Понятие, значение и принципы планирования на первоначальном этапе расследования преступлений

МИНИСТЕРСТВО  ВНУТРЕННИХ ДЕЛ 

РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ФЕДЕРАЛЬНОЕ КАЗЕННОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ  ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО  ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ  «КРАСНОДАРСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ МВД  РОССИИ»

СЕВЕРО-КАВКАЗСКИЙ ИНСТИТУТ ПОВЫШЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИИ (ФИЛИАЛ) (СКИ(ф) КрУ МВД РФ)

Р Е Ф Е Р А Т

ТЕМА: «Понятие, значение и принципы планирования на первоначальном этапе расследования преступлений»

Иванов Г.М.

(ФИО)

Майор полиции, дознаватель

(Специальное звание, должность)

Руководитель от СКИ(Ф) КрУ МВД РФ

Геляхова Лейла Абдуллаховна

(Фамилия, имя, отчество)

преподаватель кафедры СД, кандидат юридических  наук,

(Специальное звание, должность,  ученая степень, ученое звание)

Нальчик 2013 г.

Содержание:

 
Введение

1. Понятие и значение планирования

2. Принципы планирования

3. Понятие версии как основы планирования расследования

4. Особенности планирования расследования в зависимости от следственной ситуации

5. Техника планирования

Заключение

Список использованной литературы

Введение

Происходящие  в стране экономические и социальные изменения привели к резкому  увеличению количества преступлений, техническому вооружению преступников, изощренным способам совершения преступлений. Современное состояние преступности, ее постоянный рост и изменение качественных характеристик, прежде всего, повышение организованности – требуют кардинальных изменений в работе правоохранительных органов, в первую очередь, в деятельности следователя. В таких условиях возникла необходимость существенного усиления теоретических основ борьбы с преступностью.

Изложенное  позволяет сделать вывод о  том, что вопросы организации  работы следователя сейчас являются актуальными и проблемными. Особую актуальность они приобрели на современном  этапе реформы системы криминалистики.

Вопросы организации  работы следователя рассматривались  многими криминалистами. В частности, соответствующие исследования изложены в научных работах Р.С.Белкина, С.А.Величкина, Г.А.Густова, А.В.Дулова, В.Д.Зеленского, В.Е.Коноваловой, А.М.Ларина, И.М.Лузгина и других ученых. Ими наиболее полно изучены вопросы организационной роли следственных версий, планирования, организации следственных действий, взаимодействия следователя и органов дознания. Вместе с тем, существует немало нерешенных вопросов, спорных утверждений, недостаточно развитых положений. Нет единого общепризнанного понятия организации работы следователя. Авторы многих работ вырабатывают свои варианты определения понятия организации расследования. Различны взгляды авторов и на содержание процессов организации расследования преступлений. Остается невыясненным и вопрос места организации работы следователя в науке криминалистики.

Целью работы является освещение проблемных вопросов организации  работы следователя, попытка собственного анализа теоретических основ  организации расследования, собственного исследования криминалистических проблем  организации работы следователя  для того, чтобы утвердить свое отношение о самостоятельности  частной криминалистической теории – организации работы следователя.

Методологической  основой исследования является диалектический метод. В ходе исследования использовались обще– и частнонаучные, а также специальные методы познания.

Общими явились  методы анализа и синтеза, индукции и дедукции, наблюдения и сравнения. В качестве общенаучных методов, с помощью которых проводилось  исследование, использовались метод  структурного анализа, системный и  исторический методы. К специальным  методам, использовавшимся в работе, следует отнести формально-юридический  метод, методы правового моделирования, различные способы толкования права.

Данные методы позволили наиболее последовательно  и полно рассмотреть различные  аспекты организации работы следователя  в рамках цели и задач исследования.

1. Понятие и значение планирования

Расследование преступлений, являющееся одним из видов сложной  многоцелевой и поэтапной поисково-познавательной деятельности, невозможно без четкого  и надежного планирования. Планирование является организующим и направляющим началом в расследовании, средством  поиска доказательств. Оно состоит  в правильном и своевременном  определении задач расследования, построении версий, разработке путей  и способов их проверки, в обеспечении  максимально широкого использования  научно-технических средств и  наиболее целесообразных тактических  приемов. Планирование призвано определить, какие следственные действия необходимы для установления истины по делу, в  какой последовательности и как  тактически наиболее правильно  их провести, чтобы обеспечить раскрытие, полное и объективное расследование каждого уголовно наказуемого деяния. В борьбе с преступностью принимают участие работники различных служб, поэтому планирование расследования имеет особое значение, являясь средством рациональной организации труда.

