ГЛАВА XI. СПОСОБЫ СОБИРАНИЯ
ДОКАЗАТЕЛЬСТВ
§1. Общая характеристика
способов собирания и проверки
доказательств
§2. Понятие и виды
следственных и судебных действий
§3. Допрос и порядок
его производства
§4. Очная ставка, основания
и порядок производства
§5. Предъявление для
опознания
§6. Проверка показаний
на месте события
§7. Осмотр: понятие, виды
и порядок производства
§8. Освидетельствование,
порядок и основания для освидетельствования
§9.Эксгумация трупа
§10.Следственный эксперимент
§11. Выемка и обыск.
§12. Прослушивание переговоров,
ведущихся с телефонов и других
переговорных устройств
§13. Экспертиза
§14. Получение образцов
для экспертного исследования
§15. Представление предметов
и документов
§16.Приобщение к делу
предметов и документов в качестве
вещественных и письменных доказательств
§ 1. Общая характеристика
способов собирания и проверки
доказательств
Регламентация законом
предмета и пределов доказывания,
условий, которым должны отвечать
сами доказательства, цель которых
обеспечить полноту, всесторонность,
объективность исследования существенных
обстоятельств каждого дела, сочетается
с требованиями к способам
собирания и проверки доказательств.
Способы собирания
и проверки доказательств –
это урегулированная законом
система приемов и операций, реализуемая
посредством предусмотренных процессуальным
законом действий следователя,
суда и других уполномоченных
на то лиц и органов, в
целях поиска, обнаружения, получения,
закрепления, исследования фактических
данных (информации) определенного
вида. Нельзя сводить процессуальное
понятие способа собирания и
проверки доказательств только
к порядку, форме производства
соответствующих действий. Поскольку
процессуальная регламентация опирается
на реально существующие закономерности
познания, заставляет действовать
в точном соответствии с ними,
постольку она охватывает собирание
и проверку доказательств не
только «извне», но и «изнутри»
- само содержание соответствующих
действий. Основным содержанием
способов собирания и проверки
доказательств являются познавательные
приемы и операции, посредством
которых осуществляется получение
необходимой информации и передача
её адресатам доказывания. Наличие
формализованных правил, исполнение
которых должно удостоверить
ход и результаты использования
соответствующих познавательных
приемов и операций, составляет
специфику процессуального способа
и проверки собирания доказательств,
но не исчерпывает содержание
и цель их законодательной
регламентации.
Обычно выделяют следующие
обязательные элементы характеристики
в законе каждого процессуального
способа собирания и проверки
доказательств как особого сочетания
приёмов и операций, предназначенных
для получения и передачи доказательственной
информации:
1) определение вида сведений,
на получение которых направлен
данный способ;
2) перечень участников;
3) описание существа приемов
и операций по собиранию и
проверке доказательств;
4) место и время применения
этих приемов и операций;
5) условия их допустимости;
6) последовательность приемов
и операций;
7) меры обеспечения полноты
и достоверности доказательств
во избежание попыток заинтересованных
лиц воспрепятствовать их получению
или исказить их;
8) меры обеспечения всесторонности
собирания и проверки доказательств;
9) меры предотвращения
необоснованного вторжения в
сферу личных интересов граждан,
обеспечения безопасности и охраны
чести и достоинства лиц, у
которых или с помощью которых
должны быть получены соответствующие
сведения;
10) специальное детализированное
определение приемов и операций
по закреплению собранных сведений
и результатов их проверки, как
и сведений, удостоверяющих соответствие
действий по собиранию и проверке
доказательств требованиям закона.
Таким образом, система
регламентации каждого способа
собирания и проверки доказательств
отображает черты, присущие процессу
доказывания по уголовным делам
в целом. Познавательные приёмы
и операции подкрепляются и
сочетаются с приёмами и операциями,
направленными на обеспечение
и удостоверение правильности
полученных сведений; на полноту
и точность закрепления и передачи
этих сведений; на охрану прав
и законных интересов лиц, оказывающихся
в сфере действий по собиранию
и проверке доказательств. Как
и познавательные приемы, меры этого
рода облечены в правовую форму, выступая
как система предписаний и запретов.
