Жесткость цен на олигопольных рынках

1. Экономия в издержках,

обусловленная масштабом производства

Перемещения вдоль кривой долговременных средних  издержек фирмы, в ходе которых фирма  свободна в выборе объемов всех используемых ею видов затрат, получили название изменений в масштабе производства. Для описания того, каким образом  изменяются долговременные средние  издержки с изменением масштаба производства, используется специальная терминология, если в каком-либо диапазоне выпуска  долговременные средние издержки падают с ростом выпуска, говорят, что фирма  имеет экономию, обусловленную ростом масштабов производства. Если в каком-либо диапазоне выпуска долговременные средние издержки растут, фирма несет  ущерб от роста масштабов производства.

Наконец, если в каком-либо диапазоне выпуска  долгосрочные средние издержки вообще не изменяются с изменением объемов  выпуска, то говорят, что фирма имеет  постоянный эффект от изменения масштабов  производства.

Зависимость долговременных средних издержек от объема выпуска, отображенная графически на рисунке 1, имеет вид гладкой U-образной кривой. На ней отсутствуют зоны постоянного эффекта изменения  масштабов производства. Однако эмпирические наблюдения позволяют заметить, что  кривая средних издержек для долгосрочных временных интервалов у некоторых  фирм может иметь достаточно протяженные  ровные участки в средней своей  части, где средние издержки изменяются весьма незначительно при изменении  выпуска Экономия, обусловленная  ростом масштабов производства, проявляется  у такого рода фирм лишь в области, где объемы выпуска продукции  невелики, а ущерб, вызванный ростом масштабов производства - только при  очень больших объемах выпуска. Для фирмы, кривая долговременных средних  издержек которой имеет подобный вид, справедливо следующее определение. Тот уровень выпуска, начиная  с которого эффект экономии за счет роста масштабов производства перестает действовать, но при этом возникает постоянный эффект от изменения масштабов производства, может быть назван наименьшим эффективным масштабом. Источники экономии, обусловленной изменением масштабов производства. Откуда же возникает экономия, обусловленная размерами производства? Если рост фирм осуществлялся путем простого увеличения постоянных и переменных затрат в определенной пропорции так, что большое предприятие представляло бы собой множество мелких, можно было бы справедливо ожидать, что изменения масштаба не повлияют на средние издержки. Однако реальные фирмы растут иначе. По мере роста они изменяют производственные технологии и методы внутренней организации для того, чтобы реализовать преимущества крупного производства. Эти изменения и создают эффект экономии за счет масштабов выпуска продукции.

В некоторой  своей части экономия, обусловленная  масштабом, проистекает из действия человеческих факторов. Речь идет о преимуществах совместного группового производства (кооперации) и специализации. Фирма может вырасти до очень крупных размеров, прежде чем она полностью исчерпает возможности кооперации и специализации. В мелкой фирме, например, функции маркетинга могут занимать у ее владельца ежедневно не более часа. Фирма больших размеров в состоянии нанять специалиста-маркетолога который посвятит этому вопросу все свое рабочее время. В фирме еще более крупных размеров специализация углубляется: под управлением маркетинг-менеджера оказываются управляющий по торговле, начальник производственного отдела, занятого разработкой новой продукции, специалист по рекламе. В очень крупных фирмах уже сам отдел рекламы может состоять из специалистов по печати рекламы, телерекламы и т. д. Другим источником экономии, обусловленной масштабом производства, является технология. На подавляющем большинстве производственных линий, например, машина, способная сделать двойную работу по сравнению с меньшей, дешевле двух менее производительных машин. Так печь для приготовления хлеба выпекающая 60 хлебов в час, стоит меньше, чем две печи, выпекающие по 30 порций. Трактор, способный вспахивать ежедневно по 50 акров земли, стоит меньше, чем два, каждый из которых вспахивает по 25 акров, причем более мощной машине требуется один тракторист. Удвоение диаметра нефтепровода потребует удвоенного количества стали, но вместе с тем увеличит поперечное сечение и, следовательно, пропускную способность в четыре раза. Мелкой фирме, которая не в состоянии полностью использовать крупную машину или станок, разумно довольствоваться менее внушительной техникой. Но по мере роста размеров фирмы техническая экономия все ощутимее снижает средние издержки.

