Организация взаимодействия органов предварительного следствия с оперативными подразделениями в системе МВД по делам о преступлениях эко

ОРГАНИЗАЦИЯ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ОРГАНОВ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СЛЕДСТВИЯ С ОПЕРАТИВНЫМИ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ  В СИСТЕМЕ МВД ПО ДЕЛАМ О  ПРЕСТУПЛЕНИЯХ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ НАПРАВЛЕННОСТИ

Москва 2013

ОГЛАВЛЕНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

Актуальность  темы. Рассматривая вопрос взаимодействия органов предварительного следствия с оперативными подразделениями в системе МВД, позволяет сделать вывод о том, что оно не в полной мере соответствует предъявляемым требованиям, и определяет необходимость ее дальнейшего совершенствования.

Статистические данные, отражающей состояние взаимодействия органов предварительного следствия с оперативными подразделениями в системе МВД по делам о преступлениях экономической направленности ведутся, но они в полной мере не отражают всей действительности. Изучение данных о состоянии преступности и анализ организационно-распорядительных документов о методике и тактике взаимодействия показало, что состояние и уровень, преступлений находится на достаточно стабильном высоком уровне и не имеют тенденции к снижению.

Наряду с  этим состояние взаимодействия предварительного следствия с оперативными подразделениями в системе МВД по делам о преступлениях экономической направленности можно оценить как периодическое, разовое, бессистемное, относительно безынициативное и, в целом, только как удовлетворительное.

Поэтому представляется необходимым изучить состояние взаимодействия подразделений предварительного следствия с оперативными подразделениями в системе МВД по делам о преступлениях экономической направленности, рассмотреть соответствующую теоретическую базу деятельности на данном направлении, а также изучить этапы, направленные на повышение эффективности такого взаимодействия.

Угроза распространения  экономической преступности, её организованных форм и значительный ущерб, делает актуальным изучение проблем организации взаимодействия органов предварительного следствия с оперативными подразделениями в системе МВД.

Так, в Послании Президента Российской Федерации Федеральному Собранию подчёркнута важность таких  национальных ценностей, как безопасность, свобода, благосостояние, государственность, законность, человечность, гражданственность, достоинство, патриотизм, нравственность, равенство, справедливость, которые должны стать жизненным ориентиром россиян, основой их современного мировоззрения¹.

Организации взаимодействия органов предварительного следствия с оперативными подразделениями в системе МВД посвящено достаточно много публикаций. Общепризнанно, что организация взаимодействия органов предварительного следствия с оперативными подразделениями в системе МВД является необходимым условием успешного выполнениям возложенных на них задач. Однако практика показывает, что общая оценка состояния организации взаимодействия по многим направлениям деятельности не даёт основания считать существующее положение отвечающим ожиданиям.

Степень научной разработанности. Исследования по вопросам организации взаимодействия органов предварительного следствия с оперативными подразделениями, стали проводиться с прошлого столетия, в частности, работы А.М. Абрамова, И.А. Климова, Б.Е. Богданова, Г.Н. Андреева, А.И. Глушкова, а также работы других авторов.

Правовые и  организационные аспекты организации  взаимодействия рассматривались в  трудах С.А. Авакьяна, Ю.Е. Аврутина, С.С. Алексеева, В.М. Анисимкова, В.М. Атмажитова, В.К. Бабаева, В.М. Баранова, Н.С.Бондаря, А.Г. Братко, В.Н. Бутылина, Ю.И. Веретенникова, В.З.Веселого, Н.В. Витрука, С.Е. Вицина, И.В. Выдрина, В.В. Герасимова, В.В. Гордиенко, Н.Л. Гранат, А.В. Губанова, К.Ф. Гуценко, А.Г. Елагина, Д.П. Зеркина, В.Г. Игнатова, И.М. Кардашовой, М.А. Ковалёва, Л.М.Колодкина, Ф.Е. Колонтаевского, А.М. Кононова, А.П. Коренева, В.В.Лазарева, В.Д. Майкова, А.Ф. Майдыкова, В.В. Макеева, А.В. Малько, Б.М. Мочалова, Р.С. Мулукаева, Е.А. Переверзева, Н.Н. Полянского, А.Н.Роши, А.В. Стремоухова, В.В. Таболина, Ю.А. Тихомирова, Г.А.Туманова, Е.Ф. Яськова, и др.

Однако в прямой постановке проблемы взаимодействия подразделений предварительного следствия с оперативными подразделениями в системе МВД о преступлениях экономической направленности учеными и специалистами в полном объеме, не ставились и не исследовались.

Объектом исследования являются правоотношения, складывающиеся в процессе организации взаимодействия органов предварительного следствия с оперативными подразделениями в системе МВД по делам о преступлениях экономической направленности.

Предметом исследования выступают организационные основы взаимодействия органов предварительного следствия с оперативными подразделениями в системе МВД по делам о преступлениях экономической направленности.

Целью исследования является разработка системы взаимодействия органов предварительного следствия с оперативными подразделениями в системе МВД по делам о преступлениях экономической направленности.

Задачами исследования являются:

- рассмотрение теоретических основ взаимодействия органов предварительного следствия с оперативными подразделениями при выявлении и расследовании экономических преступлений;

- исследовать содержание нормативно-правовой базы по вопросу взаимодействия органов предварительного следствия с оперативными подразделениями при выявлении и расследовании экономических преступлений;

• изучение организационных форм взаимодействия органов предварительного следствия с оперативными подразделениями в системе МВД на стадии документирования преступной деятельности по линии экономики;
• рассмотрение организационных форм взаимодействия органов предварительного следствия с оперативными подразделениями в системе МВД на стадии сообщения о преступлениях экономической направленности;
• изучение организации взаимодействия органов предварительного следствия с оперативными подразделениями в системе МВД на стадии расследования преступлений экономической направленности.

Методология исследования. Настоящее исследование основывается на базе общенаучных и частнонаучных методов познания объективной действительности, которые определяют основные требования к научным концепциям. Специальную теоретическую базу составили современные базовые положения философии, социологии, общей теории права, административного права и организации правоохранительной деятельности.

Выпускная квалификационная работа состоит из введения, двух глав, объединенных пятью параграфами, заключения, списка использованной литературы, приложения.

1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ОРГАНИЗАЦИИ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ОРГАНОВ

ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СЛЕДСТВИЯ С

ОПЕРАТИВНЫМИ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ

1.1. Теоретические основы взаимодействия органов предварительного следствия с оперативными подразделениями при выявлении и расследовании экономических преступлений

Одной из основных категорий современной общественной науки является понятие «безопасность». Понятие «безопасность» как «состояние защищённости общества и его составляющих от внутренних и внешних угроз» нашла отражение и закрепление в Федеральном законе Российской Федерации «О безопасности»².

В ряду угроз национальной безопасности России важное место занимают экономические угрозы, а, следовательно, проблемы экономической безопасности приобретают особую окраску. Главными рисками и угрозами национальной безопасности в экономической сфере на долгосрочную перспективу являются сохранение экспортно-сырьевой модели развития национальной экономики, потеря контроля над национальными ресурсами, низкая устойчивость и защищённость национальной финансовой системы, сохранение условий для коррупции и криминализации хозяйственно-финансовых отношений.

По мнению Е.А. Иванова, система экономической безопасности, в первую очередь, обеспечивает стране: а) возможность самостоятельно, без какого-либо внешнего воздействия, определять и проводить внутреннюю политику в экономической и иных сферах; б) способность активно влиять на процессы в мире, затрагивающие национальные интересы страны; в) социальный мир и общественное согласие, предотвращение масштабных внутренних конфликтов, способных вести к изменению политического строя³. То есть, экономическая безопасность, по сути, основа всей системы национальной безопасности.

Начиная с 1985 года и в последующие годы демократических  реформ в политике России и рыночных реформ в экономике страны проблема обеспечения экономической безопасности стала объектом огромного количества открытых исследований и публичных обсуждений. Экономические процессы и административная реформа, позволили свободно обсуждать её на всех уровнях общества с привлечением широких слоев населения и специалистов. Данная проблема до сих пор остаётся актуальной.

В широком смысле под экономической безопасностью понимают «такое состояние национальной экономики, которое характеризуется её устойчивостью, способностью противодействовать воздействию внешних и внутренних факторов, нарушающих нормальное функционирование процесса общественного воспроизводства, подрывающих достигнутый уровень жизни населения и тем самым вызывающим повышенную напряжённость в обществе, а так же возможную угрозу самому существованию государства»⁴.

В узком смысле понятие «экономическая безопасность государства» нельзя рассматривать вне зависимости от реальных настоящих и наиболее вероятных угроз её жизнеспособности и устойчивости в условиях жёсткой конкуренции, как внешней, так и внутренней.

Анализ нормативно-правовых актов, научных публикаций, выступлений в периодической печати свидетельствует о том, что термин «экономическая безопасность» используется авторами, как в отношении безопасности экономики в целом, так и в отношении многочисленных видов экономической деятельности в том числе: «экономической безопасности России», «экономической безопасности внешнеэкономической деятельности»⁵.

Известно, что  впервые проблема экономической  безопасности в её современном научном  понимании была обозначена в начале 1990-х годов академиком Л.И. Абалкиным, а затем она стала предметом внимания и других отечественных ученых⁶.

Л.И. Абалкин определил это явление как совокупность условий и факторов, обеспечивающих независимость национальной экономики, её стабильность и устойчивость, способность к постоянному обновлению и самосовершенствованию⁷.

Преступность  поразила практически все сферы  хозяйственной жизни: отношения собственности; производство и распределение произведённого продукта; финансовую и банковскую деятельность; сферу государственного управления и внешнеэкономическую деятельность. Ещё в 1990-1991 г.г. удельный вес теневого сектора экономики был, сопоставим, с аналогичными показателями большинства стран е развитой рыночной экономикой. Однако к 1996 году он уже достиг 45%. Среднегодовой прирост преступлений в сфере экономики, к 1997 году составил 12,5%. С теневой экономикой в качестве работодателей и рабочей силы, так или иначе, связали себя примерно 60 млн. человек⁸.

Несовершенство  законодательства позволяет предприятиям - спецэкспортёрам скрывать от контроля государства большую часть валютной выручки, полученной от проведения экспортных операций с нефтью и газом.

На этом фоне процветает экономическая преступность: вывоз из страны ресурсов, хищения, различные махинации с денежными  и материальными активами. Иногда, кажется, что специально не принимаются давно назревшие новые законодательные акты. Поэтому успешно бороться с преступностью нет необходимости и невозможно»⁹.

Экономическая преступность как самостоятельное  явление, составляющее угрозу экономической безопасности государства в настоящее время прочно вошло в терминологию криминологов, юристов, экономистов, социологов, а также практических работников правоохранительных органов. Так, по мнению В.В. Лунева, «экономические преступления являются частью¹⁰ преступности, непосредственно связанной с экономическими отношениями в стране и в мире»¹¹. А.М. Яковлев считает, что понятие экономической преступности охватывает разнообразные виды причинения вреда охраняемым законом экономическим интересам государства и граждан»⁴. В.М. Есипов и Р.Н. Марченко¹² определяют экономическую преступность, как деяния, направленные на получение экономического результата (через удовлетворение корыстного интереса), осуществляемого противоправным путём субъектами экономической деятельности, т.е. теми, кто решает вопросы экономических отношений и их осуществляет».

Детальное и  всестороннее исследование проблем  организации взаимодействия органов предварительного следствия с оперативными подразделениями в системе МВД и их деятельности по противодействию преступности в бюджетообразующих отраслях экономики невозможно без рассмотрения существа экономической преступности как специфической социальной реалии и как самостоятельного объекта такого противодействия. Это очевидно в силу следующих взаимосвязанных обстоятельств: во-первых, из-за правовых особенностей экономической преступности, её масштабов и очевидных тенденций роста; во-вторых, учитывая исключительную важность борьбы с данной противоправной реальностью, ставящей под угрозу бюджетообразующие отрасли экономики страны.

Понятие «взаимодействие» относится к основным философским  категориям. Структуру общества, человеческое поведение и сознание определяет взаимодействие людей между собой и с миром. Взаимодействие носит объективный и универсальный характер. Им охвачены все формы бытия и формы их отражения. В силу универсальности взаимодействия осуществляется взаимная связь всех структурных уровней бытия, материальное единство мира. Абсолютная же природа взаимодействия выражается в ограниченных, конечных формах, и в этом смысле оно относительно. Существует пространственно-временной предел, вне которого непосредственное взаимодействие данного объекта с другими отсутствует. Однако опосредованно они могут взаимодействовать со сколь угодно отдаленными объектами. Цепь взаимодействия нигде не оборвана, она не имеет ни начала, ни конца. Каждое явление лишь звено всеобщей цепи взаимодействия¹³.

Гегель в  своем учении указывал на то, что «Ближайшим взаимдействие представляется взаимной причинностью предположений прославливающих друг друга субстанций, каждая есть относительно другой одновременно и активная и пассивная субстанция»¹⁴.

Взаимодействие  представляет собой двусторонний или  многосторонний постоянный процесс, который  и следует рассматривать со всех его сторон, не забывая при этом связи целого, чтобы не оказаться в плену односторонности метафизического мышления. Взаимодействие - одна из основных философских категорий, отражающая взаимное воздействие вещей друг на друга, их взаимопереход, порождение одним объектом другого. Это также и структурное понятие, когда взаимодействие выступает как интегрирующий фактор, посредством которого происходит объединение частей в определенный тип целостности.

Более сложные  формы взаимодействия характеризуют  жизнь общества. По определению К. Маркса общество - это «продукт взаимодействия людей»¹⁵.

Категория взаимодействия является существенным методологическим принципом познания природных и общественных явлений. Чтобы действительно вскрыть суть объекта, необходимо выявить его закономерные взаимодействия. Без изучения взаимодействия в его общем и конкретном проявлении нельзя понять ни свойств, ни структуры, ни законов действительности. «Ни один феномен не объясняется сам по себе и из самого себя»¹⁶.

Таким образом, очевидно, что взаимодействие является неотъемлемой частью любой системы и отражает её сущность. В.И. Даль определил рассматриваемое понятие как взаимное действие. «Взаимничать - соблюдать обоюдность, равные, взаимные действия и отношения»¹⁷. В соответствии с точным смыслом данного слова, взаимодействие толкуется как взаимная поддержка; взаимная связь явлений. В войсковом значении - как согласованные действия войск при выполнении боевой задачи¹⁸.

В определенном смысле данное понятие применимо  и к деятельности правоохранительных органов, где взаимодействие органов предварительного следствия и оперативных подразделений в системе МВД начало осуществляться еще с первых дней образования полиции (милиции).

Известно, что  эффективность раскрытия и расследования  преступлений в значительной степени зависит от слаженности, согласованности в деятельности следователя и органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. В управлении такая согласованная по целям, задачам, силам, средствам, методам, месту и времени деятельность, в процессе предварительного расследования делу, получила название «взаимодействие». Многие ученые и практические работники в периодической и научной литературе обращаются к рассмотрению, как самого термина «взаимодействие», так и принципов, этапов, форм и видов такой деятельности. При этом внимательное изучение работ, опубликованных по проблемам взаимодействия, свидетельствует о том, что единого подхода к пониманию этой деятельности в науке до настоящего времени не существует¹⁹.

В деятельности по раскрытию и расследованию преступлений часто возникает необходимость взаимодействия следователя и оперативного работника. Хотя понятие такого взаимодействия законодательно не закреплено, совместная согласованная деятельность перечисленных субъектов регламентируется ведомственными инструкциями.

Взаимодействие  следователя и оперативного работника  заключается в их согласованной деятельности по обеспечению успешного раскрытия и расследования преступлений, осуществляемой каждой из сторон в рамках своей компетенции присущими ей средствами и методами. Хорошо налаженное и рациональное взаимодействие следователя с оперативным работником служит одним из важных условий, обеспечивающих успешное раскрытие и расследование преступлений. Известно, что следственные и оперативно-розыскные подразделения обладают специфическими, только им присущими средствами и методами раскрытия преступлений, поэтому чрезвычайно важно, чтобы эти возможности были использованы не разрозненно, а в комплексе²⁰.

Подход к  научному управленческому определению понятия «взаимодействие» различен. Так, В.Ф. Статкус рассматривает взаимодействие в широком смысле, как деловой контакт и согласованную работу различных подразделений органов внутренних дел в борьбе с преступностью. В узком смысле - это отношения следователя и органа дознания, возникающие в процессе рассмотрения материала о совершенном преступлении или определенного уголовного дела, регулируемого уголовно-процессуальным законодательством или ведомственными актами²¹.

По мнению Н.П. Яблокова и В.В. Крылова, взаимодействие следователей с оперативно-розыскными органами - это основанная на законе и согласованная по всем принципиальным условиям деятельность указанных лиц и органов, направленная на раскрытие преступлении и решение всех остальных задач их расследования и предупреждения²².

Н.А. Бурнашев определяет взаимодействие как основанную на законе и подзаконных нормативных актах совместную или согласованную деятельность следователей с работниками уголовного розыска, а также сотрудниками экспертно-криминалистических подразделений и других служб органов внутренних дел, осуществляемую в целях успешного раскрытия, расследования и предотвращения преступлений²³.

А.Я. Дубинский  и Ю.И. Шостак рассматривают взаимодействие следователя и органа дознания, как  основанную на законе согласованную по цели, месту и времени деятельность независимых друг от друга в административном отношении органов, которая выражается в наиболее целесообразном сочетании присущих этим органам средств и методов и направлена при организующей роли следователя на предупреждение, пресечение, раскрытие и всестороннее, полное и объективное расследование преступлений, производство которых отнесено к компетенции следователя²⁴.

Р.С. Белкин определяет взаимодействие субъектов доказывания  как одну из форм организации расследования преступлений, заключающуюся в основанном на законе сотрудничестве следователя с органом дознания, согласованным по целям, времени и месту, которое осуществляется в целях полного и быстрого раскрытия преступлений, всестороннего и объективного расследования уголовного дела и розыска скрывшихся преступников, похищенных ценностей и иных объектов, существенных для дела²⁵.

Приведенные мнения отличаются друг от друга, однако в них можно выделить общее, а именно:

- соответствие требованиям закона, ведомственным нормативным актам;

- согласованность по времени, месту и различным иным условиям;

- осуществление совместной деятельности в целях раскрытия, расследования и предотвращения преступлений.

Уяснение сущности организации взаимодействия органов предварительного следствия с оперативными подразделениями в системе МВД составляют один из важнейших аспектов деятельности по раскрытию и расследованию преступлений экономической направленности.

Цели рассматриваемого взаимодействия должны быть достигнуты наиболее полно тогда, когда соблюдаются выработанные теорией и практикой определенные условия, на которых строится совместная согласованная деятельность следователя и оперативного работника при раскрытии и расследовании преступлений экономической направлености.

Задачами взаимодействия органов  предварительного следствия и оперативных  подразделений в системе МВД  по борьбе с экономическими преступлениями является следующее:

- единое планирование совместных  и согласованных действий органов  предварительного следствия и оперативных подразделений в системе МВД при раскрытии преступлений и расследовании уголовных дел;

- полное выполнение предусмотренных  совместным планом мероприятий;

- четкое определение функций  и полномочий взаимодействующих  сторон, их взаимной ответственности при достижение конечного результата на порученных участках;

- знание в достаточном для  обеспечения взаимодействия объеме требований нормативных правовых актов, в том числе и прежде всего определяющих уголовно-процессуальную и оперативно-розыскную деятельность.

В организации взаимодействия находит основная идея любого управления - обеспечение согласованности и единения отдельных элементов системы в процессе достижения общих целей. Взаимодействие основывается на взаимосвязи, предполагает совместную, согласованную деятельность элементов данной системы²⁶.

Согласованность является основным признаком, указывающим  на наличие взаимодействия. В работе она достигается посредством  рационального сочетания мер, предпринимаемых субъектами взаимодействия. Однако взаимодействие предполагает также и четкое разделение прав и обязанностей участников совместной деятельности. Каждый из них, действуя в пределах своей компетенции и используя присущие ему средства и методы, в конечном итоге стремится к достижению единой цели - быстрому и полному раскрытию преступлений и изобличению виновных.

Раскрывая вопрос о взаимодействии органов предварительного следствия и оперативных подразделений в системе МВД, мы подразумеваем несение службы конкретных сотрудников, которые, в силу возложенных на них полномочий, контактируют между собой с целью раскрытия и расследования преступлений.

Рассматривая  понятие следователя, необходимо обратиться к тексту ст. 38 Уголовно-процессуального кодекса²⁷ России, согласно которой следователь - это должностное лицо, уполномоченное осуществлять предварительное следствие по уголовному делу.

Оперативные подразделения  органов, осуществляющих оперативно-розыскную  деятельность, - это организационно обособленные управленческие единицы, которым в правовых предписаниях оперативно-розыскного законодательства, а также в нормативных актах органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, определены задачи, компетенция, объем полномочий по осуществлению оперативно-розыскных мероприятий и иных правовых действий.

Оперативное подразделение - это организационно-штатное звено (элемент), входящее в структуру соответствующего российского правоохранительного органа или спецслужбы, в функциональные обязанности которого входит решение оперативно-розыскных, контрразведывательных или разведывательных задач, предусмотренных федеральными законами.

Среди всех оперативных  подразделений следует выделить те, которые правомочны проводить  собственно оперативно-розыскную деятельность. К их числу относятся оперативные  подразделения, которые структурно включены в государственные органы, перечисленные в ст. 13 Федерального закона²⁸.

Согласно ч. 1 ст. 13 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности», оперативные подразделения функционируют в составе следующих органов государства, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность:

• органов внутренних дел;
• федеральных органов безопасности;
• федеральных органов налоговой полиции;
• органов государственной охраны;
• органов пограничной службы;
• таможенных органов;
• службы внешней разведки²⁹.

Мы рассматриваем  вопрос взаимодействия органов предварительного следствия с оперативными подразделениями  в системе МВД по делам о преступлениях экономической направленности. В системе МВД РФ эта роль отведена подразделениям по борьбе с экономическими преступлениями.

Все оперативные  подразделения осуществляют оперативно-розыскную деятельность до начала расследования по делу, параллельно с ним и после его окончания³⁰. А.Н. Гущин определил оперативно-розыскную деятельность, как предусмотренный федеральным законом вид преимущественно юридической деятельности, осуществляемой в соответствии с системой гарантий гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, в пределах их полномочий, посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.³¹