Системы способов собирания
доказательств дифференцированы
исходя из характера объектов
– носителей информации, природы
сигналов, передающих информацию, способа
её кодирования, структуры отображаемого
объекта, ожидаемых помех, типичных
для собирания и передачи сведений
данного вида. Способ собирания
и проверки доказательств каждого
вида предназначен и приспособлен
для того, чтобы обеспечить необходимую
надежность полученной информации
в её конкретной форме.
Исходя их специфики существования
и передачи различных форм и видов информации
можно выделить следующие группы способов
собирания и проверки доказательств:
> допросы, обыски, выемки
как способы получения устных
и письменных сообщений лиц,
в сознании которых запечатлены
определенные сведения;
> осмотры, обыски, выемки,
эксперименты как способы получения
доказательственной информации, содержащейся
в непосредственно наблюдаемых
признаках объектов;
> экспертиза как способ
получения доказательственной информации,
требующей для её обнаружения,
получения или передачи специальных
познаний.
Понятия способа собирания
и проверки доказательств и
следственного (судебного) действия
нетождественны. Прежде всего, не
всякое следственное (судебное) действие
служит способом собирания и
проверки доказательств. В широком
смысле слова следственные (судебные)
действия – это любые процессуальные
действия следователя, суда, в
том числе:
* определяющие движение
дела и процессуальное положение
его участников (вынесение постановления
о возбуждении дела, вынесение
постановления о признании его
потерпевшим, и т.д.);
* обеспечивающие возможность
получения доказательственной информации
и явку участников процесса (применение
мер пресечения, отстранение от
должности, наложение ареста на
почтово-телеграфные отправления
и т.д.);
* реализующие процессуальные
права участников процесса (фиксация
и разрешение ходатайств, предъявление
материалов дела для ознакомления
и т.д.);
* направленные на собирание
и проверку доказательств (допрос, обыск,
осмотр и т.п.);
* состоящие в использовании
доказательств для формулирования и обоснования
выводов о результатах производства по
делу (составление обвинительного заключения,
приговора).
Все названные виды
действий в судопроизводстве
взаимосвязаны, хотя с точки
зрения реализации задач доказывания
и играют различную роль. Одни
– составляют сам процесс собирания
и проверки доказательств, другие
– обеспечивают полноту, всесторонность,
объективность хода и результатов
доказывания, третьи – составляют
процесс оценки собранных и
проверенных доказательств. Таким
образом, к понятию следственных
и судебных действий в широком
смысле понятие способов собирания
и проверки доказательств относится
как часть к целому.
Систему способов собирания
и проверки доказательств можно
определить следующим образом:
1. Следственные и судебные
действия по собиранию и проверке
доказательств.
2. Иные способы собирания
и проверки доказательств:
1) проверочные действия
в стадии возбуждения уголовного
дела (получение заявлений и сообщений);
2) истребование документов
и предметов по инициативе
органов, осуществляющих производство
по делу;
3) принятие сообщений.
Основное звено системы
способов собирания и проверки
доказательств в уголовном процессе
– следственные (судебные) действия.
§ 2. Понятие и виды
следственных и судебных действий
В процессе расследования
уголовных дел следователь производит
множество процессуальных действий.
Принимая дело к своему производству,
и вынося в связи с этим
соответствующее постановление,
следователь начинает расследование.
Следователь проводит множество
процессуальных действий, которые
осуществляются в строгом соответствии
с требованиями закона. Это, однако,
не означает, что все они регламентированы
в уголовно-процессуальных нормах.
