Апелляционное обжалование при арбитражном процессе

Содержание

Введение

1. Понятие апелляционного производства в арбитражном процессе
2. Право апелляционного обжалования
1. Общие правила апелляции. Право подачи апелляционной жалобы
2. Порядок апелляционного обжалования
3. Сроки подачи апелляционной жалобы
4. Требования к апелляционной жалобе
3. Порядок рассмотрения дела в апелляционной инстанции
1. Стадии апелляционного производства
2. Принятие апелляционной жалобы
3. Порядок рассмотрения дела в апелляционной инстанции
4. Полномочия арбитражного суда апелляционной инстанции
1. Основания для пересмотра решения суда первой инстанции
2. Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции
5. Апелляционное обжалование определений арбитражного суда первой инстанции

Заключение

Приложение

Список используемой литературы

Введение

Институт пересмотра судебного решения – это одно из проявлений компромисса между правовой защитой интересов участников дела и экономичностью процесса, поскольку пересмотр дела на более высоком уровне происходит только тогда, когда решение суда первой инстанции не удовлетворяет одну или обе стороны.

Для российского судопроизводства данный институт не является принципиально  новым. Еще во времена Петра I законом  была предусмотрена новая для  того времени форма пересмотра приговоров – апелляция, апелляционному обжалованию  подлежали лишь решения суда по гражданским делам.

Термин "апелляция" имеет латинское происхождение  и означает – вызывать в суд, обращаться к высшему суду. Сущность апелляции  заключается в пересмотре вышестоящим  судом решения нижестоящего суда с новой проверкой ранее рассмотренных и вновь представленных доказательств. Именно этим апелляция отличается от другой формы обжалования судебных решений – кассации, при которой не исследуются новые доказательства.

Представляется, что анализ тематики Апелляционное производство в арбитражном процессе достаточно актуален и представляет научный и практический интерес, поскольку в настоящее время  связан с моим видом деятельности.

Предметом исследования настоящей курсовой работы является деятельность системы апелляционного производства в арбитражном процессе.

Цель работы – изучение темы апелляционного производства в  арбитражном процессе с точки  зрения российского законодательства.

Поставленная цель определяет задачи исследования:

1. Рассмотреть теоретические  подходы апелляционного производства в арбитражном процессе; определить сущность понятия апелляционного производства;

2. Выявить основную  проблему апелляционного производства  в арбитражном процессе, выделенную  как самостоятельная стадия арбитражного  процесса;

3. Показать пути решения выявленных проблем апелляционного обжалования

4. Определить порядок  производства апелляционного обжалования  в арбитражном суде.

Настоящая работа состоит  из введения, глав основной части, выводов (заключения), списка литературы.

Во введении обоснована актуальность выбора темы, определены цель, охарактеризованы методы исследования и источники информации, показаны научная и практическая значимость.

В первой главе рассмотрены  общетеоретические вопросы понятия  апелляционного производства в арбитражном  процессе. Определяются основные понятия, обуславливается актуальность апелляционного производства в арбитражном процессе.

В главах второй - четвертой, практических главах, рассмотрены те же понятия, на практической основе апелляционного производства в арбитражном процессе, в которых открывается вся сущность апелляционного обжалования.

Глава пятая имеет индивидуальный характер и на основе отдельных данных описывается особенность апелляционного производства по жалобам на определение арбитражного суда I инстанции.

1. Понятие апелляционного производства в арбитражном процессе

В системе судебных инстанций, образованных в целях пересмотра судебных актов в арбитражных  судах РФ, апелляция наряду с кассацией  и надзором призвана проверять правильность рассмотрения дела арбитражным судом первой инстанции и при наличии оснований должна сама устранять допущенные нарушения. Именно на эту, вторую инстанцию ложится основной объем работы по пересмотру.¹

В настоящее время  количество дел рассматриваемых  в порядке апелляционного производство увеличивается, что может быть обусловлено позициями сторон по делу, имеет достаточное психологическое значение для участвующих в деле сторон, дает право, полагать, что решение суда первой инстанции не окончательно, оно может быть пересмотрено более квалифицированными судьями.

