Криминальная виктимология

План

Введение-----------------------------------------------------------------------------3

1.Криминологическая характеристика личности преступника, совершающего преступления экономической направленности--------4

2.Криминальная  виктимология---------------------------------------------- --11

2.1 Хулиганство--------------------------------------------------------------------  -14

2.2.Кражи----------------------------------------------------------------------------   16

2.3. Мошенничество--------------------------------------------------------------  -22

Заключение-------------------------------------------------------------------------  -27

Список литературы--------------------------------------------------------------- -28

                                                           Введение

Актуальность контрольной исследования обусловлена тем, что в последние годы в криминологической литературе все более остро ставится вопрос об изучении жертв преступлений, широкого включения в процесс предупреждения преступности виктимологической профилактики. Это обусловлено рядом обстоятельств и прежде всего выдвижением на первый план в иерархии целей правоохранительной деятельности защиты личности, ее жизни, здоровья, прав и свобод. Долгое время правоохранительные органы были сориентированы односторонне на работу вокруг преступления и преступника без должного внимания к жертве преступления. Как следствие, до сих пор нет полного учета потерпевших, а следовательно, не изучаются их личностные особенности, от случая к случаю проводятся мероприятия виктимологической профилактики и вообще фигура потерпевшего нередко рассматривается не более как источник информации о преступнике и преступлении, как участник (сторона) уголовно-процессуальных отношений.

Объект исследования –  виктимология, предмет - основные вопросы виктимологии. 

Цель исследования – характеристика приступника по экономическим преступлениям и исследовать основные вопросы виктимологии. 

В соответствии с целью  поставлены и решаются следующие  задачи:

- Рассмотреть вопросы  развития и задач криминальной виктимологии;

- Изучить классификацию потерпевших в следующих случаях кража, хулиганство и мошенничество;

1.Криминологическая характеристика личности преступника, совершающего преступления экономической направленности

В последние двадцать лет  в России получили широкое распространения  преступления в сфере экономической  деятельности, причем противоправные деяния указанной направленности приобретают  все более разнообразные формы (легализация денежных средств, полученных преступным путем, незаконное предпринимательство, преднамеренное и фиктивное банкротство, уклонение от уплаты налогов и  сборов и т.д.).

Как показывает практика, невозможно справиться с подобного рода преступлениями исключительно путем применения мер уголовно-правового характера. Необходимо детальное изучение различных  аспектов экономической преступности.

Исследование феномена преступности является одной из основных целей  криминологической науки, которая  занимается в том числе и изучением личности преступника. Данные исследования содействуют эффективному раскрытию и расследованию преступлений, облегчая выявление таких лиц и прогнозирование их поведения в различных ситуациях.

В криминологии некоторые  ученые под личностью преступника  подразумевают совокупность характеристик  человека, умышленно или по неосторожности совершившего общественно опасное  деяние, предусмотренное уголовным  законом в качестве преступления

В понятие "личность преступника" включаются криминологически значимые свойства, т.е. такие особенности, которые в совокупности с другими факторами обусловили совершение преступления. Как отмечают криминологи, изучение личности преступника подчинено выявлению закономерностей преступного поведения, преступности как массового явления, их детерминации, причинности и разработки научно обоснованных рекомендаций по борьбе с преступностью¹.

Характеризуя личность преступников, совершающих преступления в нефтегазовом комплексе, О.Г. Благов отмечает: "Ранее изучение личности экономического преступника уже проводилось рядом авторов . Их выводы в криминологическом описании портрета экономического преступника принципиально почти не отличаются. Экономическими преступниками преимущественно являются мужчины. Причина этого проста: в основном они возглавляют предприятия и организации. Как отмечал экс-руководитель ФСНП М. Фрадков: "возраст - примерно 40 лет... 50% осужденных имели высшее, неполное высшее образование или ученую степень, а 22% - среднее специальное". Такое положение характерно для многих сфер человеческой деятельности, в том числе нефтегазового комплекса (НГК). Специфичность НГК, применение высокотехнологичного оборудования и специфика

1.Криминология. Под ред. Долговой А.И. 3-е изд., перераб. и доп. - М., 2005. С. 274.

