Международное инвестиционное право. 2

Федеральное агентство по образованию

Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования

«Вятский государственный гуманитарный университет»

Юридический факультет 
 
 
 
 

    МЕЖДУНАРОДНОЕ ИНВИСТИЦИОННОЕ ПРАВО 
 
 
 
 

Специальность 030501.65 - юриспруденция 
 
 

Курсовая работа по (международное право)

студента группы Ю-21

II курса юридического факультета

Сидорова Ивана Петровича 
 
 
 

Научный руководитель кандидат

юридических наук Иванов И.С. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Киров - 2011 
 
 
 

Содержание

Введение                                                                                                                    2

1 .Особенности международного инвестиционного права                                       4

2.Прямые иностранные инвестиции в Российской Федерации

и международное инвестиционное право                                                                  7

Заключение                                                                                                                15

Библиографический список                                                                                        17

Введение 

    Отличительной особенностью современных предпринимательских отношений является расширение и развитие торговых и инвестиционных связей, осложненных иностранным элементом. Процессы глобализации и либерализации торговли и инвестиций являются ведущими факторами жизни международного сообщества в новом столетии.

    Важнейшей отраслью международного частного права, регулирующей порядок осуществления международной инвестиционной деятельности, является международное инвестиционное право [Власова А.Ю. Категория «инвестиции» в российском законодательстве. С. 12]. Предметом международного инвестиционного права являются международные инвестиционные правоотношения. Последние носят международный (трансграничный) характер и возникают по поводу осуществления инвестиционной деятельности инвесторами, в которых, как правило, выступают иностранные физические и юридические лица. Именно правоотношения с их участием регулируют основные источники международного инвестиционного права. Межгосударственные (международные публично-правовые отношения) они затрагивают незначительно, поэтому международное инвестиционное право следует в большей степени отнести к международному частному, а не публичному праву.

    Международные инвестиционные правоотношения включают в себя как гражданско-правовые, так и административно-правовые, а также иные внутренние публичные правоотношения, осложненные иностранным элементом. Они не являются межгосударственными (международными публично-правовыми), и исполнение прав и обязанностей инвесторов и иных лиц, возникших в рамках этих отношений, должно обеспечиваться принудительными мерами, предусмотренными в национальном праве [Воле Л.И., Пашутина И.Э. Международное инвестиционное право. с. 25].

    Развитие торговых и инвестиционных отношений в двадцатом столетии привело к созданию региональных сообществ (таких, как Европейский Союз, Северо-Американская зона свободной торговли, Ассоциация стран Юго-Восточной Азии и др.), в рамках которых сегодня осуществляется правовое регулирование иностранных инвестиций. Изменения в международной жизни, выразившиеся в развитии новых технологий, форм, средств и способов осуществления предпринимательской деятельности, привели к существенным переменам в правовом регулировании международных торговых и инвестиционных связей в конце 1990-х гг. - начале XXI столетия. Специализированные международные организации универсального характера (Всемирная торговая организация, Организация экономического сотрудничества и развития, Организация   объединенных   наций   и   др.)   заняли   лидирующие   позиции   в    создани 

международно-правовой    системы    регулирования    деятельности   частных    иностранных инвесторов.

Иностранные   инвестиции   являются   ведущим   инструментом   развития   мировой   иациональных    экономических    систем,     а    также    средством    интеграции    российских предпринимателей    в    систему    международного    хозяйствования. Предпринимательская деятельность   все   чаще    осуществляется    с   участием   частного   иностранного   капитала (инвестиций), в силу чего все большее значение приобретает проблема правового регулирования иностранных инвестиций не только на национальном, но и на международном уровне, а для

правовой науки - разработка и осмысление данной проблематики.

Целью данной работы является определение роли международного

инвестиционного права Российской Федерации. Задачи данной контрольной работы следующие:  

1) рассмотреть особенности международного инвестиционного права,

2) проанализировать отношения прямые иностранных инвестиций в России и международного инвестиционного права.

1. Особенности международного инвестиционного права 

   Расширение инвестиционных связей, произошедшее в результате развития мировой торговой системы, приводит к появлению иностранного элемента (инвестора) в экономике шличных государств, что требует развития и совершенствования правового регулирования инвестиционной деятельности. Возрастание в последние десятилетия значения прямых иностранных инвестиций в экономическом и социальном развитии привело к попыткам издания особого механизма регулирования частных иностранных инвестиций, который отвечал нуждам участников инвестиционных связей. Все это, в свою очередь, приводит к возникновению комплексного правового института, объектом регулирования которого является инвестиционная деятельность, осложненная иностранным элементом.

