Транснациональная преступность: особенности предупреждения и противодействия

Министерство внутренних дел Российской Федерации

Федеральное государственное казенное образовательное учреждение высшего  профессионального образования  «Казанский юридический институт Министерства внутренних дел Российской Федерации»

 

Кафедра  криминологии и уголовно-исполнительного права

 

 

 

ДИПЛОМНАЯ РАБОТА

 

На тему:  Транснациональная  преступность: особенности предупреждения и противодействия

 

 

 

	Выполнил: Гарипова (Валеева) Алия Эмирулловна
	Юридический факультет, год  набора 2007 группа № 272
	Руководитель: кандидат педагогических наук ст.преподаватель кафедры криминологии и уголовно-исполнительного права майор полиции Рябцева Ольга Николаевна
	Рецензент:
К защите ______________________________
(допущена, не допущена)
Начальник кафедры ________________
Дата защиты: "___" апреля 2013г.	Оценка __________________________

 

                                                                        

 

 

 

Казань 2013

 

 

Содержание

 

Введение………………………………………………………………………...…....3

Глава 1. Транснациональная преступность: понятие и виды…...…………...........7 
 1.1. Понятие транснациональной преступности…………………………....7

1.2. Основные виды транснациональной  преступности...…………….......15

Глава 2. Детерминанты совершения транснациональных преступлений…........31 

2.1. Внутренние и внешние причины  транснациональных преступлений……………………………………………........................................ 31

2.2. Условия транснациональных преступлений………………………......40

Глава 3. Особенности предупреждения  и  противодействия транснациональной преступности………………………………………...…….......................................44

     3.1. Правовые основы  предупреждения транснациональной            преступности ……………………………………………………….........................44

     3.2. Структура противодействия  транснациональной преступности….....57    

Заключение…..………………………………………………………………….......67

Список использованной литературы……………….…………………………......72

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Введение

В настоящее время трудности, возникающие перед разными государствами в связи с необходимостью противодействия все растущей криминальной активности межнациональных преступных сообществ, получают глобальный характер. Это значит, что такие проблемы представляют интерес для всех стран мира, но ни одна из них не в состоянии решить их самостоятельно. 

На протяжении последнего десятилетия не прекращается процесс  интеграции российских  преступных формирований в транснациональные  преступные организации. Их криминальные интересы распространились не только на страны СНГ, но и на десятки государств Европы, Америки и Азии, сращиваясь с интересами преступного мира этих стран. Естественно, этот процесс привлекает пристальное внимание правоохранительных органов, как России, так и зарубежных государств и требует принятия жестких скоординированных мер, адекватных современным вызовам.¹

Суть данного процесса отдельные криминологи разъясняют увеличением географической удаленности  применительно к совершению преступлений и частотой воплощения преступниками  операций, выходящих за региональные и национальные рубежа.

Другие криминологи считают, что юридической природой транснациональной  преступности является тенденция глобализации современного социально-экономического развития мирового сообщества, при  которой  уровень взаимозависимости отдельных национальных хозяйств достигает уровня, при котором возникает качественно новый феномен – мировая или глобальная экономика, и что при этом процесс глобализации касается всех сфер экономических отношений, изменяя их количественные и качественные параметры.

С появлением и разрастанием транснациональных форм уголовной  преступности, терроризма, интернационального терроризма преступность стала грозить  не только общественной безопасности, но и национальной   (государственной) безопасности.

Соответственно стали  совершенствоваться национальные и  международные приемы и методы контроля над преступностью, предупреждения, пресечения и борьбы с ней.

Процесс глобализации экономики  качественно изменяет и характер преступности, которая все чаще связана с нарушением законов более чем одной страны.

Длительное время проблема транснациональной преступности не привлекала к себе достаточного интереса ни на политическом, ни на научном уровне. Интерес к ней проявился лишь в начале 70-х годов прошлого столетия, когда вспышки интернациональной преступности получили, благодаря средствам массовой информации, широкую огласку. Но, заметим, не это явилось обращением интереса к этой проблеме, а то, что транснациональная преступность стала реальной опасностью для существования законности отдельных стран, их экономики и населения.

