Контрольная работа по "Уловному праву"

Вариант 1.

Вопрос 1. Понятие, сущность и субъекты противодействия расследованию, значение его преодоления.

Вопрос 2. Проанализируйте ситуацию и дайте её оценку с точки зрения возможного противодействия расследованию преступлений.

Следователю, расследующему уголовное дело о получении взяток ответственным лицом администрации города Кушевым, начальником органа дознания были представлены полученные при проведении оперативных мероприятий две аудиозаписи, на которых зафиксированы беседы Кушева с взяткодателями Гаршиным и Лубянским, и видеозапись момента получения Кушевым взятки от Подольских.

Вопрос 1. Понятие, сущность и субъекты противодействия расследованию, значение его преодоления.

Общая характеристика противодействия расследованию.

Раньше под противодействием расследованию понимали преимущественно различные формы и способы сокрытия преступлений, то теперь это понятие наполнилось более широким содержанием и может быть определено как умышленная деятельность с целью воспрепятствовать расследованию и, в конечном счете, установлению истины по уголовному делу.

Недостаточно эффективное преодоление противодействия расследованию — одна из причин качественного и количественного ухудшения  показателей деятельности правоохранительных органов. Этим же можно объяснить и высокий уровень латентной (скрытой) преступности в стране.

Вместе с тем, этимологически «противодействие» возможно только как действие, препятствующее другому действию, то есть когда имеется действие, в котором лицо, совершившее преступление, либо другие участники уголовного процесса, видят угрозу для себя или своих близких и предпринимают меры по его устранению.

Любой вид человеческой деятельности проходит в условиях противодействия сил природы, государственного регулирования (чрезмерного, оптимального, недостаточного, слабого), то есть ограничения. Применительно к преступной и постпреступной деятельности, государство и общество целенаправленно принимают меры против развития и самого существования преступности, что в свою очередь, вынуждает преступников совершенствовать свое «ремесло» - приемы, средства, методы, организацию преступной деятельности.

Противодействие есть разновидность ненормативного поведения участников уголовного процесса. Оно выражается в умышленной деятельности по воспрепятствованию деятельности органов правоохранительной системы, в чью компетенцию входит осуществление уголовного преследования, по выявлению, закреплению, проверке, оценке и использованию доказательств в целях изобличения лица в совершении преступления на всем протяжении уголовно-следственного процесса(УСП).

Термин «противодействие» (анти-действие) является поведенческим актом (или их серией), направленным против действий должностных лиц, которые являются содержанием уголовно-процессуальных правоотношений. Правило (мера должного) поведения субъекта правоприменения находит отражение в диспозиции уголовно-процессуальной нормы. В ходе УСП противодействие может выражаться в несоблюдении, неисполнении и неиспользовании субъектом УСП прямых предписаний уголовно-процессуального закона.

Действия участников уголовного процесса подразделяются на правомерные и неправомерные. И те и другие являются сторонами одного явления - поведения правового. Неправомерные действия (правонарушения) - это такие юридические факты, которые противоречат (не соответствуют) требованиям юридических норм. Как следует из самого закона, правонарушение есть нарушение права, акт, противный праву, его нормам, закону; совершить правонарушение значит «преступить» право. Применительно к сфере, регламентируемой уголовно-процессуальным кодексом РФ, в их числе можно выделить преступления (против правосудия), собственно правонарушения и проступки.

По мнению В.О.Москвина1, противодействие расследованию может выступать в качестве способа деятельности, направленной не только на воспрепятствование вовлечению следов преступления в сферу расследования, но и на создание следов ложного преступления, инсценировки преступного события. В таких случаях лицо, противодействуя расследованию, стремится «вовлечь» следы ложного преступления, инсценированного событии в сферу уголовного процесса и желает, чтобы они в последующем были оценены как доказательства.

_______________________

1. Противодействие предварительному расследовании): понятие и классификация //Воронежские криминалистические чтения. Вып. 3 под ред. О.Я. Баева -Воронеж: Издательство Воронежского государственного университета, 2002. - С. 137-145

      Несколько иначе понимает противодействие расследованию А.М.Кустов1.