конечного продукта переработки  обусловили то, что на сегодняшний  день в нефтегазовом комплексе превалируют налоговые преступления, для совершения которых требуется общая продуманность схемы их совершения и достаточно высокий интеллектуальный уровень лиц, их совершающих.

По изученным уголовным  делам и материалам видно, что  обычное число участников совершения экономических (в том числе налоговых)преступлений, предусмотренных статьями УК РФ, не превышает четырех. Основными фигурантами, как правило, являются руководитель и бухгалтер. Соучастие последних позволяет им использовать различные сложные способы сокрытия объектов налогообложения и вносить заведомо ложную информацию в документы бухгалтерского учета и отчетности. В роли других соучастников могут выступать заместители руководителя, товароведы, экспедиторы, кладовщики и т.д.

По данным ученых-криминологов, занимающихся проблемой экономической  преступности, в 80% случаев инициатива совершения налогового преступления исходила от руководителей, являющихся одновременно и владельцами предприятий. Указанное обстоятельство вполне закономерно, так как ответственность за организацию бухгалтерского учета на предприятии, соблюдение законодательства при выполнении хозяйственных операций несут руководители этих организаций .

По изученным уголовным  делам не встречались устойчивые группы, специально созданные для  совершения экономических преступлений. Однако, по мнению оперативных работников подразделений УБЭП, такие группы существуют. Они трудноуловимы, и  сложно доказать их причастность к  совершению конкретных преступлений, поскольку зачастую они используют во внешней деятельности услуги так  называемых подставных лиц. Члены таких  организованных групп используют возможности  по осуществлению предпринимательской  деятельности создаваемых организаций  для экономического мошенничества  и, соответственно, обогащения. Ими  нарабатывается преступный опыт. Они  очень эффективно используют пробелы  российского законодательства, экономической  системы и нерасторопность налоговой  инспекции. Примером тому являются достаточно многочисленные случаи незаконного  получения из бюджета возвратного  НДС. Но случаев привлечения виновных к ответственности в описанной практике встречаются единицы"².

Д.Н. Иконников приводит следующие  данные о банковских преступниках: "Среди изучаемых категорий  преобладают лица мужского пола (76%), женщин значительно меньше (24%). При  этом следует отметить, что в случае участия женщин в рассматриваемых  преступлениях в 17% от

2.Благов О.Г. Характеристика лиц, совершающих преступления в нефтегазовом комплексе // Адвокат. 2008. №7. С. 8 - 10

общего количества изученных  преступлений они совершали их самостоятельно, в 87% случаев - в соучастии. Анализ приговоров показывает, что женщины в преступных группах выполняют роль непосредственных исполнителей (подставных лиц), главной целью которых является подписание кредитного договора с банком за вознаграждение от организаторов преступных схем. Сами же организаторы зачастую остаются неустановленными, в связи с чем в приговорах нередко используется формулировка "преступление, совершенное совместно с неустановленными следствием лицами".

Доля мужчин, совершающих  преступления в соучастии, составляет 71%, что свидетельствует о большей  самостоятельности мужчин в принятии противоправных решений по сравнению  с женщинами и способности  самостоятельно осуществить преступный замысел"³.

При анализе способов совершения налоговых преступлений и соответствующих им типов личности налоговых преступников М.О. Акопджанова пишет: "Характерными чертами налоговых преступников являются: наличие высокого образовательного уровня (лица с высшим образованием составляют 87% от общего объема налоговых преступников, лица со средним образованием - 13%); наличие высокого уровня материального обеспечения - 77%; из общего количества привлекавшихся к уголовной ответственности за налоговые преступления 83% занимали должности руководителей негосударственных коммерческих предприятий, 9% - общественных некоммерческих организаций, 5% - организаций, в которых доля организаций составляла более 30% и 3% - государственных бюджетных организаций.

