Арбитражный управляющий: назначение, функции, требования

Негосударственное  образовательное учреждение  высшего  профессионального образования

 

РОССИЙСКАЯ  МЕЖДУНАРОДНАЯ АКАДЕМИЯ ТУРИЗМА

ТУЛЬСКИЙ  ФИЛИАЛ

Кафедра управления персоналом, спортивно-оздоровительного, экспедиционного туризма и физической культуры

КУРСОВАЯ РАБОТА

 по дисциплине:

«Антикризисное  управление»

 

на тему: «Арбитражный управляющий: назначение, функции, требования»

 

 

 

Оценка за курсовую работу ___________    ________  _________________

                                                  оценка прописью           подпись             дата проверки работы                            

 

 

Тула

2013

 

 

 

 

 

 

 

 

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ………………………………….…………………….…….…......3

ГЛАВА 1.  Понятие об арбитражном управляющем………....…..…........5

§ 1. Понятие об арбитражном управлении. Цели и задачи арбитражного управляющего……………………………….........………...5

§ 2. Арбитражный управляющий: требования, возникновение статуса, порядок назначения…………….....................................................………..10

ГЛАВА 2. Полномочия арбитражного управляющего ………………...16

§ 1. Правовой статус арбитражного управляющего на различных этапах арбитражного управления……………………………………….16

§ 2. Взаимодействие арбитражного управляющего и саморегулируемой организации арбитражных управляющих…………………………...…26

ЗАКЛЮЧЕНИЕ………………………………………………….………..…31

СПИСОК  ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ………………...…..33

ПРИЛОЖЕНИЯ………………………….…………………………………..35

Приложение 1………………………………………………….……………..35

Приложение 2…………………………………………………….…………..47

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

ВВЕДЕНИЕ

 

Развитие рыночных отношений в России диктует необходимость правового регулирования несостоятельности (банкротства). Последние десять лет банкротство является одним из наиболее динамично развивающихся направлений. Об этом свидетельствует опыт принятия трех законов о несостоятельности (банкротстве) и целого ряда специальных законов, регулирующих особенности несостоятельности (банкротства) определенных категорий должников.

Арбитражный управляющий  является центральной фигурой проведения процедур банкротства. В условиях нестабильности финансового состояния большинства хозяйствующих субъектов и увеличения количества, рассматриваемых арбитражными судами дел о банкротстве, значимость деятельности арбитражного управляющего возрастает. От уровня образования, профессиональной этики, независимости, практических навыков арбитражного управляющего зависит не только результат проведения конкретной процедуры банкротства, но и формирование правоприменительной практики в сфере банкротства, а вместе с тем и социальной оценки такого экономически неизбежного явления, как банкротство.

Арбитражный управляющий  осуществляет свою деятельность не в  замкнутом экономико-правовом пространстве, а в условиях тесного взаимодействия с огромным количеством субъектов, наделенных законодательством о  банкротстве различного рода правомочиями. Данные субъекты, реализуя свои права и исполняя обязанности, оказывают серьезное влияние на деятельность арбитражного управляющего: при принятии им юридически значимых решений, при исполнении им своих полномочий. Без понимания содержания правовых связей, возникающих между арбитражным управляющим и данными субъектами права, невозможно правильно оценить эффективность деятельности арбитражного управляющего, понять причины проблем, возникающих при реализации арбитражным управляющим норм законодательства о банкротстве.

Целью данной работы является исследование сущности деятельности арбитражного управляющего в антикризисном  менеджменте. Достижение поставленной цели определяет необходимость решения  следующих задач:

1. описать сущность, назначение, цели арбитражного управления;

2. проанализировать  требования, предъявляемые законодательством  о банкротстве к арбитражному  управляющему;

3. классифицировать  полномочия арбитражного управляющего, выявить проблемы их реализации.

Деятельность  арбитражного управляющего исследуется с учетом оценки целей и задач, стоящих перед арбитражным управляющим, правовой природы деятельности арбитражного управляющего, с учетом его деятельности на различных этапах банкротства.