Одни из них носят организационный,
подготовительный либо вспомогательно-технический
характер и не нуждаются в законодательной
регламентации, другие - наиболее важные
по своему значению, предусмотрены в УПК
и являются процессуальными. Процессуальные
действия следователя очень разнообразны.
Здесь и решения о направлении расследования
и решения, определяющие положение того
или иного лица по уголовному делу, и действия,
по обеспечению прав конкретного лица,
и действия, связанные с собиранием доказательств.
Кроме следственных действий, следователь
в ходе расследования уголовного дела
совершает другие не процессуальные действия.
К ним относятся организационные действия:
выдвижение версий, разработка и составление
планов расследования, организация взаимодействия
с оперативными подразделениями. К не
процессуальным относятся и так называемые
розыскные действия следователя: расспросы
граждан, получение от них заявлений и
объяснений, наведение справок, направление
в учреждения, на предприятия и в организации
различных запросов, требование о представление
предметов и документов, могущих установить
необходимые по делу фактические данные,
требований о производстве ревизий и других
служебных расследований.
Организационные и
розыскные действия следователя
отличаются от производимых им
следственных действий тем, что
они не являются уголовно-процессуальными
действиями, не имеют заранее
установленной процессуальной формы,
совершаются в свободной форме,
не требующей составления процессуальных
документов. Составляемые в ходе
организационных и розыскных
действий планы, запросы, справки
к уголовному делу, как правило,
не приобщаются.
На органы дознания
возлагается принятие необходимых
оперативно-розыскных мер в целях
обнаружения признаков преступления
и лиц, его совершивших (ст.
339 УПК).
Вместе с тем взаимодействие
следователя с оперативными подразделениями
органов дознания позволяет гибко
сочетать на основе строгого
соблюдения законности оперативно-розыскные
и уголовно-процессуальные меры.
Сведения о преступлениях
и лицах, их совершивших, а
также об иных обстоятельствах,
имеющих значение для расследуемого
дела, полученные оперативным путем,
сообщаются следователю без указания
источников и способов их получения.
Эти сведения могут быть использованы
в расследовании по уголовным
делам в качестве доказательств
только после того, как они
будут установлены путем производства
следственных действий, предусмотренных
уголовно-процессуальным законом.
В уголовное дело не подлежат
приобщению ни оперативные документы,
ни иные документы, в которых
указываются данные, полученные
оперативным путем. Среди всех
действий особое значение имеют
следственные действия. Следственные
(судебные) действия – это такие
способы собирания и проверки
доказательств, которые детально
регламентированы законом и обеспечены
возможностью применения государственного
принуждения. Значение следственных
действий состоит в том, что
они являются основным способом
собирания доказательств, а значит,
и основным средством установления
истины по уголовному делу. Каждое
следственное действие представляет
собой совокупность определенных
познавательных и удостоверительных
операций. Любое следственное действие
должно иметь правовое основание
проведения - данные о возможности
извлечения искомой информации
из допустимых источников.
В действующем законодательстве
предусмотрены следующие виды следственных
и судебных действий: допрос подозреваемого,
обвиняемого, подсудимого, свидетеля,
потерпевшего, эксперта; очная ставка;
предъявление для опознания; проверка
показаний на месте события; выемка; обыск;
осмотр; освидетельствование; эксгумация
трупа; эксперимент; получение образцов
для экспертного исследования; назначение
экспертиз и ревизий; принятие представленных
предметов и документов; прослушивание
переговоров, ведущихся с телефонов и
других переговорных устройств (ст. 87 УПК).
Следует отметить, что
вопрос о системе следственных
действий остается спорным в
уголовно-процессуальной науке.
Иногда к следственным действиям
относят также задержание подозреваемого,
наложение ареста на имущество,
а некоторые следственные действия,
например прослушивание переговоров,
ведущихся с телефонов и других
переговорных устройств, - следственными
действиями не считают.
Следственные действия
могут быть классифицированы
на виды по различным критериям:
участникам, составу участников, степени
применяемого принуждения, условиям
их производства и т.д.
