Виды криминалистической идентификации

СОДЕРЖАНИЕ

 

Введение                                                                                                                       3

1. Понятие и научные  основы криминалистической идентификации                    4

2. Виды и объекты криминалистической идентификации                                      7

3. Идентификационные  признаки                                                                            12

4. Общая методики идентификационного  процесса                                              15

Заключение                                                                                                                 18

Список используемой литературы                                                                           19

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

ВВЕДЕНИЕ

 

Теория криминалистической идентификации занимает особое место  среди общетеоретических вопросов криминалистики, так как является научной базой для изучения ряда направлений в криминалистике, например, криминалистическое учение о внешнем  облике человека, криминалистическое исследование следов и других.

Кроме того, ее роль велика и в практической деятельности.

Необходимо  отметить, что данная тема представляет определенную сложность, так как  рассматриваемые чисто теоретические  вопросы основаны на базе философских понятий.

В представленной работе по возможности будет раскрыто широкое применение идентификации, установление групповой принадлежности и диагностики при расследовании преступлений.

Обоснована  научность криминалистической идентификации  основными положениями которой являются теории познания об индивидуальности, относительной устойчивости объектов материального мира и их способности отражать свои признаки на других объектах.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1. Понятие и научные основы  криминалистической идентификации

 

Любое преступление неизбежно оставляет следы в  окружающем мире. По этим следам следователь  может установить непосредственно  оставивший их объект.

Установление  тождества по следам - отображениям предполагаемого (исследуемого) объекта  объекту, реально оставившему следы, называется криминалистической идентификацией.

Сам термин "идентификация" произошел от латинского слова "idem", что означает "тождественный", "тот же самый" (identificare - "отождествлять", "устанавливать тождество").

Криминалистическая  идентификация может рассматриваться в нескольких значениях:

- само исследование  следов и предполагаемого объекта;

- результат  данного исследования - установление конкретного объекта,

оставившего след;

- одна из  самых важных криминалистических  теорий.¹

Криминалистическая идентификация — это теория, входящая в методологию науки криминалистики, которая пронизывает все ее разделы, является базовой для всех ее частных теорий и учений. Это один из основных методов установления истины в уголовном судопроизводстве, когда возникает необходимость в выявлении связи подозреваемого, принадлежащих ему предметов и других объектов с расследуемым преступным событием по оставленным следам и иным материальным отображениям.²

Теория криминалистической идентификации основана на диалектических положениях об индивидуальности объектов материального мира, их относительной устойчивости, способности материальных объектов к отображению своих свойств вовне. Индивидуальность объектов материального мира означает отсутствие абсолютно тождественных объектов в природе.

Каждому объекту  свойственны индивидуальные отличительные  признаки: рельеф, размеры, цвет, форма, вес и т.д. С другой стороны, любой  объект "равен", тождествен самому себе. Следует отметить, что объект, разделенный на части, все равно продолжает сохранять в частях свои индивидуальные признаки, приобретая новые, позволяющие установить принадлежность каждой конкретной части определенному единому объекту. Данное положение позволяет проводить идентификацию объекта, ранее составлявшего единое целое, по его частям.

Все объекты  материального мира в процессе своего существования или эксплуатации подвержены большим или меньшим  изменениям. Эти изменения могут  быть серьезными или несущественными. Они могут происходить за значительный или малый промежуток времени. Однако всегда имеется некоторый промежуток времени, в который объект остается без изменений. Свойство объекта материального мира некоторое время сохранять свои индивидуальные признаки без изменений именуется относительной устойчивостью. Продолжительность периода сохранения индивидуальных признаков объекта также положена в основу криминалистической идентификации. Период сохранения объектом своих индивидуальных свойств (идентификационных признаков) именуется идентификационным периодом.

Любой объект при взаимодействии с окружающей средой может отображать свои признаки на других объектах (или воспринимать отображения их признаков). Данное свойство получило в диалектике название способности материи к отражению. При этом отображение объекта преобразуется по отношению к оригиналу, т.е. выпуклостям объекта-оригинала будут соответствовать впадины следа и наоборот.

Некоторые авторы, кроме индивидуальной идентификации, допускают возможность проведения групповой идентификации - установления факта отнесения объекта к определенной ограниченной классификационной группе.