Было также выявлено, что  в результате обнаружения сотрудниками налоговых органов признаков  налогового преступления полностью  признали свою вину и раскаялись в  содеянном 48% лиц, частично признали вину - 26% и не признали вину 28% привлекаемых к уголовной ответственности  лиц.

Возрастные группы налоговых  преступников распределились следующим  образом: от 18 до 25 лет - 0,65% от общего количества налоговых преступников; от 26 до 35 лет - 5,39%; от 36 до 50 лет - 61,7%; старше 50 лет - 31%.

Для оправдания собственной  деятельности налоговые преступники, признавшие вину полностью или частично, приводили следующие аргументы: стечение тяжелых жизненных обстоятельств, материальные проблемы - 86%; неэффективность  налогового законодательства РФ - 7%; отрицательное  отношение к налогообложению - 7%.

Как выявило проведенное  в рамках настоящей работы психологическое  исследование основанное в том числе, на опросе 191 налоговых преступников, зависимость способов совершения налоговых преступлений и

__________________________________________________________________________________

3.Иконников Д.Н. Характеристика личности банковских преступников // Российский следователь. 2011. №17. С. 20 - 22

типов личности налоговых  преступников на современном этапе  общественного развития может быть представлена следующим образом:

1) налоговый преступник  астенического типа личности (характеризующийся  раздражительной слабостью, защитными  реакциями пассивного типа, реакциями  избегания, ипохондрией), как правило,  избирает в качестве способов  уклонения от уплаты налога  сокрытие выручки или дохода  посредством не отражения последних  в налоговой декларации;

2) налоговый преступник  психастенического типа личности (характеризующийся неуверенностью  в себе, трудностями выбора, тревожной  мнительностью, невротическими реакциями), как правило, избирает в качестве  способа уклонения от уплаты  налога несоблюдение порядка  регистрации и хранения денежных  средств;

3) налоговый преступник  шизоидного типа личности (характеризующийся  аутизмом, богатством внутреннего  мира, переживаний, чрезмерной чувствительностью,  склонностью к абстрагированию), как правило, избирает в качестве  способа уклонения от уплаты  налога манипулирование издержками;

4) налоговый преступник  циклоидного типа личности (характеризующийся  биполярностью аффекта, депрессивными  периодами, маниакальными периодами), как правило, избирает в качестве  способа уклонения от уплаты  налога неправомерное использование  фондов и расчетных счетов  предприятий;

5) налоговый преступник  эпилептоидного типа личности (характеризующийся  эмоциональной ригидностью, склонностью  к выраженным брутальным реакциям, педантизмом, обидчивостью, мстительностью), как правило, избирает в качестве  способа уклонения от уплаты  налога неправомерное учреждение  новых структур;

6) налоговый преступник  истерического типа личности (характеризующийся  претенциозностью, театральностью, поверхностной  общительностью, инфантилизмом, лживостью), как правило, избирает в качестве  способов уклонения от уплаты  налога формальное увеличение  числа сотрудников и подделку  документов;

7) налоговый преступник  неустойчивого типа личности (характеризующийся  слабоволием, подверженностью чужому  влиянию, переключаемостью интересов,  податливостью на соблазны), как  правило, избирает в качестве  способов уклонения от уплаты  налога сокрытие выручки и  дохода посредством фальсификации  показателей последних;

8) налоговый преступник  параноического типа личности (характеризующийся  идеаторной ригидностью, непримиримой принципиальностью, бескомпромиссностью, фанатичной преданностью идее, сухостью и логичностью), как правило, избирает в качестве способа уклонения от уплаты налога неправомерное использование фондов и расчетных счетов предприятий;

9) налоговый преступник  бесчувственного типа личности (характеризующийся  отсутствием сопереживания, беспринципностью, аморальностью), как правило, избирает  в качестве способа уклонения  от уплаты налога неправомерное ведение деятельности"⁴.