По его мнению, противодействие предварительному расследованию - это «система противоправных действий, детерминированных объективными и субъективными факторами, направленных на дезорганизации работы по раскрытию преступления, воспрепятствование достижению объективной истины по уголовному делу и осуществлению правосудия различными лицами, заинтересованными в уклонении от ответственности виновного». Как представляется, это определение также является не бесспорным. Во-первых, противодействие - это не всегда противоправные действия, многие способы противодействия не наказуемы законом. Во-вторых, противодействие не всегда осуществляется только заинтересованными лицами, связанными с преступником; это могут быть и совершенно посторонние лица, не осознающие негативных последствий своих действий. В-третьих, противодействие - это не всегда система действий, оно может проявляться и в самостоятельных поведенческих актах, не связанных общим замыслом. В-четвертых, противодействие не всегда имеет цель дезорганизовать всю работу по делу, нередко цели его более локального характера: например, вывести из дела одного из подозреваемых (обвиняемых), скрыть какие-то отдельные обстоятельства преступления и тем самым облегчить участь преступника и т.п.

Р.С.Белкин2 определяет противодействие расследованию как «…умышленная деятельность с целью воспрепятствования решению задач расследования и, в конечном счете, установлению истины по делу».

Приведенные определения, верные по сути, отражают лишь одну сторону такого сложного и многогранного явления, как противодействие расследованию, его понятия и классификации. Следует отметить при этом, что

______________________

1. А. М. Кустов Механизм деятельности по противодействию расследованию // Актуальные проблемы криминалистического обеспечения расследования преступлений: Труды Академии МВД РФ. - М., 1996,- С. 54-55, 
2. Р. С. Белкин «Противодействие расследованию и пути его преодоления криминалистическими и оперативно-розыскными средствами и методами» // Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции органон предварительного расследования / Под ред. Т.В. Аверьяновой, Р.С. Белкина. М., 1997.

многие правоведы стремятся сузить, конкретизировать объем определения этого явления, справедливо полагая, что это необходимо при его практическом

применении.  

Противодействие расследованию предполагает ту или иную форму общения субъекта противодействия со следователем. В структуре общения различают три компонента: перцептивный, коммуникативный и интерактивный. Содержание перцептивного компонента — процессы восприятия и понимания друг друга участниками общения; коммуникативный компонент заключается в обмене информацией. Интерактивный компонент характеризует взаимодействие участников общения. В аспекте перцепции субъект противодействия,  понимая цели  и  направленность работы следователя, стремится повлиять на нее в желательную для себя сторону. С коммуникативных позиций противодействие расследованию заключается, с одной стороны, в стремлении получить информацию о замыслах следователя, а с другой — в передаче следователю ложной маскирующей                       информации и в сокрытии истинной. Наконец, интерактивность в данном  случае            выражается в  конфликтном   взаимодействии  в противоположности,      несовместимости  целей взаимодействующих сторон.

Поскольку предварительное расследование осуществляется специально уполномоченными законом лицами - следователями и сотрудниками органов дознания, можно заключить, что противодействие выражается в создании помех реализации этими лицами своих процессуальных полномочий. Разумеется, не всегда противодействие касается конкретного следователя или дознавателя; оно может быть направлено против расследования конкретного преступного посягательства правоохранительными органами вообще.

По отношению к конкретному преступлению следует различать «внутреннее» и «внешнее» противодействие. Под «внутренним» понимается противодействие, оказываемое теми или иными лицами, в любой форме причастными к расследованию: подозреваемыми и обвиняемыми свидетелями и потерпевшими, специалистами и экспертами, случайными лицами, оказавшимися на месте происшествия, и др. Для них характерно обладание какой-то информацией о событии и стремлении скрыть, изменить или уничтожить эту информацию и (или) ее носителей.