При групповой  идентификации определяется одинаковое родовидовое свойство в нескольких объектах, составляющих определенную группу (класс). Однако, по нашему мнению, при подобных исследованиях происходит именно установление групповой принадлежности объектов.

Процесс криминалистической идентификации представляет собой  исследование, при котором устанавливается  объект, оставивший следы на месте  происшествия, путем изучения и сравнения  признаков этого объекта, отобразившихся в следах, с признаками предполагаемого объекта. Соответственно результатом этого процесса является установление тождества предполагаемого объекта объекту, оставившему след в действительности (идентификация объекта, оставившего след).

Теория криминалистической идентификации аккумулировала в  себе общие положения всех форм и  видов криминалистической идентификации  любых следов. Конкретные способы  идентификации рассматриваются  в рамках различных разделов криминалистической техники.

Явление, противоположное идентификации, называется дифференциацией (установлением различий в объекте, оставившем след, и изучаемом объекте).

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2. Виды и объекты криминалистической  идентификации

 

Классификацию видов криминалистической идентификации можно проводить по различным основаниям.

По характеру  устанавливаемой принадлежности выделяют индивидуальную идентификацию, при  которой устанавливается конкретный объект, оставивший следы, и установление групповой принадлежности, т.е. определение  ограниченного круга объектов, к которым может принадлежать искомый.

Установление групповой  принадлежности играет в процессе расследования  весомую роль, позволяя максимально  сузить круг изучаемых объектов, "отсеять" заведомо находящиеся вне рамок  определенной группы.

В зависимости от правового  основания выделяют процессуальную и непроцессуальную формы идентификации. Процессуальная идентификация проводится следователем, дознавателем, экспертом, специалистом или судом (судьей) при  производстве следственных и иных процессуальных действий, прокурором при осуществлении своих полномочий, предусмотренных ст. 37 УПК, в порядке, регламентированном Уголовно-процессуальным кодексом.³

Непроцессуальная идентификация  производится в порядке, предложенном рекомендациям и криминалистов или установленном иными (кроме УПК) нормативными актами. В рамках непроцессуальной формы идентификации, например, проводятся большинство действий при проверке сообщений о преступлениях, все оперативно-розыскные действия, проверка по криминалистическим учетам.

По субъекту идентификационных  исследований выделяют следственную, судебную и экспертную идентификацию. Следственная идентификация производится в случае, если необходимое исследование не требует специальных знаний и  сложного оборудования. Следственная идентификация происходит при производстве следственных и иных процессуальных действий, таких как анализ и идентификация искомых объектов при осмотре места происшествия, выемке, обыске, предъявлении объекта для опознания, идентификации личности лица, явившегося на допрос или очную ставку. К этому виду идентификации можно также отнести отождествление личности или объекта, проводимое дознавателем или оперативным сотрудником.

Экспертная идентификация  производится специалистом и экспертом  в случае, когда решение идентификационных задач требует от субъекта обладания специальными знаниями, проведения специальных исследований. Данный вид идентификации производится в рамках исследований специалистов и проведения экспертизы экспертами.

Судебная идентификация  производится судом (судьей) при удостоверении личности участника уголовного судопроизводства или производстве судом следственных действий.

Взяв за основу дифференциации природу идентифицируемых объектов, можно выделить идентификацию по материально-фиксированным отображениям, идентификацию по мысленному образу, сохранившемуся в памяти очевидца, и идентификацию целого по частям.

Идентификация по мысленному образу происходит при сравнении  вновь наблюдаемого объекта с  образом-"слепком" ранее увиденного объекта в сознании (памяти) очевидца. Большое влияние на процесс и результат идентификации в данном случае оказывают психологические и иные субъективные и объективные особенности очевидца и обстоятельств, в которых объект наблюдался ранее. Поэтому при проведении данного вида идентификации необходим строгий учет как условий наблюдения объекта, так и психологических свойств опознающего.

Идентификация объекта по материально-фиксированным следам-отображениям за счет минимизации влияния субъективного  элемента во многих случаях может дать более продуктивные результаты. Это наиболее частый случай криминалистической идентификации. При производстве данного вида идентификации производится сравнение признаков выявленного следа с признаками предполагаемого объекта или признаками следов, оставляемых объектами-образцами, изъятыми для сравнительного исследования.

