Теническая экспертиза документов

Техническая экспертиза документов

Тезисы

Документ как объект исследования в криминалистике. Следственный осмотр документов. Виды криминалистического исследования документов. Почерковедческое исследование документов. Понятие исследования письма. Навыки письма, закономерности их формирования и изменения, Индивидуальность письма. Признаки почерка. Общие и частные признаки почерка. Признаки изменения почерка, особенности исследования подписей. Почерковедческое исследование документов: подготовка материалов, назначение, разрешаемые вопросы. Автороведческое исследование документов. Признаки языковых навыков, их классификация. Автороведческая экспертиза. Понятие технико-криминалистического исследования документов. Понятие и способы изменения первоначального содержания документов, их обнаружение. Восстановление содержания документов. Выявление невидимых и слабовидимых текстов. Восстановление поврежденных документов.

1.Понятие криминалистического исследования документов

Криминалистическое исследование документов — раздел криминалистики, включающий научные положения относительно закономерностей письма, способов подделки документов, а также средств, приемов и методов изучения этих закономерностей при раскрытии, расследовании и предотвращении преступлений.

Под документами в криминалистике могут пониматься письменные и печатные тексты, чертежи, рисунки, схемы и т.п. как на бумажных, так и на электронных носителях.

Согласно УПК  РФ документы могут быть как письменными, так и вещественными доказательствами (например, ст. ст. 83, 84 УПК РФ). Документ как письменное доказательство может содержать в себе информацию о юридическом факте (диплом о высшем образовании). Документы как вещественное доказательство по делу (ст. 81 УПК РФ) могут содержать в себе следы преступления (поддельные штампы, дописки и т.д.)

Различают подлинные и подложные (поддельные) документы. Подлог документов бывает двух видов.

·                 Интеллектуальный подлог — документ оформлен по всем правилам, но содержательно включает в себя заведомо ложные сведения. Интеллектуальный подлог выявляется в ходе расследования.

·                 Материальный подлог — в изначальный текст подлинного документа внесены изменения путем дописок, исправлений и т.д. Факт подлога в этом случае устанавливается путем назначения экспертизы.

Виды криминалистического исследования документов.

·                 Исследование письма. Объектами криминалистического исследования письма являются письменная речь и почерк:

1) почерковедческое  исследование;

2) автороведческое  исследование.

·                 Технико-криминалистическое исследование.

2.Почерковедческое исследование документов

Почерковедение в криминалистике ставит своей задачей изучение закономерностей возникновения и развития письменных навыков. Эти достижения используются для решения диагностических и идентификационных задач при раскрытии, расследовании и предотвращении преступлений.

Криминалистически значимыми являются такие свойства почерка как устойчивость, индивидуальность, вариационность.

Рассмотрим общие признаки почерка.

·                 Выработанность почерка показывает уровень владения техникой письма. В зависимости от степени выработанности различают:

1) маловыработанный почерк — выглядит неуверенным, нестройным, буквы отличаются от стандартных прописей (рис. 8.1

););

2) средневыработанный почерк — возможны небольшие отклонения от стандартных прописей, некоторая несогласованность движений (рис. 8.2

););

3) высоковыработанный почерк — написание букв доведено до автоматизма, возможна многовариативность букв в зависимости от их сочетания (рис. 8.3

).).

·                 Сложность почерка:

1) простой почерк — написание букв максимально приближено к ученическим прописям (рис. 8.4 );

2) упрощенный почерк— буквы пишутся простым быстрым движением, чаще всего это хорошо выработанный трудночитаемый почерк (рис. 8.5

3) усложненный (вычурный) почерк — добавление к ученическим прописям дополнительных элементов, чаще всего надстрочных и подстрочных элементов для украшения почерка (рис. 8.6

.

·                 Размер почерка В зависимости от высоты букв различают почерк:

1) мелкий (высота букв до 2 мм);

2) средний (высота букв от 2 до 5 мм);

3) крупный (высота букв 5 мм и больше).

·                 Наклон почерка:

1) правонаклонный (русский почерк в основном правонаклонный);

2) левонаклонный;

3) прямой;

4) смешанный.

·                 Разгон почерка определяется соотношением высоты букв к ширине и расстоянием между буквами:

1) сжатый почерк — высота трехштриховых букв (т, ш, щ) значительно выше их ширины (рис. 8.7 );

2) средний почерк — высота трехштриховых букв примерно равна ширине (рис. 8.8   

3) размашистый почерк — ширина трехштриховых букв значительно больше высоты (рис. 8.9 ).

·                 Нажим почерка определяется по степени вдавленности и ширине основных и соединительных штрихов:

1) сильный нажим (ширина основного штриха больше 1 мм), при сильной степени вдавленность наблюдается более чем на двух последующих листах;

2) средний нажим (ширина основного штриха меньше 1 мм, но больше соединительного штриха), вдавленность наблюдается на двух листах;

3) малый нажим (основные и соединительные штрихи примерно одинаковые, с шириной не менее 0,5 мм), вдавленность наблюдается только на оборотной стороне листа.