Правильно организованное планирование дает возможность производить расследование  целенаправленно и целеустремленно, позволяет закончить следствие  в установленные законом сроки, дисциплинирует следователя, обеспечивает полноту и объективность следствия, наконец, способствует решению основной задачи организации труда – получению  максимума эффекта при наименьшей затрате следователем времени, сил  и средств. Благодаря планированию упорядочивается процесс расследования.

Под планированием  предварительного следствия понимается мыслительная деятельность, направленная на определение объема, пределов и предмета исследования, обстоятельств совершенного преступления, последовательности производства следственных и иных действий. Плановое начало есть в сущности начало предвидения результатов предстоящих действий.

Применительно к деятельности следователя существует несколько  аспектов работы отдельного следователя  и всего следственного подразделения  в целом. В зависимости от срока  деятельности, охватываемого планированием, планы могут быть перспективными и текущими; по степени детализации  и конкретности – схематическими и детальными. По объему планирования работы различают планирование отдельного следственного действия и планирование комплекса действий, направленных на выяснение отдельных обстоятельств  дела. Существуют планирование расследования  по конкретному делу и календарное (или сводное) планирование, предусматривающее  всю работу следователя как по делам, находящимся в данное время  у него в производстве, так и  по другим видам его работы. Планирование расследования конкретного преступления является основным видом планирования. От правильности его построения зависят  и из него вытекают все остальные  виды планирования.

Условия планирования – это совокупность определенных обстоятельств, факторов, знаний и умений, делающая планирования возможным. Такими условиями являются:

-         наличие исходной, хотя бы минимальной, информации;

-         оценка сложившейся в момент планирования следственной ситуации и прогноз ее будущих изменений в результате реализации планируемых действий (такая оценка включает и определение степени тактического риска: неизбежного или допускаемого;

-         учет реальных возможностей, средств и методов достижения планируемой цели.

Содержание (элементы) планирования составляют:

-         анализ исходной информации;

-         выдвижение версий и определение задач расследования;

-         определение путей и способов решения поставленных задач;

-         составление письменного плана и иной документации по планированию расследования;

-         контроль исполнения и корректировка плана расследования. 

2. Принципы планирования

Криминалистической наукой выработаны определенные требования, которым должно отвечать планирование расследования.

1. Индивидуальность планирования. Этот принцип предписывает следователю составлять план расследования по каждому уголовному делу. Как нет двух одинаковых преступлений, так невозможен и план расследования, годный для раскрытия нескольких уголовно наказуемых деяний, пусть даже однородных. Планирование необходимо по любому делу, так как нередко оно осложняется из-за ошибок, допущенных в результате плохой организации расследования. После окончания расследования планы приобщаются к копиям обвинительных заключений и хранятся в следственном подразделении, что позволяет проверить качество и полноту проведенного расследования. Такая мера заставляет следователя составлять планы расследования не только ради формы и отчета.
2. Конкретность планирования. Означает, что в процессе планирования должны быть определены конкретные задачи расследования, с тем чтобы выявить и исследовать все эпизоды данного дела, выдвинуть и всесторонне проверить объективно возможные версии, установить и исследовать существенные обстоятельства по каждому эпизоду; определить, с помощью каких следственных действий указанные вопросы могут быть выяснены; наметить тактические приемы, время и последовательность проведения всех действий; указать мероприятия по выявлению и ликвидации условий, сделавших возможным или облегчивших совершение криминального деяния, а также меры, которые нужно принять, чтобы возместить причиненный злодеянием ущерб.
3. Динамичность (непрерывность) планирования. Планирование нельзя рассматривать как разовый акт, оно сопутствует расследованию на всем его протяжении. План может постоянно меняться, так как в процессе работы встают новые проблемы, возникают отдельные частные задачи, не предусмотренные ранее, но требующие разрешения. Изменения в план могут вноситься не только в отношении содержания следственных действий, но и в отношении сроков их выполнения, конкретных исполнителей. План расследования по делу составляется, как правило, на несколько дней, а затем (в зависимости от полученных данных) соответствующим образом корректируется и дополняется. На начальном этапе расследования подчас невозможно составить развернутый план, поскольку имеющегося к моменту возбуждения уголовного дела материала бывает недостаточно для обоснованного определения перспектив расследования.
4. Реальность планирования. При составлении планов исходят из реальной оценки объема работы по расследованию преступления, а также из учета сил и возможностей следователя. При этом учитываются условия его работы, возможность оказания помощи со стороны оперативных служб органа дознания, научно-технических аппаратов ОВД. Все намеченные планом действия должны быть реально выполнимыми.
5. Экономичность, оптимальность планирования. Планирование предполагает соблюдение максимальной экономии сил и средств расследования, достижение цели более коротким путем и с наименьшими затратами. План не должен содержать в себе таких мероприятий, в проведении которых нет острой необходимости, которые могут быть заменены более экономичными действиями. 