  Международное инвестиционное право развивается на основе двух систем правового регулирования - международно-правовой и национально-правовой. Наиболее перспективным управлением развития международно-правового регулирования инвестиционной деятельности участием иностранного элемента сегодня признают постепенный переход к нормативно-правовым механизмам в рамках международных соглашений многостороннего характера и универсальных международных организаций.

       Инвестиционное право, по сути, есть воплощение, реализация права собственности в широком смысле этого понятия. Особенности международного инвестиционного права состоят в следующем.

    Во-первых, в этом праве речь идет только о режиме и защите иностранной собственности, причем международно-правовыми средствами. В стороне остается режим иностранной собственности в национальном праве отдельных государств, но этот режим основополагающий, естественно, не безразличен в международных отношениях.

    Во-вторых, в рамках международного инвестиционного права трактуются режим и защита иностранной частной собственности. Что касается иностранной государственной собственности, она защищается в международном праве институтами государственного, дипломатического иммунитета, хотя методологически можно было бы правовой режим иностранной государственной собственности с полным основанием рассматривать и в рамках международного имущественного права.

    В-третьих, в международном инвестиционном праве речь идет не вообще об иностранной собственности, но конкретно об иностранных инвестициях. Поэтому возникает вопрос об определении этого понятия. В двусторонних международных соглашениях о поощрении и защите инвестиций инвестиции обычно понимаются очень широко (как, по сути, любые имущественные блага) вещи, права и интересы любого рода. Имущественными благами могут быть материальные ценности, т.е. любое движимое и недвижимое имущество, включая ценные маги, а также нематериальные блага, прежде всего, интеллектуальная собственность. Многосторонняя    международная    Сеульская    конвенция    1985 г.     об    образовании логосторо'ннего агентства по инвестиционным гарантиям (МИГА) более ограничительно трактует инвестиции. В МИГА покрываются гарантиями только прямые инвестиции, включая финансовые инвестиции в виде участия в капитале инвестируемого предприятия. Под прямыми инвестициями   понимаются   инвестиции,   которые   дают   возможность   инвестору   оказывать гальное воздействие на управление инвестируемым предприятием на основе долговременных связей. Прямые инвестиции могут быть реальными, т.е. в материально-вещественном виде, финансовыми - в виде денег, акций и других ценных бумаг в капитале предприятия. Финансовые инвестиции, не рассчитанные на связь с управлением предприятием, но лишь представляющие собой  вложение  средств  в  расчете  на  прибыли  для  сохранения  капитала  (портфельные инвестиции), в том числе краткосрочные капиталовложения спекулятивного характера, не осматриваются как прямые инвестиции.

        В трактовке Сеульской конвенции инвестиции, во-первых, должны быть в виде вклада денежного в натуре, в том числе и в виде нематериальных ценностей, но не в виде услуг); во-вторых, вклад не должен быть краткосрочным; в-третьих и в главных, инвестиция должна носить предпринимательский      характер.      То      есть      предполагать      определенный, предпринимательский риск. Должно быть не просто вложение капитала, но связь с возможными прибылями и убытками от такого вложения. Но Сеульская конвенция определяет инвестиции лишь   применительно   к   гарантированию   их.   Общепризнанного   международно-правового определения понятия инвестиций не существует, и дать такое строго правовое определение сегодня вряд ли возможно, поскольку в конечном итоге каждое государство, в отсутствие единого универсального международно-правового акта, вольно законодательно определять как понятие инвестиции вообще, так и понятие иностранной инвестиции в частности.

    Имущественные отношения, связанные с использованием военных, радиолокационных и рп. баз и сооружений, эксплуатируемых одним государством на территории другого государства, регулируются в межправительственных соглашениях о статусе соответствующих баз и условиях их использования, часто на основах экстерриториальности. Однако обычно неизбежная связь баз с инфраструктурой государства, где они находятся, вызывает необходимость урегулирования проблем транзита, водоснабжения и энергоснабжения на возмездной основе. Капиталовложения, которые осуществляются при этом, в понятие международных экономических инвестиций не укладываются.

    В-четвертых, вложение (приобретение) собственности предпринимательского назначения -операция торговая. Связанные с международным торговым правом аспекты режима инвестиций Регулируются в рамках ВТО в особом Соглашении о торговых аспектах инвестиционных мер ЙТИМС).