Более того, рост фирмы отнюдь не означает постоянного увеличения размеров отдельного предприятия. Функционирование множества  отдельных предприятий может  привести к дальнейшей экономии на масштабах производства даже после  достижения каждым отдельным предприятием наименьшего эффективного масштаба, при котором исчезает эффект технической  экономии Примером может стать сеть ресторанов «Макдональдс». Для отдельного предприятия (ресторана) в индустрии  быстрого питания наименьший эффективный  масштаб выпуска весьма невелик. Однако фирма достигает значительной экономии путем организации в  единую систему большого числа закусочных.

Источники ущерба, обусловленного изменением масштабов  производства. Хотя существует множество  источников экономии, обусловленной  масштабом производства, число их не беспредельно. По мере того, как масштабы деятельности фирмы увеличиваются, она сталкивается как с экономией, так и с ущербом, причем как  одно, так и другое являются результатом  изменения масштабов производства. Технические источники ущерба нередко  могут быть устранены. Так, растущая авиакомпания может на первых порах приобретать самолеты все более крупных размеров. На этом пути фирму подстерегает опасность экономической неэффективности их использования. Тогда она начинает закупать все большее количество самолетов оптимального для компании размера. В прочих областях бизнеса фирмы могут избежать потенциального технического ущерба путем строительства сети предприятий оптимального размера.

Большинство наиболее важных видов ущерба имеет  организационную природу. По мере роста  фирма оказывается во все большей  и большей зависимости от иерархических  методов координации деятельности ее персонала. С ростом иерархии увеличиваются  издержки передачи информации, необходимой  для принятия деловых решений. Более  того, стимулы к проявлению личной инициативы в больших разветвленных  организационных структурах имеют  тенденцию к ослаблению. Все больше и больше управленческого мастерства требуется для поддержания лояльности и должного уровня мотиваций у  персонала. Растет риск того, что отделы и подразделения будут действовать, исходя из локальных групповых интересов, отличных от интересов фирмы в целом.

В некоторых  сферах бизнеса фирмы могут достичь  очень больших размеров, прежде чем  ущерб начнет превалировать над  экономией. Гигантские фирмы типа «Дженерал-Моторз», АТТ и «АйБиЭм успешно управляют иерархиями, которые за редчайшим исключением по своим размерам превосходят любые правительства. Однако одно упоминание об этих корпорациях-гигантах заставляет вспомнить об их уязвимости перед лицом соперников, уступающих им по размерам, но превосходящих по агрессивности.

В отдельных  сферах бизнеса преимущество имеют  сравнительно мелкие фирмы. Это относится  к сельскому хозяйству, сфере  услуг и розничной торговле, где  мелкие фирмы являются преобладающими. В ряде сфер бизнеса заключение специализированных контрактов между торговыми и  промышленными предприятиями используется для сочетания экономии на масштабах производства в маркетинге и разработках преимуществами мелкосерийного производства.

2. Жесткость цен на олигопольных рынках

2.1 Сущность олигополии

Олигополия  является преобладающей формой современной  рыночной структуры. Термин «олигополия» применяется в экономике для  описания рынка, на котором существуют несколько фирм, отдельные из которых  контролируют значительную долю рынка.

На олигополистическом рынке конкурируют между собой  несколько крупных фирм (от трех до пяти) и вступление на этот рынок  новых фирм затруднено. Продукция, производимая фирмами, может быть как однородна, так и дифференцирована. Однородность преобладает на рынках сырья и  полуфабрикатов: руды, нефти, стали, цемента; дифференциация -- на рынках потребительских  товаров (автомобили).

Олигополия - это такая рыночная структура, при  которой доминирует небольшое число  продавцов, а вход в отрасль новых  производителей ограничен высокими барьерами.

На рынке  реализуются как стандартизированные, так и дифференцированные продукты.

Существование олигополии связано с ограничениями  входа на данный рынок. Одно из них -- необходимость значительных капиталовложений для создания предприятия в связи  с крупномасштабным производством  олигополистических фирм.