Проводя исследование личности преступников, совершивших преступления в сфере обеспечения финансовой безопасности государства, О.Ш. Петросян указывает следующее: "В 74% случаев  финансовыми преступниками являлись мужчины, что в значительной степени  обусловлено тем, что среди руководителей  предприятий и организаций мужчины  составляют большинство. Вместе с тем  удельный вес женщин-преступниц был  сравнительно велик и почти вдвое  превышал среднестатистические показатели (в 1997 г. в общем числе выявленных преступников женщины составляли около 16%). Около 62% женщин на момент совершения преступлений были главными бухгалтерами организаций.

Средний возраст финансовых преступников был относительно высок  и составлял 38 лет. Наибольшее количество совершаемых в сфере обеспечения  финансовой безопасности преступлений приходилось на лиц в возрасте от 31 года до 40 лет - 36% и от 41 года до 50 лет - 36%.

При изучении личности финансового  преступника обязательно должны учитываться данные о его семейном положении, уровне материальной обеспеченности и месте жительства. Так, среди  мужчин число состоявших в браке  составляло 78%, у женщин этот показатель ниже - 54%. Говоря о местах проживания лиц, совершивших преступления в  сфере обеспечения финансовой безопасности, целесообразно подчеркнуть, что  это преимущественно городские  жители. В сельской местности проживали  лишь 8% преступников. Среди финансовых преступников сравнительно небольшое  число ранее судимых - 7%.

Говоря об образовательном  уровне финансовых преступников, необходимо отметить, что он весьма высок. Высшее образование имеют 70487 человек, или 67% от общего количества привлеченных к уголовной ответственности  по составам преступлений в сфере  обеспечения финансовой безопасности. Среднее образование имеют 17884 человека, или 17%, из которых среднее профессиональное образование имеют 10193 человека, или 57%, а среднее общее - 7691 человек, или 43%. Весьма любопытно, что среди финансовых преступников встречаются лица с  начальным образованием - 10115 человек, или 9,6%, а также лица без образования - 6719 человек, или 6,4%.

Что касается разграничения  данных лиц по социальному и должностному положениям, то частными предпринимателями (собственниками) являются 50708 человек, или 48,2% от общего количества привлеченных к уголовной ответственности  по составам преступлений в сфере  обеспечения финансовой безопасности, государственными и 

________________________________________________________________________________________

4.Акопджанова М.О. О взаимосвязи способов совершения налоговых преступлений и личности налогового преступника // Налоги и налогообложение. 2011. №11. С. 64 - 68

муниципальными служащими - 17229 человек, или 16,4%, безработными (лицами без постоянного источника доходов) - 1777 человек, или 1,6%, пенсионерами - 2989 человек, или 2,9%, лицами иного социального  положения - 32502 человека, или 30,9%"⁵.

Также необходимо отметить, что на формирование личности людей, совершающих преступления экономической  направленности оказывают влияние  как субъективные, так и объективные  факторы.

Так, М.Л. Крупин на примере налоговых преступлений ссылается на следующие факторы: " Криминологический анализ преступлений в области налогообложения позволяет отталкиваться в исследованиях личности налогового преступника от нескольких определяющих предпосылок: 1) главными причинами налоговой преступности являются: недостаточная разработанность налогового законодательства, экономическая нестабильность, ведущая к использованию государством налогообложения для решения остро стоящих социально-экономических проблем, социальному и правовому неравенству, вызывающему протестные реакции со стороны населения, прежде всего - наиболее экономически активной его части (предпринимателей); 2) непосредственными предпосылками к совершению налоговых преступлений являются: предоставляемые законодательством возможности к сокрытию доходов, подлежащего налогообложению имущества, отсутствие заинтересованности широких слоев общества в раскрытии налоговых преступлений, дифференцированный и избирательный подход контролирующих органов к различным субъектам предпринимательской деятельности, что стимулирует рост корыстных мотивов, субъективно преподносимых правонарушителями как реализация "желания справедливости"; 3) существенную роль в совершении налоговых преступлений играет субъективно-личностный фактор, выражающийся в индивидуальном негативном эмоциональном и рациональном отношении к уплате налогов, что в конечном итоге выражается в реализации волевого фактора, направленного на совершение противоправных действий (преступный умысел^)"6.

