Выдача лица для уголовного преследования

    Введение 

    Преступность  на сегодняшний день является одним  из наиболее значимых факторов, несущих негативные последствия, как для отдельного гражданина, так и для государства.

    Выходя  за пределы одной страны, преступность переходит в разряд транснациональной  или международной, представляя проблему уже не только для отдельных государств, но и для всего мирового сообщества. Вместе с тем, национальная (внутригосударственная) преступность обладает столь же глобальными масштабами и может так же представлять серьезную опасность на международном уровне.

    В настоящее время, в условиях развития международных отношений и технического прогресса, лицу, совершившему преступление на территории одного государства, доступно покинуть его пределы и укрыться, с возможным продолжением своей преступной деятельности, на территории другого государства. Поэтому государства объединяют свои усилия, развивая и совершенствуя такой важный институт международно-правового сотрудничество, как институт выдачи лица или экстрадиции.

    Применительно к рассматриваемому институту, в современной юридической науке существует мнение о необходимости специального разделения совокупности международных преступлений, преступлений международного характера и общеуголовных преступлений соответственно на три самостоятельные группы преступлений, влекущих выдачу лица для уголовного преследования или исполнения приговора. В этом же направлении еще ранее, Л.Н. Галенская отмечала, что «...можно говорить о наличии в современном международном праве двух одноименных институтов – института выдачи общеуголовных преступников и института выдачи лиц, совершивших преступления против человечества» (2.1, с. 14.)

    В настоящее время институт выдачи лица для уголовного преследования  или исполнения приговора является одним из ведущих правовых институтов, поскольку международное сотрудничество в борьбе с преступностью представляет собой сложное системное явление, содержание которого составляют и согласованные между государствами меры по оказанию помощи в расследовании уголовных дел, а также осуществлению уголовного преследования и исполнению уголовных наказаний.

     Применительно к Российскому государству, проблема оказания международно-правовой помощи по выдаче лиц для уголовного преследования или исполнения приговора и серьезного становления данного правового института приобрела особую актуальность в 90-е годы XX столетия.

    Исторически сложилось так, что отделение  бывших союзных республик после  распада СССР и приобретение ими  статуса суверенных государств (так  называемые государства ближнего зарубежья) в большинстве своем не повлекло за собой создание в отношениях между данными государствами и Россией «железного занавеса». Напротив, можно говорить о «прозрачности» границ и, как следствие, о массовости потока въезда бывших граждан СССР на территорию Российской Федерации и их выезда за ее пределы. В свою очередь, «упал» и «железный занавес», отделявший Россию от остальных государств мирового сообщества - стран дальнего зарубежья.

    Объектом  дипломной работы являются уголовно-процессуальные правоотношения, возникающие и развивающиеся при осуществлении процедуры выдачи лиц в Российской Федерации для уголовного преследования или для исполнения приговора.

    Предметом дипломной работы являются правовые нормы, регулирующие выдачу лиц в Российской Федерации для уголовного преследования или для исполнения приговора, а также практика реализации данных правовых норм.

    Цель  дипломной работы априори обусловлена избранной темой и заключается в выявлении сущности и содержания института выдачи лица для уголовного преследования или исполнения приговора, в определении его состояния и основных направлений развития, применительно к особенностям российского уголовного судопроизводства.

    Цель  работы, в свою очередь, предопределила его следующие задачи:

     -определить  сущность, отраслевую правовую принадлежность и значение института выдачи лица в российском уголовном судопроизводстве для осуществления уголовного преследования или исполнения приговора,

    -выявить  основные проблемы практического  применения данного правового института и недостатки действующего уголовно-процессуального законодательства, обуславливающие существование этих проблем,

    -внести  обоснованные предложения по  совершенствованию уголовно-процессуального  законодательства, регулирующего осуществление выдачи, в том числе, в части проведения экстрадиционной проверки по факту задержания лица, числящегося в международном (межгосударственном) розыске, и в части проведения судебной проверки законности и обоснованности решения Генерального прокурора Российской Федерации либо его заместителя о выдаче лица для уголовного преследования или исполнения приговора.

    Даная дипломная работа выполняется согласно представленной структуре: введение; теоретическая часть, включает три главы; практическая часть, решение задач по дисциплине «Уголовный процесс»; заключение и список литературы.