·                 Связность почерка определяется способностью выполнить некоторое количество букв без отрыва от бумаги:

1) связный почерк — одним непрерывным движением выполняется пять и более букв (рис. 8.10 );

2) средний почерк — связно выполняются три-четыре буквы (рис. 8.11

;

3) отрывистый почерк — каждая буква пишется отдельно или связывается не более двух букв (рис. 8.12 ).

Частные признаки почерка образуются из совокупности особенностей письменных навыков (особенностей исполнения букв, связывания элементов и т.д.)

Для проведения почерковедческой экспертизы необходимы:

1) свободные образцы почерка (подписи) — выполненные не специально для почерковедческой экспертизы и не в связи с проведением расследования (чаще всего еще до возбуждения уголовного дела);

2) экспериментальные образцы почерка (подписи) — выполненные специально для проведения экспертизы, в связи с проведением расследования.

Идентификация объекта производится путем сравнения  всех признаков почерка в представленных образцах. При этом в процессе идентификацииидентифицируемым объектом является конкретное лицо, написавшее текст, а идентифицирующим — образцы почерка.

3.

Автороведческое исследование документов

Автороведческое исследование документов проводится с целью установления автора текста, получения максимально возможной информации о навыках письменной речи исполнителя. Каждый автор обладает индивидуальными особенностями письменной речи, стилистическими, лексическими, грамматическими навыками. Это может выражаться в наличии повторяющихся слов, неправильном употреблении фразеологизмов, присутствии в тексте диалектизмов, профессионализмов, наличии однотипных орфографических и пунктуационных ошибок и т.д. В письменной речи выделяют общие и частные языковые навыки.

К общим языковым навыкам относят:

·                 стилистические навыки;

·                 синтаксические навыки;

·                 лексико-фразеологические навыки;

·                 орфографические навыки;

·                 пунктуационные навыки.

К частным признакам письменной речи относят устойчивые нарушения речи, индивидуальные лексические, грамматические навыки, свойственные конкретному исполнителю.

Среди основных признаков, указывающих на автора текста, обычно выделяют следующие.

·                 Семантические признаки — тема документа, лейтмотив (основная мысль), фактические данные в документе (профессиональные знания, знание людей, мест, событий), архитектоника (общее построение документа, наличие вступления, разделов, заключения, логической связи между отдельными элементами документа).

·                 Стиль изложения — официально-деловой, научный, публицистический, литературно-художественный, разговорный.

·                 Фразеологические признаки — использование междометий, вопросительных и восклицательных предложений, крылатых слов и т.п.

·                 Лексические признаки — использование автором общеупотребляемых слов и слов ограниченного употребления, свойственных определенной группе лиц. Лексические признаки — это использование:

o                        архаизмов — устаревших или вышедших из употребления слов;

o                        неологизмов — новых слов, появившихся в языке для обозначения новых понятий;

o                        профессионализмов — профессиональных слов и выражений;

o                        диалектизмов — слов и оборотов, свойственных для проживающих в определенной местности лиц;

o                        варваризмов — слов, заимствованных из других языков, не свойственных для языка, на котором написан документ;

o                        жаргонизмов — слов и выражений, характерных для определенной группы людей (преступный жаргон, молодежные кружки);

o                        вульгаризмов — слов, оборотов речи, которые не употребляются в литературном языке;

o                        слов-паразитов, привычных, сокращенных слов, использование уменьшительных слов и т.д.

·                 Грамматические признаки — соблюдение правил русского языка, согласованность слов в падежах, написание сложных слов.

·                 Топографические признаки — размещение текста на странице. Топографические признаки — это:

o                        поля — размер, конфигурация (сужение, расширение);

o                        абзацы — наличие, частота, способ выделения;

o                        строки — наличие наклона, расположение относительно линовки бумаги, промежуток между строками;

o                        переносы слов;

o                        расположение (наличие) подписи, даты.

Для проведения автороведческой экспертизы необходимо наличие текста объемом не менее 500 слов. Это могут быть письма, служебные записки, статьи, доклады и т.д. Экспертизой решаются следующие задачи:

·                 диагностические — установление факта намеренного искажения письменной речи, определение уровня образования исполнителя текста, его родного языка, регион формирования навыков и т.д.;

·                 идентификационные — отождествление автора текста, отдельных его фрагментов (является ли автором одно лицо или несколько).

Процесс автороведческой экспертизы разделяют на четыре стадии.

·                 Предварительное исследование — осмотр документа, материала письма, содержания текста, определение достаточности предоставленных документов для проведения экспертизы.

