Антимонопольная политика. Зарубежный опыт и Российская практика

Оглавление:

Введение

I. Теоретические аспекты монополии

1.1 Монополия:  сущность и виды

1.2 Необходимость и цели антимонопольного законодательства

II. Антимонопольная политика. Зарубежный опыт и Российская практика.

2.1 Антимонопольная политика в США

2.2 Европейская антимонопольная политика

2.3 Особенности антимонопольной политики в России

Заключение

Список используемой литературы

Введение.

Проблема  монополизации экономики вызывает интерес экономистов на протяжении почти всего двадцатого века. Эта тема будет актуальной до тех пор, пока существуют мировые экономические гиганты, прочно занимающие монополистическое место в производстве.

Антимонопольная политика, безусловно, очень важна  для экономики государства.  Хорошо продуманные меры по регулированию монополий способствуют развитию конкуренции, стабилизации рынка и совершенствованию экономики в целом.

Цель  данной работы состоит в том, чтобы  выявить главные проблемы формирования и проведения антимонопольной политики в Российской Федерации и в зарубежных странах.

Эта цель может быть достигнута при изучении следующих вопросов:

• основные причины возникновение монополий;
• роли государства в регулировании рыночной экономики
• развитие антитрестовского законодательства в США;
• развитие антимонопольного законодательства в зарубежных странах;
• особенности антимонопольного законодательства в России.

Объектом  исследования являются монополии в России и в зарубежных странах. Предмет исследования — механизмы государственного регулирования монополий.

I. Теоретические аспекты монополии.

1.Монополия:  Сущность и виды.

Дать чёткое определение монополии, очень трудно. Это многоплановое явление, поэтому при ее определении целесообразно применять комплексный подход. И, как  правило, в экономической теории используется троякое определение монополии, а именно монополия определяется:

1. С точки зрения рыночной структуры, когда существует только один продавец, контролирующий всю отрасль производства определенного товара, не имеющий близкого заменителя. То есть монополия – это такое явление, при котором в отрасли господствует только одна фирма и где границы фирмы и отрасли совпадают. Российский пример - АО "ТРОЛЗА" (бывш. ЗиУ) - 98% производства троллейбусов  в России,  и порядка четверти в мире при предельном объеме производства 2500 машин в год.
2. С точки зрения рыночного поведения. При монополии субъект оперирует такими инструментами, как цена, реклама, не учитывая конкуренцию, а значит, и интересов конкурентов.
3. С точки зрения рыночных итогов. При монополии итоги связаны со следующими факторами: монопольно высокими ценами, ограниченной готовностью монополии к инновациям.

Теперь можно  дать наиболее полное определение монополии.

Монополии –  крупные хозяйственные объединения (картели, синдикаты, тресты, концерны и так далее), находящиеся в частной собственности (индивидуальной, групповой  или акционерной) и осуществляющие контроль над отраслями, рынками и экономикой на основе высокой степени концентрации производства и капитала с целью установления монопольных цен и извлечения монопольных прибылей.[1]

Вид монополий  зависит от рыночной структуры и  формы конкуренции. Существуют разные виды монополий, которые можно классифицировать на три основных: естественная, административная и экономическая.

• Естественная монополия представляет собой крайнюю форму несовершенной конкуренции, при которой имеются рынки, где конкуренция нежелательна или даже невозможна. Главным фактором выступает возрастающая отдача от масштаба. Минимизация общественных издержек достигается за счёт того, что валовые издержки оказываются меньше, если вся продукция производиться одной фирмой [2]. Во многих странах к отраслям естественных монополий относят большинство видов деятельности, продукция которых является “предметом общественного пользования”: коммуникации, линии электропередачи, нефте- и газопроводы, железнодорожный транспорт, кабельное телевидение, системы связи, водоснабжение и канализацию.
• Административная монополия возникает вследствие действий государственных органов. Это монополия, защищенная нормативно-правовыми актами, т.е. ее появлению способствовали не рыночные, а административные барьеры. Такие монополии, как правило, существуют, когда государство закрепляет за собой монопольное право производить и/или продавать какую либо продукцию (военная техника, электроэнергия, алкогольная и табачная продукция и т.д.). Кроме этого к таким монополиям относят фирмы обладающие патентом на производство какой-либо продукции, так как их монопольное положение защищает законодательство об авторских правах. Пример: фирма «Ксерокс» контролировала процесс изготовления копий, называемый ксерографией, потому что она обладала знаниями в - области технологий. Экономика бывшего Советского Союза была наиболее монополизированной в мире. Доминирующей там была именно административная монополия, прежде всего монополия всесильных министерств и ведомств.
• Экономическая монополия является наиболее распространенной. Ее появление обусловлено экономическими причинами, она развивается на основе закономерностей хозяйственного развития. Речь идет о предпринимателях, которые сумели завоевать монопольное положение на рынке. К нему ведут два пути. Первый заключается в успешном развитии предприятия, постоянном увеличении его масштабов путем концентрации капитала. Второй (более быстрый) основывается на процессах централизации капиталов, то есть на добровольном объединении или поглощении победителями банкротов. Тем или иным путем или при помощи обеих, предприятие достигает таких масштабов, когда начинает доминировать на рынке. [3]

Монополия характеризуется  следующими основными чертами:

1. Одна фирма и много покупателей, т.е. на рынке имеется единственный производитель, реализующий свой товар множеству мелких покупателей.
2. отсутствие товаров заменителей (нет совершенных заменителей продукта монополиста).
3. Отсутствие свободы входа на рынок (в отрасль), т.е. существуют практически непреодолимые барьеры на входе. Входные барьеры могут быть следующими:
• Экономия от масштаба (один из наиболее распространённых видов барьеров входа) обычно действуют на естественные монополии, т. е. отрасли, в которой долгосрочные  средние издержки минимальны, если только одна фирма обслуживает весь рынок (пример - добыча и распределение природного газа:  необходимо освоение месторождений, строительство магистральных газопроводов, местных распределительных  сетей  и  т.д.);
• Правовые ограничения: патенты, тарифы и квоты в международной торговле. Органы власти обычно предоставляют монополию на право оказывать транспортные услуги, услуги связи, а также основные коммунальные услуги такие, как общественная гигиена, электроэнергетика, водоснабжение и канализация, газоснабжение. Во Франции с 1904 года похоронный бизнес контролируется компанией "Дженерал Фьюнералс", монополией, пользующейся государственными субсидиями, которая продает гробы и предоставляет похоронные услуги. Во многих случаях, из которых наиболее важным является почта, органы власти сами руководят монополиями. Многие государства сами имеют монополию в продаже крепких напитков, а также являются единственными легальными представителями игорного бизнеса.
• Нечестная конкуренция, то есть воздействие на       покупателей нечестными по отношению к конкуренту способами за счёт большого бюджета и масштабов предприятия в целом.
• Высокие издержки входа – экономические препятствия.
• Реклама и дифференциация продуктов. Рекламная деятельность способствует формированию уверенности и уважения покупателей по отношению к известным торговым маркам. Дифференциация продуктов, или сама по себе, или в сочетании с расширенной рекламой, способна усиливать рыночную власть существующих производителей и создавать барьеры.
• Контроль монополистом источников поступления необходимого сырья или других специализированных ресурсов.  Так, "Алюминиум компани оф Америка" является владельцем всех основных источников бокситов в  западном  мире.  Большинство алмазных  рудников  контролируется южноафриканской компанией "Де Бирс".
• Высокие транспортные расходы, способствующие формированию изолированных местных рынков, в результате чего единая в технологическом смысле отрасль может представлять множество локальных монополистов.[4]
4. совершенная информированность.

Монополии монополизируют все сферы общественного воспроизводства: непосредственно производство, обмен, распределение и потребление. На основе монополизации сферы обращения возникли простейшие формы монополистических объединений — картели и синдикаты.

Картель — объединение предпринимателей, создаваемое в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью. Участники картеля сохраняют коммерческую и производственную самостоятельность и договариваются о регулировании объемов производства, условиях сбыта продукции, разделе рынков сбыта, источников сырья, ценах и др.[5]

Синдикат — объединение предпринимателей или производителей товаров с целью их сбыта, осуществления единой ценовой политики и других видов коммерческой деятельности при сохранении юридической и производственной самостоятельности входящих в него предприятий. [5]

Более сложные  формы монополистических объединений  возникают тогда, когда процесс монополизации распространяется на сферу непосредственного производства. На этой основе появляется такая более высокая форма монополистических объединений как трест.

Трест — это объединение ряда предприятий одной или нескольких отраслей промышленности, участники которого теряют собственность на средства производства и произведенный продукт (производственную и коммерческую самостоятельность). То есть объединяются производство, сбыт, финансы, управление, а на сумму вложенного капитала собственники отдельных предприятий получают акции треста, которые дают им право принимать участие в управлении и присваивать соответствующую часть прибыли треста.[6]

Все эти виды монополий можно рассматривать как с положительной, так и с отрицательной стороны. С одной стороны существуют аргументы в пользу монополий. Продукция монополистических компаний отличается высоким качеством,  что и  позволило  им  завоевать господствующее положение на рынке (кроме,  однако,  "естественных монополий",  не всегда по праву получающих  доступ  к той или иной деятельности на рынке).   

Не следует  также забывать и того, что крупные  монополистические объединения в случае экономического кризиса держатся дольше всех и раньше всех  начинают выходить из кризиса, тем самым, сдерживая спад производства и безработицу.

Также крупное  производство позволяет лучше использовать эффект масштаба и широко развёртывать научно-исследовательские и опытно-конструкторские  разработки (НИОКР) Всё это при  прочих равных снижает себестоимость  и повышает качество продукции. Но всё же не следует преувеличивать роль монополий. Ведь с другой стороны монополии могут ограничить выпуск продукции и установить более высокие цены в силу своего монопольного  положения  на рынке,  что вызывает нерациональное распределение ресурсов и обусловливает усиление неравенства доходов.

Поэтому большинство  современных экономистов сходятся в том, что распространение монополий  снижает экономическую эффективность, а следовательно, невыгодно обществу. Поэтому во всех странах с рыночной экономикой действуют антимонопольные законодательства, контролирующие и ограничивающие монопольную власть.

2.Необходимость  и цели антимонопольного законодательства

Под антимонопольной  политикой в современной научной  литературе понимается комплекс мер, направленных на демонополизацию экономики, контроль и наблюдение за процессами концентрации на рынках, пресечение монополистических действий и недобросовестной конкуренции, устранение административных барьеров и обеспечение условий для развития конкуренции на рынке.

Целью антимонопольной  политики является предупреждение и  сокращение монопольных цен, дефицитности производства, перераспределение монополистического богатства и диффузия децентрализации  совокупной концентрации экономических  ресурсов в обществе. Обычная цель антимонопольной политики – не столько борьба с монополистами как таковыми, сколько ограничение монополистических злоупотреблений [7].

К основным мерам  антимонопольной политики относится:

1. Снижение барьеров входа на товарные рынки, а также обеспечение более эффективного контроля над поведением хозяйствующих субъектов, занимающих доминирующее положение, посредством мониторинга процесса ценообразования и изъятия доходов, полученных в результате нарушения антимонопольного законодательства. В целях ограничения возможностей злоупотребления доминирующим положением, а также антиконкурентных сговоров целесообразно развитие организованных рынков в форме бирж. Биржевой механизм должен обеспечивать формирование такой цены, которая давала бы возможность блокировать ценообразование во внебиржевой торговле, позволяющее извлекать монопольную прибыль.
2. Создание эффективных правовых механизмов, которые обеспечивают соблюдение запрета на занятие предпринимательской деятельностью представителями органов власти, в том числе через использование государственных и муниципальных унитарных предприятий как инструментов совмещения органами власти хозяйственных и властных полномочий.
3. Активизация работы по профилактике и пресечению недобросовестной конкуренции на товарных рынках. Особое внимание при этом предполагается уделять нарушениям прав интеллектуальной собственности.
4. Создание условий для развития производительной деятельности малых предприятий. В том числе за счет устранения административных барьеров входа, упрощения и стабилизации режима налогообложения, возможности пополнения оборотных средств.

В наше время  нет ни одной развитой страны, где  бы отсутствовало специальное антимонопольное  законодательство, и не было бы специального органа власти для надзора за его исполнением. И самым разработанным принято считать антимонопольное законодательство США.

II. Антимонопольная политика. Зарубежный опыт и

Российская  практика.

2.1 Антимонопольная политика в США

Наиболее строгим и продуманным является антимонопольное законодательство США, имеющее к тому же и наиболее давнюю историю. Оно базируется на трех основных законодательных актах:

• Закон Шермана (1890 год). Первый антитрестовский закон в США. Принят под давлением антимонополистического движения рабочих и фермеров. 1-й раздел закона Шермана объявляет незаконным всякий контракт, объединение или тайный сговор, направленный на ограничение торговли или коммерции. Раздел 2-й относит к незаконным действиям монополизацию или попытку монополизации, а также объединение  и тайный сговор с целью монополизации [8]. Однако на практике закон не препятствовал ни деятельности старых, ни образованию новых трестов. В 1892—96 из пяти судебных процессов против трестов четыре завершились благоприятным для них исходом.
• Закон Клейтона (1914 год) запрещал ограничительную деловую практику в области сбыта, ценовую дискриминацию (не во всех случаях, а только тогда, когда это не диктуется спецификой текущей конкуренции), определенные виды слияний, переплетающиеся директораты и др. [8]
• Закон Робинсона-Пэтмэна (1936 год) – запрещал ценовую дискриминацию, и был направлен, по сути, против крупных розничных магазинов и супермаркетов, которые могли себе позволить снижать цены для определенных групп покупателей.

Когда в 1890 г. появился закон Шермана, он был принят практически без обсуждения. Это  было время, когда экономисты верили, что только совершенная конкуренция  может дать наилучшие результаты, и только она является альтернативой монополии. Со временем антитрестовское законодательство США и его практическое применение претерпели значительные изменения. Выделяются основные этапы этих изменений.

1903-1911. Появление "правила разумного  подхода", которое определяло виновность компании не по степени контроля над рынком, а по характеру ее поведения. Верховный суд постановил, что Закон Шермана основывается на доктринах общего права об ограничении торговли и что его следует толковать в пользу запрета только тех ограничений, которые можно классифицировать как “неразумные” согласно принципам общего права. Это правило возникло по ходу процесса над "Стандард ойл компани оф Нью-Джерси" (имеющего предприятия более чем в 40 странах, активы за рубежом составляют 56% общей их суммы, объем продаж 68%, прибыли 52%) которая обвинялась в нарушении закона Шермана. К началу века компания-трест (ее штаб-квартира находилась к этому времени в Нью-Джерси) контролировала уже 90 проц. всей нефтяной индустрии страны. И в 1906 году, федеральное правительство возбудило судебное дело против рокфеллеровского «Стандард ойл». Верховный суд вынес решение в пользу правительства, и трест был разделен на 34 конкурирующие компании.

1912-1937. Правило  разумного подхода стало основным  в антитрестовской политике. Вторая большая волна монополистических слияний произошла в США накануне экономического кризиса 1929-33 г.г. Были образованы монополии в алюминиевой промышленности, в производстве стеклянной тары и т.д. Cтали применяться меры по защите компаний от "чрезмерной" конкуренции. Во избежание войны цен и во имя "честной" конкуренции государство стало устанавливать минимальные цены на продукцию.

1938-1945. Проведение  ряда громких процессов, важнейшим  из которых был процесс по  делу компании " АЛКОА ", контролировавшей  около 90% рынка алюминия. Характерно, что компания " АЛКОА " была признана виновной не потому, что злоупотребляла своим монопольным положением, а именно в силу колоссальной рыночной концентрации, т. е. Правило разумного подхода на определенное время потеряло свою актуальность.

1945-1970. После  второй мировой войны интерес  к антитрестовской политике значительно  упал. Этому способствовали драматические  исторические события - вторая  мировая война в Корее. Оживление  государственного регулирования  в этой области началось в середине 50-х годов. Так, в 1963 году Верховный суд США признал, что объединение компаний, которым принадлежат большие доли рынка, может считаться действием, ухудшающим конкуренцию. В рамках дела рассматривалась деятельность “Филадельфия Нейшнл Банк”. Суд постановил, что если в результате слияния компания начинает контролировать чрезмерно большую долю рынка, и нет доказательств безопасности этого слияния, то такое слияние не должно осуществляться.

1971-1980. Вновь  стал осуждаться не сам захват  большей части рынка, а лишь нечестные методы, которые использовала компания для достижения своей цели. Примечателен в этом отношении иск к компании "Истмэн кодак" со стороны более мелких фирм, выпускавших кино- и фотопленку. Компания была признана судом невиновной в захвате большей части рынка, поскольку действовала честно, опираясь лишь на принципиально новые изобретения в этой области.

1981-настоящее  время. Приоритетным направлением  стала защита потребителей. Больше  внимания стало уделяться проблемам  роста эффективности производства и динамики потребительских цен. Было осознано, что далеко не всегда появление большого числа мелких фирм - благо для потребителей. Как следствие этого - государство стало более терпимым в отношении слияний и поглощений крупных корпораций. В то же самое время была признана неэффективность регулирования естественной монополии[8].

В США основную работу по государственному контролю над монополистической деятельностью проводит антитрестовский отдел Министерства юстиции, который наделен полномочиями возбуждать судебные дела против лиц, которые нарушают антитрестовское законодательство. Кроме Министерства юстиции проведение государственного контроля над соблюдением антитрестовского законодательства осуществляет Федеральная торговая комиссия. Вместе с тем следует отметить, что основная нагрузка в проведении этих мероприятий падает на федеральные суды и, в первую очередь, на Верховный суд США, который оценивает законность или недействительность тех или иных ограничительных условий в договорах или методах хозяйственной деятельности.[9]

Антитрестовские законы не могут непосредственно  препятствовать тайному сговору  в отраслях с высоким уровнем  концентрации. В этом проявляется  слабость антитрестовских законов  с экономической точки зрения. Но, чтобы добиться приговора, правительству достаточно лишь показать, что тайный сговор с целью установления цен или раздела продаж имеет место.

Американская  модель действует, помимо США, в Канаде, Японии, Аргентине. Противоположностью американской модели является европейское антимонопольное законодательство.

2.2 Европейская антимонопольная политика

Антимонопольная политика в европейских странах по большей части устремлена на регулирование уже сложившихся монополий независимо от того, какими путями они добились своего монопольного положения, причём данное регулирование не предполагает структурных изменений.

К особенностям государственного регулирования отраслевых структур экономик Западной Европы следует  отнести такие общие характеристики:

• запрет монополий в Европе мало распространен;
• в основном происходит регулирование монополий и доминирующих фирм. Монополия рассматривается в качестве другой формы конкуренции; прогресс в монополии идет через совершенствование методов производства и дифференцирование товара, что расширяет возможности потребительского выбора и указывает новые направления технологических поисков;
• вводится понятие "эффективная конкуренция" - это конкуренция, которая способствует структурной перестройке национальной экономики.

Основные этапы формирования конкурентной политики в Европейском сообществе сопряжены с принятием следующим документов:

Парижский договор – 1951

Римский договор – 1957 – Создание ЕС

Амстердамский договор – 1999

Регулирующий акт по слияниям 4064/89

В 1951 году был создан европейское угольно-стального  сообщество (Франция, Германия, Италия, Бенилюкс – основа будущего ЕС). Основная цель - обеспечение гарантий равного доступа к основным ресурсам посредством запрета соглашений и согласованных действий, прямо или косвенно ограничивают конкуренцию. Стал прообразом договора о создании ЕС в 1957 году в части международных норм конкурентного права.[11]

Принципы  антимонопольной политики и права  ЕС по вопросам конкуренции закреплены в Учредительном договоре (разд. V ч. 3 “Общие правила по вопросам конкуренции, налогообложения и сближения  законодательств”: гл. 1 “Правила конкуренции”, прежде всего ст. 85, 86, 91, 92). Статья 85 запрещает заключение соглашений, направленных на предотвращение, ограничение или нарушение конкуренции внутри общего рынка. Статья 86 говорит о недопущении злоупотребления доминирующим положением на рынке. Ст. 91 устанавливает меры против применения демпинга. Статья 92 объявляет несовместимой с общим рынком любую помощь, оказываемую государствами компаниям и отраслям, если она нарушает или угрожает нарушить конкуренцию, создавая более благоприятные условия отдельным предприятиям и производствам.[10]

Теперь  рассмотрим каждую страну отдельно, выделяя  основные особенности.

Антимонопольная политика в Германии

В Германии, в отличие от США, самостоятельное антимонопольное право возникло сравнительно поздно. Это было обусловлено тем, что картели были широко распространенным явлением, особенно в тяжелой промышленности. И только в послевоенный период были разработаны два законопроекта: об обеспечении конкуренции путем повышения эффективности и о ведомстве по монополиям. Работа в этом направлении была продолжена и завершилась принятием в 1957 г. Закона против ограничений конкуренции. В последующие годы в этот закон были внесены многочисленные изменения. В настоящее время Закон действует в редакции 1989 года. Вступив в силу 1 января 1990 г., он так теперь и датируется. Следует отметить, что Картельный закон ФРГ построен на двух принципах: принципе запрещения и принципе контроля и регулирования монополистической деятельности. Как и в США, он запрещает определенную категорию соглашений, например картельные договоры и картельные постановления. Однако эти запреты сопровождаются многочисленными исключениями, которые в значительной степени нейтрализуют принцип запрещения монопольной практики [10].Так, если Закон Шермана объявляет незаконным заключение любого договора, ограничивающего торговлю, то Картельный закон ФРГ признает недействительным исполнение картельных договоров или постановлений.

В Германии к  органам проведения отраслевой политики относятся: Министерство экономики (осуществляет общее руководство), Федеральный орган по картелям (разбирает конкретные дела), Антимонопольный комитет (комитет экспертов, которые дают советы по выработке конкурентной политики; действует как консультативный орган).

Здесь контролю подвергаются:

• приобретения активов предприятия полностью;
• приобретение долей 25, 50 и более процентов акций фирмы;
• любая сделка, в результате которой фирма приобретает прямой или косвенный контроль над предприятием;
• любая сделка, включая приобретение менее 25 процентов акций предприятия, если это дает возможность фирме-покупателю влиять на конкурентное поведение другой фирмы.

Антимонопольный закон Германии включает рассмотрение дел о создании холдинга или кооператива из других предприятий. При этом используются такие критерии оценки фирмы, как создание или усиление доминирующего положения. Доминирующее положение фирмы представляет собой ситуацию на рынке, когда у фирмы нет конкурентов или сильных конкурентов; если фирма располагает большей властью на рынке по сравнению со своими конкурентами. План анализа фирмы с точки зрения ее доминирующего положения включает такие факторы, как:

• доля рынка (1/3 рынка для одной фирмы; не менее 50 процентов рынка для 3 фирм; не менее 2/3 рынка для 5 фирм);
• финансовые показатели (прибыль, выручка, затраты);
• доступ к каналам распределения;
• связи с другими предприятиями;
• барьеры входа на рынок;
<li class="dash041e_0431_044b_