    1 Теоретическая часть

    1.1 Направление запроса о выдаче лица находящегося

    на  территории иностранного государства

    Под экстрадицией в современном уголовном  судопроизводстве понимается система уголовно-процессуальных действий, направленных  на  задержание, взятие под стражу и  выдачу   лица   иностранному   государству  с целью осуществления его уголовного преследования в порядке, установленном международными договорами, национальным законодательством либо  на  основе принципа взаимности(2.2, с.23). Экстрадиция является одним из основных видов международного сотрудничества по уголовным делам и наиболее сложным по исполнению мероприятий, непосредственно затрагивающих государственных суверенитет. Наиболее важными документами по данному вопросу являются Минская конвенция от 22.01.93 г. и Европейская конвенция  о   выдаче  от 13.12.57 г. с дополнительными протоколами, участниками которой являются более 30 стран Европы.

    При решении вопроса  о  необходимости  направления  в  иностранное   государство   запроса   о   выдаче  подозреваемого или обвиняемого, местонахождение которого установлено  на   территории  этого  государства  необходимо учитывать наличие следующих условий, необходимых для осуществления экстрадиции:

    - в отношении запрашиваемого  лица  следователем отдела по расследованию особо важных дел или межрайонного следственного отдела следственного управления по Республики Башкортостан должно быть возбуждено и расследоваться уголовное дело по признакам преступления, подпадающего под юрисдикцию Российской Федерации, и влекущего  выдачу.

    - преступление, в связи с совершением которого рассматривается вопрос  о   выдаче   лица, является наказуемым как по законодательству Российской Федерации, так и по законодательству запрашиваемого  иностранного   государства.

     - за совершенное преступление предусмотрено наказание в виде лишения свободы  на  срок не менее одного года или более тяжкое наказание.

    -  лицо,  выдача  которого запрашивается, не является гражданином запрашиваемого  государства  (за исключением случаев, когда  иностранное   государство  допускает  выдачу  своих граждан).

    -  лицо, в отношении которого запрошена  выдача, объявлено в международный (межгосударственный) розыск, а также имеется официальная письменная информация  о  том, что его местонахождение установлено  на   территории  запрашиваемого  иностранного   государства.

    - в соответствии с требованиями международного и национального законодательства запрашиваемого  иностранного   государства  отсутствуют безусловные основания для отказа в экстрадиции  лица  по  запросу  Российской Федерации.

    Основанием  для  направление   запроса   о   выдаче  являются достоверные данные  о  нахождении разыскиваемого  на   территории   иностранного   государства, полученные из официальных источников.

    При поступлении информации  о  задержании или установлении  на  территории  иностранного   государства  граждан Российской Федерации,  находящихся  в розыске за совершение преступлений по уголовным делам,  находящимся  в производстве следователей следственного управления по РБ: руководителю отдела по расследованию особо важных дел следственного управления по РБ, руководителям межрайонных следственных отделов:

    - проверять законность и обоснованность возбуждения уголовных дел, избрания меры пресечения, постановлений  о  привлечении  лица  в качестве обвиняемого, приостановления предварительного следствия, объявления розыска.

    - решать вопрос  о  переквалификации преступлений, совершенных до 1997 г., с учетом принятия Уголовного Кодекса Российской Федерации, вступившего в силу с 01.01.1997 г.

      Руководителям  межрайонных следственных отделов: 

      - не позднее 3-х суток со дня получения информации  о задержании или установлении разыскиваемого  лица   на   территории   иностранного   государства  представлять в следственное управление по РБ с целью направления  в Генеральную прокуратуру Российской Федерации в соответствии с требованиями ст. 58 Конвенции  о  правовой помощи, правовых отношениях по гражданским, семейными и уголовным делам от 22.01.93 г., международных договоров с  иностранными  государствами, не являющимися участниками СНГ (1.5, ст. 460);

    - документы, удостоверенные гербовой печатью, в подлинниках (в двух экземплярах) : информацию компетентных учреждений юстиции  иностранного  государства или Национального центрального бюро Интерпола  о  задержании или установлении  лица   на   территории   иностранного   государства; ходатайство руководителя межрайонного следственного отдела, адресованное в компетентные учреждения юстиции  иностранного   государства ,  о   выдаче   лица, совершившего преступление и объявленного в розыск; справку об имеющихся доказательствах, размере ущерба, сведения  о  личности  лица  с описанием его внешности; тексты статей УК РФ, предусматривающие ответственность за совершенные преступления с указанием санкций; заключение УФМС России по РБ  о гражданстве подозреваемого, обвиняемого;

    -  копии документов, заверенные гербовой печатью (в двух экземплярах): постановления о возбуждении уголовного дела; постановления  о  привлечении в качестве обвиняемого; постановления судьи об избрании в качестве меры пресечения заключение под стражу; постановления об объявлении в розыск; приговоров суда или иных процессуальных решений в отношении других обвиняемых по делу; паспорта или иных документов, удостоверяющих личность.