·                 Раздельное исследование предоставленных образцов, выявление общих и частных признаковых письменной речи, особенностей письменных навыков — стилистика, синтаксис и т.д.).

·                 Сравнительное исследование выявленных общих и частных признаков, навыков письменной речи.

·                 Оценка полученных результатов.

4.

Технико-криминалистическое исследование документов

Технико-криминалистическое исследование документов проводится с целью установления их подлинности.

Объектами исследования выступают:

·                 поддельные документы;

·                 бланки документов;

·                 оттиски печатей и штампов (при производстве экспертизы анализируют 5—8 различных по силе и направлению нажима оттисков);

·                 поврежденные документы;

·                 орудия письма (ручки, фломастеры и т.д.);

·                 материалы документов (бумага, картон и т.д.);

·                 средства, вытравливающие тексты.

Различают два вида подделки документов.

·                 Полностью подделанные документы. Среди способов полной подделки выделяют:

o                        изготовление документа полностью;

o                        изготовление бланка документа;

o                        внесение в документ заведомо ложных сведений;

o                        подделку подписи лица, удостоверяющего документ;

o                        подделку печати.

·                 Частично подделанные документы. Среди способов частичной подделки документов выделяют:

o                        подчистку — механическое удаление отдельных штрихов или части текста;

o                        травление — удаление символов при помощи их обесцвечивания;

o                        смывание — удаление текста растворителями;

o                        дописку (допечатку) — изменение документа путем внесения в него новых слов, фраз (рис. 8.13;

o                        замену частей документов.

Признаками подчистки являются нарушенная структура верхнего слоя бумаги (выявляется при рассмотрении на просвет или при помощи лупы), поврежденные штрихи линовки бумаги, неровные края вновь вписанных знаков, расплывы.

Признаками травления и смывания являются изменение цвета бумаги, потеря глянца, изменения цвета чернил на близлежащих участках.

Признаками дописки могут быть различия в цвете дописанных символов от основного текста, изменения в признаках почерка (изменение ширины букв), непараллельное размещение строк.

На практике часто возникает необходимость  восстановления поврежденных документов, их первоначального содержания. Для  чтения слабовидимых и невидимых текстов используют различные условия освещения. Так, вдавленные буквы можно увидеть в косо падающих лучах света, отличающиеся по цвету от основного фона штрихи могут быть видны при использовании различных светофильтров, увеличивающих контрастность. Удаленные химическим способом штрихи могут быть выявлены при помощи ультрафиолетовых лучей (происходит люминесценция текста в ультрафиолете) (рис. 8.14 ).

Зачеркнутые тексты восстанавливают путем фотографирования в отраженных инфракрасных лучах  или при просмотре через электронный  оптический преобразователь инфракрасных лучей.

Разорванные документы  восстанавливают, собирая все фрагменты, выкладывают их таким образом, чтобы было видно (признаки — совпадение краев, форма, размеры, фрагменты линовки и т.д.), что ранее они составляли единое целое.    

Новые и перспективные методы исследования письменной речи  

Введение

Исследование  подчерка в современной криминалистике является одной из важнейших и актуальных задач, т.к. в настоящее время все чаще и чаще преступники отказываются от таких грубых средств аргументации как финка и окровавленный топор и переходят к более цивилизованным методам, позволяющим с меньшими затратами энергии и минимальным риском получать гораздо больший эффект от своих действий. Для того, чтобы выразить общую мысль, стоит воспользоваться весьма выразительной и точной по формулировке цитатой одного блестящего криминалиста: “Зачем взламывать сейф, когда можно получить его содержимое одним грамотным росчерком пера”.

Столь ценная мысль  подтверждается динамикой роста  “беловоротничковой” преступности, столь распространенной в России в последнее время.

В рамках данной курсовой работы я постараюсь раскрыть один из наиболее значимых вопросов исследования документов, в частности диагностическое исследование документов, установление личности преступника по исполненному им тексту.

Без сомнения, определение  личности лица, исполнившего  какой-либо текст, особенно на ранних стадиях расследования, является одной из приоритетных задач при раскрытии преступления.

Развитие новейших методик криминалистики, в частности  криминалистического документоведения, позволяет с достаточной высокой  точностью устанавливать авторство исполнителя того либо иного документа.

Подобные методики позволяют определить национальность, регион проживания, регион приобретения письменных навыков, пол, возраст и  даже судить о причастности лица к  совершению преступления.

Понятие письма как объекта криминалистического исследования

С криминалистической точки зрения, документ может быть охарактеризован как материальный носитель специально зафиксированной  в нем информации, имеющей значение для уголовного судопроизводства.

