Содержание 
 
 
 

Задание №1

Техника проведения аудита системы менеджмента  качества. 

Ответ:

Процесс проведения аудита обычно включает в  себя три основные стадии:

• предварительную проверку документации;
• проверку на месте;
• составление отчета по аудиту.

Рассмотрим  содержание каждой из этих стадий.

Предварительная проверка документации

Системная документация по обеспечению качества, по возможности, проверяется в полном объеме. Кроме того, проводится анализ результатов предшествующих аудитов. Изучаются отчеты предшествующих аудитов. Основное внимание уделяется не только отклонениям, но и предусмотренным корректирующим воздействиям и отметкам об их выполнении.

Проверка  на месте

Наряду  с общей проверкой мер обеспечения  качества на основе избранных отдельных  документов и подразделений проводится целенаправленная, глубокая проверка по выборочной схеме. Проверка на месте обычно включает:

• вводную беседу, которую обычно проводит ведущий аудитор; в ходе этой беседы всем сотрудникам подразделения поясняют цели и задачи проводимого аудита; уже во время вводной беседы и предварительной проверки документации выбираются определенные документы и элементы для более детального рассмотрения в ходе аудита;
• аудитные беседы с отдельными сотрудниками (опросы), как правило, на их рабочих местах; в их ходе проверяются предположения, сделанные при работе с документами и определяются объекты для выборочных проверок; вопросы по аудиту задаются, как правило, на основе контрольных перечней («вопросников»); внятная речь, общепонятные формулировки, пояснения и поясняющие вопросы помогают снять неуверенность участников, устранить сложности во взаимопонимании. В целях исключения недоразумений рекомендуется своими словами повторить ответы опрошенного, в особенности в тех случаях, когда из ответа выясняется отклонение от требуемого состояния;
• выборочные проверки, при которых проверяются данные аудитных бесед и результаты предварительного изучения документов; если в ходе аудитных бесед и выборочных проверок выявлено так называемое критическое отклонение, аудит на этом прекращается;
• заключительная беседа, в ходе которой подводятся основные итоги проведенного аудита; она проводится главным аудитором; в ходе ее дается обоснование оценок отклонений; по окончании беседы подписывается отчет об отклонениях главным аудитором и ответственным за аудит от данного подразделения (предприятия).

При проверке на месте, также как и на всем протяжении аудита, важно не допускать преждевременных выводов. Нередко бывает так, что неясности снимаются в последующей беседе с ответственным работником. Вынесение оценки возможно только после окончания проверки на месте, во время заключительной беседы оценка должна поясняться.

Выборочные  проверки

Результат опроса должен подтверждаться практической проверкой (осмотром). Проверка на месте  всегда может проводиться только выборочно. При проверке аудиторы выясняют наличие и объем соответствующих положений и правил, а также степень их соблюдения. Обнаруженные при проверке противоречия должны выявляться, фиксироваться и рассматриваться аудитором.

Любая проверка системы качества проводится на основе «объективной» документации. Помимо однозначных ответов во время опроса требуется представление на проверку соответствующей документации, например:

• картотека получателей распоряжений, свидетельства получения и сопроводительные письма;
• штампы контрольных служб на документации, их визирование, соответствующая маркировка;
• ведомости, перечни и т.п.

Как правило, эта проверка может проводиться  только на месте и только – выборочно. Глубина и объем проверки должны определяться руководителем группы аудиторов в каждом случае таким  образом, чтобы обеспечивалось доказательство соблюдения требуемого состояния (например, согласно методам обеспечения качества, стандартам, рабочим инструкциям) или, в случае выявления отклонений, определение их значения и объема.

Кроме выборочной проверки документации, возможны и другие виды выборочных проверок. Примеры:

• выбирается определенная партия материала и во время аудита, проверяются все связанные с ней работы и изменения, начиная с выбора поставщика, выдачи заказа, входного контроля, маркировки и вплоть до выдачи и использования материала и документального оформления;
• выбирается определенный чертеж и проверяются все связанные с данным чертежом работы, начиная с исполнения и проверки, внесения изменений и вплоть до распределения и обмена между проектно–конструкторскими и исполнительными подразделениями;
• выбирается измерительный прибор, используемый на производстве или в испытательном отделе, по которому от начала до конца проверяется система поверки.

Этот  вид выборочных проверок также имеет  большое значение. При этом записываются номера документации, партий материала, измерительных приборов, чертежей, деталей и узлов и т.д. и в проверку включаются все относящиеся сюда инструкции по обеспечению качества, рабочие инструкции, спецификации и документация по испытаниям.