    - при задержании или установлении  лица   на   территории   иностранного   государства, не являющегося участником СНГ, после представления в следственное управление по РБ материалов в порядке, установленном п. 2.1. настоящего указания, в срок, не превышающий 10 суток с момента уведомления, дополнительно представлять перевод документов  на  язык этого  государства  или иной  иностранный  язык, предусмотренный международным договором с  государством,  на  территории которого задержано или установлено разыскиваемое  лицо, подписанный переводчиком, удостоверенный гербовой печатью межрайонного следственного отдела.

     - в случае прекращения уголовного преследования в отношении лица, задержанного или установленного  на   территории   иностранного   государства, незамедлительно факсимильной связью, а затем почтой сообщать  о  принятом решении в следственное управление, указывая в обязательном порядке дату прекращения органами внутренних дел его розыска.

      - обеспечить незамедлительное письменное уведомление руководителей межрайонных следственных отделов начальниками горрайотделов внутренних дел подведомственных городов и районов  о  поступлении из  иностранных   государств  или Национального центрального бюро Интерпола сообщений  о  задержании или установлении граждан Российской Федерации, совершивших преступления  на  территории края.

    Руководителю  отдела по расследованию особо важных дел представлять руководителю следственного управления по РБ:

    - информацию  о  задержании или установлении разыскиваемого  лица   на   территории   иностранного   государства  незамедлительно.

    - оформленные в соответствии с п. 2 настоящего указания документы не позднее, чем через 10 суток после получения уведомления  о  задержании  лица  представлять руководителю следственного управления по РБ.

      Установление столь сокращенных сроков для оформления документов обусловлено тем, что в соответствии с ч. 1 ст. 62 Минской конвенции  лицо, взятое под стражу  на   территории   иностранного   государства  – участника СНГ должно быть освобождено, если требование о его  выдаче  не поступит в течение сорока дней со дня взятия под стражу. А в соответствии со ст. 16 Европейской конвенции  о   выдаче  задержанный может содержаться под стражей лишь 18 дней, по истечении которых он должен быть освобожден. Если не будет получен  запрос   о   выдаче. Однако в соответствии со ст. 67-1 Минской Конвенции освобождение не препятствует повторному аресту и  выдаче  при поступлении  запроса.

     При производстве предварительного следствия по таким уголовным делам следует строго соблюдать требования ст. 461 УПК РФ  о  том, что  лицо, выданное  иностранным   государством, не может быть задержано, привлечено в качестве обвиняемого без согласия  государства, его выдавшего, а также передано третьему  государству  за преступление, не указанное в  запросе   о   выдаче. Это положение закреплено и в международных договорах с целью установления определённых гарантий в отношении выдаваемых  лиц.

    При наличии доказательств  о  причастности этих  лиц  к совершению других преступлений возбуждается новое ходатайство  о   выдаче  в установленном международным договором порядке.

    Согласие  иностранного   государства   на  привлечении к уголовной  ответственности не требуется, если: выданное им  лицо  в течение одного месяца со дня окончания уголовного судопроизводства, отбытия наказания или освобождения от него по любому законному основанию не покинуло  территорию  Российской Федерации. В этот срок не засчитывается время, когда выданное  лицо  не могло покинуть Российскую Федерацию не по своей вине; выданное  лицо  покинуло  территорию  Российской Федерации, но затем добровольно возвратилось в Российскую Федерацию.

    Эти требования не распространяются  на  случаи, когда преступления совершены  лицом  после его  выдачи.