Вопросы классификации
следственных действий глубоко
исследованы проф. С.А.Шейфером, который
выделяет виды следственных действий
по познавательным методам, способам получения
информации, сложности отображаемых объектов
и целям следственных действий.
Одна из основных
классификаций базируется на
познавательных методах: расспроса,
наблюдения и сочетания расспроса
и наблюдения. Расспрос как постановка
задачи на воспроизведение вербальной
информации лежит в основе
допроса, очной ставки и экспертизы.
Метод наблюдения как преднамеренное
восприятие внешних признаков
объекта является ведущим в
таких следственных действиях,
как осмотр, освидетельствование,
обыск, выемка, следственный эксперимент.
Равное сочетание расспроса и
наблюдения происходит при производстве
опознания и проверки показаний
на месте. Познавательные методы
зависят от отображаемых следов
и значительно влияют на процессуальную
форму следственных действий. Например,
участие понятых как гарантия
объективности восприятия требуется
там, где применяется метод
наблюдения.
Большинство следственных
действий представляет собой
непосредственное восприятие и
фиксацию информации. Только экспертиза
основана на опосредованном получении
доказательств, когда скрытая
информация выявляется с помощью
самостоятельного исследования
эксперта на основе его специальных
познаний. Эта классификация позволяет
разграничить случаи, когда надо
проводить следственный эксперимент
или освидетельствование, а когда
– экспертизу. Производство экспертизы
необходимо, когда для исследования
объекта недостаточно одного
только непосредственного восприятия.
По сложности отображаемых
объектов следственные действия
распадаются на две группы: направленные
на отображение изолированных
объектов (допрос, осмотр, освидетельствование,
обыск, выемка и др.) и направленные
на отображение специально интегрированных
объектов (очная ставка, проверка
показаний на месте, предъявление
для опознания).
Цель следственных
действий как основание классификации
позволяет выделить их группу,
специально приспособленную для
проверки собранных ранее доказательств
(очная ставка, следственный эксперимент,
предъявление для опознания, экспертиза).
Поэтому им предшествует обязательное
предварительное закрепление необходимых
доказательств.
В целом следственные
действия характеризуются следующими
общими признаками:
1. Выбор следственного
действия, которое должно быть
произведено при расследовании
дела, определяется следователем. В
зависимости от конкретных обстоятельств
дела сам следователь решает,
какое именно действие, когда
и в какой последовательности
производить. Исключением является
лишь положение закона об установлении
обстоятельств, требующих специальных
познаний посредством экспертизы
(ст. 173 УПК).
2. Следователь при расследовании
преступлений не обязан производить
все указанные законом следственные
действия. При этом должны соблюдаться
определенные условия, а именно:
следователь обязан во всех случаях выполнить
следственные действия, связанные с обнаружением
доказательств, установлением лица, совершившего
преступление, а также производить иные
следственные действия, если они могут
иметь значение по делу.
3. Каждое следственное
действие представляет собой
известное вторжение в сферу
охраняемых законом прав и
интересов, поэтому оно может
быть проведено лишь при наличии
определенной цели и достаточного
основания для его проведения.
Для большинства следственных
действий цель производства названа
самим законом. Так, очная ставка
может производиться для выяснения
существующих противоречий, имеющихся
в показаниях ранее допрошенных
лиц. Целью осмотра служит обнаружение
следов преступления, вещественных
доказательств, выяснение обстановки
происшествия и иных обстоятельств,
имеющих значение для дела. Эксперимент
производится для проверки возможности
восприятия каких-либо фактов, совершения
определенных действий, наступления
какого-либо события, а также
для выявления механизма события
и образования следов.