Апелляционный порядок активно используется участниками  процесса для проверки решений арбитражного суда первой инстанции. За последнее  время, особенно при обсуждении проекта  третьей редакции АПК, вносились  предложения об упразднении апелляционной инстанции как излишней и о передаче функций апелляции федеральным арбитражным судам округов. Принятие АПК 2002 г. явилось подтверждением необходимости сохранения в неизменном виде (с точки зрения процессуальной) апелляционной инстанции.

Арбитражный суд  апелляционной инстанции занимает свое, присущее только ему место  в судебных инстанциях, общей задачей  которых является исправление судебных ошибок.

2. Право апелляционного  обжалования и его реализация

2.1. Общие правила апелляции. Право подачи апелляционной жалобы

Порядок апелляционного обжалования включает следующие  вопросы:

- кто имеет  право на подачу апелляционной  жалобы;

- предмет апелляционного  обжалования;

- порядок подачи  и направления (движение) апелляционной  жалобы;

- сроки подачи апелляционной жалобы.

Право на подачу апелляционной жалобы является одной  из гарантий, обеспечивающих защиту нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

Правом апелляционного обжалования Лица, участвующие в деле, а также иные лица в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом, вправе обжаловать в порядке апелляционного производства решение арбитражного суда первой инстанции, не вступившее в законную силу (ч. 1 ст. 257)².

Лицами, участвующими в деле, как указано в ст. 40 АПК, являются:

- стороны - истец и ответчик (ч. 1 ст. 44 АПК);

- заявители  и заинтересованные лица - по делам  особого производства, по делам  о несостоятельности (банкротстве)  и в иных случаях, предусмотренных  в АПК;

- третьи лица, заявляющие самостоятельные требования  относительно предмета спора и не заявляющие их (ч. 2 ст. 50, ч. 2 ст. 51 АПК);

- прокурор - по  делам, указанным в ч. 1 ст. 52 АПК;  этим правом прокурор обладает  и в тех случаях, когда он  не участвовал в рассмотрении  дела в суде первой инстанции  (ч. 5 ст. 52 АПК);

- государственные  органы, органы местного самоуправления  и иные органы, обратившиеся в  соответствии с федеральным законом  в арбитражный суд с исками  или заявлениями в защиту публичных  интересов (ч. ч. 1, 3 ст. 53 АПК);

- лица, не участвовавшие  в деле, в отношении которых арбитражный суд первой инстанции принял решение или определение, затрагивающие их права и обязанности.

Право подачи апелляционной  жалобы имеют наряду с российскими  иностранные лица, участвовавшие  в деле (ст. 254 АПК)³.

В апелляционном  порядке могут быть обжалованы не все решения арбитражного суда первой инстанции, а те из них, которые не вступили в законную силу (ч. 1 ст. 257 АПК).

Решения по делам, рассмотренным Высшим Арбитражным  Судом РФ в качестве суда первой инстанции (ч. 2 ст. 34 АПК), вступают в законную силу немедленно после их принятия⁴.

Немедленно  после их принятия вступают в законную силу решения по делам об оспаривании  нормативных правовых актов (ч. 2 ст. 180 АПК), поэтому их обжалование в  апелляционном порядке АПК не предусмотрено (см. ч. 7 ст. 195).

Апелляционная жалоба может быть подана как на все решение суда первой инстанции, так и на часть его (см. ч. 5 ст. 268 АПК). Исходя из анализа ч. 2 ст. 69 и  п. п. 1 - 3 ч. 1 ст. 270 АПК следует прийти к выводу, что предметом апелляционного обжалования может быть и та часть решения, в которой излагаются установленные судом обстоятельства.

2.2. Порядок апелляционного обжалования

В АПК регламентирован  порядок подачи апелляционной жалобы - в арбитражный суд, принявший  решение в первой инстанции, который объединяет жалобу с делом и препровождает в апелляционный суд. При этом в Кодексе установлено, что жалоба направляется в суд второй инстанции в трехдневный срок. Данное положение о сроке высылки дела требует уточнения. Правом апелляционного обжалования обладает, как указано выше, широкий круг участников процесса. И высылка дела судом первой инстанции в апелляционный суд <*> затруднит ознакомление с материалами дела лицам, имеющим на это право.

--------------------------------

<*> Вопрос об образовании арбитражных апелляционных судов законодательно решен и находится в стадии практического осуществления.

В ч. 5 ст. 259 АПК  правильно на сей счет указано, что  до истечения месячного срока, в  течение которого может быть подана апелляционная жалоба, дело не может быть истребовано из арбитражного суда первой инстанции.

Кодекс устанавливает  весьма сжатый срок для рассмотрения апелляционной жалобы - до одного месяца. При этом указанный срок исчисляется  со дня поступления жалобы в апелляционную  инстанцию. Может сложиться такое положение, когда апелляционная жалоба будет рассмотрена по существу, но в пределах срока, установленного для апелляционного обжалования, поступит еще одна жалоба от другого лица. Выход видится во внесении соответствующих поправок в АПК <*>. До истечения срока, установленного в Кодексе для апелляционного обжалования, дело в апелляционной инстанции не следует рассматривать.

--------------------------------

<*> Такие  предложения внесены.

3. Сроки подачи  апелляционной жалобы

Кодекс установил процессуальный срок на подачу апелляционной жалобы. Этот срок для обжалования решения арбитражного суда первой инстанции по делам, рассматриваемым в порядке искового производства, в том числе в порядке упрощенного производства, равен одному месяцу (ч. 1 ст. 259, ч. 4 ст. 229 АПК).

По делам об административных правонарушениях - о привлечении  к административной ответственности (ч. 4 ст. 206) и об оспаривании решений  административных органов о привлечении  к административной ответственности (ч. 5 ст. 211) - Кодексом установлен сокращенный, десятидневный срок, по истечении которого решение арбитражного суда вступает в законную силу. С учетом этого апелляционная жалоба на решения по этим делам может быть подана в пределах десяти дней.

При исчислении сроков на апелляционное обжалование необходимо иметь в виду, что Кодекс предусматривает возможность по завершении рассмотрения дела по существу объявить только резолютивную часть решения. В этом случае датой принятия решения является дата, когда решение изготовлено в полном объеме (ч. 2 ст. 176). Срок на подачу апелляционной жалобы исчисляется по правилам гл. 10.

Кодекс предусматривает  возможность восстановления арбитражным  апелляционным судом пропущенного месячного срока, в течение которого подается апелляционная жалоба. Срок может быть восстановлен при наличии следующих условий:

1) обращение с соответствующим  ходатайством;

2) ходатайство подано  не позднее шести месяцев со  дня принятия обжалуемого решения  и этот срок является пресекательным (в АПК 1995 г. данного условия не содержалось, и на практике возникала неопределенность - по истечении какого времени после принятия решения допустимо восстановление срока);

3) причины пропуска срока  признаны уважительными.

Ходатайство рассматривается  по правилам, содержащимся в ст. 117 АПК. Оно может быть оформлено в виде отдельного документа или содержаться в апелляционной жалобе. В любом случае ходатайство должно быть подано вместе с жалобой.

При удовлетворении ходатайства  суд указывает об этом в определении  о принятии апелляционной жалобы к производству.

В случае отклонения ходатайства  суд обязан в определении привести мотивы, на основании которых он пришел к указанному выводу (см. ст. 185 АПК). Определение об отказе в удовлетворении ходатайства может быть обжаловано.

4. Требования  к апелляционной жалобе

Жалоба является единственным документом, инициирующим апелляционное производство.

Кодекс предъявляет  определенные требования к содержанию апелляционной жалобы, к ее надлежащему  оформлению, включая документы, к  ней прилагаемые, а также к тем действиям, которые должно совершить лицо, подающее жалобу.

Существо апелляционной  жалобы состоит в обосновании  несогласия с обжалуемым решением арбитражного суда первой инстанции. В апелляционном  порядке могут обжаловаться и  фактические обстоятельства дела, и вопросы применения права в широком его понимании. Этим определяется содержание жалобы и аргументация, приводимая в подтверждение оснований обжалования судебного решения. Лицо, подающее жалобу, должно подтвердить свою позицию и те требования, которые оно выдвигает, а также дать анализ имеющихся в деле доказательств. Если к жалобе прилагаются дополнительные доказательства, то должна быть подтверждена убедительно для апелляционного суда невозможность их представления в суд первой инстанции по уважительным причинам.

Важное место  в апелляционной жалобе занимают правовые аргументы со ссылкой на соответствующие законы и иные нормативные  правовые акты. Задача апелляционного суда состоит в принятии решения, соответствующего сложившемуся в судебно-арбитражной практике пониманию и применению арбитражными судами норм права на основе единообразного их толкования. Поэтому при обжаловании решения в части применения правовых норм доводы о неправильных выводах суда первой инстанции в этой части весьма существенны.

АПК допускает  возможность ссылаться в мотивировочной части решения на постановления  Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ по вопросам судебной практики (см. ч. 4 ст. 170 АПК, последний абзац). С  учетом этого в апелляционной  жалобе могут быть при необходимости высказаны суждения по данному вопросу.

Апелляционная жалоба содержит возражения на решение  только в части тех требований, которые были предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции, поскольку новые требования не могут  быть заявлены (ч. 3 ст. 257 АПК). В случае предъявления новых требований производство по апелляционной жалобе в этой части прекращается (ч. 2 ст. 265 АПК).

Апелляционная жалоба подается обязательно в письменном виде и подписывается лицом, имеющим  на это соответствующие полномочия.

В апелляционной  жалобе должны содержаться следующие  реквизиты:

- наименование  суда, в который она подается;

- наименование  лица, подающего жалобу, и других  участвующих в деле лиц;

- наименование  суда, принявшего обжалуемое решение,  по какому делу, с указанием его номера и даты принятия решения.

В жалобе указываются  предмет спора, а также заявленные ходатайства.

Рекомендуется приведение в апелляционной жалобе других сведений, могущих быть полезными  для рассмотрения дела: номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и т.д.

Перечень приложенных  документов приводится в жалобе. К  их числу относятся:

- копия оспариваемого  решения;

- документы,  касающиеся уплаты государственной  пошлины (см. п. 2 ч. 4 ст. 260);

- документы,  подтверждающие выполнение лицом, подающим апелляционную жалобу, обязанности направить другим лицам, участвующим в деле, копии поданной жалобы и приложенных к ней документов, отсутствующих у них, заказным письмом с уведомлением о вручении или о вручении иным путем (в частности, лично под расписку);

- документ, подтверждающий  полномочия на подписание апелляционной  жалобы.

Исходя из принципа процессуального равенства сторон, лицо, участвующее в деле, имеет  право направить отзыв на апелляционную  жалобу (ст. 262 АПК), в котором излагает свои возражения. В содержание отзыва входят доводы, основанные на аргументах, приведенных в жалобе. Хотя Кодекс не содержит жесткого предписания относительно представления отзыва, в его направлении заинтересовано лицо, участвующее в деле, в целях защиты своих прав и законных интересов. Содержание отзыва в АПК не регламентировано. Вместе с тем приведение соответствующих мотивов будет способствовать правильному рассмотрению дела в апелляционной инстанции.

Отзыв подписывается  уполномоченным лицом и направляется в арбитражный суд и лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением о вручении, с приложением документов, подтверждающих доводы против жалобы, а также направление отзыва другим лицам, участвующим в деле.

§ 3. Порядок  рассмотрения дела в апелляционной инстанции

1. Стадии апелляционного  производства

Апелляционное производство включает следующее:

- принятие апелляционной  жалобы к производству;

- оставление  ее без движения;

- возвращение  жалобы;

- прекращение  производства по жалобе;

- рассмотрение дела в апелляционной инстанции.

2. Принятие апелляционной  жалобы

Апелляционная жалоба, надлежащим образом оформленная  с точки зрения ее содержания и  формы, рассматривается единолично судьей апелляционной инстанции и в пятидневный срок со дня поступления принимается к производству (ст. 261 АПК). Об этом выносится определение, которым возбуждается производство по апелляционной жалобе. В определении суд назначает дело к слушанию с указанием времени и места судебного заседания. Копия определения в тот же пятидневный срок направляется лицам, участвующим в деле.

В случае несоблюдения требований, предъявляемых к содержанию и форме апелляционной жалобы, она не возвращается сразу же лицу, ее подавшему, как это было предусмотрено АПК 1995 г., а оставляется определением без движения (ст. 263 АПК). Это правило введено для предупреждения случаев необоснованного возвращения жалоб и повышения оперативности правосудия.

Суд в определении  указывает конкретные недостатки, содержащиеся в жалобе, устанавливает срок для их устранения и копию определения не позднее следующего дня направляет лицу, подавшему жалобу. Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в Постановлении от 9 декабря 2002 г. N 11 (п. 15) обратил внимание арбитражных судов на то, что при установлении указанного срока должно учитываться время, необходимое для устранения обстоятельств, явившихся основанием для оставления жалобы без движения, а также время на доставку почтовой корреспонденции.

При этом время, в течение которого жалоба оставалась без движения, не учитывается при определении срока на рассмотрение апелляционной жалобы, установленного АПК (ст. 267). Течение этого срока начинается со дня вынесения определения о принятии апелляционной жалобы к производству.

Если предписание суда об устранении недостатков апелляционной жалобы не выполнено в установленный срок, жалоба с приложенными к ней документами возвращается подавшему ее лицу.

Кодекс устанавливает  также иные основания возвращения  апелляционной жалобы (ст. 264). Это:

- жалоба подана  лицом, не имеющим права на  обжалование судебного акта в  порядке апелляционного производства;

- жалоба подана  на судебный акт, не подлежащий  обжалованию в порядке апелляционного  производства;

- пропущен установленный  Кодексом срок на подачу жалобы и не возбуждено ходатайство о его восстановлении или такое ходатайство оставлено без удовлетворения;

- лицо, подавшее  жалобу, обратилось с просьбой  о ее возвращении до вынесения  определения о принятии жалобы  к производству;

- отклонено  ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины или об уменьшении ее размера.

Процессуально возвращение апелляционной жалобы оформляется определением. В этом судебном акте указывается основание  возврата жалобы, а также решается вопрос о возвращении из федерального бюджета уплаченной государственной пошлины. Копия данного определения вместе с жалобой и приложенными к ней документами возвращается лицу, подавшему ее. Кодекс установил срок возврата указанных документов: не позднее следующего дня после вынесения определения, а при возврате ввиду невыполнения предписаний суда при оставлении жалобы без движения - по истечении назначенного судом срока.

Возвращение апелляционной  жалобы не является препятствием для  ее повторной подачи в установленном порядке после устранения обстоятельств, явившихся основанием для ее возвращения.

При несогласии с возвращением жалобы определение  может быть обжаловано. При удовлетворении жалобы и отмене определения апелляционная  жалоба считается поданной в день первоначального обращения в арбитражный суд. И с этого дня исчисляется срок, установленный для рассмотрения жалобы апелляционным судом.

Оставление  апелляционной жалобы без движения и ее возвращение являются процессуальными  действиями, которые осуществляет суд при рассмотрении вопроса о принятии или непринятии апелляционной жалобы к производству.

Однако обстоятельство, препятствующее рассмотрению жалобы в  апелляционной инстанции, может  возникнуть после принятия апелляционной  жалобы к производству, но до рассмотрения дела в апелляционном порядке по существу. Это - ходатайство об отказе от апелляционной жалобы. Оно рассматривается по правилам ст. 49 АПК, предусматривающим отказ от иска. Отказ от апелляционной жалобы принимается судом, если это не противоречит закону и не нарушает права других лиц (см. ч. 5 ст. 49 АПК).

При удовлетворении ходатайства об отказе от апелляционной  жалобы суд прекращает производство по этой жалобе (ст. 265 АПК).

Как указано  выше, в апелляционной жалобе не могут быть заявлены новые требования, которые не были предметом рассмотрения в суде первой инстанции. Если такие требования в жалобе содержатся, то арбитражный суд апелляционной инстанции прекращает производство по жалобе в части этих требований (ч. 2 ст. 265 АПК). Прекращение производства по жалобе исключает повторное обращение в апелляционную инстанцию по тем же основаниям.

Прекращение производства по апелляционной жалобе оформляется  определением суда, копия которого направляется лицам, участвующим в  деле, не позднее следующего дня  после принятия этого определения. Данное определение может быть обжаловано.

3. Порядок рассмотрения  дела в апелляционной инстанции

(ст. 266 АПК)

Дело рассматривается  коллегиальным составом профессиональных судей. Участие арбитражных заседателей  не допускается.

Рассмотрение  дела происходит по правилам, которые  установлены для суда первой инстанции, с некоторым особенностями, содержащимися  в гл. 34 АПК.

Для апелляционной  инстанции, в отличие от общего правила, в частности, установлено следующее:

- не допускается соединение и разъединение нескольких требований (ст. 130 АПК);

- не могут  изменяться предмет или основание  иска или размер исковых требований (ч. 1 ст. 49 АПК);

- не может  быть предъявлен встречный иск  (ст. 132 АПК);

- не производится  замена ненадлежащего ответчика (ст. 47 АПК);

- исключается  привлечение к участию в деле  третьих лиц (ст. ст. 50, 51 АПК).

Иные правила, установленные только для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, в апелляционном суде не могут  быть применены.

Кодекс установил ограничения для представления дополнительных доказательств лицом, участвующим в деле. Они могут быть приняты судом в случае невозможности представления в суд первой инстанции по не зависящим от данного лица причинам. При этом суд должен признать приведенные причины уважительными. Что касается документов, приложенных к отзыву на апелляционную жалобу, то они принимаются и рассматриваются по существу.

Апелляционный суд, как уже было сказано, повторно рассматривает дело, проверяя фактическую  сторону и доказательственную базу. Из этого следует, что подлежат рассмотрению ходатайства, направленные на такую проверку. Могут быть повторно заявлены ходатайства об исследовании доказательств: о вызове новых свидетелей, проведении экспертизы, об истребовании доказательств. Отказ только по тем основаниям, что эти ходатайства были отклонены судом первой инстанции, недопустим.

Апелляционная инстанция, так же как суд первой инстанции, не проверяет обстоятельства, признанные сторонами, удостоверенные в соответствии с правилами, установленными в ст. 70 АПК и принятыми судом первой инстанции.

Кодекс устанавливает, что апелляционная инстанция  проверяет в полном объеме законность и обоснованность решения. Если обжалована часть решения, то оно проверяется  только в обжалованной части. Однако в случае поступления возражений от участвующих в деле лиц решение в полном объеме будет подвергнуто проверке.

В интересах  законности, независимо от доводов  апелляционной жалобы, проверяется  соблюдение судом первой инстанции  процессуальных норм, нарушение которых является безусловным основанием для отмены решения (ч. 6 ст. 268, ч. 4 ст. 270 АПК).

При отмене решения  по указанным основаниям апелляционный  суд действует как суд первой инстанции без каких-либо ограничений, поскольку он должен в строгом соответствии с правилами, установленными для суда первой инстанции, рассмотреть дело по существу.

§ 4. Полномочия арбитражного суда апелляционной инстанции

1. Общие правила