    В  выдаче   лица  запрашиваемой  стороной может быть отказано. Международная практика отличается разнообразием оснований для отказа в  выдаче. Так, согласно Европейской конвенции  о   выдаче  отказ в  выдаче  возможен в следующих случаях:

    - в отношении политических преступлений  или связанных с ними (1.3, ст.3);

    - запрашиваемая сторона имеет  достаточные основания считать,  что  запрос   о   выдаче  подан с целью преследования или наказания  лица  в связи с его расой, религией, национальностью или политическими убеждениями (1.3, ст. 3);

     -  запрос  касается собственных граждан  или граждан, признанных таковыми  на  момент получения  запроса   о   выдаче  (1.3,ст. 6);

    - в соответствии с законодательством  страны преступление, в связи с которым требуется  выдача, считается совершенным полностью или частично  на  её  территории  или месте, рассматриваемом её  территорией  (1.3, ст. 7) и в ряде других случаев.

    По  условиям Минской конвенции перечень оснований для отказа в  выдаче  значительно меньше. В соответствии со ст. 57  выдача  запрошенного  лица  препятствуют истечение срока давности, гражданство запрашиваемого  государства, вынесение постановления  о  прекращении производства по уголовному делу в отношении требуемого  лица.

      При отказе  иностранного   государства  в  выдаче   лица, совершившего преступление  на   территории  Российской  Федерации, вопрос об ответственности этого  лица  должен быть решен в порядке, предусмотренном международным договором. В таких ситуациях уголовное дело должно быть направлено для дальнейшего расследование в  иностранное   государство  через Генеральную прокуратуру Российской Федерации. Отказавшая в  выдаче  страна обязана принять окончательное решение об уголовной ответственности не выданного гражданина,  о  чём письменно уведомить Российскую Федерацию.

    Направление  материалов уголовного дела в компетентные органы  иностранного   государства  для осуществления уголовного преследования (1.10, ст. 458).

    В соответствии со ст. 458 УПК РФ в случае совершения преступления  на   территории  Российской Федерации  иностранным  гражданином, впоследствии оказавшимся за её пределами, и невозможности производства процессуальных действий с его участием  на   территории  Российской Федерации все материалы возбужденного и расследуемого уголовного дела передаются в Генеральную прокуратуру Российской Федерации, которая решает вопрос об их  направлении  в компетентные органы  иностранного   государства  для осуществления уголовного преследования.

     Во исполнение указания руководителя следственного  управления от 26.02.08 г. 11 « О порядке представления в следственное управление Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации по РБ уголовных дел для решения вопроса об осуществлении уголовного преследования  на   территории   иностранных   государств »  на  руководителя отдела по расследованию особо важных дел аппарата следственного управления и руководителей межрайонных следственных отделов возлагаются следующие обязанности.

    При поступлении официальной информации из компетентных органов об установлении местонахождения или задержании  на   территории   иностранного   государства   лица, совершившего преступление  на   территории  РБ, не имеющего российского гражданства, и впоследствии оказавшегося за пределами Российской Федерации:

    - руководителю отдела по расследованию особо важных дел следственного управления по РБ, руководителям межрайонных следственных отделов незамедлительно: по каналам быстрой связи сообщать об установлении местонахождения или задержании  на   территории   иностранного   государства  разыскиваемого  лица  руководителю следственного управления по РБ; проверять законность и обоснованность возбуждения уголовных дел, избрания меры пресечения, постановлений  о  привлечении  лица  в качестве обвиняемого, объявления розыска, приостановления предварительного следствия.

    - руководителям межрайонных следственных отделов: в случае прекращения уголовного дела в отношении разыскиваемого  лица, незамедлительно факсимильной связью сообщать  о принятом решении в следственное управление по РБ, указав в обязательном порядке дату прекращения розыска подозреваемого, обвиняемого горрайорганами внутренних дел; не позднее 3-х суток со дня получения информации об установлении разыскиваемого  лица   на   территории   иностранного   государства, а в случае отмены незаконного постановления  о  приостановлении предварительного следствия – не позднее 10 суток, представлять уголовные дела в аппарат следственного управления по РБ для дальнейшего отправления в Генеральную прокуратуру Российской Федерации в соответствии с требованиями ст. 458 УПК РФ для решения вопроса  о   направлении  этих дел в компетентные органы  иностранного   государства  для осуществления уголовного преследования.

     - материалы уголовного дела оформлять в соответствии с требованиями ст.73 Конвенции  о  правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22.01.93 г., иных международных договоров.