    В пятых, в инвестиционных отношениях так иначе обязательно задействованы два субъекта международного права: государство-экспортер инвестиционного капитала и государство-импортер. Есть и третий субъект (но не международного, а национального права) - частный экспортер капитала, иначе - инвестор. Как правило, в том числе в практике международных соглашений о поощрении и защите инвестиций, под инвестором понимается физическое юридическое лицо одного государства в другом государстве-участнике соглашения. Определяющим при этом является для физического лица - его гражданство, а для юридического лица - место его регистрации.

    Таким образом, можно считать, что иностранная инвестиция - это инвестиция, инвестором а которой выступает иностранное лицо. Практически иностранные инвесторы - обычно крупные предприятия, очень часто транснациональные корпорации. Именно интересы этих предприятий в сочетании с интересом государства-экспортера инвестиционного капитала, выражающего коллективный интерес частных инвесторов, а также общий государственный, экономический интерес, и являются двигательным мотором двустороннего и многостороннего международного инвестиционного сотрудничества и его правового урегулирования.

2. Прямые иностранные инвестиции в Российской Федерации и международное инвестиционное право 

        Прямые  иностранные  инвестиции  являются    составной    и    неотъемлемой частью международной торговли, в рамках которой они способствуют процессу ее либерализации. Роль прямых иностранных инвестиций   неоднократно   подчеркивалась   Конференцией   ООН   по торговле и развитию как один из наиболее существенных факторов процесса глобализации, который ведет к изменению условий ведения предпринимательской деятельности в мировом масштабе. Либеральная экономическая теория, в свою очередь, утверждает, что открытая и построенная на принципе борьбы с монополистической деятельностью рыночная экономика более приспособлена к тому, чтобы улучшить условия жизни людей, нежели та экономика, которая не основана на подобных принципах.

         Обладая   широкой   сферой   применения,   прямые   иностранные инвестиции   служат повышению   или   выравниванию   экономического   и   финансового   положения   субъектов предпринимательства путем участия частного иностранного капитала в определенных сферах промышленности, увеличения сравнительных преимуществ одних видов бизнеса перед другими, также создания конкурентоспособной среды для отдельных видов предпринимательства.

         Прямые  иностранные  инвестиции  означают  не  только  трансграничное  перемещение частных капиталов, но и технологий, навыков и методов управления в страну осуществления инвестиционной деятельности.    Трансграничное   движение    капитала   в    форме   прямых иностранных инвестиций является уникальным видом деятельности в  свете многообразия социальных, правовых, экономических и политических факторов, которые такая деятельность затрагивает. Прямые   иностранные   инвестиции   обладают   большой   степенью   влияния на  мировую экономику в кратко- и долгосрочной перспективе, а также в рамках международной

торговли.

    Существует множество определений иностранных инвестиций, которые во многом по-разному характеризуют сущность и содержание иностранных инвестиций. Одна из попыток определить понятие иностранных инвестиций была предпринята в рамках переговоров по созданию Многостороннего соглашения по инвестициям (МСИ), проводящихся под эгидой ОЭСР. Предложенное определение, как представляется, отражает сложившуюся практику работы с иностранными инвестициями в ОЭСР. Под иностранными инвестициями в проекте МСИ понимается любой вид имущества, который принадлежит инвестору на праве собственности или контролируется им на основании иного права прямо или косвенно, включая прямые     инвестиции,      портфельные     инвестиции,      недвижимость, интеллектуальную собственность, права в соответствии с заключенными сделками и права, возникшие в силу их скупки.

   Представляется, что данная трактовка является более масштабной по сравнению с тем определением, в соответствии с которым под иностранными инвестициями понимается перевод имущественных и интеллектуальных ценностей из одной страны в другую с целью их пользования для получения выгоды при полном или частичном контроле владельцев данных ценностей.

   Справедливо отмечается, что если раньше при определении иностранных инвестиций акцент ставился на имущественные ценности, то с развитием международно-правового регулирования в  сферу  его  действия  попали интеллектуальные  ценности.  Следовательно, те объекты интеллектуальной собственности подпадают под определение иностранных инвестиций, как это и следует из определения иностранных инвестиций, предложенного ,д [роектеМСИ.

