Осмотр документов

Санкт-Петербургский  Институт Управления и Права

 

Юридический факультет

 

 

 

 

 

 

Реферат по дисциплине

КРИМИНАЛИСТИКА

на тему:

Осмотр документов

 

 

 

 

 

Выполнил:

Студент 5 курса

Заочного отделения СГ

Ермаков А.С.

Проверил:

Роганов С. А.

 

 

 

 

 

Санкт-Петербург

2012 г

Оглавление

Введение  3

1.Документы как источники криминалистически  значимой информации  4 2.Следственный осмотр документов  6

3. Криминалистическое исследование письма 9

4. Технико-криминалистической исследование документов. 12

Заключение  16

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Введение.

Криминалистическое документоведение представляет собой отрасль криминалистики, в которой исследуется природа  письма, способы изготовления документов и установления по особенностям письма, способов подделки документов конкретных лиц, разрабатываются научные основы использования содержащейся в документах информации в целях раскрытия и расследования преступлений. Криминалистическое документирование основывается на достижениях естественных, технических наук, обобщении следственной и судебной практики.

В криминалистике в качестве документов выступают разнообразные материальные объекты, содержащие информацию об обстоятельствах совершенного или готовящегося преступления.* Эта информация имеет определенное смысловое содержание и может быть выражена печатными или рукописными буквами, цифрами, символами, кодами.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1. Документы  как источники криминалистически значимой информации.

В зависимости от способов фиксации информации различают письменные акты, графические изображения (чертежи, рисунки, схемы), фото-кино-видеоматериалы (негативы, позитивы, киноленты, видеокассеты), объекты-носители закодированной информации (магнитные ленты ЭВМ, и магнитофонов, магнитные диски компьютеров, перфоленты, перфокарты и т.п.).

В зависимости от уголовно-процессуальной значимости выделяют документы - письменные доказательства и документы - вещественные доказательства. Документы - письменные доказательства содержат сведения о юридических фактах, зафиксированных в их смысловом содержании. Письменными доказательствами могут быть подлинники (диплом, технический паспорт, накладная), а также дубликаты или копии, заверенные в установленном порядке.

Документы - вещественные доказательства содержат следы преступного  воздействия (травление, подчистка, дописка, наличие поддельного оттиска печати и др.). В качестве документов - вещественных доказательств могут выступать только подлинники.

По характеру содержащихся сведений различают подлинные и  поддельные документы. Подлинными являются такие документы, в которых реквизиты и содержание соответствуют действительности. Подделка может быть полной (изготовление полностью поддельного документа) или частичной (внесение в подлинный документ изменений). Соответственно в юридической практике различают два вида подлога - интеллектуальный и материальный. При интеллектуальном подлоге изложенные в документе сведения не соответсвуют действительности. Например, изготовление документа от имени не существующей организации.  Материальный подлог представляет собой внесение изменений в подлинный документ путем дописки, подчистки, травления и т.д.

При обнаружении, изъятии  и исследовании документов - вещественных доказательств руководствуются общими правилами обращения с вещественными доказательствами, содержащимися в ст.84-86 УПК России.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2. Следственный осмотр документов.

Работа с документами  в раскрытии и расследовании  преступлений начинается с их следственного осмотра, успех которого обеспечивается соблюдением ряда правил. Работать с документами при их обнаружении рекомендуется в перчатках или с использованием пинцета, поскольку неизвестно, какие следы на них имеются и где они расположены. Не соблюдение этого правила может повлечь повреждение имеющихся или появление новых, не относящихся к преступлению следов. Нельзя брать документ мокрыми руками, класть его на влажные или загрязненные предметы. На письменных документах нельзя делать надписей на лицевой или оборотной сторонах. Не следует перегибать листы в местах, не совпадающих с уже имеющимися перегибами, так как число и расположение складок имеет значение для уяснения характера и условий выполнения записей, являются одним из отличительных признаков документа.

Влажные документы просушивают  при комнатной температуре в  расправленном виде. Приобщаемый к делу документ нельзя подшивать за края. Целесообразно поместить его в расправленном виде или сложенным по уже имеющимся складкам в конверт между листами чистой плотной бумаги или картона. Необходимые надписи на конвертах производятся до помещения в них документов.

Магнитные ленты ЭВМ, магнитные диски компьютеров, аудио-видео кассеты следует оберегать от воздействия полей постоянных или переменных магнитов, а также приборов, излучающих магнитные волны (генераторы, радиоприемники, телевизоры и

т.п.).