Идентификация целого по частям происходит при обнаружении на месте  происшествия элементов, частей (осколков, обломков, обрывков) какого-либо объекта  и необходимости восстановления первоначального вида данного объекта. В ходе данной идентификации производится анализ состава и структуры частей, общих линий разделения, микрорельефа на совмещаемых частях, физических и химических свойств частей.

Некоторые авторы выделяют также виртуальные следы - следы, оставшиеся в памяти компьютеров, компьютерных систем или сетей после внесения пользователем каких-либо изменений. По данным следам можно установить квалификацию пользователя и определить узкую группу специалистов, среди которых необходимо вести поиск.

Подвидами идентификации  целого по частям являются установление общего происхождения частей единого  целого, не имеющих общих линий  разделения, и идентификация емкости, объема или хранилища.

В первом случае производится исследование материальных частей (находящихся в твердом состоянии), которые ранее принадлежали одному объекту, но не имеют совместных линий разделения (например, установление принадлежности обнаруженных костных останков одному скелету).

Идентификация емкости, объема или хранилища производится путем сравнения обнаруженных на месте происшествия жидких или сыпучих материалов и веществ с содержимым емкости, объема или иного хранилища, изъятым у подозреваемого.

По природе  используемых в идентификационном  процессе признаков выделяют идентификацию:

- по особенностям внешнего  строения;

- по особенностям внутреннего  строения (структуры) объектов;

- по особенностям запаха;

- по функционально-динамическим  особенностям.

В зависимости от объекта  исследования идентификация подразделяется:

- на идентификацию предметов;

- идентификацию человека;

- идентификацию помещений  и участков местности;

- идентификацию животных.

Одним из оснований  идентификации является также отрасль  криминалистической техники, разработки которой используются в процессе идентификации. По данному основанию  выделяют:

- дактилоскопическую  идентификацию (по отпечаткам  пальцев);

- иные трасологические (например, по следам автотранспорта, по следам ног, по следам взлома и т.д.);

- портретную;

- баллистическую;

- фоноскопическую;

- почерковедческую;

- технико-криминалистическую  и т.д.

Все объекты, используемые в процессе идентификации, в зависимости  от их роли подразделяются на идентифицируемые и идентифицирующие.

Объект, который  в действительности оставил следы  и установление которого является задачей  идентификационного исследования, именуется  идентифицируемым (устанавливаемым, отождествляемым, искомым).

Объект, используемый в процессе идентификационного исследования, с помощью которого устанавливается  искомый, называется идентифицирующим (отождествляющим, проверяемым).

В идентифицируемом объекте изучаются его индивидуальные признаки и свойства; в идентифицирующем - отобразившиеся на нем признаки, свойства устанавливаемого объекта.

Кроме идентифицируемых и идентифицирующих объектов, в процессе идентификационных исследований используются сравнительные образцы (образцы  для сравнительного исследования) - носители несомненных отображений свойств и признаков объекта. Они нужны, когда непосредственное сравнение идентифицируемого и идентифицирующего объектов невозможно или затруднительно.

Идентификация личности представляет установление конкретного человека, связанного с преступлением. Личность в криминалистике понимается как индивидуальность, т.е. конкретное лицо, обладающее неповторимой и устойчивой внешней и внутренней структурой. Личность представляет собой единство социального и биологического, психического и физического. Она обладает различными видами тесно взаимосвязанных друг с другом свойств, неотделимых от конкретной личности и достаточных для надежного выделения одного человека из множества других людей.

В зависимости  от систем личностных свойств, используемых для отождествления, различают следующие разновидности криминалистической идентификации человека:

1) идентификация  по морфологическим свойствам:  признакам внешности,

папиллярным узорам рук и ног (дактилоскопическая и  пороскопическая идентификация), строению зубного аппарата, анатомическому строению черепа и костей скелета;

2) идентификация  по биохимическим свойствам: составу  костных тканей, кожного покрова,  волос, слюны, пота, крови и  продуктов жизнедеятельности; запаху  — одорологическая идентификация  и др.;

3) идентификация  по психофизиологическим свойствам:  голосу и устной речи (акустическая), письменной речи (автороведческая), почерку (почерковедческая), двигательным, профессиональным навыкам и способу  совершения преступлений.⁴

 

 

 

3. Идентификационные признаки

 

Идентификационный признак - это индивидуализирующее  свойство объекта, отобразившееся в  его следе, позволяющее провести исследование и разрешить вопрос о тождестве.

В связи с  тем что признаков и свойств  любых объектов великое множество  и не все они могут быть использованы при идентификационном исследовании, идентификационные признаки должны отвечать определенным требованиям:

1) выраженность - признак идентифицируемого объекта  должен достаточно четко отобразиться  на идентифицирующем;

2) признак объекта должен обладать специфичностью - он должен отклоняться от типичных признаков. Чем специфичнее идентификационный признак, тем более важную роль он играет в процессе идентификации;

3) поскольку,  как уже отмечалось, все объекты  материального мира подвержены изменениям, но имеется некоторый период времени, в течение которого признаки объекта сохраняются в относительно неизменном состоянии, то идентификационный признак должен отличаться относительной устойчивостью. Относительная устойчивость признака означает его относительную неизменяемость в пределах идентификационного периода.

Неустойчивые  признаки не могут использоваться при  сравнении, и соответственно их нельзя считать идентификационными;

4) некоторые  признаки при их наличии на  объекте могут закономерно вызывать существование иных признаков. Такая взаимозависимость признаков в науке называется корреляцией. Чем больше зависимость существования одних признаков от других, тем больше коэффициент корреляции (взаимозависимости). Для идентификационного исследования пригодны только признаки с малым коэффициентом корреляции, т.е. относительно самостоятельные, независимые;

5) идентификационный  признак не должен часто встречаться  у сходных объектов. В отличие  от второго требования, основное  значение здесь приобретает не качественный, а количественный показатель;

6) свойство объекта,  чтобы стать идентификационным  признаком, должно быть доступно  для современных методов и  средств исследования.

Важное значение в теории идентификации играет также  категория "идентификационное поле" - совокупность идентификационных признаков, отобразившихся на идентифицирующем объекте, которые могут быть использованы при исследовании.

Классификация идентификационных признаков может  быть произведена по различным основаниям.⁵

В первую очередь в зависимости от того, характеризуют ли признаки объект в целом или его отдельные свойства, выделяют общие и частные идентификационные признаки. Общий идентификационный признак показывает свойство, характерное для определенной ограниченной однородной классификационной группы объектов. Общие признаки часто называют еще групповыми. Они используются при установлении групповой принадлежности. К ним можно отнести, например, калибр пистолета, тип папиллярного узора, модель обуви и т.д. Частные признаки отражают индивидуальные свойства, характерные только для одного, конкретного объекта, позволяющие его идентифицировать.

По характеру  признаки классифицируются на качественные и количественные.

По длительности периода неизменяемости выделяют устойчивые и относительно устойчивые признаки (как уже отмечалось, неустойчивое свойство объекта не может считаться идентификационным признаком).

В зависимости  от того, какую сторону объекта  характеризует признак, идентификационные  признаки подразделяются на признаки внутреннего строения и признаки внешнего строения.

По природе  дифференцируют закономерные и случайные  признаки. Закономерные (основные) признаки составляют суть исследуемого объекта. Без них объект не был бы собой. Случайные признаки сущности объекта  не затрагивают.

По происхождению идентификационные признаки делятся на собственные и приобретенные. Собственные признаки необходимо присущи объекту. Приобретенные признаки возникают в процессе его хранения, эксплуатации и т.д.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4. Общая методика идентификационного процесса

 

Несмотря на то что идентификационные исследования проводятся в различных отраслях криминалистической техники, можно  выделить некоторую общую структуру, общую методику проведения идентификационного процесса.

Идентификационные исследования, как правило, подразделяют на четыре стадии:

- подготовительную;

- раздельного  исследования;

- сравнительного  исследования;

- заключительную.

На первой (подготовительной) стадии происходит ознакомление с материалами, представленными на исследование, с вопросами, подлежащими выяснению. Определяется, все ли материалы, указанные в постановлении о производстве экспертизы, представлены на исследование, оформлены ли они процессуально правильно, пригодны ли для идентификации, не требуются ли для исследования дополнительные материалы. Эксперт определяет, входят ли поставленные на исследование вопросы в его компетенцию, понятны ли они, имеются ли в распоряжении эксперта необходимые для исследования научно-технические средства. На этой же стадии эксперт планирует проведение экспертизы, определяет конкретные методики исследования.

На стадии раздельного (аналитического) исследования отдельно изучаются следы с места происшествия и предположительный объект, оставивший эти следы, или сравнительные  образцы. Выделяются их идентификационные признаки, определяются необходимые и случайные признаки. Проверяется соответствие этих признаков предъявляемым к ним требованиям. В ходе раздельного исследования определяется присущий каждому объекту комплекс признаков.

В ходе сравнительного исследования проводится сравнение выявленных и изученных одноименных идентификационных признаков объектов, устанавливается совпадение и различие признаков, определяются причины различий. Сравнение идентификационных признаков ведется в направлении от общих к частным.

При различии общих  признаков объект исключается из числа проверяемых.

Следует учитывать, что различие идентификационных  признаков может быть вызвано  изменением самого объекта по естественным причинам или вследствие умышленных действий преступника.

Для однозначного положительного ответа на вопрос о  тождестве должен быть изучен весь комплекс идентификационных признаков  и должно быть установлено их совпадение.

На заключительной стадии оценивается проведенное  исследование, подводятся его итоги, формулируются выводы и подготавливается экспертное заключение.

В результате проведенного исследования могут быть получены следующие  выводы:

- установлена  только групповая принадлежность;

- проведена  идентификация и установлен конкретный  объект;

- представленный на исследование объект не соответствует объекту,

оставившему следы (не является этим объектом);

- идентификационное  исследование провести не представляется  возможным (невозможно решить  задачу отождествления).

Выводы исследователя  могут быть категоричными и вероятностными.

Вывод о тождестве  может быть сделан только при совпадении комплекса индивидуальных признаков.

Анализ различий в процессе идентификации исключительно важен, поскольку в соответствии с положениями диалектической логики тождество объекта изменчиво, подвижно. Рассматривая тождество как состояние относительного постоянства, всегда необходимо выяснять, в результате чего появились установленные различия.

Различия могут  быть следствием действия ряда факторов: изменений структуры объекта, условий  его эксплуатации и др. Зачастую в основе их появления лежат естественные причины (с годами у человека постепенно изменяются черты внешности), но они также могут возникнуть и в результате преднамеренных действий, в том числе вследствие мер, предпринятых преступником для сокрытия следов преступления (например, человек может изменить цвет волос, использовать грим или парик). Искусственно созданные различия, если они существенно изменяют индивидуальные признаки объекта, исключают возможность идентификации.⁶

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

ЗАКЛЮЧЕНИЕ 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

 

1. Драпкин Л.Я., Карагодин  В.Н. Криминалистика. М.: 2011. -- 768 с. 

2. Ищенко Е.П., Топорков А.А. 2-е изд., испр., доп. и перераб. - М.: Контракт, ИНФРА-М, 2010. - 784 с

3. Савельева М.В., Смушкин А.Б. Криминалистика. Учебник. М,: Издательство Издательский дом "Дашков и К". - 2009 г. — 608 с

4. Шурухнов Н.Г.  Криминалистика. Учебник. М.: МПСИ, МОДЭК, 2011. - 776 с.

5. Уголовно-процессуальный  кодекс Российской Федерации  от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ (с  изменениями от 1 марта 2012 г.) // Российская газета. - 2001. - 22 декабря. - № 249.

 

 

 

 

¹ Савельева М.В., Смушкин А.Б. Криминалистика. Учебник. М,: Издательство Издательский дом "Дашков и К". - 2009 г. С.14

² Ищенко Е.П., Топорков А.А. 2-е изд., испр., доп. и перераб. - М.: Контракт, ИНФРА-М, 2010. С.42

³ Савельева М.В., Смушкин А.Б. Криминалистика. Учебник. М,: Издательство Издательский дом "Дашков и К". - 2009 г. С.15

⁴ Ищенко Е.П., Топорков А.А. 2-е изд., испр., доп. и перераб. - М.: Контракт, ИНФРА-М, 2010. С..50

⁵ Савельева М.В., Смушкин А.Б. Криминалистика. Учебник. М,: Издательство Издательский дом "Дашков и К". - 2009 г. С.17

⁶

Ищенко Е.П., Топорков А.А. 2-е изд., испр., доп. и перераб. - М.: Контракт, ИНФРА-М, 2010. С.50