимают страны Западной Европы – члены Европейского Союза (фармацевтика, металлургия и металлообработка, текстильная и химическая промышленность). В импорте лицензий лидирует Япония, что обусловлено стратегией развития страны после Второй мировой войны, однако в  последние годы Япония из нетто-импортера лицензий постепенно превращается в экспортера технологий. Сейчас на нее приходится уже более 5% мирового экспорта лицензий.

     Географическая  удаленность таких стран, как  Австралия и Новая Зеландия, обусловливает  активную лицензионную торговлю по сравнению  с экспортом товаров и услуг, при этом экономическое положение  стран стабильно улучшается, что  подтверждает описанные выше выгоды от торговли лицензиями.

     Развивающиеся страны имеют на мировом рынке торговли лицензиями менее 20%, что объясняется как малой емкостью их технологического рынка, так и невысоким уровнем экспортируемых технологий. Для этих стран (в число которых входит и Россия) важным фактором развития лицензионной торговли становится расширение инвестиционного строительства, в ходе которого через лицензии передаются технологические знания. Стоит отметить, что бывшие социалистические страны имеют незначительную долю на мировом рынке технологий⁸.

     Современная отраслевая структура мирового рынка лицензий представлена наукоемкими отраслями промышленности: электротехнической, электронной, химической, фармацевтической, производством средств связи, приборостроением, авиакосмической, автомобильной отраслями.

     В процентах от всего объема коммерческих операций отрасли экспорта лицензий распределяются следующим образом:

• электротехническая и электронная промышленность – 19%,
• общее машиностроение – 18%,
• химическая промышленность – 17,4%,
• транспортное машиностроение – 10,2%
• другие отрасли – 35,4 %

     В современных условиях развитие экономики и технический  прогресс любой страны зависят от активности её внешнеэкономической  деятельности на рынке лицензий, и, как показывает опыт ведущих государств, эта связь с рынком лицензий становится более прочной по мере развития экономики в стране.

Группы стран – участников международной торговли лицензиями и ноу-хау

     Современное состояние лицензионной торговли позволяет  выделить некоторые группы стран  в зависимости от их роли в международной  лицензионной торговле:

     1. Промышленно развитые  страны с доминирующим  экспортом лицензий.

     К этой группе относится одна страна – США. Экспортная направленность лицензионной торговли имеет исторический характер и отражает научно – технический потенциал страны. Суммарные затраты на НИОКР в США превышают аналогичные затраты в Великобритании, Германии, Японии, Франции и Италии, вместе взятых, что говорит о многом. Государство берет на себя подавляющую часть расходов на проведение фундаментальных научных исследований и последующее их внедрение или экспорт. 

     2. Промышленно развитие  страны с преобладающим  экспортом лицензий.

     К ним относятся Великобритания и Швейцария, которые имеют положительное сальдо в торговле лицензиями. Обе страны проводят политику, направленную на стимулирование экспорта лицензий. Основа такой политики в Великобритании такая же, как и в США. Торговля лицензиями в Швейцарии базируется, во-первых, на специализации в изготовлении высококачественной продукции для машиностроения, приборостроения, электротехники и т.д., а во-вторых, - на создании большого количества филиалов и дочерних компаний крупных фирм при относительно небольших возможностях промышленного использования новых технологий;

     3. Промышленно развитые  страны с преобладающим  импортом лицензий.

     К этой группе относятся остальные промышленно развитые страны, прежде всего Германия и Япония. Страны этой группы широко используют зарубежный опыт и технические знания для оснащения ведущих отраслей передовой технологией и ускорения собственных научно-технических разработок и не стремятся к балансированию поступлений и платежей по лицензионным сделкам. Примером успеха этой политики является широкая экспансия на автомобильном рынке в 70-е гг. западногерманского «Фольксвагена» и японских автомобилей, которые в условиях энергетического кризиса успешно применяли приобретенные лицензии для создания мало- и микролитражных автомобилей.

     4. Развивающиеся страны и импортно-экспортной направленностью лицензионной торговли.

     К ним относятся Аргентина, Бразилия, Мексика, Индия, Турция и Россия. Эти страны целенаправленно осуществляют закупку иностранных технологий для решения крупных экономических проблем, а экспортируют лицензии в основном в соседние государства.

     5. Развивающиеся страны  с импортной направленностью  лицензионной торговли.

     К этой группе относятся Таиланд, Алжир, Панама и др. Эти страны осуществляют закупку новых технологий преимущественно в виде сопутствующих лицензий при строительстве промышленных объектов;

     6. Развивающиеся страны  с эпизодическим  характером лицензионной  торговли. К этой группе  относятся в основном наименее развитые страны, например страны центральной и южной Африки, осуществляющие добычу природных ресурсов.

Международное регулирование торговли лицензиями

     Охрана  прав на изобретения, промышленные образцы  и товарные знаки как объекты  международной торговли лицензиями - предмет активного международного регулирования. Основным международным, соглашением в этой области является Парижская конвенция по охране промышленной собственности. Первая редакция этой конвенции была подписана 11 государствами в Париже в 1883 г. В дальнейшем Конвенция неоднократно пересматривалась и дополнялась⁹.

     Парижская конвенция ставит своей целью  предоставление более льготных условий  для патентования изобретений, промышленных образцов, регистрации товарных знаков иностранными гражданами и не предусматривает  создания международного патента, международного промышленного образца и международного товарного знака.

Основными положениями Конвенции являются:

• принцип национального режима;
• право конвенционального приоритета;
• принцип предотвращения злоупотреблений, связанных с осуществлением исключительного права, предоставляемого патентом.

     Принцип национального режима предусматривает предоставление гражданам и фирмам любой страны-участницы такой же охраны промышленной собственности, какая предоставляется или будет предоставляться в будущем гражданам этой страны и фирмам законодательством данного государства. Охрана предоставляется также гражданам государств, не входящих в Парижский союз, если они постоянно проживают в одной из стран этого Союза или имеют там свои предприятия.