Немногочисленность  фирм на олигополистическом рынке заставляет эти фирмы использовать не только ценовую, но и неценовую конкуренцию, ибо последняя в таких условиях является более эффективной. Производители  знают, что если они понизят цены, то их конкуренты сделают то же самое, что приведет к падению доходов. Поэтому вместо ценовой конкуренции, которая будет результативна  в условиях совершенной конкуренции, «олигополисты» используют неценовые  методы борьбы: техническое превосходство, качество и надежность изделия, методы сбыта, характер предоставляемых услуг  и гарантий, дифференциацию условий  оплаты, рекламу, экономический шпионаж.

Характерная особенность олигополистического  рынка -- зависимость поведения каждой фирмы от реакции и поведения  конкурентов. Крупные размеры и  значительный капитал фирм крайне немобильны на рынке, и в этих условиях наибольшие выгоды обещает именно сговор между  олигополистическими фирмами в  целях поддержания цен и максимизации прибыли. Производители договариваются о сотрудничестве и заключают (иногда открытое и даже оформленное) соглашение о дележе рынка -- «картельное соглашение».

Картель представляет собой соглашение нескольких предприятий, устанавливающее для  всех участников объем производства, цены на товар, условия найма рабочей  силы, обмена патентами, разграничение  рынков сбыта и долю («квоту») каждого  участника в общем объеме производства и сбыта. Его целью является повышение  цен (сверх конкурентного уровня), но не ограничение производственной и снабженческо-сбытовой деятельности участников [7, с.270].

На первый взгляд, сходство картеля с монополией очевидно. Но картель весьма редко, в отличие от монополии, контролирует весь рынок, ибо вынужден учитывать  политику некартелизованных предприятий. Кроме того, участники картеля имеют довольно мощный соблазн обмануть своих партнеров, снижая цены или активно рекламируя свой товар, что создает условия для захвата части рынка. Вследствие этого многие картели представляют собой временную структуру рынка и встречаются редко. К тому же законодательство многих стран считает картельную практику незаконной и противодействует ей различными методами.

Классическим  примером образования и существования  до сих пор картельного соглашения является, например, Организация Стран  Экспортеров Нефти (ОПЕК), которая  в разные периоды своей истории  контролировала от 25 до 60 % производства нефти индустриальных стран [1, с.207].

Невозможность полностью и постоянно использовать картель для взаимодействия олигополистических фирм вынуждает их идти на негласные  экономические соглашения, тайную экономическую  политику в области изменения  цен и разграничения сфер влияния. Такое сотрудничество может проявляться  как через особую экономическую  политику олигополистических фирм в  виде «жесткости цен» или «лидерства в ценообразовании», так и через  особые организации типа «патентных пулов» (или консорциумов).

Жесткость цен -- так называется практика действий олигополистических фирм, когда даже при изменении издержек или спроса определенная фирма не склонна к  изменению цены. Она полагает, что  если ей придется поднять цену, то другие последуют за ней, что приведет к  потере части рынка. Таким путем  фирмы удерживаются от изменения  цен из-за страха развязать «войну цен».

Лидерство в ценах означает практику, когда  при формировании цен на свою продукцию  компания ориентируется на цены, установленные  лидером -- чаще всего доминирующим в данной отрасли и на данном рынке  крупной фирмы. Это демонстрирует своеобразный скрытый сговор, хотя его наличие обычно не доказано.

Патентные пулы -- это соглашение о специализации  и кооперации производства, а консорциум -- объединение фирм с целью проведения общих научных исследований, совместного  строительства крупных инвестиционных объектов. Обе эти организации  выполняют картельные функции и  являются базой для организации  сговора о дележе рынка.

В отличие  от других структур рынка универсальной  теории олигополии не существует. Вместо этого теория олигополии состоит  из довольно значительного количества различных моделей, каждая из которых  описывает специальный случай, который  имеет место только при определенных условиях.

Как уже  отмечалось выше, характер структуры  рынка в значительной степени  зависит от наличия барьеров для  вхождения в отрасль.

Барьеры, которые существуют независимо от действий фирмы, называются чистыми. Барьеры, преднамеренно  воздвигаемые функционирующими фирмами, называются барьерами стратегического  сдерживания.

Американский  экономист Дж. Бейн различал три  типа барьеров для вхождения в  отрасль:

1. дифференциация продукта;
2. абсолютные преимущества в издержках;
3. экономию на масштабах производства.

Первый  тип относится к барьерам стратегического  сдерживания. Второй и третий могут  квалифицироваться как чистые барьеры, если они возникли не в результате преднамеренных действий фирмы.

Например, уже функционирующая в отрасли  фирма обладает определенным опытом. У нее издержки, как правило, ниже, чем у фирмы-новичка. Далее минимально эффективный масштаб производства в отрасли может быть значительным. Фирма-новичок не в состоянии  выйти немедленно на уровень издержек, достигнутый в отрасли, и получать прибыль [6, c. 496].

Но если функционирующие фирмы увеличили  инвестиции или расходы на НИОКР  с целью предотвращения появления  новых фирм, воздвигаются барьеры  стратегического сдерживания.

При слабости чистых барьеров фирмы могут избрать  различную стратегию. Одна из них -- отказ от реализации своей рыночной власти, т. е. фирмы не будут повышать цены, и увеличивать прибыли. В этом случае у потенциальных конкурентов отсутствуют стимулы для проникновения в отрасль. А если конкурент появится, функционирующие фирмы соглашаются на раздел рынка, что предполагает сокращение производства с целью не допустить чрезмерного падения цен.

Другая  стратегия фирм-олигополистов может  состоять в принятии решения о  создании препятствий для вхождения  в отрасль фирм-новичков. Борьба против конкурентов предполагает сохранение объема производства на прежнем уровне или его увеличение. Падение уровня цен неизбежно. Начинается война  цен, фирмы несут потери.

2.2 Характерные черты олигополии

Первая  характерная черта олигополии заключается  в немногочисленности фирм в отрасли.

Об этом говорит этимология самого понятия "олигополия" (греч. "oligos" -- несколько, "роlео" -- продаю, торгую). Обычно их число не превышает десяти [7, с.276].

Такая ситуация сложилась, например, в американской сталелитейной промышленности, в  производстве первичного свинца, меди, стекла, изделий из гипса и др. Наиболее высока концентрация в автомобильной  промышленности США: на три компании ("Дженерал Моторс", "Форд" и "Крайслер") приходилось в 80-е  гг. свыше 95% национального производства автомобилей. Можно привести примеры  и других отраслей обрабатывающей промышленности США (производство домашних холодильников, пылесосов, стиральных машин, электрических  лампочек, открыток, телефонных аппаратов), для которых характерна высокая  степень концентрации производства всего на нескольких фирмах.

Следует лишь отметить, что эти данные, как  и все статистические показатели, обладают очевидными недостатками. Они  либо преувеличивают, либо преуменьшают степень концентрации. Преувеличивают, так как не учитывают иностранной  и межотраслевой конкуренции (на американском рынке, например, каждый четвертый автомобиль -- иностранного производства), а также конкуренции  со стороны поставщиков. Преуменьшают, так как оценивается степень  концентрации на общенациональном уровне, а не на уровне регионов или отдельных  городов, где на рынках некоторых  товаров и услуг часто господствуют две-три местные компании (производство кирпича, бетона, скоропортящихся пищевых  продуктов и т. д.).

К тому же наряду с классической (жесткой) олигополией, в которой главную  роль играют 3--4 фирмы, существует еще  и мягкая (аморфная) олигополия, когда  основную долю продукции выпускают 6--8 фирм.

Олигополистические  ситуации могут возникать в отраслях, производящих как стандартизированные  товары (алюминий, медь), так и дифференцированные (автомобили, стиральные порошки, сигареты, электробытовые приборы).

Второй  характерной чертой олигополии являются высокие барьеры для вступления в отрасль.