«Внешнее» противодействие — это деятельность лиц, либо не связанных с данным событием и лицом, осуществляющим расследование, либо связанных со следователем (дознавателем) процессуальными, служебными или иными властными отношениями либо другими зависимостями. Особым видом противодействия выступает отказ органов представительной власти в лишении депутатского иммунитета своего коллеги, подозреваемого в совершении преступления или коррумпированных связях с преступниками.

Следует еще обязательно учесть, что противодействие расследованию разнородных преступлений, также будет отличаться друг от друга по формам и методам. Например, для организации противодействия преступлению, совершенному против личности необходим определенный комплекс действий, а противодействие расследованию преступлений, совершенный сфере компьютерных технологий – совсем другой. Эти действия могут в чем-то быть схожими (применение подкупа, шантажа и пр.), а в чем-то – абсолютно различными (создание и распространение вредоносных компьютерных программ).                          

Внутреннее противодействие расследованию (в форме сокрытия преступления, его последствий или причастных к нему лиц.) 

Под «внутренним» противодействием понимается противодействие, оказываемое лицами, в любой форме причастными к расследованию (в том числе и случайными лицами, оказавшимися на месте происшествия), которые обладают какой-то информацией о криминальном событии и стремлением скрыть, изменить, уничтожить эту информацию и (или) ее носителей.

Субъектами «внутреннего» противодействия могут быть подозреваемый и обвиняемый, свидетель и потерпевший, специалисты и эксперты, очевидцы.

Как правило, «внутреннее» противодействие происходит в момент общения следователя или лица, производящего дознание, с противостоящим лицом. Каждый участник общения старается достичь своих целей и стремится повлиять на процесс общения в благоприятную для него сторону. В процессе обмена информацией противостоящее лицо стремится получить от следователя как можно больше нужной ему информации и, в свою очередь, выдает ложную или маскирующую информацию, пытаясь сокрыть истинные сведения. В результате подобных действий создается несовместимость целей каждого из участников УСП и, как следствие этого, возникает конфликтная ситуация. 

«Внутреннее» противодействие может выражаться в форме :

- искажения информации. Как  разновидность – подмена сведений  и улик.

- уничтожения информации  и вещественных улик

- сокрытия информации  по делу -деятельность (элемент преступной  деятельности), направленная на воспрепятствование  расследованию путем утаивания, уничтожения, маскировки или фальсификации  следов преступления, преступника  и их носителей. Деятельность  в данном случае охватывает  не только активную форму человеческого  поведения — действия, но и  пассивную — бездействие. К данной форме «внутреннего» противодействия можно отнести и полный отказ подозреваемого лица от каких-либо показаний (в РФ - на основании ст. 51 Конституции). Подозреваемый при этом не без оснований надеется, что правоохранительные органы не смогут самостоятельно собрать доказательную базу его вины в полном объеме, либо, вынужденные осуществлять очень масштабный комплекс мероприятий в сжатые сроки, допустят процессуальные промахи, что позволит в последующем при грамотной адвокатской защите «развалить» дело в суде и избежать наказания. Хочется еще отметить такой способ сокрытия информации, как уклонение от явки на допрос. Способ довольно эффективный, и все менее опасный. Несмотря на то, что вопросы вызова на допрос довольно подробно регламентированы нормами Уголовно-процессуального Кодекса РФ (статьи 188 и 111), в связи с происшедшей либерализацией российского уголовного законодательства привлечь виновных лиц к какой-либо ответственности правоохранительным органам все сложней и сложней.  

Субъекты «внутреннего» противодействия реализуют свои замыслы преимущественно путем сокрытия преступления. Чаще всего (если говорить о сокрытии, организованном преступником), эти действия планируются еще до совершения преступления.

Однако не следует считать сокрытие преступления обязательной составной частью преступной деятельности.  На практике достаточно часто способ сокрытия преступления не охватывается единым преступным замыслом, и в этом случае он является самостоятельным преступным деянием. Рассмотрим несколько ситуаций, когда способ сокрытия преступления представляет собой независимое действие от приготовления и совершения преступления[16].