Изучение документа  рекомендуется начинать с установления его назначения, уяснения основного  текста и имеющихся на нем других надписей (резолюций, пометок). При этом определяется соответствие содержания и целевого назначения документа. Если возникают сомнения в подлинности, то следует ознакомиться с образцом аналогичного подлинного документа. Кроме того, изучается состояние лицевой и оборотной сторон, краев документа. Когда документ заполнен от имени юридического лица, то обращают внимание на соответствие формы бланка, оттисков печати, фотоснимков, защитной сетки аналогичным реквизитам в подлинном документе для установления признаков подделки. Такими признаками, в частности, могут быть:

- несоответствие формы,  цвета и реквизитов;

- противоречивость содержания, орфографические ошибки, нестандартный шрифт, использование вышедших из употребления бланков, печатей и т.д.;

- следы механического  воздействия (при подчистке записей  происходит разволокнение или  отслоение бумаги, при травлении  или смывании текста химическими реактивами бумага становится хрупкой, на ней появляются размывы, пятна);

- следы дописки или  внесения записей на месте  удаленного текста (неоправданно  увеличенные или уменьшенные  промежутки между словами, строками, необычное их расположение);

- следы подделки путем  композиции (вклейка цифр,переклейка фотографий или частей и т.п.) в виде несовпадающих линий защитной сетки, элементов печатей, качества фотобумаги;

- следы подделки оттисков  печатей и штампов, определяемые  по неровности линий,  штрихов букв, в их различной величине, по неодинаковому расположению  осевых  линий  букв   относительно направления радиуса  в  круглых  печатях и несовпадению осевых линий букв перпендикуляру к линии строки в штампах;

- следы подделки подписей (извилистость линий, появляющаяся в результате замедления движения руки, наличие перерывов в штрихах, расплывов и точек на них, вызванных остановками руки при копировании и т.п.);

- следы при монтаже  аудио и видео магнитных лент (признаки склеивания, разное по тембру и силе звучания, посторонние шумы).

При осмотре и предварительном  исследовании документов применятся технические  средства и методы, исключающие риск повреждения документа. Чаще всего  для этого используются методы визуального изучения с использованием определенных приемов и применением научно-технических средств, а также на просвет. В качестве источников освещения применяются настольные лампы, электрофонари, специальные осветители (типа ОН-17) или естественное освещение. При необходимости можно воспользоваться лупами, имеющимися в следственном чемодане, светофильтрами. Особое внимание обращается на признаки подделки (подчистки, травления, дописки и т.п.), на выявление информации, которая может быть использована в розыскной работе и в процессе доказывания.

Поскольку сам документ является вещественным доказательством, результаты его осмотра (в соответствии с требованиями си.182 УПК России) должны быть отражены в протоколе осмотра, где указывается его полное наименование, основные реквизиты, размер, цветы бумаги, состояние ее поверхности, характер кра-

ев, наличие повреждений,  вид и цвет красителей, текста и  т.д.

Документ может быть сфотографирован.  Фотоснимки вместе с оригиналом приобщаются к протоколу осмотра.

 

 

 

 

 

 

 

3. Криминалистическое исследование письма.

Исследования рукописей  относятся к числу наиболее распространенных криминалистических экспертиз. Основная их цель - идентификация исполнителя. Однако зачастую с их помощью решаются вопросы, касающиеся авторства, условий исполнения рукописей, целевой установки пишущего (подделка или искажение почерка), свойств его личности и признаков внешности (пол, возраст, состояние опьянения и т.п.). В качестве объектов таких исследований могут быть объемные рукописи (дневники, письма) и краткие записи (подписи, цифры, рисунки, символы), в которых проявились устойчивые индивидуальные особенности письма.

Криминалистическое исследование письма базируется на общих положениях теории идентификации, на данных психофизиологии высшей нервной деятельности человека, лингвистики. В последнее время в этих целях широко используются возможности кибернетики, математики и других наук.

Умение писать приобретается в  результате длительного обучения и тренировок. Отдельные идентификационные признаки почерка начинают проявляться у детей уже в 3-4 классе. Однако их совокупность, достаточная для идентификации по почерку, как правило, формируется в 5-6 классе, когда совокупность сложных двигательных навыков, обусловленных деятельностью центральной нервной системы человека, доводится до автоматизма, проявляясь

в относительно устойчивых идентификационных  признаках письма.

Принято различать:

- технические навыки (посадка человека  при письме, расположение бумаги, держание пишущего средства и т.п.);

- графические навыки (воспроизведение письменных знаков и их сочетаний);

- навыки письменной речи )словарный  состав и построение текста, предложений  и т.п.).

Совокупность технических  и графических навыков, отображающихся в рукописи, характеризуют почерк человека. Под влиянием воли, аналогических особенностей человека, усилий письма, внешней среды и иных субъективных и объективных факторов в почерке появляется много особенностей, совокупность которых становится неповторимой. В почерках разных лиц могут встречаться отдельные одинаковые признаки, но их совокупность у каждого человека индивидуальна.

Несмотря на разнообразие причин, вызывающих изменения почерка, система движений (динамический стереотип) в целом, выработанная на протяжении длительного времени, относительно устойчива. Это значит, что возможность идентификации человека по почерку сохраняется во времени и даже при попытках умышленного искажения или при изменении почерка в старости, что выражается в замедленности письма и снижении координации движений, в упрощении строения букв.

Изменения в почерке  могут появляться также при особых условиях письма: необычные поза пишущего, средства и материал письма, необычное состояние пишущего (опьянение, возбуждение и т.п.),нарушение функции  костно-мышечного аппарата или нервной системы (травмы,  нервные заболевания и  т.п.),  наконец,  при умышленном искажении почерка (маскировка или подражание почерку другого человека). Однако при наличии достаточно объемного рукописного текста и в этих случаях нередко сохраняется совокупность индивидуальных признаков почерка.

Признаки письменной речи - это манера изложения текста, общий уровень грамотности, стилистические и грамматические особенности языка, словарный запас.

Использование почерка  для розыска и идентификации  исполнителей рукописей. В следственной практике признаки почерка используются в целях решения розыскных и идентификационных задач. В случаях обнаружения рукописных текстов ( письма-угрозы, поддельные медицинские рецепты и т.п.), исполненных неизвестным лицом, составляется розыскная таблица, по которой производится сравнительное исследование почерков проверяемых лиц. Для составления розыскной таблицы прежде всего изучается содержание рукописи, анализируются признаки письменной речи и почерка. Из их числа выбирают наиболее характерные (броские), редко встречающиеся и устойчивые признаки - обычно - 6-8.Основная часть таблицы состоит из характеристики этих признаков и их графических зарисовок. Затем намечается круг лиц, которые могли выполнить исследуемый документ, и организуется непосредственная проверка их почерков - розыск исполнителя документа.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4. Технико-криминалистической  исследование документов.

В следственной практике зачастую возникает необходимость установления подлинности документов, определение времени, способов и средств их изготовления,  обнаружения в них признаков подделки, выявление невидимых и слабовидимых записей, восстановление содержания угасших, сожженных документов. В этих целях проводится их технико-криминалистическое исследование, в основе которого лежат методы и средства, специально разработанные криминалистикой, а также заимствованные из химии, физики, полиграфии, других естественных и технических наук. Посредством технико-криминалистического исследования документов решаются диагностические и идентификационные задачи. К наиболее важным из них относятся:

- определение способа  изготовления документов или  их отдельных частей, реквизитов;

- установление факта  и способа изменения первоначального содержания документа;

- выявление слабовидимых и невидимых, в том числе залитых, заклеенных, зачеркнутых записей, а также текстов поврежденных (сожженных, угасших и т.п.) документов;

- установление родовой  (видовой) принадлежности материалов документов, их идентификация;

- определение времени изготовления документов или их частей (абсолютного и относительного);

- идентификация технических  средств, использовавшихся для  изготовления или копирования  документов.

Виды технического исследования документов принято различать по непосредственным объектам исследования: бумаги, подписей, машинописных текстов, оттисков печатей и т.п.

Применительно к задачам  и объектам технического исследования документов разработаны специальные методики, которые применяются непосредственно следователем в порядке осмотра и предварительного исследования документов и при проведении экспертиз.

Установление факта  изменения документов.

Поддельные бланки документов чаще всего изготовляются посредством  рисования или печатания с  клише. Клише получают путем набора типографского шрифта, фотоцинкографическим способом, гравированием от руки и другими способами. Каждому из этих способов присущи специфические признаки.

Бланки, подделанные путем  рисования, отличаются неравномерной толщиной штрихов, неодинаковыми по размеру и конфигурации одноименными буквами, нестандартным рисунком, наличием в тексте грамматических ошибок и логических противоречий, следов карандашной подготовки и копирования через копировальную бумагу.

Для клише, гравированного вручную, характерны нестандартный шрифт, изломы в овальных элементах знаков, извилистость строки, зеркальное изображение знаков и т.п.

Для клише, изготовленного фотоцинкографическим способом, присущи: утолщение слоя краски по краям штрихов и вдавленность штрихов букв, изменение размеров оттиска от оригинала из-за нарушения масштабов съемки, недостаточная четкость мелких штрихов и деталей, неровные края и разрывы в штрихах, образование округлостей углов в результате травления кислотой.

Установление факта  изменения первоначального содержания документов предполагает наличие признаков подчистки, травления или смывания прежних записей.

 

 

 

Нередко в преступных целях документы подвергаются повреждению или уничтожению (сожжение, разрыв документа на частим, зачеркивание или заливание красителем определенных мест в тексте и т.п.).

В криминалистике разработаны  методы восстановления содержания подобных документов.

Исследование документов, подделанных полиграфическим способом.

Средства множительной техники и способы печати, используемые при изготовлении полиграфической продукции, принято разделять на типографские и оперативные. К первым относятся высокий,  глубокий и плоский трафаретный  способы  печати.  Ко вторым - печать с помощью ксерокса, ротапринта, электрографического аппарата и т.п.

Современные методики позволяют  решать диагностические и идентификационные  задачи: установить способ изготовления форм и их отпечатков; предприятие, на котором изготовлены некоторые виды печатных форм;  идентифицировать печатные формы,  линотип,  на котором отлиты строки и т.п. Путем комплексного криминалистического исследования решаются вопросы о способе (фабричный или самодельный) изготовления документа, об идентичности печатных форм и полученных копий документов и пр.

Криминалистическое исследование фото-кино-видеодокументов. По мере распространения фото-кино-видеотехники, звукозаписывающей аппаратуры результаты ее использования все чаще оказываются в качестве вещественных доказательств при расследовании преступлений.

Фотоснимки, видеоленты и видеопленки: представляют собой материально-фиксированные изображения различных объектов. Эти документы, изымаемые у подозреваемых в совершении преступлений лиц или изготавливаемые в процессе следствия, содержат информацию, причинно связанную с событием преступления или относящуюся к процессу  расследования. Нередко подобного рода документы исследуются для установления участников,  уяснения характера и этапов развития событий. Порой возникает необходимость установить  изменение содержания документов, например, путем монтажа фотоснимков с последующим их перефотографированием, кинолент, видеопленок.

К признакам фотомонтажа  относится резкий контраст по контуру отдельных деталей изображения - вокруг головы, частей туловища, предметов одежды.

При подделке видеопленки и киноленты чаще всего прибегают к удалению или вклеиванию их частей. Признаки таких действий проявляются в резком изменении изображения, наличии мест склеивания.

Важную информацию для  установления обстоятельств совершенного преступления могут содержать фонограммы. Они могут быть средством совершения преступлений, предметами преступного посягательства при их подделке и результатом фиксации хода проводимого следственного действия или осуществляемых оперативно-розыскных мер в процессе раскрытия преступления.

При криминалистическом исследовании фото-кино-видео документов могут быть идентифицированы: съемочная и лабораторная аппаратура, негативы по позитивам, изображенные на фотоснимках предметы, строения, участки местности, светочувствительные материалы и химические реактивы, средства видео- и аудиозаписи, зафиксированные на фонограмме голоса людей и другие объекты.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Заключение.

Осмотр документа можно  производить в ходе осмотра места  происшествия или как самостоятельное  следственное действие. Осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием.

Факты, установленные  в процессе проведения технико-криминалистической экспертизы документов, могут непосредственно  не раскрывать механизма совершения преступления, однако часто имеют значение для выяснения события преступления. Нередки случаи, когда с помощью технико-криминалистического исследования документов удается и полностью раскрыть преступление.

Методы и приемы исследования документов зависят от того, является ли они подложными или поддельными, и от способа подделки документа.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Список литературы:

1. УПК

2. Криминалистика. -М : Юрист ,1995г.. Под редакцией В.А. Образцова

3. Криминалистика. Под ред. Н.П.Яблокова, В.Я.Колдина, МГУ, 1990.

4. Криминалистика. Под  ред. д-ра юрид. наук, проф. В.А.  Образцова., М.,

Юристъ, 1997.

5. Психодиагностика почерка. Китаев Н. “Законность”, 1997, №8.