Понятие "транснациональное  преступление" представляет довольно широкую концепцию, включающую в  себя различные виды преступлений.  

Целью дипломной работы является изучение понятия, видов, причин и условий транснациональной  преступности, а также проблем и путей совершенствования борьбы с данным видом преступности.

 Для достижения поставленной цели необходимо решение следующих задач:

- уточнить понятие транснациональной  преступности и охарактеризовать наиболее распространенные ее виды;

- проанализировать внутренние  и внешние причины возникновения   транснациональных  преступлений;

- изучить условия транснациональных  преступлений;

- рассмотреть правовые основы предупреждения транснациональной преступности;

- определить структуру противодействия транснациональной преступности.

 Объектом исследования  являются общественные отношения,  складывающиеся в сфере противодействия транснациональной преступности в Российской Федерации.

Предметом исследования выступают меры предупреждения и противодействия  в области борьбы с транснациональной преступностью.

Теоретическую базу исследования составили ряд международных  соглашений, а также научные труды  и публикации отечественных и  зарубежных авторов по проблемам международных отношений в вопросах противодействия международной преступности и терроризму, определяющих место, роль и функции России в современной антикриминальной системе. В работе использованы оригинальные документы, регламентирующие деятельность государств и отдельных органов в данном аспекте, а также широко использовались труды таких авторов, как Ахманова О.С., Ванесов Г.А.,  Иванов Э.А., Костенко Н.И.,  Милинчук В.В., Номоконов В.А., Сухаренко А.Н., Ожегов С.И.,  Шведова Н.Ю., Штомпка П.Р, Шестаков Л.Н., Яблоков Н.П. и др.

Методологическую основу  исследования составляет диалектический подход. В процессе работы используются также формально-логический, исторический, системный, сравнительно-правовой, статистический и иные научные методы.

Практическая и теоретическая значимость дипломной работы определяется тем, что содержащиеся в ней предложения могут быть использованы как для теоретической разработки вопросов предупреждения данного криминального явления, так и в практическом их применении органами уголовного правосудия разных стран.

Кроме того, материалы исследования могут быть использованы в целях  совершенствования российского  и зарубежного законодательства, посвященного проблемам противодействия  криминальной активности транснациональных  преступных объединений и привлечению к ответственности их членов.

  Структура  выпускной квалификационной работы. Работа состоит из  введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Глава 1. Транснациональная  преступность: понятие          и виды

 

1.1. Понятие транснациональной преступности

 

Транснациональная преступность - это одна из форм преступности, в общем виде определяется как преступность, выходящая за границы одного государства. 

Важнейшей тенденцией современного социально-экономического развития является глобализация. Уровень взаимозависимости отдельных национальных хозяйств достиг уровня, при котором возник качественно новый феномен – мировая или глобальная экономика. Процесс глобализации коснулся всех сфер экономических отношений, изменив их количественные и качественные параметры.

Процесс глобализации качественно  изменил характер преступности, которая  все чаще связана с нарушением законов более чем одной страны. Для описания подобных случаев криминологами введен термин "транснациональная преступность".

В специальной литературе и международных документах используются различные подходы к определению  данной категории.

Транснациональная преступность в общем виде определяется как  преступность, выходящая за границы одного государства. В структуре транснациональной преступности традиционно выделяют три элемента: международные преступления, преступления международного характера и преступления, связанные с иностранцами.

Преступность как международная  проблема возникла, по меньшей мере,  с появлением государства. Ее значение возрастало по мере расширения межнациональных контактов.

В отечественной юридической  литературе отмечалось, что, когда появилась  необходимость борьбы с общеуголовными преступлениями, совершаемыми иностранцами, возникла проблема и понятие международной преступности. Со временем, однако, стало очевидно, что многообразные проявления международной преступности носят не только общеуголовный, но и политический характер, имеют различную степень тяжести (общественной опасности).