1.     При подготовке и совершении преступления преступник не задумывался о том, каким образом он будет скрывать следы своего преступления (относясь к ним безразлично, либо предполагая, что их все равно не удастся осуществить), но в момент или после совершения преступления в связи с неожиданно возникшим намерением или неожиданно появившимися обстоятельствами он начинает принимать меры к его сокрытию.

2.     При подготовке и совершении преступления субъект не планирует действий по его сокрытию по тем же причинам, что и в первом случае, но эти действия предпринимают, помимо его желания, иные лица, заинтересованные в исходе дела. Такими лицами могут быть соучастники субъекта по прежним преступлениям, которым непринятие подобных мер грозит изобличением по связям. Ими могут быть друзья и родственники виновного.

3.     При подготовке и совершении преступления преступник рассчитывает на то, что следы преступления исчезнут под воздействием внешних факторов (природные силы, стихийные бедствия), но после совершения преступления субъект понимает, что его расчет оказался неправильным и начинает предпринимать меры по сокрытию следов преступления (импровизирует).

4.     При подготовке и совершении преступления субъект рассчитывает на помощь соучастников при сокрытии следов преступления, однако соучастники отказываются помогать ему и в этой ситуации преступник вынужден сам принимать такие меры.

5.     При подготовке и совершении преступления субъект планирует действия по его сокрытию, но вследствие изменившихся обстоятельств вынужден принимать иные меры, не соответствующие единому преступному замыслу и не обеспечивающие предусмотренного планом оптимального варианта сокрытия. Имеется в виду случай утраты логической связи между элементами преступной деятельности, замены одного из этих элементов — действий по сокрытию преступления — другим, однородным, но не связанным с первоначальным преступным замыслом.

Из сказанного следует, что, во-первых, может существовать самостоятельный способ сокрытия преступления, а во-вторых, действия по сокрытию могут быть связаны и не связаны единым замыслом с приготовлением и совершением преступления. В первом случае они могут быть даже непосредственным условием реализации определенного способа совершения преступления или одним из его обязательных элементов. Именно такую роль играют действия по сокрытию преступления в структуре многих способов замаскированных хищений, когда действия  по приготовлению и сокрытию (или только сокрытию) преступления совершаются одновременно с изъятием ценностей или предшествуют ему. В подобных случаях может сложиться своеобразная ситуация: преступление еще не совершено, а действия по его сокрытию в будущем предпринимаются.1

По содержательной стороне способы сокрытия преступления можно разделить на следующие группы:

1)  утаивание информации и (или) ее носителей;

2)  уничтожение информации и (или) ее носителей;

_________________

1. Криминология / Под ред. А.И. Долговой. М.: НОРМА-ИНФРА-М., 2001.С.75.

3)  маскировка информации и (или) ее носителей;                              

4)  фальсификация информации и (или) ее носителей;

5)  смешанные способы.

Раскроем содержание каждой из этих групп способов.

Утаивание. В буквальном смысле слова утаить - значит оставить следователя в неведении относительно тех или иных обстоятельств дела  или источника информации, требуемой для установления истины ; оно может быть осуществлено как в активной, так и в пассивной формах.

К числу активных относятся сокрытие предмета посягательства вещественных доказательств, денег и ценностей, нажитых преступным путем, иных объектов - источников информации; уклонение от явки в  орган расследования. Пассивным утаиванием являются умолчание, недонесение, несообщение запрашиваемых сведений, невыполнение требуемых действий, отказ от дачи показаний.

Уничтожение. Этот способ можно подразделить в зависимости от того, на что он направлен: уничтожение следов преступления или преступника. При этом имеется в виду как уничтожение самой доказательственной информации, так и ее носителей.

Уничтожение может быть полным и частичным. Частичное уничтожение граничит с фальсификацией, иногда служит ее способом.

Маскировка преследует цель изменить представление о способе совершенного преступления, личности виновного, назначении объектов - носителей информации и их круге.

