Оперативное внедрение

Размещено на http://www.allbest.ru/

Оперативное внедрение

Понятие и задачи оперативного внедрения. Его содержание и основные элементы. Тактические приемы ввода  субъектов внедрения в преступную среду. Использование в доказывании  результатов оперативно-розыскной  деятельности. Субъекты оперативного внедрения.

оглавление

Введение

1. Понятие и задачи оперативного внедрения

2. Содержание и основные элементы организации оперативного внедрения

3. Тактические приемы ввода субъектов внедрения в преступную среду

Заключение

Задача

Список литературы

Введение

В настоящее время  в нашей стране насущной остается задача борьбы с преступностью. Практике известны преступления, которые успешно  раскрыть и расследовать можно только с применением оперативно-розыскной деятельности. Статья 1 Федерального закона от 12.08.1995 № 144-ФЗ (ред. от 08.12.2011) «Об оперативно-розыскной деятельности»¹ (далее – Закон об ОРД) определяет оперативно-розыскную деятельность (ОРД) как вид деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то Законом об ОРД, в пределах их полномочий посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.

ОРД является разновидностью правоохранительной деятельности и имеет государственный статус. Она ограничена кругом ее специальных субъектов, выступающих от имени государства, осуществляется в порядке и пределах, установленных законом. Ее четко определенные цели и задачи реализуются определенным перечнем специфических средств и методов.

Особенностью ОРД является ее разведывательно-поисковая направленность. Это обусловлено тайным, замаскированным характером преступных действий, деятельностью преступников в условиях неочевидности, уничтожения следов преступных действий, необходимостью своевременного получения сведений о лицах, подготавливающих и совершающих преступления, выяснения скрытых обстоятельств их совершения, скрытых признаков преступной деятельности, их субъектов и розыска скрывшихся лиц.

Сегодня содержание, формы  и методы ОРД, в которой возникают специфические оперативно-розыскные правоотношения, в значительной мере изменились. С одной стороны, все шире используются достижения научно-технического прогресса и различные оперативно-технические средства. С другой - ОРД все больше ставится под контроль закона и государства. Наметилась и развивается тенденция все более широкого использования результатов ОРД в доказывании по уголовным делам.

Одним из оперативно-розыскных  мероприятий является оперативное  внедрение.

Цель настоящей работы – изучение оперативного внедрения в сфере борьбы с организованной преступностью.

Для достижения указанной  цели следует решить такие задачи:

1. Дать понятие и определить задачи оперативного внедрения.

2. Раскрыть содержание  и основные элементы организации  оперативного внедрения.

3. Охарактеризовать тактические  приемы ввода субъектов внедрения  в преступную среду.

Объект исследования – оперативно-розыскные правоотношения.

Предмет исследования –  особенности оперативно-розыскных  правоотношений, возникающих при осуществлении оперативного внедрения.

1. Понятие и задачи оперативного внедрения

Более ответственным  по организации и подготовке успешного  осуществления, чем другие оперативно-розыскные мероприятия (ОРМ), является оперативное внедрение (п. 12 ч. 1 ст. 6 Закона об ОРД).

В литературе можно встретить  различные определения данного  ОРМ.

«Оперативное внедрение - приобретение оперативным подразделением в организованной преступной группе или преступном сообществе конфиденциального источника информации (способами, предусмотренными в ведомственных нормативных актах) либо создание конспиративной организации (юридического лица), ее филиалов (представительств) для решения задач, предусмотренных законодательством об розыскной деятельности»².

«Оперативное внедрение - ОРМ по конспиративному вводу  штатного сотрудника оперативного подразделения или конфидента в криминально-криминогенную среду или на соответствующие объекты с целью добывания сведений о лицах, фактах и обстоятельствах, представляющих оперативный интерес»³.

«Оперативное внедрение - это ОРМ, основанное на конспиративном вводе штатного сотрудника оперативного подразделения или конфидента в  криминально-криминогенную среду или на соответствующие объекты, добывании сведений о лицах, фактах и об обстоятельствах, представляющих оперативный интерес, в воздействии на лиц и ином конспиративном участии в решении или способствовании решению задач ОРД»⁴.