Объектом исследования является законодательство о банкротстве, регулирующее деятельность арбитражного управляющего, его участие в проведении процедур банкротства.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

• ГЛАВА 1.   Понятие об арбитражном управляющем

§ 1. Арбитражное  управление в системе антикризисного менеджмента

Условно существующие на данный момент работы можно разделить на имеющие юридическую направленность и работы отдельных экономистов, адаптированные под проблемы несостоятельности (банкротства). В отдельных исследованиях по отношению к предприятию, находящемуся в процессе банкротства, применяется понятие «арбитражное управление».

Действительно, если обратиться к термину управление, то управление как процесс не заканчивается  автоматически с принятием заявления  о несостоятельности (банкротстве). Оно приобретает новые признаки и черты. Таким образом, арбитражное управление на наш взгляд следует рассматривать как специфическую форму антикризисного управления. 
          Арбитражное управление – это система методов разработки и реализации управленческих решений, связанных с осуществлением процедур, применяемых в рамках законодательства о несостоятельности (банкротстве).

Цель арбитражного управления – максимальное удовлетворение требований кредиторов предприятия  либо путем восстановления его платежеспособности, либо его ликвидации. Для достижения поставленной цели требуется решить следующие задачи: проанализировать причины превышения расходов над поступлениями; выбрать наиболее оптимальную форму управления; оценить степень разбалансированности системы; определить размер предстоящих мероприятий.

Поэтому арбитражное  управление имеет ряд отличий  от обычного: осуществляется специально утвержденным специалистом – арбитражным  управляющим; его участники имеют  противоположные интересы; имеет  четко определенные законодательством  временные рамки; комплекс проводимых мероприятий определен законом; осуществляется при практически полном отсутствии денежных средств.

Арбитражное управление на наш взгляд должно выполнять две  основные функции. Во-первых, надлежащее функционирование механизма «невидимой руки». Современное предприятие основано на разделении права собственности и права на управлении. В этом контексте арбитражное управление в рамках законодательства о банкротстве выполняет посреднические функции между исключительным контролем за перемещением «дефицитного» имущества предприятия и необходимостью делегировать полномочия по его «вторичному» использованию. Это позволяет уменьшить транзакционные издержки. В рамках арбитражного управления кредиторам предоставлено право «выкупить» свои ресурсы у неплатежеспособных предприятий, с тем, чтобы использовать их более эффективно. То есть кредиторам в данном случае предоставлено право реинвестировать из несостоятельного предприятия.

Во-вторых, в  рамках арбитражного управления должен осуществляться соответствующий контроль за должником, а также передача полномочий от прежних органов управления в случае принятия решения о ликвидации.

Институт банкротства  относительно нов для российской системы правового регулирования. Вместе с тем в дореволюционной  России институт банкротства был достаточно развит. В дореволюционной терминологии в отношении современных арбитражных управляющих употреблялся сугубо российский термин - «попечитель». Попечитель избирался из числа присяжных поверенных - адвокатов. Основной целью попечителя-опекуна являлось обеспечение законности всех действий несостоятельного предприятия.

Многие до сих  пор не представляют себе, в чем  заключается суть названной профессии. В глазах одних - это госслужащий, участвующий в банкротных процедурах. В глазах других - человек, который пришел на предприятие с целью «растащить последнее» и тем самым окончательно погубить его. В целом оба эти утверждения неверны, но в них есть и доля правды. Кроме того, в самом законодательстве имеется путаница в использовании терминологии, касающейся арбитражного управляющего. Регулирующие банкротство законы, в том числе банкротство кредитных организаций, субъектов естественных монополий, используют термин «арбитражный управляющий». При этом в ведомственных нормативных актах нередко можно встретить термин «антикризисный управляющий» (например, РАСПОРЯЖЕНИЕ ФСФО РФ от 04.09.2000 № 128-р, ПРИКАЗ Миннауки РФ от 04.11.98 № 212). Кроме того, в действующем законодательстве нет определения арбитражного управления. Всегда говорится о правах и обязанностях арбитражного управляющего, его ответственности и т.д. А между тем никто не может четко сказать, чем же он все-таки занимается. Что такое арбитражное управление? Чем отличается арбитражное управление от доверительного, от антикризисного, от менеджмента в юридическом лице? Это разные процессы, или это одно и тоже? Кратко обозначим определяющие отличия между этими видами деятельности [4]:

1. Арбитражное  управление - это специфический вид  деятельности, который заключается  в управлении должником при реализации судебных процедур банкротства. Особенности арбитражного управления определяются законодательством о банкротстве.

2. Антикризисное  управление, в свою очередь, подразумевает  управление юридическим лицом  в неблагоприятных условиях. При  этом речь не обязательно идет о банкротстве, кризисная ситуация может возникнуть и за его пределами. Банкротство - это всегда кризис, а кризис - это не всегда банкротство.

3. Управление  юридическим лицом осуществляется  только в его интересах и  в соответствии с целями определенными в учредительных документах. В то время как арбитражное управление преследует цели, определенные в законе о банкротстве, и в интересах всех участников банкротства.

4. Доверительное  управление - это разновидность управления  чужим имуществом в пользу третьего лица. Именно имуществом, а не юридически лицом, как в предыдущих случаях.

Таким образом, арбитражный управляющий - это специалист, осуществляющий процесс управления должником при реализации судебных процедур банкротства. Впервые ввел в российскую экономику этого нового участника процесса банкротства закон «О банкротстве предприятий» 1992 года. Но ключевой фигурой процедуры банкротства арбитражного управляющего определил введенный в действие закон «О несостоятельности (банкротстве)» в 1998 году. Именно в это время Россия переживала экономический кризис, многие остались без работы. Поэтому востребованная на рынке профессия арбитражного управляющего стала очень привлекательной и для многих являлась попыткой попробовать себя на новом поприще и начать новую жизнь. Таким образом, в эту сферу пришли экономисты, банковские работники и участники рынка ценных бумаг, для которых в то время настали не лучшие времена. Также арбитражными управляющими зачастую являются бывшие инженеры и военные. Но на момент принятия данного закона профессии арбитражного управляющего практически не существовало, и требования, которые предъявлялись к данным специалистам, как показывает сегодняшний день, были далеко не совершенны, поэтому на рынке банкротства было достаточно много неквалифицированных специалистов. Арбитражным управляющим мог стать практически любой желающий, прошедший короткий курс обучения и сдавший несложный экзамен. Некоторые арбитражные управляющие даже не имели высшего образования. Более того, арбитражный управляющий не нес никакой ответственности и за свои действия. Но сегодня ситуация изменилась, и в новом федеральном законе «О несостоятельности (банкротстве)» 2002 года прописан более существенный объем профессиональных требований к арбитражным управляющим, а также четко определен его правовой статус.

Таким образом, понятие «арбитражный управляющий» имеет достаточно долгую историю  своей эволюции. Это дает нам основание  утверждать, что на сегодняшний момент у законодателя уже имеется достаточно знаний и практических навыков, чтобы точно определить назначение и статус арбитражного управляющего во вновь создаваемых законах.

Отзыв в установленном  Законом порядке лицензии арбитражного управляющего в период осуществления  им полномочий является основанием для отстранения арбитражным судом такого арбитражного управляющего от исполнения им своих обязанностей (п. 2 ст. 19 закона о банкротстве).

Лицо, получившее лицензию арбитражного управляющего, обязано зарегистрироваться как  минимум в одном арбитражном  суде, по назначению которого оно обязуется исполнить обязанности арбитражного управляющего, с уведомлением ФСФО России (территориального агентства ФСФО России) (п. 3 ст. 19 закона о банкротстве).