Основными критериями правильности планирования являются согласованность  предстоящих мероприятий и их максимальная эффективность. 

3. Понятие версии как основы планирования расследования

Расследование – процесс  познавательный, одна из разновидностей познания объективной действительности. На первоначальном его этапе следователь  чаще всего располагает лишь вероятными предположительными знаниями о преступлении и лице, его совершившем. Для того чтобы получить доказательства по делу, необходимо предположительно объяснить их происхождение и существование, наличие или отсутствие событий и фактов, имеющих значение для дела. Такое логически обоснованное предположение, вытекающее из фактических материалов дела и построенное с учетом опыта расследования аналогичных дел, называется версией.

Версия – это разновидность гипотезы, под которой в логике понимается предположение, объясняющее происходящее, существование или сущность фактов, а также причины изучаемого явления. Под версией в криминалистике понимается суждение, предположительно объясняющее, истолковывающее событие преступления.

Следственные  версии – это предположения следователя о сущности (квалификации), характере, механизме и других имеющих существенное значение для дела обстоятельствах преступления, основанные на содержащихся в материалах дела данных и фактах.

Представив себе (применительно  к предмету уголовного дела) все  возможные варианты фактического хода событий, связей между фактами методом  их исключения (или перебора), следователь  устанавливает действительную картину  происшедшего. Разработав на основании  имеющихся данных предположения  о характере и ходе расследуемого  события, он намечает пути и способы  отыскания фактов, которые должны существовать, если то или иное предположение  справедливо. Обнаружение или необнаружение таких фактов является ориентиром, указывающим дальнейшее направление расследования. В ходе разработки и проверки версий, выдвинутых по тому или иному делу, они постепенно детализируются. Проверка предположений, детализирующих версии, позволяет в конце концов исключить все, кроме одной, сформулированной в постановлении о привлечении лица в качестве обвиняемого и в обвинительном заключении по делу.

Структура версии включает в себя следующие элементы:

а) основу, базис, т.е. достоверные  сведения, которыми располагает компетентное лицо, выдвигающее версию;

б) логическую обработку  информации, ее осмысливание;

в) предположения, выдвинутые в результате осмысливания информации;

г) мысленное исследование версий, заключающееся в выделении  из них всех возможных следствий;

д) практическую проверку и оценку версий.

В целях классификации версий используются различные основания деления: объем понятий, сферы использования версий, субъекты их выдвижения, степень вероятности предположений, время построения, отношение к предмету доказывания и др.

По объему понятий различают общие версии, объясняющие характер и сущность расследуемого события в целом и причинную связь между фактами, входящими в состав преступления, и частные версии, касающиеся наличия и характера отдельных фактов, подлежащих доказыванию. Последние выдвигаются для объяснения отдельных обстоятельств совершения уголовно наказуемого деяния (мотив, время, место и т.п.)

По сфере использования  и субъекту выдвиженияразличаются следственные, в том числе розыскные, экспертные, оперативно-розыскные и судебные версии. При этом надо отметить, что версии – это только такие предположения, которые выдвигаются лицами, правомочными осуществлять их проверку.

По степени  конкретности различают типичные и конкретные версии. Типичные версии – это общее объяснение события, когда конкретной информации о нем еще слишком мало, а конкретные версии выдвигаются уже на основе изучения материалов расследуемого дела.

Построение и проверка версий представляет собой результат  логического осмысления фактов, для  чего используются все формы логического  мышления – анализ, синтез, индукция, дедукция, аналогия, сравнение, обобщение.

Анализ – это исследование отдельных сторон, свойств, составных частей предмета, факта, явления;синтез – исследование выделенных посредством анализа признаков в их единстве и взаимной связи.

Индукция – это предположительный вывод от частного к общему, а дедукция – от общего к частному.

Аналогия – прием логического мышления, заключающийся в сопоставлении фактов на основе их отдельных признаков. В результате такого сопоставления делается вывод – если признаки сходны, то и факты сходны или объясняются одной причиной.

Построение версий должно отвечать определенным требованиям-правилам:

1)     версии должны быть реальными, обоснованными существующими фактами;

2)     они не должны противоречить научным данным;

3)     версия должна быть конкретной;

4)     она должна быть логически правильно построенной и непротиворечивой;

5)     каждая версия должна иметь контрверсию, т.е. иметь противоположное объяснение факта;

6)     по делу должны быть выдвинуты все возможные в данной ситуации версии.