Сущность словосочетания "оперативное внедрение" согласуется с общепринятым толкованием понятия термина "оперативный", т.е. непосредственно, практически осуществляющий, способный быстро, вовремя исправить или направить ход дела. "Внедрение" в специальной литературе понимается как использование чего-то в чем-то⁵, где сущность внедрения понимается как вход в доверие, в данном случае это означает вписаться в преступную группу или криминогенную среду как соучастник организованной преступной группы и быть для них "своим человеком" с вытекающими последствиями. Наиболее удачной формулировкой понятия данного ОРМ является: "совокупность действий и собственно мероприятий, заключающихся во вводе оперативно-розыскным органом оперативника и (или) лица, оказывающего содействие оперативно-розыскному органу на конфиденциальной основе, в объект оперативного интереса (например, в преступное сообщество или его окружение) и (или) в вербовке такого лица из числа членов объекта оперативного интереса, для решения задач конкретной оперативно-тактической ситуации"⁶.

Приведем пример. 20 октября 2009 г. в УВД ЦАО г. Москвы обратился директор магазина "Автомобиль" А.А. Павлов с заявлением о том, что 19 октября 2009 г. неизвестные лица нанесли  ему побои металлическими прутьями, затем вывезли в неизвестном направлении и удерживали там несколько часов. У Павлова были похищены автомобиль "Мерседес-бенц", мобильный телефон, 30000 рублей, из магазина были похищены компьютер, автомобильные запчасти на общую сумму 30000 долларов США. Для раскрытия преступления была создана следственно-оперативная группа. В течение нескольких месяцев ее члены отрабатывали связи потерпевшего, его родственников и друзей. Трудность заключалась в том, что Павлов не видел лиц похитителей. Вместе с тем от агентуры стали поступать сведения в отношении членов одной преступной группы, занимающейся нападением на автосалоны и водителей иномарок. В целях получения конкретных данных и вещественных доказательств было принято решение о внедрении двух агентов, состоящих на связи в УУР ГУВД г. Москвы. Именно с их помощью была установлена фирма ООО "Дорога", которая занималась ремонтом автомобилей иностранного производства, куда преступная группа поставляла похищенные запчасти и автомобили. 22 апреля 2010 г. при проведении оперативной комбинации все члены преступной группы были задержаны⁷.

Данное ОРМ должно проводиться в случаях, когда  применением иных мер невозможно или крайне затруднительно обеспечить решение задач по борьбе с наиболее опасными видами преступной деятельности (профессиональная, групповая, организованная преступность)⁸.

Не образует рассматриваемого ОРМ привлечение к негласному сотрудничеству лица, уже находящегося (работающего) на соответствующем объекте, имеющего контакт или устойчивую связь с лицом, представляющим оперативный интерес, либо входящего в состав организованного преступного формирования (ОПФ).

Итак, оперативное внедрение – это способ получения информации путем легендированного ввода сотрудников оперативных аппаратов и лиц, оказывающих им содействие, в криминогенную среду и объекты в целях разведывательного сбора информации, необходимой для решения задач ОРД.

2. Содержание  и основные элементы организации  оперативного внедрения

Рассматриваемое ОРМ  может быть разовым мероприятием или системой организационных, тактических и разведывательно-поисковых мероприятий. При этом опрос, наблюдение, оперативный эксперимент являются составными частями данного ОРМ⁹.

К числу объектов оперативного внедрения могут быть отнесены ОПФ;

• отдельные лица, обоснованно подозреваемые в подготовке или причастности к совершению преступлений;
• жилые массивы, участки местности со сложной криминогенной или криминальной обстановкой;
• пораженные преступностью объекты экономики, другие учреждения, организации независимо от форм собственности¹⁰.

Участниками оперативного внедрения могут быть как должностные лица органов, осуществляющих ОРД, так и конфиденты. В постановлении органов, осуществляющих ОРД, о данном ОРМ указывается необходимость оперативного внедрения, его тактический замысел, роль и задача внедряемого лица, стратегия его поведения, меры по обеспечению конспирации и безопасности, меры правомерности и допустимости данного ОРМ.

Данное ОРМ урегулировано  и нормами международного права. Внедренное лицо может проводить любое ОРМ, не требующее специального санкционирования.

Классификация оперативного внедрения проводится по субъектам  и срокам проведения.

Исходя из субъекта оперативного внедрения оно подразделяется на:

а) оперативное внедрение  штатных негласных сотрудников  оперативных подразделений органов внутренних дел, принадлежность которых к этим органам зашифрована;

б) оперативное внедрение  сотрудников оперативных подразделений  органов внутренних дел, исполняющих  свои должностные обязанности на гласной основе;

в) оперативное внедрение  лиц, оказывающих конфиденциальное содействие оперативным подразделениям органов внутренних дел;

г) приобретение конфидента из числа лиц, принадлежащих к  членам организованной преступной группы.

Вышеназванные разновидности  оперативного внедрения предлагается обозначить одним наименованием - автономное внедрение, т.е. внедрение одного лица.

По срокам проведения оперативное внедрение может  быть:

- кратковременным (от  нескольких часов до нескольких  суток);

- долговременным (длящимся  несколько месяцев или даже  лет)¹¹.

Под правовым регулированием оперативного внедрения понимается специфическая деятельность государства, его органов и должностных лиц по упорядочиванию возникающих, длящихся и прекращающихся оперативно-розыскных отношений путем воздействия на них согласованных и взаимодействующих юридических средств, установленных нормативно-правовыми актами различной юридической силы, создающих правовые условия либо непосредственно регламентирующих его проведение.

Оперативное внедрение  в силу своей сложности обычно осуществляется в виде совокупности организационных, оперативно-розыскных и иных мероприятий, объединенных единым замыслом и направленных на достижение общей цели. Оно готовится и проводится соответствующими оперативными подразделениями ОВД, самостоятельно или с привлечением других заинтересованных подразделений или органов.

При проведении оперативного внедрения должны быть соблюдены  условия, которые подразделяются на две группы:

- условия, предусмотренные  федеральным законодательством  (общеобязательные условия);

- условия, предусмотренные  ведомственными нормативными актами.

Процесс подготовки оперативного внедрения включает:

- уяснение задачи;

- оценку оперативной  обстановки, в которой будет проводиться  оперативное внедрение;

- разработку оперативного  замысла;

- расчет и выделение  необходимых сил и средств; 

- рациональное распределение  обязанностей между исполнителями; 

- принятие и утверждение  решения на проведение внедрения; 

- составление плана  внедрения; 

- образование системы  управления и контроля за ходом операции;

- постановку конкретных  задач исполнителю (исполнителям);

- организацию подготовки  исполнителя (исполнителей) к решению  поставленных задач;

- организацию связи  с внедренным лицом; 

- организацию материально-технического, финансового обеспечения;

- проверку готовности  исполнителя к выполнению возложенных  на него обязанностей¹².

Решение о проведении оперативного внедрения может считаться  оптимальным, если оно отвечает следующим требованиям:

- вытекает из государственной  стратегии борьбы с преступностью;

- соответствует природе  ОРД; 

- строится на точном  учете характера сложившейся  оперативной обстановки, а также отличается оригинальностью замысла и относительной простотой исполнения.

Намеченные планом оперативного внедрения мероприятия должны быть эффективными, конкретными, реально исполнимыми и экономичными с точки зрения расходования денежных средств¹³.

В плане определяются цели и задачи, легенда и линия  поведения внедряемого лица с учетом возможной имитации преступного поведения; обеспечение документами прикрытия; место, время и тактические приемы внедрения; меры по зашифровке и защите внедряемых лиц, а также другие вопросы в зависимости от целей и задач внедрения.

За ходом оперативного внедрения должен осуществляться постоянный контроль со стороны руководителей ОВД и их оперативных подразделений.

В литературе высказаны  обоснованные предложения по совершенствованию уголовного и уголовно-процессуального законодательства¹⁴. Так, предлагается:

- дополнить главу 8 УК РФ «Обстоятельства, исключающие преступность деяния» статьей 421 «Выполнение специального задания органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность», изложив ее в следующей редакции: оперативное внедрение преступный розыскная

1. Не является преступлением  вынужденное причинение вреда охраняемым уголовным законом интересам лицом, внедренным в преступную группу органом, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, если это лицо действовало во исполнение задания этого органа, при правомерном выполнении своего служебного или общественного долга.

2. Положения части  1 настоящей статьи не применяются  к лицу, являющемуся организатором или подстрекателем совершения преступления, а также к лицу, совершившему особо тяжкое или тяжкое преступление, сопряженное с жизнью и здоровьем людей»;

- дополнить статью 75 УК  РФ частью третьей следующего  содержания: «Лицо, совершившее преступление  небольшой или средней тяжести,  не являющееся организатором или активным участником преступной группы, привлеченное к конфиденциальному содействию с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, способствовавшее раскрытию иных тяжких и особо тяжких преступлений, возместившее ущерб или иным образом загладившее причиненный вред, может быть освобождено от уголовной ответственности. В исключительных случаях в целях раскрытия преступлений, совершенных организованными преступными группами либо преступными сообществами, при наличии указанных условий могут освобождаться от уголовной ответственности лица, участвовавшие в совершении тяжких преступлений»;

- дополнить статью 209 УК РФ примечанием: «Лицо, принявшее  участие в банде, освобождается от уголовной ответственности, если оно никаких преступных действий не совершало либо совершило деяние, не являющееся тяжким, добровольно заявило о своей связи с бандой и оказало содействие в ее разоблачении»;

- статью 89 УПК РФ «Использование  в доказывании результатов оперативно-розыскной  деятельности» изложить в следующей редакции:

1. Результаты оперативно-розыскной  деятельности, полученные при соблюдении  требований закона, могут использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями настоящего Кодекса, регламентирующими собирание, использование и оценку доказательств.

2. Фактические данные, непосредственно воспринятые при  проведении оперативно-розыскных мероприятий сотрудником органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, могут быть использованы как доказательства после допроса этого сотрудника в качестве свидетеля.

Фактические данные, непосредственно  воспринятые лицом, оказывающим на конфиденциальной основе содействие органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, могут быть использованы как доказательства после их допроса в качестве свидетеля.

3. Использование предметов  и документов, полученных в результате  ОРД, в качестве вещественных  доказательств и иных документов, осуществляется в соответствии с правилами, предусмотренными статьями 81 и 84 настоящего Кодекса. Приобщение материалов ОРД в качестве вещественных доказательств и иных документов производится только при наличии достоверных данных об их происхождении.

4. Начальник органа, осуществляющего  ОРД, принимая решение о представлении результатов ОРД по требованию органа расследования либо по собственной инициативе, выносит соответствующее постановление. В постановлении указываются: орган расследования, по требованию которого представляются результаты ОРД; какие результаты, в каком объеме и какого оперативно-розыскного мероприятия представляются; технические средства, использованные для получения указанных результатов; предметы и документы, направляемые для приобщения к материалам уголовного дела; рекомендуемые меры по обеспечению безопасности лиц, участвующих в уголовном процессе, а также охране государственной тайны. В случае представления результатов ОРД по собственной инициативе в постановлении также приводится обоснование необходимости использования результатов ОРД в доказывании по уголовному делу. Результаты ОРД должны быть представлены в объеме и форме, позволяющих оценить содержащиеся в них фактические данные с точки зрения их относимости к расследуемому (рассматриваемому) уголовному делу, допустимости и достоверности»;

- пункт 9 статьи 166 УПК  РФ изложить в следующей редакции: «Постановление, в котором указаны подлинные данные лица, участвующего в процессе под псевдонимом, хранится по правилам секретного делопроизводства».

Имеются также предложения  по совершенствованию ведомственного законодательства:

- в случаях, когда  риск для конфидента, связанный с выполнением оперативного внедрения, очевиден изначально, законодательно закрепить практику заключения специальных (целевых) контрактов, усиливающих гарантии социально-правовой защиты применительно к условиям конкретной ситуации;

- пункт 4.1.2 Инструкции «О порядке представления результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд» изложить в редакции: «Приняв решение о реализации оперативных материалов, оперативный работник докладывает их руководителю, уполномоченному на осуществление ОРД, который рассматривает целесообразность их передачи в следственное подразделение для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, выносит постановление о передаче результатов ОРД в следственное подразделение, а в необходимых случаях и постановление о рассекречивании, после чего в установленном порядке направляет данные материалы в следственное подразделение».

Следует отметить, что  назрела необходимость разработки и принятия отдельной Инструкции, в которой нужно закрепить: понятие  и виды оперативного внедрения; определить его субъектов; регламентировать особенности организации и тактики подготовки, проведения и использования результатов.

3. Тактические  приемы ввода субъектов внедрения  в преступную среду

Субъектами оперативного внедрения являются:

• штатные сотрудники оперативных аппаратов органов, осуществляющих ОРД;
• сотрудники других подразделений этих органов;
• лица, оказывающие конфиденциальное содействие органам, осуществляющим ОРД¹⁵.

Оперативное внедрение  – вершина ОРД¹⁶. Интересы борьбы с организованной преступностью требуют упреждающих мероприятий оперативного характера для получения информации о преступных действиях и замыслах организованных групп. Поэтому для добычи сведений в ходе контактов с представителями криминальной среды так, чтобы они не знали, что в отношении них проводится ОРМ, применяется проникновение в указанную сферу и общение офицеров особого назначения с лицами, входящими в сферу и инфраструктуру социально-аномальной среды, под легендой, в том числе с имитацией противоправной деятельности, а также с реальным участием в противоправной деятельности и иных проявлениях социальной патологии, ей свойственных. Однако последнее возможно, если законодатель предоставляет указанной категории сотрудников оперативных подразделений дискреционные полномочия. В этом случае соответствующие лица и их сообщества, оказавшиеся в орбите ОРД, хотя и подозревают о том, что они потенциальные объекты ОРМ, однако не находят подтверждения своим предположениям, сомнениям относительно того, попали ли они в поле зрения ОРД или нет и продолжают свою противоправную деятельность, полагая, что о ней никому, и прежде всего органам, осуществляющим ОРД, не известно.

Предпосылки применения подобного способа добывания  информации создают оперативно-розыскные  законы большинства стран. Однако законодатель по-разному в той или иной стране отвечает на вопрос о том, разрешено ли оперативному работнику совершать, хотя бы и формально, противоправные деяния, обусловленные пребыванием его в сфере и инфраструктуре социально-аномальной среды.

Но практика показывает, что без внедрения в такие группы соответствующих источников информации разоблачить преступную группу зачастую невозможно¹⁷. Именно в оперативном внедрении проявляется творчество руководителей и артистизм исполнителей, сочетающиеся и с немалым риском: идущие на этот шаг рискуют жизнью и это оправдывает себя лишь в следующих ситуациях:

• когда доказательства о преступной деятельности не могут быть получены в ходе процессуальных действий;
• в условиях дефицита времени, когда процедура принятия решения о возбуждении уголовного дела, его регистрации, создание оперативно-следственной группы, распределения функций между ее членами и т.п. не позволяет предотвратить готовящееся преступление или участники криминального формирования могут скрыться от правосудия.

Ключевую роль во внедрении играет личность внедряемого, его деловые и разведывательные качества, умение сыграть и «озвучить» разработанную легенду. При внедрении в преступную группу оперативного работника необходимо соблюдать правило: внедряемый не должен быть известен в кругу проверяемых и их знакомых как сотрудник органов, осуществляющих ОРД.

Лица, внедренные в преступные группы, могут имитировать преступную деятельность, более того, ч. 4 ст. 16 Закона об ОРД допускает вынужденное причинение вреда интересам других лиц при правомерном осуществлении служебного долга. При этом разрешается безлицензионное использование наркотических и психотропных веществ.

С учетом действия субъектов  ОРД в условиях повышенного профессионального риска их персональный отбор и подготовка к внедрению на соответствующие объекты подробно регламентируется закрытыми ведомственными нормативными актами.

Рассматриваемое ОРМ  проводится на основании постановления, которое утверждается руководителем ОРО (ст. 8 Закона об ОРД). В постановлении должна обосновываться необходимость оперативного внедрения, тактический замысел ОРМ, роль и задача внедряемого лица, его линия поведения, меры по обеспечению безопасности и конспирации, а также приводиться другие данные, обосновывающие правомерность и допустимость действий участника ОРМ.

В процессе оперативного внедрения участник этого ОРМ  может самостоятельно проводить  любые ОРМ, не требующие санкционирования (разрешения на их проведения)¹⁸.

Данные, полученные в  результате проведения этого ОРМ, могут  оформляться рапортом, агентурным сообщением, справкой-меморандумом и др. К итоговому документу могут прилагаться документы и предметы, аудио-, видеозаписи и другие технические носители информации.

В ч. 5 ст. 16 Закона об ОРД заложена ключевая льготная норма, указывающая на то, что время службы, связанной с выполнением должностными лицами органов, осуществляющих ОРД, специальных заданий в организованных преступных группах, а также время их службы в должностях штатных негласных сотрудников указанных органов подлежит зачету в выслугу лет для назначения пенсии в льготном исчислении в порядке, определяемом Правительством РФ. При этом внедрение в оперативно-поисковые группы или в криминогенную среду или выполнение иного специального задания, например в режиме внутрикамерной разработки фигуранта, либо оперативного прикрытия источника - агента в аналогичных условиях согласуется и утверждается руководителями оперативного органа и оформляется в установленном подзаконными актами порядке. Такой порядок в дальнейшем безошибочно и точно подтверждает факт выполнения спецзадания, т.е. участие конкретного должностного лица в том или ином ОРМ. При необходимости социальный или иной государственный орган, определяющий время, срок, выслугу лет для назначения пенсии в льготном исчислении, может сделать запрос и получить реальную картину для решения вопросов социальной и правовой защиты сотрудника соответствующего оперативного органа¹⁹.

Оперативное внедрение  осуществляется, как правило, оперативными работниками, действующими под легендой, с лицами, заподозренными в совершении преступления. Внедренные лица могут имитировать преступную деятельность, совершать малозначительные преступления, причинять вред законным интересам других лиц при условии правомерного исполнения служебного долга. Достаточно детальных критериев противоправной деятельности внедренного сотрудника пока не разработано. Представляется, что данный сотрудник не имеет права совершать тяжкие преступления, лишать жизни граждан и т.п. В своей деятельности, как представяется, он должен руководствоваться требованиями как ст. 16 Закона об ОРД, так и морально-этическими нормами.

При осуществлении внедрения  оперативные сотрудник имеют  право пользоваться документами, зашифровывающими его принадлежность к правоохранительным органам, в том числе сведений о работе, об используемом транспортном средстве и т.п.

Для разоблачения деятельности организованных преступны; сообществ  внедрение сотрудника может быть долговременные длящимся несколько  месяцев или лет. Кратковременное внедрение может иметь место от нескольких часов до нескольких суток.

Права лиц, внедряемых в  состав преступных группировок, дополнительно защищены. Сведения о них составляют государственную тайну и могут подлежать опубликованию или преданы гласности только с их письменного согласия.

Основные направления  использования результатов оперативного внедрения следующие:

- оперативно-розыскное.  В рамках данного направления  результаты оперативного внедрения используются для проведения ОРМ по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, выявлению и установлению лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, а также для розыска лиц, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения уголовного наказания и без вести пропавших;

- ориентирующее. Результаты используются для подготовки и осуществления следственных и судебных действий;

- уголовно-процессуальное. Результаты внедрения могут представляться в орган дознания, следователю, в производстве которых находится уголовное дело, а также использоваться в доказывании по уголовным делам, в соответствии с положениями уголовно-процессуального законодательства РФ, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств²⁰.

Руководитель органа, осуществляющего ОРД, принимая решение  о передаче результатов оперативного внедрения, должен:

- из массива имеющихся  материалов определить документы  и сведения, которые без ущерба требованиям обеспечения конспирации и безопасности внедренных штатных сотрудников и лиц, оказывающих им конфиденциальное содействие, а также организации и тактики осуществления ОРМ, могут быть переданы органу дознания, следователю, прокурору;