В качестве способов маскировки могут быть названы :

-               перемещение объектов (например, из того места, где они должны быть согласно существующим или предписанным правилам, в другое);

-               изменения внешнего вида субъекта преступления (парик, грим, маски, смена цвета волос, фальшивые коронки, искусственное создание или изменение особых примет и т. п.);

создание видимости использования не по действительному назначению; сокрытие параллельно совершаемыми  действиями или происходящими процессами (например, звуков от действия орудий взлома - шумом транспорта).

Маскировка совершается преступником для того, чтобы сбить следователя с истинного представления о способе совершения преступления и об других обстоятельствах, имеющих значение для дела.

Фальсификация - подделка, создание ложной информации и (или) ее носителей. Способами сокрытия преступлений путем фальсификации служат: 1                                                                                                                     

заведомо ложное показание;

заведомо ложное сообщение, заявление, донос;

создание ложных следов и иных вещественных доказательств;

полная или частичная подделка документов;

подмена, дублирование объектов;

частичное уничтожение объекта, его переделка с целью изменить его внешний вид, фальсифицировать назначение и т. п.

Комбинированным способом фальсификации является ложное алиби. Следственной практике известны два способа создания ложного алиби. В первом случае виновный вступает в сговор с соучастниками или лицами, которые впоследствии будут фигурировать в качестве свидетелей алиби. Иногда для видимой достоверности все эти лица действительно проводят вместе какой-то отрезок времени до или после совершения преступления и затем в показаниях изменяют лишь дату или часы своего совместного пребывания.

Другой, более сложный способ создания ложного алиби основан на обмане виновным свидетелей относительно даты или времени пребывания совместно

________________

1. Криминология / Под ред. А.И. Долговой. М.: НОРМА-ИНФРА-М., 2001.С.63.

с ними. На допросе такие свидетели также дают ложные показания, но при этом добросовестно заблуждаются.

Вообще следует отметить, что при осуществлении преступником «внутреннего» противодействия расследованию очень сильна психологическая составляющая - широко используется ложь, обман, введение в заблуждение. Но нельзя считать, что ложь является только средством «внутреннего» противодействия. Не только «внутренние», но и «внешние» противодействующие субъекты могут обладать какой-то информацией о событии и стремиться скрыть, изменить или уничтожить эту информацию и (или) ее носителей. Точно также  нельзя считать, что при «внутреннем» противодействии исключено и применение физического насилия либо угрозы его применения. Не только «внешние», но и «внутренние» противодействующие субъекты могут стремиться оказать влияние и давление на следователя, создать условия для совершения им незаконных действий, побуждать его к должностному проступку или преступлению (например, обвиняемый может реально угрожать следователю расправой над ним и его близкими или предлагать крупную сумму денег).  Следует заметить, что в последнее время в нашей стране число таких случаев увеличивается, причем к этому способу прибегают не только и не столько рецидивисты или «воры в законе», но и обвиняемые лица других категорий. Все чаще пытаются «разобраться» со следователем представители организованных преступных группировок, в том числе сформированных и на этнической основе, а также лица, обладающие достаточными властными или финансовыми полномочиями.

Смешанные способы сокрытия преступления представлены в следственной практике различными инсценировками или, по старой терминологии, различными видами симуляции обстоятельств преступления.1 Преступник изменяет материальную обстановку преступления в целях сокрытия реальных

________________

1. Соловьев А.Б. «Процессуальные, психологические  и тактические основы допроса».- М.: Юрлитинформ, 2002.С.142.

действий.

Для инсценировки характерно наличие так называемых негативных обстоятельств, т.е. противоречащих представление об обычном ходе вещей в данной ситуации. Речь идет о несоответствии обстановки места происшествия представлению о событии и его механизме.

Замышляя преступление, выбирая способы его осуществления и  сокрытия, преступник строит мысленную модель своих действий, содеянное не носит импульсивного характера. Содержание этой модели, ее детализация зависят во многом от уровня воображения субъекта, а выбор и сочетание действий по совершению и сокрытию преступления - от его изобретательности, прошлого преступного опыта и осведомленности о значении для раскрытия преступления тех или иных  следов.   Это проявляется особенно заметно в инсценировке преступлений.