Проверка версий представляет собой содержание всего процесса расследования и распадается  на два этапа: 1) анализ версий; 2) практическая их проверка, а также проверка выведенных из нее следствий. Второй этап включает четыре стадии: 1) выведение из версии всех возможных следствий; 2) определение  следственных действий и установление их очередности с целью проверки следствий; 3) проведение запланированных  следственных действий; 4) оценка полученных фактических данных и вывод об истинности или ложности версии. Логическим завершением этого процесса будет  утверждение одной версии как  единственно возможного объяснения расследуемого события.

Проверка, как и построение версий, должна также отвечать определенным требованиям:

1)    из версии должны быть выведены все вытекающие следствия;

2)    следствия должны быть логически увязаны между собой;

3)    результаты проверки частных версий используются как основания для построения общих версий;

4)    последовательность проверки определяется практическими условиями расследования;

5)    проверка версии может быть осуществлена как следственным, так и оперативным путем.

Некоторые особенности имеют  разработка и проверка версий в зависимости  от того, на прямых или косвенных  доказательствах они основаны. По делам, расследование которых производится с помощью прямых доказательств, версий бывает, как правило меньше. Если достоверность прямого доказательства установлена, то другие версии, кроме основанной на нем, незачем, да и невозможно проверять дальше – они опровергнуты.

Несколько иначе обстоит  дело при выдвижении версий по делам, в которых имеются только косвенные  доказательства. Известно, что наличие  косвенного доказательства, взятого  само по себе, можно истолковать  различными способами. Круг возможных  объяснений характера события и  отдельных его обстоятельств  в этом случае гораздо шире, и  здесь существует больше опасности  не заметить какой-либо из реально возможных  версий. Нельзя, в частности, ограничиваться выдвижением лишь типичных версий, не утруждая себя изучением, проверкой  других. Типичные версии указывают  лишь нормальный, типичный ход события  определенного рода, дают наиболее вероятное объяснение тех или  иных фактов, но не исчерпывают своеобразия  каждого конкретного события. 

4. Особенности планирования расследования в зависимости от следственной ситуации

Начальным этапом планирования расследования по уголовному делу является планирование первоначальных следственных действий. Данные, полученные в результате их производства, уже позволяют следователю  составить развернутый план.

Общее правило о планировании первоначальных действий по делу приобретает  категорический характер в следующих  двух случаях. Во-первых, когда интересы раскрытия преступления требуют  форсированного проведения сразу же после возбуждения уголовного дела определенного комплекса действий, осуществляемых одновременно бригадным  методом (например, ОМ кражи, допрос очевидцев, проверка скупочных магазинов и  рынков, применение служебно-розыскной  собаки). Отсутствие четкого плана  приводит к дублированию, неполноте  следствия. Во-вторых, когда непосредственно  после возбуждения уголовного дела проводятся оперативно-розыскные мероприятия (ОРМ). В таких случаях перспектива  расследования выясняется иногда лишь по окончании производства соответствующих  следственных действий и ОРМ, и планирование производится в зависимости от их результатов.

При определении задач  расследования надо исходить непосредственно  из требований закона. Основная задача расследования – установить, совершено  ли преступление, если да, то какое именно и кто его реализовал. Для решения  ее, отправляясь от сформулированного  в законе состава преступления, наличие  которого предполагается, следователь  намечает конкретные вопросы, позволяющие  установить:

1)    имеется ли налицо объективная сторона данного преступления (где, когда, каким образом оно совершено);

2)    кто совершил криминальное деяние (речь идет не только о непосредственном исполнителе, но и о его соучастниках);

3)    имеется ли налицо субъективная сторона данного преступления (мотив и форма вины);

4)    каков объект противоправного посягательства;

5)    нет ли обстоятельств, устраняющих ответственность

Каждый из перечисленных  вопросов необходимо максимально детализировать в плане, т.к. все относящиеся к  нему обстоятельства надо выяснить с  исчерпывающей полнотой. Так, общий  вопрос об объективной стороне расследуемого  преступления (ответственности) будет  в соответствии с обстоятельствами дела конкретизирован в виде целой  серии частных вопросов, подлежащих выяснению в процессе следствия.

При планировании необходимо исходить из того, что эпизоды сложного дела должны отрабатываться последовательно  или небольшими группами, версии –  одновременно, следственные действия нужно планировать сообразно  значению их предполагаемых результатов  или по степени важности их производства для других следственных действий.

Вопрос о последовательности производимых действий решается исходя из конкретных особенностей расследуемого  дела. Вне этих особенностей можно  дать только наиболее общие рекомендации. В качестве первоочередных следственных действий, кроме неотложных, следует планировать:

-         осмотры, обыски, выемки, направленные на получение вещественных доказательств, которые в противном случае могут быть утрачены;

-         допросы лиц, которых впоследствии допросить не представляется возможным либо допрос которых будет осложнен теми или иными причинами;

-         следственные действия, относящиеся к нескольким версиям и определяющие собой дальнейшее направление разработки и проверки этих версий;

-         действия, обеспечивающие нормальный ход следствия (избрание меры пресечения, арест имущества и т.п.);

-         следственные действия, требующие большого периода времени (экспертизы, запросы, отдельные поручения), обязательно намечаются к проведению возможно раньше, чтобы избежать затягивания следствия;

-         проверочные следственные действия планируется проводить вслед за основными. 

Планирование  проведения отдельного следственного  действия

Наряду с планом расследования  преступления в целом практикуется планирование наиболее сложных следственных действий. План проведения следственного  действия носит разовый характер, охватывает небольшой период времени  и в сущности является составной частью плана расследования по конкретному уголовному делу. Обычно планируются сложные следственные действия (следственный эксперимент, выход на место с обвиняемым для проверки его показаний) по многоэпизодным уголовным делам с большим числом обвиняемых, по делу, содержащему большое число бухгалтерских документов, либо по делу, где обвинение построено на косвенных доказательствах.

План проведения следственного  действия определяет задачи, вопросы, подлежащие выяснению в процессе производства данного СД, порядок  и очередность их выяснения, тактические  приемы, применяемые при этом, технические  средства, порядок взаимодействия между  участниками следственного действия.

Каждое следственное действие имеет три этапа: подготовительный, рабочий и заключительный. Планируемые  трудовые операции при осуществлении  конкретного СД также распадаются  на три этапа: подготовка СД, его  производство и контроль за получением результатов.

Планирование подготовительного этапа СД включает:

-         собирание исходных данных, относящихся к предполагаемому СД;

-         определение очередности данного СД в системе других;

-         подготовку места проведения СД;

-         подготовку технических средств, которые будут использованы в ходе СД;

-         изучение специальных вопросов и литературы, если в процессе СД необходимы определенные познания в науке, технике или искусстве;

-         выбор лиц, которых необходимо пригласить для участия в СД.

Планируя рабочий этап следственного действия, следователь решает:

-         какие тактические приемы и в какой последовательности будут использованы при данной следственной ситуации;

-         вопрос о тактике использования в ходе проведения СД оперативно-розыскной информации и данных, полученных в результате проведения других СД.

Заключительный  этап планирования СД – составление плана его проведения и проверки готовности следователя к его выполнению. Составление письменного плана диктуется обстоятельствами дела и сложностью данного СД: если оно не представляет особой сложности, необходимость в составлении письменного плана отпадает. Следователь ограничивается лишь составлением перечня подлежащих выяснению вопросов, и определяет последовательность их выяснения (например, составление плана допроса, фиксируемого на магнитофон).

Проверка готовности предстоящего СД заключает его мыслительную имитацию, «проигрывание» от начала до конца. Следователь, планируя СД, обязан знать, как он его  начнет и чем закончит, какие доказательства получит. Еще раз должно быть проверено, насколько правильно определена линия поведения следователя, избрана  тактика СД, намечена последовательность его проведения, предъявления доказательств.  

5. Техника планирования

Организующим началом  работы следователя по уголовному делу является составление плана расследования, который должен содержать необходимые  сведения, но не быть перегруженным  ненужными пунктами. В процессе расследования  дела целесообразно соблюдать единую форму плана и осуществлять планирование поэтапно: в начальной стадии надо планировать в хронологическом  порядке проведение лишь неотложных СД, затем, пока преступник остается не установленным, планировать по версиям.

В случае выявления по делу нескольких обвиняемых следует планировать  проведение СД на каждое лицо в отдельности  и, если окажется, что обвиняемым совершено  несколько преступлений, то план предпочтительнее составлять по эпизодам.

Завершающий этап планирования – хронологический перечень действий, которые должен выполнить следователь  перед тем, как закончить следствие  и направить дело в суд.

При составлении поэпизодного плана расследования фабула дела расчленяется на самостоятельные эпизоды, и по каждому из них производится планирование в полном объеме. При этом такие поэпизодные планы целесообразно писать на отдельных листах бумаги, иначе при внесении существенных изменений в план следствия по одному из эпизодов приходится переделывать весь план.