    - к материалам уголовного дела должны быть приобщены: копии текстов статей УК РФ, согласно которым  лицо  подозревается или обвиняется в совершении преступления, с указания санкций, а также иных законодательных норм, имеющих существенное значение для дела, заверенные гербовой печатью с указанием должностного  лица, поставившего заверительную подпись; заключение УФМС России по РБ  о гражданстве подозреваемого, обвиняемого; постановление  о  продлении срока предварительного следствия не менее, чем  на  3 месяца; поручение руководителя межрайонного следственного отдела в порядке ст. 73 Конвенции  о  правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22.01.93 г. (для  государств-участников  СНГ) или иного соответствующего международного договора в компетентные органы  иностранного   государства  об осуществлении уголовного преследования  лица  в соответствии со своим законодательством.

    - все листы уголовного дела, в том числе поручение, удостоверять гербовой печатью следственного управления по РБ, а на  местах – межрайонного следственного отдела.

    - с материалами уголовного дела представлять: надлежаще оформленные и упакованные вещественные доказательства. В том случае, если вещественными доказательствами являются предметы, запрещенные к перевозке, хранить их до особого распоряжения руководителя следственного управления по РБ. При поступлении указания перевозить их в строгом соответствии с установленным порядком; справку  о  доказательствах, удостоверенную гербовой печатью.

    Направление   запроса  (ходатайства) об оказании правовой помощи (1.10 ст. 453)

    При необходимости производства  на   территории   иностранного   государства  допроса, осмотра, выемки, обыска, судебной экспертизы или иных процессуальных действий, предусмотренных УК РФ, следователь вправе внести  запрос  об их производстве компетентным органом или должностным  лицом   иностранного   государства  в соответствии с международными договорами, соглашениями Российской Федерации или  на  основе принципа взаимности, который выражается в подтверждении оказать правовую помощь  иностранному   государству  в производстве отдельных процессуальных действий.

    Запрос  и прилагаемые к нему документы  переводятся  на  официальный  язык того  иностранного   государства, в которое оно направляется. В соответствии со ст. 17 Минской конвенции при  направлении   запроса  в компетентные органы  государств  – участников СНГ перевод не требуется. 

    В соответствии со cт. 454 УПК РФ  запрос  составляется в письменном виде, подписывается должностным  лицом, его направляющим, удостоверяется гербовой печатью следственного управления по РБ, межрайонного следственного отдела.

      Запрос  должен содержать: наименование следственного подразделения следственного управления по РБ; наименование и местонахождения компетентного органа  иностранного   государства, в который направляется  запрос;

наименование уголовного дела и характер, и цель  запроса; данные  о   лицах, в отношении которых направляется  запрос, включая год, место рождения, гражданство, род занятий, место жительства или место пребывания, наименование и место нахождения юридических  лиц; изложение подлежащих выяснению обстоятельств, перечень запрашиваемых документов, вещественных и иных доказательств; разъяснение порядка выполнения процессуальных действий, тексты соответствующих статей Конституции Российской Федерации, УК РФ и УПК РФ,  на  которые в  запросе  даны ссылки; сведения  о  фактических обстоятельствах совершенного преступления, его квалификация, текст соответствующей статьи УК РФ, а при необходимости также сведения  о  размере вреда, причиненного преступлением; предложение записать все сообщенные свидетелем сведения в форме протокола; разъяснение, что по окончании допроса (получения показаний) необходимо сделать одно из двух: прочитать свидетелю записанные вопросы и ответы или предложить свидетелю прочесть протокол, содержащий все вопросы и ответы, которые были записаны; разъяснение  о  необходимости указания в протоколе, прочтены ли показания представителем компетентных органов вслух или свидетель прочел их самостоятельно; разъяснение  о  необходимости подписания протокола свидетелем с пояснением согласен ли он с записанными показаниями; указание сроков, в течение которых ожидается выполнение  запроса  с обоснованием лимита времени.

     К следственному поручению прилагаются удостоверенные и надлежаще заверенные, санкционированные в необходимых случаях в установленном законом порядке постановления  о  производстве следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий (осмотр, обыск, выемка, наложение ареста  на  имущество, почтово-телеграфную корреспонденцию и т.п.). В подлинниках направляются постановления об осуществлении  на   территории   иностранного   государства  принудительных мер – обыска, выемки, наложения ареста и т.п. Все остальные материалы представляются в копиях, при этом каждая страница заверяется надписью «Копия верна», подписью следователя с указанием фамилии и должности и гербовой печатью следственного органа, инициирующего запрос.