Цели, которые преследуют преступники при создании инсценировки, могут быть следующими :

1.     преступник создает видимость совершения преступления в определенном месте, пытаясь скрыть при этом настоящее место происшествия;

2.     создание видимости произошедшего на данном месте события, не имеющего криминального характера;

3.     преступник хочет скрыть свои проступки, не имеющие криминального характера, маскируя их под преступления;

4.     преступник пытается создать ложное представление у следствия об отдельных обстоятельствах и фактах, имеющих непосредственное отношение к расследуемому событию.

В криминалистике различают следующие виды инсценировок в зависимости от оснований:

1. по субъекту – инсценировка, совершаемая самим преступником  и инсценировка, совершаемая иными  лицами

2. по объекту – инсценировка  преступления, инсценировка некриминального  события, инсценировка отдельных  обстоятельств дела или отдельных элементов состава совершенного преступления, инсценирование инсценировок;

3. по времени – до  совершения преступления, после  совершения преступления и некриминального  события, в момент совершения  преступления;

4.  по целям – инсценировка, осуществляемая для сокрытия преступления и инсценировка, направленная на сокрытия некриминального события;

5.  по длительности воздействия – инсценировка, рассчитанная на получение дополнительного времени для реализации своих замыслов (для создания ложного алиби, приискания убежища, сокрытия похищенного и т.п.),  инсценировка, рассчитанная на то, что преступление не будет раскрыто (установлено) вообще;

6.  по месту - на месте преступления, в ином месте;

7.  по способу легализации - рассчитанная на обнаружение по сигналу исполнителя или связанных с ним лиц, рассчитанная на обнаружение посторонними лицами;   

8.  по содержанию - инсценировка материальных следов события, инсценировка материальных следов события в сочетании с соответствующим поведением и сообщением ложных сведений.

Имитируя иное преступление или событие некриминального характера, преступник должен четко представлять себе те признаки, которые характеризуют вымышленное событие, знать способы совершения имитируемого преступного акта и оставляемые им характерные следы, суметь представить себе и мысленно «проиграть» весь механизм для придания инсценировке должной убедительности. Здесь не последнюю роль, наряду с преступным опытом и изобретательностью, играет  своеобразное чувство меры при фальсификации доказательств, а при сочетаний инсценировки материальных следов события с притворным поведением и ложными сообщениями — умение строить «многоходовые» комбинации, где опять-таки нельзя обойтись без развитого воображения. Однако, каким бы тонким и изощренным ни был замысел преступника, он неизбежно допускает более или менее значительные просчеты, в большинстве случаев позволяющие следователю обнаружить инсценировку и выявить признаки подлинного события.    

Основным фактором, побуждающим преступника принимать мер к сокрытию содеянного, является желание избежать ответственности. Но само это желание может быть обусловлено разными причинами Чаще всего это, разумеется, страх перед наказанием, иногда – стыд, боязнь позорящей огласки, как бывает при совершении преступлений против близких людей, сексуальных преступлений, сопряженных с половыми извращениями.

В других случаях разоблачения стремятся избежать, чтобы как можно дольше продолжать преступную деятельность, что характерно для рецидивистов. Наконец, сокрытие преступления осуществляется и тогда, когда оно входит обязательным элементом в способ совершения преступления, т. е. когда само преступление невозможно совершить, не приняв специальных заблаговременных мер к его сокрытию. Таково положение возникает, как правило, при совершении длящихся хищений.

Сокрытие преступлений путем инсценировок может преследовать еще одну цель: создание из чувства мести, зависти, ревности и т.п. ложных доказательств виновности лица, никак не связанного с совершением преступления. Здесь мы, по существу, сталкиваемся с тем же оговором, который, как указывалось, тоже может быть способом сокрытия преступления, но оговором с помощью ложных «немых свидетелей» - инсценированной обстановки места события, фальсифицированных доказательств. Особая опасность такого оговора отмечена уголовным законом: ст. 306 УК РФ рассматривает искусственное создание доказательств обвинения как квалифицирующий признак заведомо ложного доноса.