Они связаны  прежде всего с экономией на масштабе производства (эффект масштаба), которая  выступает как важнейшая причина  широкого распространения и длительного  сохранения олигополистических структур. Крупные инвестиции доступны далеко не для всех фирм, поэтому создаются  объективные предпосылки для  сохранения ведущего положения автомобильных  заводов-гигантов.

Эффект  масштаба -- важная, но не единственная причина, так как уровень концентрации во многих отраслях превышает оптимально эффективный уровень. Олигополистическая концентрация порождается и некоторыми другими барьерами для вхождения  в отрасль. Это может быть связано  с патентной монополией, как это  происходит в наукоемких отраслях, контролируемых фирмами типа "Ксерокс", "Кодак", 1ВМ и др. На протяжении всего срока действия патента  фирма надежно защищена от внутренней конкуренции.

Среди других причин -- монополия контроля над редкими источниками сырья, запредельно высокие расходы  на рекламу (как в производстве сигарет, прохладительных напитков или в  шоу-бизнесе) [8, с.107].

Есть  и некоторые другие барьеры, естественно  сложившиеся или искусственно созданные. Барьеры различны по прочности. Хотя непреодолимых барьеров нет, они  возникают вновь и вновь.

Третьей характерной чертой олигополии является всеобщая взаимозависимость.

Олигополия  возникает в том случае, если число  фирм в отрасли настолько мало, что каждая из них при формировании своей экономической политики вынуждена принимать во внимание реакцию со стороны конкурентов. Подобно тому, как шахматист, должен учитывать возможные, ходы противника, олигополист должен быть готов к различным (нередко альтернативным) вариантам развития ситуации на рынке в результате различного поведения конкурентов.

Всеобщая  взаимозависимость проявляется  и в условиях обострения конкурентной борьбы, и в условиях, когда достигается  договоренность с другими олигополистами и возникает тенденция превращения  отрасли в чисто монопольную.

Подводя промежуточный итог, можно сказать, что олигополия -- это такая рыночная структура, при которой доминирует небольшое число продавцов, а  вход в отрасль новых производителей ограничен высокими барьерами; на рынке  реализуются как стандартизированные, так и дифференцированные продукты. Существование олигополии связано  с ограничениями входа на данный рынок. Характерными чертами олигополии являются немногочисленность фирм в  отрасли, высокие барьеры для  вступления в отрасль и всеобщая взаимозависимость.

2.3  Модели олигопольного поведения. Модель Курно

Первая  попытка создать теорию олигополии была предпринята А.О. Курно. Он поставил проблему олигополистической взаимосвязи, то есть необходимости каждой фирме  принимать в расчет поведение  конкурентов при определении  своей рыночной стратегии [7, с.271].

Статический анализ взаимоотношения двух фирм в  условиях дуополии был предложен  в 1838 г. французским экономистом  Антуаном Огюстьеном Курно (1801-- 1877).

Чтобы понять поведение конкурирующих  фирм, нужно, по мысли Курно, сделать  простое предположение относительно реакции каждой фирмы на поведение  конкурентов.

В самом  общем виде суть теории можно проиллюстрировать  на примере отрасли, состоящей из двух фирм (дуополии).

Курно исходил из следующих предпосылок.

Обе фирмы (А и Б) производят однородный товар. Им известна кривая рыночного спроса. Обе фирмы принимают решения  о производстве одновременно, самостоятельно и независимо друг от друга. Каждая из фирм предполагает выпуск конкурента постоянным, продавцы не могут иметь  точной информации о своих ошибках (действуют "с завязанными глазами"). При этом возможны различные варианты.

Допустим, одна из фирм (например, Б) принимает  решение о приостановке производства. Тогда рыночный спрос полностью  обеспечивается выпуском фирмы А. Ее кривая спроса полностью совпадает  с кривой рыночного спроса D₁ (0) (рис. 2.1).

     Рис. 2.1 Оптимизация объема производства фирмы А в зависимости от

объема  производства фирмы Б [7, с.274]

При выборе максимизирующего прибыль объема производства фирма А решит производить 120 единиц товара, так как именно при этих условиях сравняются предельный доход  МR₁ (0) и предельные издержки МС . Если теперь фирма Б будет производить 40 единиц, то фирма А отреагирует на это сдвигом кривой спроса до положения D₁ (40), а ее производство сократится до 40 (именно в этом случае MR₁(0) = МС₁). Соответственно, когда фирма Б производит 60 единиц, фирма А уменьшает свой выпуск до 20 единиц. А когда фирма Б расширит производство до 120 единиц, фирма А вообще остановит свое производство. Отмечая на графике (рис. 2.2), как меняется выпуск фирмы А в зависимости от изменения выпуска фирмой Б, мы получаем кривую реакции фирмы А -- Q_А (Q_Б).

     Рис. 2.2 Равновесие Курно [7, с.276]

Аналогичный анализ можно осуществить и в  отношении фирмы Б, получив в  результате еще одну кривую реакции -- Q_Б (Q_А).

Пересечение кривых реагирования этих двух фирм (точка  Е) показывает равновесие Курно: каждая фирма правильно угадывает поведение  конкурента и принимает оптимальное  для себя решение, ни одна из фирм не имеет стимула изменять свой объем  производства.

Модель  равновесия Курно предполагает, что  фирмы-дуополисты конкурируют друг с другом. Ситуация принципиально  изменится, если дуополисты договорятся  друг с другом и будут коллективно  намечать объем производства. Рассмотрим этот случай, предполагая идентичность обеих фирм и линейную кривую спроса (рис. 2.3). Равновесие Курно достигается, когда Q₁ = Q₂ = 40, а суммарный выпуск составляет 80 единиц. Если фирмы договорятся максимизировать совокупную прибыль, чтобы затем разделить ее пополам, то множество возможных решений этой задачи будет ложиться на контрактную кривую. При этом суммарный выпуск Q₁ + Q₂ = 60. Уравнение показывает, что при равновесии Курно общий объем производства выше, чем при дуополистическом сговоре (40 > 30), но ниже, чем он был бы при конкурентном равновесии (40 < 60).

     Рис. 2.3 Равновесие Курно, договорное равновесие и конкурентное равновесие [7, с.279]

2.4 Олигополия, основанная на тайном сговоре

Рассмотрим  случай олигополии, основанный на тайном сговоре. Условие олигополии -- небольшое  число взаимозависимых фирм -- благоприятствует тайному сговору (тайному "потому, что во многих странах, в частности  в США, такие сговоры запрещены  законом).

Примером  такой ситуации является картель -- группа производителей, действующих  совместно и согласовывающих  свои действия по поводу объемов выпуска  продукции и цен с целью  максимизации прибыли [7, с.275].

В какой-то степени картель напоминает чистую монополию, но при установлении монопольных  цен он сталкивается с трудностями, которых не существует для чистой монополии. Основная проблема, с которой  сталкивается картель, -- это проблема согласования решений между фирмами-членами  и установления системы ограничений  для этих фирм.

Представим  себе, что существуют три фирмы -- А, В и С, которые производят однородную продукцию, и потребители не видят  разницы между продукцией любой  из этих фирм. Фирмы назначают цены, равные средним издержкам. Каждая из них боится поднять цену из опасения, что другие последуют за ней и  что, как следствие, ее экономическая  прибыль станет отрицательной.

Для создания картеля необходимо [7, с.275]:

убедиться, что существует барьер для входа  в отрасль, чтобы предотвратить  продажу продукта другими фирмами, после того как цена повысится. Если бы был возможен свободный вход, то увеличение цены привлекло бы новых  производителей. Предложение выросло  бы, и цена упала ниже монопольного уровня, который бы стремился поддерживать картель;

организовать  встречу всех производителей продукта, чтобы установить совместный ориентир по общему уровню выпуска продукции. Сделать это можно, оценив рыночный спрос и высчитав предельный доход  при всех уровнях выпуска. Предполагается при этом, что у всех фирм одинаковые функции издержек. Монопольный выпуск будет максимизировать прибыль  всех трех продавцов;

установить  квоты каждому члену картеля. Поделить общий монопольный выпуск между всеми фирмами. Например, каждая фирма должна поставлять на рынок 1/3 монопольного выпуска каждый месяц;