При выборе, какое именно
следственное действие должно
быть произведено, следователь
должен анализировать имеющиеся
у него данные и на основании
закона, с учетом рекомендаций, выработанных
в следственной тактике, решать,
в какой последовательности и
какое именно следственное действие
произвести. В тех случаях, когда
производство следственного действия
связано с вторжением в сферу
конституционных прав граждан,
закон требует вынесения мотивированного
постановления, гарантией законности
которого служит получение на
его проведение санкции от
прокурора или судебного решения.
4. При производстве следственных
действий должны соблюдаться
права его участников и иных
участвующих в расследовании
лиц.
В тех случаях, когда
к участию в расследовании
допущен защитник, он может участвовать
в допросе подозреваемого, обвиняемого
и в иных следственных действиях,
производимых с их участием.
5. Производство следственных
действий связано с применением
государственного принуждения, которое
должно основываться на надлежащих
нравственных началах. Недопустимо
разглашать сведения, составляющие
интимные стороны жизни, допускать
унижение чести и достоинства
личности, создание условий, опасных
для здоровья и жизни, причинение
излишнего повреждения имущества
и т.д.
При выборе того
или иного следственного действия
следователь руководствуется тем,
какая именно информация должна
быть им получена. Если информация
носит вербальный характер, она получается
посредством допроса подозреваемого,
обвиняемого, свидетеля, потерпевшего,
производства очной ставки. При необходимости
обнаружения материальных следов преступления
производится осмотр, обыск, экспертиза
и др. Иногда необходимая информация получается
посредством производства как первых,
так и вторых действий.
Любое следственное
действие может быть произведено
лишь при наличии для этого
фактических и юридических оснований.
Под фактическим основанием при
этом понимаются конкретные данные,
обуславливающие необходимость
и возможность производства следственного
действия. Юридические основания
- это условия и порядок производства
следственного действия. Они выражены
в законе, стабильны и, как правило,
не зависят от характера расследуемого
преступления и обстоятельств
дела.
Общие правила производства
следственных действий – это
уголовно-процессуальные нормы,
регламентирующие каждое следственное
действие. Общие правила составляют
процессуальную форму следственных
действий, распадающуюся на три
группы норм, регламентирующих: 1) условия
их проведения; 2) процедуру; 3) меры,
гарантирующие производство следственных
действий. Эти три группы есть
не что иное, как обобщенные
гипотезы, диспозиции и санкции
для института следственных действий.
1. Первый элемент процессуальной
формы следственных действий
– это условия их производства.
Они складываются из условий
общего и специального характера.
К общим условиям производства
следственных действий можно отнести:
охрану прав и законных интересов граждан,
предприятий, учреждений и организаций,
проведение следственных действий в дневное
время (ночным считается время с 22 часов
до 6 часов), за исключением случаев, когда
это необходимо, чтобы пресечь готовящееся
или совершаемое преступление, предупредить
возможную утрату следов преступления
или побег подозреваемого, воспроизвести
обстановку исследуемого события при
проведении эксперимента. При производстве
следственных действий запрещается совершать
действия, опасные для жизни и здоровья
лиц или унижающие их честь и достоинство;
домогаться показаний, объяснений, заключений,
выполнения экспериментальных действий,
изготовления и выдачи документов или
предметов путем насилия, угроз, обмана
и иных незаконных мер.
Дознавателю, следователю,
прокурору, судье и иным лицам,
кроме врачей, участвующих в деле
в качестве специалистов или
экспертов, запрещается присутствовать
при обнажении лица другого
пола в связи с выполнением
следственного или судебного
действия. Лица, присутствующие при
производстве следственного или
судебного действия, предупреждаются
об ответственности за разглашение
выявленных при расследовании
сведений о личной жизни подозреваемого,
обвиняемого, подсудимого, потерпевшего
и других лиц.
Указанные условия
производства следственных действий
обозначены в статье 88 УПК Республики
Узбекистан, а также изложенные
в статьях, регламентирующих порядок
проведения отдельных следственных
действий, хотя они должны соблюдаться
во всех случаях.
Специальные условия
проведения следственных действий.
Для всякого следственного действия
законом предусмотрены специальные
условия, наличие которых позволяет
правильно выбрать нужное следственное
действие в каждой конкретной
ситуации.
К их числу относятся,
прежде всего, основания для
производства следственных действий:
наличие сведений о том, что
необходимо получить доказательства
определенного вида с помощью
именно этих действий. В качестве
оснований выступают конкретные
данные.
К специальным условиям
проведения следственного действия
относятся также требования, предъявляемые
к кругу его участников и
их правовому статусу (правам
и обязанностям). Они могут быть
обязательными и факультативными.
Обязательный круг участников
в ряде случаев предусмотрен
законом (участие защитника, понятых,
переводчика). Другие лица привлекаются
следователем факультативно по
своему усмотрению.
Специальным условием для
допроса обвиняемого является предъявление
обвинения; для проведения опознания –
предварительный допрос опознающего лица
об обстоятельствах, при которых они видели
предъявленные для опознания лицо или
предмет, а также о приметах и особенностях,
по которым они могут его опознать; одним
из специальных условий для проведения
экспертизы служит предварительное ознакомление
подозреваемого, обвиняемого и его защитника
с постановлением о её назначении.
Наличие специальных
условий закон требует отразить
в письменно оформленном решении
о проведении следственного действия
– постановлении (юридическое
основание для проведения следственного
действия).
2. Второй элемент процессуальной
формы следственных действий
– это их процедура, т.е.
последовательность и приемы
проведения следственного действия.
Последовательность проведения
следственного действия складывается
из нескольких этапов. На первом
этапе – подготовительном - принимается
и оформляется решение о проведении
следственного действия, принимаются
меры по обеспечению его производства
(направляется повестка, осуществляется
привод и др.). Второй этап связан
с удостоверением в личности
участников процесса, разъяснением
им прав и обязанностей, задач
и порядка проведения следственного
действия. Удостоверения личности
возможно не только по документам,
оно может быть осуществлено
путем опознания, со слов или
даже визуально. Свидетель, потерпевший
и специалист при даче показаний
предупреждаются об уголовной
ответственности за отказ от
дачи показаний и за дачу
заведомо ложных показаний; эксперт и
переводчик – за дачу заведомо ложного
заключения и заведомо неправильный перевод.
Третий этап составляет осуществление
познавательных приемов и операций, а
на четвертом – фиксируются ход и результаты
следственного действия.
3. Третий элемент процессуальной
формы следственных действий
– это меры их обеспечения.
Они служат в качестве гарантий
их проведения. Нарушение процессуальных
норм об основаниях, условиях
и правилах производства следственных
действий влекут негативные последствия.
Для участников процесса это
могут быть меры принуждения,
штраф или даже уголовная ответственность.
Для органов предварительного
расследования в качестве основной
санкции выступает утрата доказательственного
значения результатов следственного
действия.
Необходимо отметить
еще одно требование, относящееся
ко всем следственным действиям,
- составление протокола. Общий
порядок его регламентирован
в ст. ст. 90, 91, 92 УПК. Из суммы
предписаний, содержащих требования
к любому протоколу и к протоколам
отдельного следственного действия
(ст. ст. 106, 131, 134, 141, 147, 151, 156, 163, 171, 197, 202 УПК),
вытекают следующие правила составления
протоколов:
1. Безотлагательность. Протоколы
следственных действий составляют
либо в ходе следственного
действия, либо непосредственно
после его окончания.
2. Отражения факта разъяснения
прав и обязанностей участников
следственного действия.
3. Отражение, как содержания,
так и результатов познавательной
деятельности. Например, в протоколе
осмотра и освидетельствования
описываются все действия следователя
и все обнаруженное в ходе
этих следственных действий в
той последовательности, в какой
производился осмотр, и в том
виде в каком обнаруженное
наблюдалось в момент осмотра
и освидетельствований (ст.ст. 141,147
УПК).