С учетом этого российские исследователи различают в структуре  транснациональной преступности международные  преступления, или преступления против мира и безопасности человечества, представляющие повышенную опасность  для мирового сообщества, и преступления международного характера, хотя и представляющие меньшую опасность, но причиняющие вред нормальным межгосударственным отношениям, мирному сотрудничеству государств, организациям и гражданам разных стран. Оба эти вида транснациональной преступности составляют предмет международного уголовного права.²

Помимо этого ряд авторов  выделяют преступления, которые регулируются лишь нормами внутреннего, национального  законодательства и в которых  присутствует «иностранный элемент», т.е. совершаемые иностранцами и против них, иначе – преступления, связанные с иностранцами.

Следует отметить, что указанное  разграничение, в частности выделение  международных преступлений и преступлений международного характера, длительное время диктовалось идеологическими соображениями, связанными с классовым подходом к объяснению самого существования и причин преступности в различных социально-экономических системах (формациях).

Анализ международных  документов и литературы последних  лет показывает, что термины «международный» и «транснациональный» применительно к преступности в основном используются как равнозначные. Это вполне оправданно, если учесть, что оба указанных термина этимологически восходят к обозначению одного и того же явления.

Так, в русском языке  «транснациональный» означает «выходящий за пределы одного государства, межнациональный», а «международный» – «касающийся отношений между народами, государствами, связей между ними» и «существующий между народами, распространяющийся на многие народы, интернациональный»³.

Во избежание возможных  разночтений в настоящей работе термин «транснациональная преступность»  используется для обозначения родового понятия рассматриваемого вида преступности. Фактически содержание, вкладываемое в понятие транснациональной  преступности, несколько уже, поскольку предмет анализа мы сознательно ограничиваем лишь рамками общеуголовной преступности. Под ней здесь подразумевается совокупность преступлений, не носящих политического, военного, религиозного и расового характера⁴.

Это определение согласуется с положениями международных документов, в частности Устава Международной организации уголовной полиции – Интерпола.

Возможны и иные определения  этого понятия, например, при необходимости  его отграничения от организованной, экономической и иных видов преступности. До недавнего времени термин «общеуголовная преступность» в практике МВД России широко использовался для обозначения совокупности преступлений линии уголовного розыска⁵.

В этой связи необходимо особо  подчеркнуть, что понятием транснациональной преступности не охватывается некая «наднациональная» преступность, не наблюдаемая в национальных границах.

В то же время некоторые  виды преступлений в транснациональном  исполнении приобретают определенное качественное своеобразие, которое, в частности, состоит в том, что в противоборстве с ними отдельные государства могут оказаться бессильными. Именно это обстоятельство в числе прочих служит объективной основой антикриминальной коалиции государств, объединения их усилий в борьбе с преступностью.

Можно считать, что выход  преступности за национальные границы  – явление столь же естественное, как и выход за их пределы экономики, культуры, цивилизации в целом, и  является частным случаем тенденции, которую современные социологи  именуют глобализацией.⁶

В сфере экономики процесс  глобализации утверждается не только за счет роста транснациональных  корпораций,⁷ но и за счет качественной унификации экономики, главным элементом и движителем которой повсеместно становятся рыночные отношения.

Это стало особенно очевидным после поражения административно-плановой модели экономического развития. Нельзя, однако, не признать и справедливости замечания И.И. Карпеца о том, что «рыночные отношения изначально беременны преступностью», поскольку они основаны на жесткой, а то и жестокой конкуренции, на запрограммированной избыточности рабочей силы, т.е. безработице, на выжимании максимальной прибыли, а значит, имущественном и социальном расслоении людей.⁸

Из этого следует, что  по мере глобализации рыночных отношений  будет расти как национальная, так и транснациональная преступность.

Возвращаясь к рассмотрению анализируемого понятия, подчеркнем, что  как транснациональная преступность в целом, так и каждое отдельное  транснациональное преступление по самой своей сути предполагают выход за пределы одной страны.

Отсюда в самом общем  виде общеуголовную транснациональную  преступность можно определить как  преступность, выходящую за границы  отдельного государства, т. е. затрагивающую  охраняемые законом интересы не менее  чем двух стран.⁹

Круг и масштабы общеуголовной  транснациональной преступности довольно велики. Еще 30 лет назад тогдашний  Генеральный секретарь Интерпола  Ж. Непот отмечал: «В настоящее время  почти все преступления, предусмотренные  общим уголовным правом, имеют  международную распространенность»¹⁰.

Поэтому из общей массы  транснациональных преступлений нами и выделяется категория общеуголовных  преступлений, которые по своей массовости, устойчивости, интернациональной распространенности, прежде всего, беспокоят и мировое сообщество в целом, и отдельные государства.

Ф.М. Решетников, подчеркивает, что транснациональная преступность существует преимущественно в форме  международных объединений преступников, занимающихся контрабандой, незаконной торговлей золотом, алмазами, наркотическими средствами, подделкой денежных знаков, кражами и перепродажей произведений искусства, куплей-продажей «живого товара» и т.п.

Признак организованности как  специфическую черту транснациональной  преступности прямо или косвенно выделяют и другие авторы.¹¹

Вторым ведущим признаком  транснациональных преступлений нередко  называется профессионализм их субъектов, положенный в основу пофамильной  картотеки Интерпола и отражаемый в ней в виде способа совершения преступлений (modus operand).

Полное «синтетическое» определение транснациональной преступности дает К. С. Родионов: «международная преступность – это противоправные действия и само функционирование транснационально структурированных или связанных профессиональных преступных объединений и не имеющих четкой организации групп привычных преступников разной численности и характера сплоченности (в том числе преступников-одиночек), созданных на длительной или кратковременной основе, со стабильным или меняющимся составом, включающая  в себя как обязательный элемент пересечение ими границ государств для реализации их преступных замыслов, а также вся совокупность совершаемых ими деяний, в том числе и тех, последствия которые проявляются за пределами страны, где они были совершены, деяний, целью которых было противозаконное добывание, получение материальных и денежных средств».¹²

Описательно-классификационное  определение понятия транснациональной  преступности с позиций международной  организации предложено на Европейской  региональной конференции Интерпола (Любляна, 1995 г.) его президентом Б. Эрикссоном¹³.

Он выделил три категории  преступности:

1) межграничную преступность,

2) международную преступность,

3) межграничные преступные  тенденции. 

Первая категория, по мысли  автора, охватывает лиц, подозреваемых  в совершении преступлений в одной стране, но находящихся вне юрисдикции правоохранительных органов этой страны, иначе говоря, скрывающихся за ее пределами.

Международную преступность автор отождествляет с преступной деятельностью, имеющей свои корни  в одной стране, но экспортируемой в другие страны посредством людей, товаров или способов совершения преступлений.

Попытку дать сущностное определение  понятия транснациональной преступности предпринял  С. В. Максимов. По его  мнению, транснациональная преступность – это «совокупность совершенных за определенный период преступлений (лиц, их совершивших), наносящих ущерб отношениям двух или более государств,  либо интересам юридических или физических лиц двух или более государств, ответственность за которые предусмотрена в актах международного уголовного права или в нормах национального уголовного законодательства, принятых в соответствии с такими международно-правовыми актами».¹⁴

Согласно же определению  С.В. Максимова получается, что основу уголовной ответственности за совершение транснациональных преступлений составляют нормы международного уголовного права.

Если устранить указанное  противоречие, то анализируемое определение  могло бы рассматриваться как  приемлемое отражение сущности понятия  транснациональной преступности.

В нем «схвачены» отличительные  признаки данного вида преступности: межгосударственный характер и причинение ущерба охраняемым уголовным законодательством  интересам двух и более государств (нанесение вреда физическим и  юридическим лицам, на наш взгляд, является частным случаем причинения ущерба государству, которое берет на себя защиту их интересов).

Не претендуя на универсальное  определение понятия транснациональной  преступности, попытаемся сформулировать его содержание и объем с позиций  одной страны, в данном случае России.

С этих позиций представляется, что общеуголовная транснациональная  преступность – это совокупность предусмотренных национальным уголовным  законодательством преступлений, совершаемых:

1) иностранцами или с  их участием на территории  России;

2) гражданам России или  с их участием на территории  других государств;

3) любыми лицами независимо  от их гражданства, вне территории  России, если сами преступления  или их последствия затрагивают  законные интересы России;

4) гражданами России, иностранцами и лицами без гражданства (апатридами) на ее территории, если сами преступления или их последствия затрагивают законные интересы других стран;

5) в отношении иностранцев  и апатридов на территории  России либо в отношении этих  лиц и российских граждан за ее пределами.

Иными словами, под общеуголовной  транснациональной преступностью  понимается совокупность общеуголовных  преступлений, совершаемых на территории и за пределами России ее гражданами, иностранцами, лицами без гражданства  и нарушающих охраняемые национальным уголовным законодательством интересы России и других стран.

Транснациональные преступления - общеуголовные преступления, подпадающие  под юрисдикцию двух и более государств. В одних случаях такие преступления совершаются в одном государстве, а последствия проявляются в другом. В других случаях часть преступных действий совершается в одном государстве, а часть в другом.

В результате роста организованной преступности число транснациональных  преступлений быстро увеличивается. Эффективная  борьба с ними возможна лишь в результате сотрудничества государств. К транснациональным преступлениям применяется право суда, который их рассматривает.

Транснациональная преступность - это сложное антисоциальное явление, не имеющее государственных  границ.

В российской теории права под транснациональной преступной деятельностью понимается осуществление преступными организациями незаконных операций, связанных с перемещением потоков информации, денег, физических объектов, людей, других материальных и нематериальных средств через государственные границы с целью использования благоприятной рыночной конъюнктуры в одном или нескольких иностранных государствах для получения существенной экономической выгоды, а также для эффективного уклонения от социального контроля с помощью коррупции, насилия и использования значительных различий в системах уголовного правосудия разных стран.¹⁵  

Транснациональная преступная деятельность, помимо общего признака «пересечения границ», характеризуется  непрерывным функционированием, глобальными масштабами связей, а также структурным сходством в своей деятельности с легальным бизнесом, но с более высокой степенью защиты от социального контроля, использованием коррупции и насилия в качестве основных методов достижения целей.¹⁶

Таким образом, характеристика признаков, присущих транснациональной преступности, позволяет понять сущность этого явления, отграничить его от традиционного понимания организованной преступности, выделить особенности структуры международной преступности, оценить те угрозы, которые несет это явление мировому сообществу.¹⁷

 

1.2. Основные  виды транснациональной преступности

Согласно классификации  ООН все транснациональные преступления подразделяются на 17 групп:

- отмывание денег; 

- терроризм;

- кражи произведений искусства  и предметов культуры;

- кража интеллектуальной  собственности;

- незаконная торговля  оружием;

- угон самолетов;

- морское пиратство;

- захват наземного транспорта;

- мошенничество со страховкой;

- компьютерная преступность;

- экологическая преступность;

- торговля людьми;

- торговля человеческими  органами;

- незаконная торговля  наркотиками;

- ложное банкротство;

- проникновение в легальный  бизнес;

- коррупция и подкуп  общественных и партийных деятелей, выборных лиц.

 Рассмотрим их более  подробно.

Отмывание денег. Термин "отмывание" денег (money laundering) впервые был использован в 80-х гг. в США применительно к доходам от наркобизнеса и обозначает процесс преобразования нелегально и незаконно полученных денег в легальные деньги. Предложено много определений этого понятия.  Президентская комиссия США по транснациональной  преступности в 1984 году использовала следующую формулировку: "Отмывание денег - процесс, посредством которого скрывается существование, незаконное происхождение или незаконное использование доходов и затем эти доходы маскируются таким образом, чтобы казаться имеющими законное происхождение".

В международном праве  определение легализации ("отмывания") доходов от преступной деятельности было дано в Венской конвенции  ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ¹⁸, оказавшей большое влияние на развитие соответствующего законодательства западных стран. Однако развитие  преступности привело к росту доходов преступных организаций, получаемых из других сфер преступной деятельности. Часть этих доходов также стала подвергаться "отмыванию" и инвестироваться в легальную экономику.

Конвенция "Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации  доходов от преступной деятельности"¹⁹ признала преступлением действия, связанные с "отмыванием" денег, полученных не только от наркобизнеса, но и от других видов преступной деятельности.

В российском законодательстве²⁰ под легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, - понимается придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению денежными средствами или иным имуществом, полученными в результате совершения какого-либо из преступлений, предусмотренных Уголовным кодексом РФ.