Подготовка материалов для отчета

Отчет – итог работы бригады аудиторов, поэтому к его подготовке следует  подойти тщательно. В нем отражаются все стадии проведения аудита –  и предварительная работа с документами, и проверки на месте. По работе с  документами необходимо:

• записать все проверенные страницы или разделы документов системы качества (справочника, методологических и рабочих инструкций);
• записать результаты проверки документов;
• четко зафиксировать отклонения, при необходимости цитировать выдержку из текста;
• составить отчет по отклонениям;
• при необходимости записать предложения по мероприятиям для улучшения дела.
• По результатам проверок на месте следует:
• четко зафиксировать отклонения, при необходимости цитировать протокол аудита;
• провести оценку отклонений;
• при необходимости записать предложения по улучшению работы.

Хорошая система положений и четко  сформулированные вопросы контрольного перечня оставляют аудитору относительно мало простора для принятия субъективных решений. Считать отклонением допускается только то, что действительно выявлено. Не допускается делать обобщающие выводы, дополнительно вносить аудитором личные или предполагаемые требования.

Необходимо  различать «случайные» и «систематические»  отклонения. В спорных случаях  следует расширить выборочный контроль, проводя проверку однотипных элементов системы обеспечения качества в других организационных подразделениях. Решающее значение имеет не количество отклонений, а их значимость для обеспечения качества. Незначительные отклонения должны фигурировать в отчете лишь в том случае, если не удалось их устранить непосредственно на месте вместе с местными ответственными работниками.

При оценке отклонений необходимо учесть их вид, значение, частоту возникновения  и влияние на обеспечение качества. По вопросам с оценкой «неприемлемо» аудиторам необходимо составить отчеты об отклонениях. Такие отчеты должны быть завизированы ответственным за аудит от данного подразделения (предприятия).

Составление отчета

После проведения проверки на месте аудитор  готовит отчет. В отчете аудитор должен представить:

• участников аудита;
• описание отклонений;
• оценка отклонений;
• в случае необходимости дать предложение по корректировочным мероприятиям;
• в случае необходимости привести рекомендация по срокам следующего аудита.

Разделы «описание отклонений» и «оценка отклонений» могут быть приведены в сокращенной форме. В этом случае приложениями к отчету служат:

• контрольный перечень («вопросник»);
• протоколы аудита;
• перечень отклонений.

Задание №2

Определить  коэффициенты весомости показателей качества при следующих данных ранжирования, полученных от экспертов: 

Эксперт № 1 – Q₂ Q₄ Q₅ Q₁ Q₇ Q₃ Q₆

Эксперт № 2 – Q₄ Q₂ Q₁ Q₅ Q₃ Q₇ Q₆

Эксперт № 3 – Q₂ Q₄ Q₅ Q₁ Q₇ Q₆ Q₃

Эксперт № 4 – Q₂ Q₅ Q₄ Q₁ Q₆ Q₃ Q₇

Эксперт № 5 – Q₄ Q₂ Q₅ Q₁ Q₇ Q₃ Q₆ 

Решение:

Место объекта в ранжированном ряду называется его рангом. Численное  значение ранга в ряду возрастающей шкалы порядка увеличивается  от 1 до m (m — количество оцениваемых объектов). В данном случае m=7.

Определение суммы рангов каждого из объектов экспертной оценки:

Q₁ — 4+3+4+4+4 = 19;

Q₂ — 1+2+1+1+2 = 7;

Q₃ — 6+5+7+6+6= 30;

Q₄ — 2+1+2+3+1 = 9;

Q₅ — 3+4+3+2+3 = 15;

Q₆ — 7+7+6+5+7 = 32;

Q₇ — 5+6+5+7+5 = 28.

На основании  полученных сумм рангов строятся обобщенный ранжированный ряд.

Q₂ Q₄ Q₅ Q₁ Q₇ Q₃ Q₆ 
 
 

Обобщенные  экспертные оценки качества рассматриваемых  объектов экспертизы, то есть коэффициенты их весомости, рассчитываются по формуле:

где n — количество экспертов;

m — число оцениваемых показателей;

Q_ij — коэффициент весомости j-го показателя в рангах (баллах), которой дал i -й эксперт.

Расчеты по этой формуле дают следующие результаты:

,

,

,

,

,

,

Задание №3

Определить  годовой экономический эффект от улучшения показателей качества изделия. Нормативные коэффициенты эффективности капиталовложения – 0,15.