Полагаем, что вышеуказанные  факторы справедливы и для  иных экономически ориентированных  преступлений ввиду наличия сходств  между целями, которые ставит преступник (с одной стороны, собственное  обогащение, с другой - желание добиться "справедливости" в субъективном понимании данного лица).

Подводя итог, отметим, что  личность преступника - феномен многогранный и неоднородный, зависящий от множества  объективных и субъективных факторов. Несмотря на это, постараемся составить  примерный

_________________________________________________________________________________________-

5.Петросян О.Ш. Личность преступника, совершающего преступления в сфере обеспечения финансовой безопасности // Российский следователь. 2010. №17. С. 29 - 32

6. Крупин М.Л. Личность налогового преступника: опыт персонологического исследования // Безопасность бизнеса. 2006. №2. С. 38 – 43

портрет лица, совершающего экономические преступления: мужчина, возраст 30-50 лет, социально зрелый, с  высоким интеллектуальным уровнем  и с соответствующим высшим образованием (иногда и ученой степенью), материально  обеспеченный, обладающий высоким социальным статусом, занимающийся предпринимательской  деятельностью либо иной деятельностью, связанной с бизнесом и извлечением  доходов (руководитель коммерческой организации, индивидуальный предприниматель, главный  бухгалтер и т.п.), имеющий богатый  опыт работы в сфере экономики. Часто указанные преступления совершаются в соучастии, что повышает их общественную опасность и приносимый ими ущерб.

Для наиболее эффективного противодействия экономическим  преступлениям и их предупреждения необходимо принятие целого комплекса  мер по совершенствованию законодательства в финансовой, налоговой и других экономических сферах, снижению уровня коррупции в органах публичной  власти, а также по повышению уровня социальной справедливости в обществе. При успешной реализации этих мер немалый интеллектуальный потенциал лиц, совершающих экономические преступления, будет направлен не против, а на благо российского  государства и общества.  

\

2.Криминальная виктимология

В данной главе рассматриваются  насильственные действия против личности, которые подпадают под действие Уголовного кодекса, а именно криминальные преступления. Глава написана по материалам собственно криминальной виктимологии, поэтому в ней термины «жертва» и «потрепевший» используются как синонимы.

Виктимное поведение жертвы криминальных преступлений при всей его многовариантности укладывается в рамки виктимо-логических ситуаций. В них, собственно, и реализуется «участие» жертвы в причинении ей вреда. Типичным может быть и активное и пассивное и положительное и негативное поведение потерпевшего. Криминологическая значимость виктимного поведения не связана лишь с активностью и негативной мотивацией. Пассивное, некритичное поведение, положительная мотивация действия или бездействия потерпевшего тоже не нейтральны в механизме преступления.⁷

Терминологический аппарат виктимологии включает понятия криминологической и виктимологической ситуации. При этом под криминологической ситуацией понимается совокупность обстоятельств, включающих этап формирования личности преступника, как бы он ни был отдален от события преступления (личностно-формирующую ситуацию), пред криминальную (жизненную) ситуацию, непосредственно предшествующую преступлению, само преступление (криминальную ситуацию), а также пост криминальную ситуацию, рассматриваемых как единый причинно связанный процесс.

Если человек  обладает повышенной виктимностью, то складывается виктимологическая ситуация, включающая следующие компоненты:

▪ личностно-формирующую  виктимную ситуацию (систему факторов,

условий, обстоятельств, оказавших решающее влияние на формирование у потенциальной жертвы качеств  повышенной виктимности);

▪ пред криминальную (жизненную) виктимную ситуацию (систему обстоятельств, непосредственно предшествующих преступлению, во взаимодействии с личными качествами субъекта виктимизации (потенциальной жертвы)); в совокупности эти ситуации составляют виктимогенную ситуацию;

▪ криминально-виктимную ситуацию (ситуацию непосредственно совершения преступления и причинения вреда);

▪ пост криминальную виктимную ситуацию (поведение жертвы после преступления и все обстоятельства, влияющие на ее положение).

В пред преступной ситуации, в которой будущий преступник «сталкивается» с будущей жертвой, создается своеобразная система  «преступник — жертва», которая  является подсистемой более крупной  системы «преступник — ситуация». Во многих случаях потенциальная _______________________________________________________

7.Ривман Д.В, Питер, 2002 стр304

жертва своим  поведением формирует ситуацию, в  которой повышается вероятность  причинения ей вреда. Такие ситуации могут возникать в результате:

▪ неправомерных, неэтичных  действий, носящих провокационный характер;

▪ действий, снижающих  критическое восприятие окружающей обстановки (алкогольное или наркотическое  опьянение);

▪ неосторожного  поведения, создающего благоприятные  условия для реализации преступных намерений причинителя вреда;

▪ подстрекающих  действий;

▪ правомерных поступков, но вызывающих преступную реакцию у  потенциального причинителя вреда.

Виктимологические ситуации в зависимости от поведения потерпевшего делятся на:

▪ ситуации толчкового характера, объективно провоцирующие, толкающие преступника на совершение преступления. В случае реализации они выступают в виде повода к  совершению преступления. В этих ситуациях поведение потерпевшего заключается в нападении, оскорблении, причинении обиды, унижения, провокации, подстрекательстве, просьбе, угрозе и т. д.;

▪ ситуации толчкового характера, в которых поведение  потерпевшего положительное, т. е. не провоцирующее, однако связанное с обращением на него насильственных действий преступника (например, действие работника милиции, пострадавшего при задержании преступника или защите третьего лица);

▪ ситуации, в которых  поведение потерпевшего создает  объективную возможность совершения преступления, хотя и не выступает  как толчок. К этим ситуациям следует  отнести, например, действия потерпевшего, создающего аварийную обстановку на дороге; «всепрощение», позволяющее  преступнику продолжать дальнейшую преступную деятельность; не критичность, без которой было бы невозможно мошенничество;

▪ замкнутые ситуации, в которых действия потерпевшего направлены на причинение вреда самому себе без непосредственного вмешательства  другого лица. Например, причинение себе увечья с целью уклонения  от воинской службы, уничтожение своего имущества с целью неуплаты налогов  и т. д.;

▪ ситуации, в которых  поведение потерпевшего совершенно нейтрально с точки зрения влияния  на поведение преступника и причинение вреда.

Виктимологические ситуации в зависимости от их временной протяженности и количества составляющих их эпизодов делятся на ситуации разового характера, однофактные (один факт) и многофактные (ситуации-системы), в которых много эпизодов поведения, определенная их совокупность.

Виктимологические ситуации в зависимости от степени и характера понимания потерпевшим динамики и перспективы развития ситуации разделяются на:

▪ закрытые ситуации, в которых потерпевший совершенно не представляет, какой вред ему  может быть причинен, и не допускает  такой возможности;

▪ относительно закрытые ситуации, в которых потерпевший  допускает возможность причинения ему вреда, но заблуждается относительно его характера или даже рассчитывает на причинение вреда, но не того, который  в действительности оказался причиненным;

▪ открытые ситуации, в которых потерпевший предвидит  возможность причинения ему вреда  и понимает, каков этот вред;

▪ открытые ситуации самонадеянности, в которых потерпевший  понимает, какой вред ему грозит, но необоснованно рассчитывает его  предотвратить. Примером такой ситуации является, в частности, попытка потерпевшего обезоружить преступника в расчете  на знание приемов самбо, если переоценка своих возможностей привела к  причинению вреда. По глубине предвидения  и представления о возможности  активного вмешательства с целью  недопущения вреда возможны и  смешанные варианты, включающие признаки различных видов ситуаций.