Российское законодательство в области иностранных инвестиций в целом соответствует международной практике. Федеральный Закон «Об иностранных инвестициях в РФ» № 160-ФЗ от 9 июля 1999 г. определяет иностранные инвестиции как «вложение иностранного капитала в объект предпринимательской  деятельности  на территории  Российской  Федерации  в  виде объектов гражданских прав, принадлежащих иностранному инвестору, если такие объекты

гражданских прав не изъяты из оборота или не ограничены в обороте в Российской Федерации в соответствии с федеральными законами, в том числе денег, ценных бумаг (в иностранной валюте и валюте Российской Федерации), иного имущества, имущественных прав, имеющих денежную   оценку   исключительных   прав   на   результаты   интеллектуальной   деятельности (интеллектуальную собственность), а также услуг и информации». Кроме того, в Федеральном Законе  «Об  инвестиционной  деятельности  в  РФ,  осуществляемой  в  форме  капитальных вложений» № 39-ФЗ от 25 февраля 1999 г., под иностранными инвестициями понимаются «денежные средства, ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права, иные права,    имеющие    денежную    оценку,    вкладываемые    в    объекты    предпринимательской деятельности в целях получения прибыли и (или) достижения иного полезного экономического эффекта».

   В международной практике под прямыми иностранными инвестициями понимается перемещение материальных и нематериальных объектов гражданских прав из одной страны в другую с целью их использования в этой стране для увеличения благосостояния под полным или частичным контролем собственника (иностранного инвестора) таких объектов гражданских прав. По мнению авторов учебника «Международное частное право» [С. 278-279], данное определение является наиболее широким и адекватным.

   Учитывая роль мультинациональных корпораций в качестве основного субъекта международных инвестиционных отношений, наличие элементов международно-правового урегулирования деятельности мультинациональных корпораций, регламентацию принадлежащих прав и обязанностей в рамках их структурных единиц, а также признание необходимости дальнейшей регламентации их правового статуса, следует сделать вывод о необходимости их признания в качестве особого субъекта международного инвестиционного права.

         Государства,   в   которых   осуществляется  инвестиционная  деятельность,   осложненная тостранным элементом, являются еще одним субъектом международных инвестиционных отношений. Объясняется это обстоятельство тем, что нормы внутреннего законодательства шных государств играют важную роль в процессе регулирования осуществляемой на его территории инвестиционной деятельности с участием иностранного элемента. Помимо этого, получатель инвестиций (субъект частного права) выступает в инвестиционном процессе на   основе сложившегося в его государстве правового механизма регламентации инвестиционной деятельности, могущего включать, а могущего и не включать в себя международно-правовые нормы регулирования международной инвестиционной деятельности, и обладает правовым статусом в соответствии с правом данного государства.

    Получатели инвестиций, будь то частные лица либо государства, традиционно стремились рассматривать проблему правового регулирования прямых иностранных инвестиций как вопрос, который может быть более эффективно разрешен посредством применения внутригосударственного права, чем согласованных международных критериев.

    Причина, по которой государство осуществления инвестиционной деятельности заинтересовано в получении контроля над прямыми иностранными инвестициями, лежит в природе влияния таких инвестиций на внутренние и внешние дела такого государства. Государство получателя инвестиций имеет две основные задачи при реализации своей инвестиционной политики: 1) достичь свои экономические и иные цели путем привлечения прямых иностранных инвестиций, обеспечения справедливого обращения с иностранными инвесторами и 2) не допустить возникновения угрозы суверенитету, публичному порядку, политической, социальной и природоохранной инфраструктуре.

  Инвестиционное законодательство в тех странах, где оно существует, имеет своей целью снижение рисков при осуществлении предпринимательской деятельности в конкретной юрисдикции путем предоставления инвесторам, причем необязательно только иностранным, но внутренним, особых льгот, привилегий и поощрений, которые, как правило, включают в себя - юеральный налоговый режим, особенности правового регулирования и охраны труда, гарантии в случае экспроприации собственности, правовое регулирование в области валютного о мена и контроля, а также экспортно-импортных операции.

    Важно понимать, что инвестиционный процесс не всегда и необязательно представляет собой отношение между частным инвестором из развитой страны и получателем инвестиций из развивающейся страны или страны с переходной экономикой. Трудно отрицать, что конкуренция между инвесторами различных развитых государств может привести к ситуации, когда инвесторы из одной развитой страны сочтут выгодным для себя осуществлять инвестиционную деятельность в другой развитой стране.

    Отношение к прямым иностранным инвестициям со стороны государств - получателей иностранных инвестиций, которые принадлежат к группе развитых стран, отличается от отношения государств получателей инвестиций из группы развивающихся стран или стран с переходной экономикой. Если развивающаяся страна становится получателем прямых иностранных инвестиций, то она, как правило, изначально находится в более слабой позиции по отношению к частному иностранному инвестору из развитого государства. Следовательно, для страны - получателя инвестиций будет незаменимым обращение к международно-правовой системе регулирования прямых иностранных инвестиций. В ситуации же, когда получателем прямых иностранных инвестиций является субъект частного права из развитого государства, инвестор страны происхождения инвестиций может столкнуться со сложностями в улаживании конфликтных интересов всех сторон инвестиционного процесса.