Таблица 1

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ ПОКАЗАТЕЛИ БАЗОВОГО ИЗДЕЛИЯ

Таблица 2

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ ПОКАЗАТЕЛИ НОВОГО ИЗДЕЛИЯ

Таблица 3

РЕЗУЛЬТАТЫ РАСЧЕТА КОЭФФИЦИЕНТОВ ТЕХНИЧЕСКОГО УРОВНЯ И ВЕСОМОСТИ ПАРАМЕТРОВ

Решение:

Величина  годового экономического эффекта (Э_потр) в сфере потребления от повышения показателей качества изделий определяется по формуле:

Э_потр=(И₁ + Е_нК’₁)γ- (И₂ + Е_нК’₂),

где И₁, И₂ - себестоимость единицы работы (эксплуатационные издержки), выполняемой изделием, принятым за базу для сравнения вариантов, и изделием с повышенными показателями качества, руб.;

К’₁, К’₂ - капитальные вложения (цена) потребителя, использующего изделие, принятое за базу для сравнения, и изделие с повышенными показателями качества, руб.;

Е_н - нормативный коэффициент экономической эффективности капитальных вложений;

γ - коэффициент, учитывающий соотношение показателей  качества изделия для определения  тождества эффекта, определяется по формуле:

γ=ω ∙  α_п ∙ β ∙ δ,

где ω - коэффициент эквивалентности по техническим показателям (параметры) базового изделия и изделия с улучшенными показателями, определяется по формуле:

где ω_н, ω_б - коэффициенты технического уровня базового изделия и изделия с более высокими техническими показателями (параметрами) качества, определяются по формуле:

где а_i коэффициент весомости каждого i -го показателя (параметра) качества (в сумме все коэффициенты равны единице);

К_iб, К_iн - значение каждого i -го показателя качества базового изделия более высоко качества по отношению к изделию, принятому за эталон, определяется по формуле:

где в_iб, в_iн, в_iэ - значения каждого i -го показателя качества (параметра) сравниваемых базового, улучшенного и эталонного изделий.

α_п - коэффициент, учитывающий дополнительные потребительские свойства изделия, определяемые экспертным путем в баллах, рассчитывается по формуле:

где Б_б , Б_н - оценка в баллах потребительских свойств изделий базового и с улучшенными показателями (параметрами) качества;

β - коэффициент, учитывающий надежность изделия  в эксплуатации, определяется по формуле

где Т_б, Т_н - наработка на отказ базового и нового (с более высокими показателями качества) изделия, ч;

δ - коэффициент, учитывающий срок службы изделия, определяется по формуле:

где t_б и t_н — соответственно срок службы и нового изделия, год. 

ω_б = 0,4·0,3+0,6·0,05+0,8·0,3+1,0·0,1+0,5·0,25 = 0,615

ω_н = 0,8·0,3+0,6·0,05+1,0·0,3+0,6·0,1+0,6·0,25 = 0,780

ω = 0,780/0,615 = 1,268.

β =1900/1400 = 1,357.

δ = 1, т.к. t_б = t_н

γ = 1,268 ∙ 1,357 = 1,721. 

Э_потр = (900 + 0,15 ∙ 13000) ∙ 1,721 — (875 + 0,15 ∙ 16000) = 2417,35 руб.

Задание №4

1. Исходные  данные для исследования партии  деталей находятся в табл. 4, 5.

2. Определить  объем выборки.

3. Взять  из данных по партии выборку  требуемого объема.

4. Обработать  статистические данные и вычислить характеристики распределения.

6. Вычертить  эмпирическую кривую распределения.

7. Определить  критерий согласия, построить график  теоретического распределения и сравнить его с экспериментальной кривой распределения.

8. Определить  вероятный процент брака и годных деталей в партии исследуемых деталей.

9. Сформулировать  выводы и предложения по результатам  исследования.

Таблица 4

Исходные  данные для измерений

Таблица 5

Результаты  измерений 

Решение:

1. Определим объем  выборки.

Используем  формулу:

Получим, исходя из данных задачи:

Итак, n=50 – объем выборки. 

2. Выборка объема  n=50.

Выборку произведем путем удаления из общей  совокупности данных каждой пятой строки, а также первой и последней. Получим:

3. Обработка статистических  данных. Характеристики  распределения. Эмпирическая кривая распределения.

Обработаем  данные выборки размера n=50.

Находим наибольшее и наименьшее значение наблюдаемого параметра Х.

Х_min = 24,15 (мм)

X_max = 25,98 (мм)

Размах  варьирования (широта распределения): R = X_max - X_min

R = 25,98 – 24,15 = 1,83(мм)

Число интервалов m задаем исходя из соображений: m=7 при 5<n≤100; 9≤m≤15 при n>100. В данном случае m=7 (5<n=50≤100).

Цену  интервала определим по формуле:

Получим: =0,26 (мм).

Расчет  числа размеров по интервалам.

Рассчитаем  числовые характеристики распределения.

Среднее арифметическое рассчитаем по формуле: .

Среднее квадратическое отклонение рассчитаем по формуле: