Антимонопольное регулирование за рубежом и в РФ

           Министерство образования и науки Российской Федерации

              

                   ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ

ОРСКИЙ ГУМАНИТАРНО-ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЙ  ИНСТИТУТ (ФИЛИАЛ)

         ГОСУДАРСТВЕННОГО ОБРАЗОВАТЕЛЬНОГО УЧРЕЖДЕНИЯ

              ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

        «ОРЕНБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ»

 

                                      Экономический факультет

                                  Кафедра: Экономическая теория

                                                                                                              

                                           Курсовая работа

                          по дисциплине: Экономическая теория

 

                  Антимонопольное регулирование  за рубежом и в Р.Ф.

                    

                       ОГТИ (филиал) ГОУ ОГУ 080109.65.5010.01.ОО

 

                                       

                                     

 

                              Руководитель работы

                                                                    канд. эконом. наук, доцент

                                                                     _______________ Д.Ф.Давлетшина

                                                                     «___» ____________ 20___ г.

                                                                     Исполнитель

                                                                     студент группы 10Мен(б)-1

                                                                     _________________ А.А.Абдуллина

                                                                     «___» ____________ 20____ г.

                                          

                                               Орск 2010  
                   Министерство образования и науки Российской Федерации

 

                       ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ

          ОРСКИЙ ГУМАНИТАРНО-ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЙ ИНСТИТУТ (ФИЛИАЛ)

              ГОСУДАРСТВЕННОГО ОБРАЗОВАТЕЛЬНОГО УЧРЕЖДЕНИЯ

                    ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

                «ОРЕНБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ»

 

                                       Экономический факультет

                                   Кафедра «Экономическая теория»

 

                                     Задание на курсовую работу

       Антимонопольное регулирование за рубежом и Р.Ф.

                          Исходные данные: Статистические данные ЦБ РФ, данные сети Интернет,      учебники и учебные пособия по экономической теории, а также публикации отечественных и зарубежных экономистов по исследуемой проблеме.

 

Перечень подлежащих разработке вопросов:

а) отразить типы антимонопольного регулирования;

б) рассмотреть деятельность антимонопольных органов;

в) проанализировать антимонопольное регулирование в России.

 

 

 

 

Дата выдачи задания «__» __________ 20___ г.

Руководитель 

к.э.н., доцент                                             Д.Ф.Давлетшина

Исполнитель

студент группы 10Мен (б)-1                     А.А.Абдуллина

Срок защиты работы «____»__________ 20____г.

 

                                  РЕЦЕНЗИЯ НА КУРСОВУЮ РАБОТУ

 

ПО  ДИСЦИПЛИНЕ: Экономическая теория

СТУДЕНТКИ ОГТИ (филиала) ГОУ  ОГУ  Абдуллиной А. А.

 

Антимонопольное регулирование

ОБЪЕМ 48 ЛИСТОВ

ОТЗЫВ О РАБОТЕ

 

 

                                        Аннотация

 

           В данной курсовой работе рассматриваются типы антимонопольного регулирования, антимонопольное законодательство Российской  Федерации, опыт зарубежных стран в области антимонопольного регулирования.

          Структура данной курсовой работы  выглядит следующим образом.

          Первый раздел отражает теоретические основы антимонопольного   регулирования за рубежом.

          Во втором разделе рассмотрена антимонопольная политика, применяемая в России, проанализированы проблемы антимонопольного регулирования и пути х разрешения.

          В третьем разделе рассмотрена деятельность Антимонопольной службы Р.Ф

Работа выполнена печатным способом на 48 страницах с использованием 11 источников.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

                                       Содержание

 

Введение………………………………………………………………….4

1 Антимонопольное регулирование  за рубежом………………………5

1.1 Американский тип антимонопольного регулирования………….6

1.2 Либеральный тип антимонопольного регулирования…………...14

1.3 Государственный контроль за монополистической

деятельностью в странах с развитой экономикой…………………….18

2 Антимонопольная политика в Российской Федерации……………..21

2.1  Становление антимонопольное законодательства...……………...22

2.2 Особенности антимонопольной политики………..……………….24

2.3 Цели и методы антимонопольного регулирования………………  27

2.4  Область проблем антимонопольного регулирования.....................33

2.5 Направление совершенствования российской системы

антимонопольного регулирования……………………………………..39

3 Деятельность Федеральной  антимонопольной Службы…………....43

Заключение………………………………………………………………46

Список используемой литературы….………………………………….48

 

 

 

                                            Введение

 

          Выполнение задачи ускоренного развития России – удвоения ВВП, завоевание и упрочнение ведущих позиций государства в мире как в экономике, науке, технике, культуре, так и в области безопасности, требует гармоничного развития экономики страны. Отсутствие диктата монополий, свободное развитие и укрепление мелкого и среднего бизнеса – являются необходимыми условиями такого гармоничного развития и стабильности.

          Однако из-за отсутствия современной материальной базы, информации, глубокого понимания и осмысления происходящих процессов руководство России не рассматривало в своей практической деятельности в качестве первоочередного вопрос антимонопольного регулирования экономики. Многие отечественные компании, реально работающие на рынке, часто не могут успешно развивать свой бизнес, тем более стать мировыми лидерами только лишь по причине засилий монополистов. Такое положение не соответствует их возросшим опыту, активам, деловой репутации и требует изменений, а также изучения мирового опыта.

          В связи с этим актуальной, в том числе и в практическом плане, является изучение антимонопольного регулирования за рубежом, разработка подходов, новаций в постановке и выполнении задач по созданию условий нормального развития экономики страны путём уменьшения ущерба, связанного с неурегулированной деятельностью монополий противоречащей интересам общества.

           Целью настоящей курсовой работы является изучение опыта других стран и подходов к решению проблем антимонопольной политики в деятельности Федеральной Антимонопольной Службы РФ

 

 

 

1. Антимонопольное регулирование  за рубежом

 

          Во всех промышленно развитых странах в настоящее время осуществляется правовое регулирование (как правило, в рамках торгового права) процесса концентрации капитала и конкуренции в целях смягчения экономических и социальных последствий монополистической практики.

          Разработка и принятие антимонопольного законодательства – одно из самых важных средств такого государственного регулирования экономики. В современный период главная особенность этого законодательства состоит в том, что оно направлено на защиту так называемой олигополии как рыночного механизма. При этом под олигополией понимается такая организация отрасли (или локального рынка), при которой ограниченное число крупных производителей выпускают значительную или преобладающую часть отраслевой продукции и благодаря этому они способны либо осуществлять самостоятельную монопольную политику, либо вступать в монопольный сговор относительно единой рыночной политики. Важнейшая черта олигополистического рынка – взаимодействие конкурентных и монопольных сил.

         Следует отметить, что антимонопольное законодательство не является первой попыткой в истории развития регулируемой конкуренции. Впервые регулирование конкурентных отношений возникло в середине ХIХ века в рамках законодательства о пресечении недобросовестной конкуренции, когда назрела необходимость в правовом регулировании методов и средств ведения конкуренции с тем, чтобы уберечь от дезорганизации товарно-денежные отношения.

          Возвращаясь к генезису антимонопольного законодательства, необходимо отметить, что исторически сложилось два типа антимонопольных законов. Первый из них предусматривает формальное запрещение монополии, второй строится на принципе контроля за монополистическими объединениями и ограничения их злоупотреблений. Речь идет об антитрестовском законодательстве США и европейской системе антимонопольного законодательства

           1.1Американский тип антимонопольного регулирования

        

          Американский тип антимонопольного законодательства основывается на преобладании так называемого принципа запрета, отвергая любую форму монополистического сговора или союза. Он называется антитрестовским, поскольку его положения направлены против любых форм союзов субъектов предпринимательского бизнеса, непосредственно направленных на приобретение ими доминирующего или монопольного положения

        Одной из  наиболее развитых стран в  области антимонопольного регулирования  экономики является США. Государственное  регулирование в

этой стране осуществляется в отношении  отдельной категории отраслей экономики, тех, где зачастую возникает естественная монополия. При этом они не национализируются, а действующие в них компании пользуются полной либо значительной независимостью от органов государства  в вопросах построения внутренней системы  организации производства, принятия инвестиционных решений.

         В основу комплекса государственных  мер, составляющих антимонопольную  политику США, заложено общее  концептуальное представление, согласно  которому наивысшее благосостояние  граждан достигается в случае, когда они имеют возможность  свободно обмениваться производимыми  ими товарами и услугами на  конкурентном рынке. Причем считается,  что если все сделки по подобному  обмену будут заключаться на  уровне цен, устанавливаемых в  результате конкурентной борьбы  между поставщиками товаров и  услуг, то общество в целом  получит больший объем  материальных  благ, чем в случае, когда часть  подобных сделок будут заключаться  по ценам, отклоняющимся от  конкурентных в сторону, как завышения, так и занижения. Конкурентный рынок, таким образом, выступает универсальным регулятором общественного производства, его пропорций.

Объектом  антимонопольного регулирования являются поведение компаний и институциональная  структура экономики. Последняя, согласно антимонопольным нормам должна быть «эффективной», то есть при определенном объеме находящихся в распоряжении общества ресурсов  максимизировать в количественном и оптимизировать в качественном отношении производство потребляемых обществом благ. Воздействие же антитрестовского законодательства осуществляется на состав хозяйственных единиц, их экономическое поведение  и ряд форм взаимоотношений между ними.

Важнейшие принципы антимонопольной  политики сформулированы в специальном  своде хозяйственного права США  под названием  «Антитрестовское законодательство». Оно базируется на трех основных законодательных актах:

1)Закон Шермана (1890 год).

Этот закон составляет ядро антитрестовской  политики в экономической жизни  США. Вне закона объявляется «всякий  контракт и всякое объединение в  форме треста, либо в иной форме, а также тайное соглашение, направленное на ограничение торговли между штатами  или с иностранными государствами». В этом законе также указывается, что «каждое лицо монополизировавшее, либо пытающееся монополизировать... какую- либо отрасль торговых операций между несколькими штатами или с иностранными государствами будет считаться правонарушителем». В поправке к этому закону от 1974 года нарушение его статей квалифицируется как «тяжкое преступление».

Федеральное правительство США  в соответствии с этим законом  имеет право привлекать к суду фирмы и деловые предприятия, причем спектр вероятных наказаний  достаточно широк: от денежных штрафов  до тюремного заключения, причем после  введения поправки 1974 года последняя  мера получила широкое распространение. На действия провинившейся фирмы  может быть наложен судебный запрет, а в исключительных случаях суд  может вынести предписание о  децентрализации и дроблении  фирмы на ряд небольших предприятий.

Кроме того, все частные лица, считающие, что понесли убытки в результате нарушения кем - либо Закона Шермана, имеют право возбудить дело в суде и, в случае признания претензий обоснованными - могут получить компенсацию, втрое превосходящую стоимость нанесенного им ущерба. Такие случаи стали за рубежом в последнее время вполне обычной практикой в деятельности судебных органов.

2)Закон Клейтона (1914 год) и Закон  о Федеральной торговой комиссии.

Органы Федерального правительства, контролировавшие исполнение Закона Шермана, в ряде случаев преуспели в  реализации антимонопольных программ. Наиболее запомнившиеся вехи на этом пути демонополизация и разукрупнение  «Стандарт Ойл» и «Америкен Тобакко» в 1911 году. Тем не менее, в эту пору целый ряд должностных лиц  высказывал сомнения во всеобъемлемости  мероприятий, регламентированных Законом  Шермана. Дело в том, что в этом законодательном акте ничего не говорилось о статусе монополий, возникших  в результате слияний. Кроме того, многие виды деятельности, ограничивавшие конкуренцию на свободном рынке, трактовались здесь расплывчато  и двусмысленно. Поэтому в 1914 году был принят Закон Клейтона

Основные положения которого гласили:

1.запрещались практически все формы дискриминации в ценовой политике;

2.накладывались ограничения на реализацию и продажу товаров с принудительным ассортиментом;

3.запрещалось слияние фирм за счет приобретения акций конкурентов, если такие действия уменьшали конкурентную борьбу;

4запрещалось совмещение должностей в советах директоров различных фирм и деловых предприятий.

Одновременно с Законом Клейтона Конгресс США ратифицировал Закон  о Федеральной торговой комиссии, который дополнял Закон Клейтона. Этот акт давал Федеральной торговой комиссии США полномочия определять в каждом конкретном случае факты  наличия нарушений антимонопольного законодательства. Кроме того, ФТК  наблюдает за рекламной практикой, защищая потребителей ото лжи  и обмана в этой сфере. Значение данного  органа лежит, скорее, не в расширенном  толковании незаконных средств и  методов ведения бизнеса, а именно в создании независимого от влияния монополистических структур института, имеющего право возбуждения судебных разбирательств.

3)Закон Робинсона - Питмэна (1936 год)- запрет на ограничительную деловую практику в области торговли: «ножницы цен», ценовая дискриминация и др.

К 1950 г. к закону Клейтона была принята  поправка Селлера - Кефовера, которой  уточнялось понятие незаконного  слияния. Так, запрещались слияния  путем скупки активов. Если законом  Клейтона был поставлен заслон горизонтальным слияниям крупных фирм, то поправка Селлера - Кефовера ограничивала вертикальные слияния.

Для определения законности практики горизонтальных слияний в  качестве оценочного параметра обычно использовался индекс Герфиндаля, закрепленный рядом законодательных актов США:

H=

,

 

где x_i - это доля объёма продаж i-ой фирмы (как правило, в процентах), и n - количество фирм в данной отрасли.

 

Непосредственный  объект антимонопольного регулирования  – хозяйственная практика компаний, действующих в самых различных  отраслях производства и сферах коммерции -  столь многогранен, что не может  быть полностью охвачен некими специально выработанными правилами, оформленными в виде законов. Именно этим объясняется  и определенная обобщенность формулировок основных  антитрестовских законов, и неоднозначность их толкования судами при разборе конкретных дел, и эволюция подходов органов антимонопольной  защиты к предмету их деятельности, и смена приоритетов антимонопольного регулирования.

  Неоднозначность  исхода процесса формирования  структуры рынка

диктует необходимость  индивидуальной оценки при разборе  конкретных антимонопольных дел. Вместе с тем существует ряд общих  правил (законов) обязательных для выполнения в любом случае. К их числу относится, прежде всего, перечень видов коммерческой практики, запрещенных законом, т.е.  так называемых нарушений per se . Доктрина нарушений per se была выдвинута  в 1940г. В их число вошли, прежде всего, такие  нарушения, как:

1.Горизонтальное  фиксирование цен (т.е. заключение  соглашения цен на рынке между  действующими на нем компаниями-поставщиками.);

2.Бойкот (полное  или частичное прекращение деловых  отношений с аутсайдерами-поставщиками  или потребителем продукции в  целях навязывания своих условий  ее реализации);

3.Раздел  рынка между компаниями поставщиками  на сферы  сбыта;

4.Раздел  и закрепление покупателей между  компаниями-поставщиками в результате  договоренности между последними;

5.Лишение  конкурентов возможности действовать  на данном  рынке.

 Институциональная структура  системы антимонопольной защиты  общества США включает следующие  элементы:

- Конгресс и правовая  база антимонополизма;

-Федеральные и местные  суды различных инстанций (в  том числе антитрестовский отдел  Министерства юстиции);

- Органы исполнительной  власти;

-Антимонопольная составляющая  экономической и общественно-политической  мысли.

Главную работу по государственному контролю за монополистической деятельностью  в США проводит антитрестовский  отдел Министерства юстиции, который  наделен полномочиями возбуждать судебные дела против лиц, которые нарушают антитрестовское  законодательство. Кроме Министерства юстиции проведение государственного контроля за соблюдением антитрестовского законодательства осуществляет Федеральная  торговая комиссия. Вместе с тем  следует отметить, что основная нагрузка в проведении этих мероприятий падает на федеральные суды и, в первую очередь, на Верховный суд США, который оценивает законность или недействительность тех или иных ограничительных условий в договорах или методах хозяйственной деятельности.

Современное антитрестовское законодательство США имеет ряд особенностей. Главная  особенность антитрестовского законодательства состоит в том, что оно направлено на защиту так называемой олигополии как рыночного механизма. Под  олигополией понимается такая организация  отрасли (или локального рынка), при  которой ограниченное число крупных  производителей выпускает значительную или преобладающую часть отраслевой продукции и благодаря этому  они либо способны осуществлять самостоятельную  монопольную политику, либо вступать в монопольный сговор относительно единой рыночной политики. К настоящему времени в результате долговременной концентрации производства и капитала олигополия сложилась в преобладающим  большинстве отраслей капиталистической  экономики. Вне сферы антимонопольного законодательства остаются лишь 3 группы отраслей. Во-первых, отрасли, где не сложилась олигополия, т.е. существует большое число относительно мелких производителей. Во-вторых, отрасли, которые  связаны с так называемой монополией, т.е. требуют для своего функционирования единой организационно-правовой системы. И, в-третьих, некоммерческие виды деятельности (в том числе благотворительные, общественные организации и прочее).

Что касается второй особенности, то в современный период антитрестовское  законодательство в значительной степени  основывается на принципах, в соответствии с которыми и сама компания, и  ее деятельность, которую с чисто  популистских позиций можно трактовать как монополистическую, оценивается  с точки зрения воздействия на эффективность экономики. Если признано, что подобная деятельность способствует повышению эффективности, то она  не подвергается антимонопольным санкциям.

Третья особенность антитрестовского законодательства - это существование  двух путей его реализации - судебно-законодательного и административного. Законодательное регулирование возложено на Министерство юстиции и суды, оно предусматривает судебное преследование и наказание за нарушение антитрестовского закона, причем истцом и ответчиком может быть любое физическое или юридическое лицо - отдельный гражданин, частная компания или государственная организация. Если компания-ответчик признается виновной в нарушении антитрестовского закона, против нее применяются уголовные или гражданско-правовые санкции. В последние же годы такие санкции применяются чаще всего в связи с появившимися теперь особым видом ценового сговора - фиксированием ставок в торгах на получение государственных контрактов.

         Сложнейшая  задача, стоящая перед государственными  органами, непосредственно проводящими  в жизнь антимонопольное законодательство, заключается в следующем: а  каковы те экономические критерии, на основании которых устанавливается  факт монополизации? Существуют  вопросы, которые предстоит каждый  раз решать государственным службам: 

• что считать низким (или наоборот, завышенным) уровнем цен?
• какой процент (доля) всего отраслевого производства свидетельствует о монополистическом захвате?
• какой уровень ограничения выпуска продукции считается искусственным дефицитом?

Все эти проблемы показывают, насколько  сложным является практическое воплощение в жизнь антитрестовского законодательства. Антимонопольная практика должна действительно  поддерживать конкуренцию, а не ограничивать ее, предоставляя наиболее льготный режим  одним группам производителей (потребителей) за счет других.

Антитрестовское, как впрочем, и большинство других видов законодательств, нацелено не только и не столько на то, чтобы  покарать его нарушителей, сколько  на то, чтобы предотвратить сами нарушения . По сути, оно является инструментом регулирования, нацеленного на формирование  социально приемлемого распределения  общественных производственных ресурсов между хозяйственными субъектами, а, следовательно, и уровня цен. Карающие же функции антитрестовского законодательства скорее используются для предотвращения отклонений  от подобного состояния экономики, нежели носят характер самоцели.

         Однако сам режим антитрестовского  регулирования время от времени  претерпевает определенные изменения  (смягчение или ужесточение), связанные  с различными факторами, в частности  со сменой экономической политики  после прихода к власти определенной  администрации, ослаблением или  усилением государственного вмешательства  в дела частного сектора. 

Во время правления администрации  Клинтона Конгресс США принял Закон  о международном содействии в  применении антимонопольных законов (1994 г.), предоставляющий сотрудникам регулятивных органов механизмы получения доказательств по антимонопольным делам, которые ведутся за пределами Соединенных Штатов. Этот закон помогает Министерству юстиции и Федеральной торговой комиссии (ФТК) получать помощь от иностранных структур, работающих в сфере применения антимонопольного законодательства, что способствует получению доказательств, имеющих решающее значение, и позволяет сотрудникам регулятивных органов США предоставлять свою помощь для иностранных разбирательств по применению антимонопольного законодательства на взаимной основе.

В настоящее время Соединенные  Штаты имеют двусторонние договора по сотрудничеству в деле применения антимонопольного законодательства с  Австралией, Канадой, Германией и  Европейским союзом. Кроме того, в 1998 г. Соединенные Штаты подписали ряд коммюнике с Аргентиной, Бразилией, Канадой, Колумбией, Ямайкой, Мексикой, Панамой, Перу и Венесуэлой, которые призывают к расширенному сотрудничеству с их уполномоченными структурами по применению антимонопольного законодательства в отношении деятельности картелей и фактов поведения, противоречащего правилам отношений с конкурентами. Соединенные Штаты ведут переговоры с Японией по согласованию правил отношений с конкурентами.

          Как  видно, в США достаточно высокий  уровень организации процесса  государственного регулирования  монополии, основанный на букве  закона. Среди всех рассмотренных  моментов государственного регулирования  особое внимание привлекает то, что частные компании допускаются  в регулируемые отрасли на  конкурсной основе. С одной стороны  это позволяет государственным  органам контролировать уровень  цен на соответствующие товары  и услуги, с другой стороны,  достигается решение ряда вопросов  не связанных с экономикой  напрямую, и, наконец, третий и  основной аспект – достигается  решение антимонопольных задач.

 

1. Либеральный тип законодательства

 

          Западноевропейский тип антимонопольного законодательства применяется в Великобритании, Германии, Франции, Австралии, Новой Зеландии, ЮАР (другими словами, не только в европейских странах) и отличается более либеральной позицией по отношению к конкурентному доминированию и монополизации рынков. Этот тип законодательства обычно называется антикартельным – в нем объектом противодействия выступают не всякие союзы предпринимателей, а лишь те из них, которые выступают в форме картелей и существенно ограничивают возможности соперничества в том или ином секторе рынка. Тресты и холдинги, к примеру, не включаются в состав объектов противодействия, так как за ними порой сохраняется право на «заслуженное доминирование», что абсолютно невозможно в американском законодательстве.

           В европейских странах антимонопольное законодательство было принято значительно позже, чем в США. Некоторые страны ввели его у себя после второй мировой войны. В отличие от американского антимонопольного законодательства, ставящего своей целью, как правило, следование букве закона, для европейских стран решающим в антимонопольной политике государства является принцип «здравого смысла». Главной целью антимонопольной политики большинства стран Европы является улучшение качества продукции за счет широкого развития конкуренции.

          Становление современного антимонопольного законодательства в Великобритании связано с принятием в 70-х гг. XX в. ряда нормативных актов: Закона о добросовестной торговле 1973 г., Закона об ограничительной торговой практике 1975 г., законов о суде по ограничительной практике 1976 и 1977 гг., Закона о перепродажных ценах 1976 г. Результатом попытки совершенствования правового регулирования процессов монополизации в стране стали разработка и принятие Закона о конкуренции 1980 г. Однако в целом надежды, возлагаемые на этот Закон, не оправдались, поскольку процедура контроля за антиконкурентной практикой не стала более оперативной и не возросло количество рассматриваемых дел.

          В Англии основными органами, осуществляющими антимонопольную политику, являются, Управление по соблюдению правил торговли и Комиссия по монополиям и слияниям. Их функции - осуществление общего надзора. В поле их зрения могут попадать компании, контролирующие более 25 % рынка. Так как основной целью антимонопольной политики в Англии является стимулирование конкуренции, то прямые административные методы (типа запрещения процессов слияния) применяются в ограниченных масштабах. Т.е. в Великобритании сложились две системы контроля за монополиями. В первой из них, основанной на законах о добросовестной торговле и о конкуренции, ключевую роль играют Ведомство по добросовестной торговле, Комиссия по монополиям, государственный секретарь торговли и промышленности. Вторая система контроля, предусмотренная законодательством об ограничительной торговой практике, ключевую роль отводит Суду по ограничительной практике. В целом законодательство либеральнее американского антитрестовского, так как следует традиционной британской политике свободы торговли и минимизации прямого государственного вмешательства в хозяйственную деятельность предпринимателей.