     Очевидно, что комплексный правовой механизм регулирования иностранных инвестиций должен использоваться для поиска компромисса и разрешения споров между сторонами инвестиционного соглашения.

    Существование справедливого, практически применимого, надежного и предсказуемого национального инвестиционного законодательства является важным фактором для иностранных инвесторов при принятии ими решений. Существует, однако, множество отмеченных в настоящей работе причин, по которым иностранные инвесторы желают сместить акцент в правовом регулировании инвестиций с конкретной национальной правовой системы на международно-правовые формы регулирования иностранных инвестиций.

    Суверенное право любого государства менять свою политику остается незыблемым, как остается неизменным и политический риск прямого иностранного инвестирования. Данное положение подтверждено в практике Международного Суда ООН в деле Nicaragua, в котором -УД отверг аргумент истца по делу - США о том, что увеличивающееся число коммунистических государств создает угрозу всем государствам региона Карибского бассейна, отметив, что это было суверенным правом каждого государства - решать самостоятельно вопросы своего политического, социального и культурного устройства.

    Ясно, что изменение государством экономической и правовой политики может создать |благоприятные  условия  для  инвестиционной  деятельности.   В  такой   ситуации  логично предположить. что инвестор должен иметь в своем распоряжении адекватную систему защиты своих капиталовложений. Как уже было отмечено, одним из наиболее важных достижений международно-правового  регулирования  в  этом  отношении  является  признание  того,  что

щионализация иностранной собственности, произошедшая в результате изменения политики государства, должна обязательно влечь за собой выплату разумной компенсации частному иностранному инвестору. Анализ поведения иностранного инвестора проводит к заключению о том, что он разумно старается принять на себя все риски, связанные с инвестиционным процессом, который урегулируется исключительно внутригосударственным правом страны пребывания. При наличии возможности иностранный инвестор пожелал бы избежать наложения на него ограничений в соответствии с национальным правом конкретной страны. Такой вывод логически вытекает из обстоятельства, что если у иностранного инвестора была бы возможность использовать тьтернативный правовой порядок, отчасти связанный или вообще никак не связанный с национальным правом страны пребывания, то он использовал бы его.

   Таким образом, вклад стран - получателей иностранных инвестиций в развитие международного инвестиционного права представляется не столь значительным, как вклад иных субъектов (участников) международных инвестиционных отношений. В современных условиях тращи-, получателя инвестиций трудно представить_:себе как налагающую неразумные и неоправданные ограничения на прямые иностранные инвестиции в рамках своей юрисдикции, «поскольку такой подход к правовому регулированию инвестиционных отношений, осложненных иностранным элементом, способен скомпрометировать самую цель применения права в данной сфере, а именно - создание комплексной системы правового регулирования иностранных инвестиций, обеспечение эффективного, надежного и предсказуемого либерального правового режима, который отвечал бы инвестиционной стратегии страны получателя инвестиций, а также иных участников инвестиционных отношений.

   Процессы глобализации в мировой экономике напрямую влияют на инвестиционную и торговую политику государств, мультинациональных корпораций и иных частных инвесторов. Этот факт, а также степень взаимодействия между различными участниками международных инвестиционных отношений, выражающаяся в практике заключения много- и двусторонних соглашениях об иностранных инвестициях и создания международными организациями интернативных форм правовой унификации регулирования инвестиций, привели к тому, что получатели инвестиций, а также государства пребывания инвесторов должны знать и применять принципы,  обычаи и отдельные нормы международного инвестиционного права.

   Еще   одна   группа   субъектов   международного   инвестиционного   права   объединяет государства   происхождения   частных   иностранных   инвестиций   (инвестора).  Очевидными представляются их вклад в развитие международного инвестиционного права и степень их няния на процесс его формирования. Закономерно, что данная группа субъектов состоит, главным образом, из развитых государств, которые являются наиболее влиятельными участниками международной торговли, а также странами происхождения, регистрации и становления транснациональными корпорациями.

   Данные страны развивают международное инвестиционное право с помощью международных организаций (как подконтрольных, так и неподконтрольных им) путем разработки многосторонних и региональных международно-правовых актов. Кроме того, государства происхождения инвестиций используют экономическую и политическую мощь ультинациональных корпораций для проведения в жизнь своих интересов (корпорации, в свою очередь, используют возможности данных государств), а также заключают и успешно применяют на практике двусторонние соглашения об иностранных инвестициях.