Круг документов, функционирующих в уголовном судопроизводстве, весьма разнообразен: это и примитивно сработанные, низкокачественные, и мастерски исполненные на высочайшем профессиональном уровне, простые, общедоступные, понятные всем, и сложные, постигаемые лишь специалистами (клочок бумаги с записанным на нем номером телефона, потрепанная фотокарточка, трамвайный билет, фальшивая ассигнация, стена с надписью)

Письмо –  один из важнейших и, пожалуй, до недавнего  времени единственных способов запечатления мыслей человека при посредстве некой знаковой системы.

Главной функцией письма является сохранение и передача информации зафиксированной с помощью  специальных символов (иероглифы, цифры, буквы и т.д.).

Тем не менее, общеизвестно, что письмо это не только средство общения, но еще и средство передачи криминалистически значимой информации.

При исследовании письма, как правило, должен подвергаться весь комплекс индивидуальных особенностей данного текста как то.

1.     Смысловая – письменная речь (устанавливается автор документа);

2.     Графическая – почерк (устанавливается конкретный исполнитель текста).

Возможность установления автора и исполнителя документа  основана на неповторимости и устойчивости письменно – двигательных и речевых  навыков человека. На процесс формирования письма оказывают влияние условия обучения человека, действие окружающей среды, трудовая и социальная деятельность человека, психофизиологические способности.

Устойчивость  проявления навыков письма в значительной степени зависит от глубины фиксации двигательного навыка, его автоматизации в высшей нервной системе, то есть, чем сильнее глубина фиксации навыка, тем труднее происходит изменение письменно – двигательных функций определенного лица.

При написании  документа автоматизированность письма ярко выражена лишь пока оно выполняется в привычных (стереотипных) условиях. В случае резкого изменения условий письма (его целевой установки, физических и психологических нагрузок, преднамеренное искажение письменной речи и почерка) приводят к прекращению или ослаблению автоматизированности письма так как оно выполняется под усиленным контролем сознания. Но ввиду непродолжительности этих факторов, устоявшаяся манера письма не исчезает и лишь временно “притупляется”. Когда привычные условия восстанавливаются автоматизация навыка вновь “просыпается”.

Этот феномен  наблюдается даже при попытках сознательного  изменения почерка и письменной речи. При этом собственные навыки, закрепленные выработавшимся стереотипом, остаются и оказывают влияние  на процесс создания документа.

Идентификационные признаки письма:

1) признаки письменной  речи;

2) топографические  признаки письма;

3) особые привычки  письма;

4) признаки почерка.

Признаки письменной речи:

·      стиль (некая совокупность признаков, определяющих общий вид, особенности документа);

·      лексика или словарный запас (заключается в богатстве используемых слов и сильно зависит от образования человека, его профессии, привычек, образа жизни и т.п.);

·      общий уровень грамотности (наличие или отсутствие различных ошибок в тексте, их количество позволяет судить об уровне образования человека, а также о том, насколько часто он ему приходится заниматься составлением разнообразных документов);

Топографические признаки письма: (особенности размещения текста в целом или отдельных  его частей).

Этот класс признаков позволяет судить об аккуратности человека. Часто эти признаки формируются в результате профессиональной деятельности, так сотрудники правоохранительных органов при письме автоматически оставляют левое поле в 2 см.

·      поля (слева и справа, размер, форма - прямоугольная, трапециевидная, чаще всего ярко выражены у людей, чьи должностные функции связаны с делопроизводством);

·      наличие и размер абзацных отступов (служат для структурирования документа, характерны для людей, профессионально занимающихся журналистикой, литературой и иными видами творческой деятельности, связанными с письмом);

·      размеры интервалов между строками и словами;

·      направление строк: горизонтальные, поднимающиеся, опускающиеся, прямолинейные, выпуклые, вогнутые, извилистые, ступенчатые. Расположение по линии графления (выше, ниже);

Кроме того: расположение знаков препинания и переноса, расположение заголовков, обращений, нумерация страниц.

Топографические признаки устойчивы и мало контролируются пишущим.

Особые привычки письма

·      выделение отдельных частей текста (говорит о привычке автора или исполнителя документа акцентировать внимание на основных мыслях, наличии опыта публичных выступлений);

·      внесение исправлений (позволяет судить об аккуратности, внимательности человека, его грамотности и условиях создания документа (спешка, сильное волнение, усталость));

·      наличие или отсутствие знаков переноса (грамотность человека, индивидуальные привычки оформления документов);

·      своеобразие выполнения дат (складывается под влиянием местности проживания, родного языка, так в русском языка принято записывать дату как Число-Месяц-Год, в то время, как в английском Месяц-Число-Год);

Признаки почерка:

Общие:

·      выработанность почерка (способность пользоваться скорописью, темп письма, координация движений);

·      сложность почерка (норма - прописи, простые и усложненные, в т.ч. стилизованные);

·      общая форма направления движений в почерке (прямолинейная и криволинейная или угловатые и округлые);

·      направление движений - левоокружное (как правило в округлых почерках) и правоокружным (по часовой стрелке);