Вознаграждение  арбитражного управляющего за каждый месяц осуществления им своих полномочий устанавливается в размере, определяемом собранием кредиторов и (или) утверждаемом арбитражным судом. В случаях, предусмотренных федеральным законом и иным правовыми актами Российской Федерации, арбитражному управляющему устанавливается дополнительное вознаграждение, выплачиваемое по результатам его деятельности (п. 1, 2 ст. 22 Закона о банкротстве).

Если иное не предусмотрено соглашением с  кредиторами, вознаграждение лицам, привлеченным арбитражным управляющим для  обеспечения своей деятельности, выплачивается за счет имущества должника (п. 3 ст. 22 Закона о банкротства).

В зависимости  от процедура банкротства выделяют следующие вида арбитражного управляющего:

1) временный  управляющий

2) административный  управляющий

3) внешний управляющий

4) конкурсный  управляющий

 

 

§ 2. Арбитражный  управляющий: требования, возникновение  статуса, порядок назначения

Для того чтобы  физическое лицо было назначено арбитражным  управляющим, необходимо, чтобы оно  отвечало определенным требованиям. Закон  о банкротстве предъявляет основные требования к лицам, которые могут осуществлять деятельность по проведению процедур банкротства. Указанные требования делят на позитивные и негативные.

К позитивным относят  качества, которые, согласно Закону, должны обязательно присутствовать у арбитражного управляющего:

- наличие высшего  образования;

- наличие стажа  руководящей работы (руководитель  организации или его заместитель)  не менее, чем два года в  совокупности;

- сдача теоретического  экзамена по программе подготовки  арбитражного управляющего;

- прохождение  стажировки сроком не менее  6 месяцев в качестве помощника  арбитражного управляющего (стажировку  организует и проводит саморегулируемая  организация арбитражных управляющих);

- наличие членства  в одной из саморегулируемых организаций арбитражных управляющих;

- наличие допуска  к государственной тайне, если  допуск необходим для руководителя  должника.

Негативные  требования к арбитражному управляющему – это качества, которые должны отсутствовать и лица претендующего  на утверждение судом в качестве арбитражного управляющего:

- отсутствие  судимости за преступления в  сфере экономики, а также за  преступления средней тяжести,  тяжкие и особо тяжкие (степень  тяжести определяется в зависимости  от предусмотренного УК РФ  наказания за преступления);

- отсутствие  заинтересованности в отношении  должника и кредиторов;

- отсутствие  введенных в отношении кандидата  процедур банкротства;

- отсутствие  не возмещенных убытков причиненным  должнику кредитором третьими  лицами при исполнении обязанностей арбитражным управляющим;

- отсутствие  дисквалификации (запрета осуществлять  определенный вид деятельности  или занимать определенные должности).

Закон о банкротстве  также предусматривает необходимость  заключения арбитражным управляющим  договора страхования ответственности на случай причинения убытков лицам, участвующим в деле о банкротстве. Договор страхования – это форма финансового обеспечения ответственности арбитражным управляющим.

В случае если лицо не будет соответствовать хотя бы одному из указанных требований, оно не может быть утверждено арбитражным судом для проведения процедур банкротства.

Закон о банкротстве  предусматривает, помимо основных, дополнительные требования к кандидатуре арбитражного управляющего. Эти требования могут  быть предъявлены арбитражному управляющему конкурсным кредитором или уполномоченным органом в заявлении о признании должника банкротом, а также собранием кредиторов при решении вопроса о выборе процедуры банкротства.

К дополнительным требованиям относятся:

- наличие у  кандидата высшего юридического, экономического образования или образования по специальности в соответствующей сфере деятельности должника;

- наличие у  кандидата определенного стажа  работы на должностях руководителей  в организации в соответствующей  области экономике;

- установление  количества процедур банкротства,  проведенных кандидатом в качестве  арбитражного управляющего.

Перечень дополнительных требований исчерпывающий, другие требования предъявлены быть не могут.

Порядок назначения арбитражного управляющего

После получения  запроса о представлении кандидатур арбитражного управляющего заявленная саморегулируемая организация составляет список своих членов, изъявивших согласие быть утвержденными арбитражным  судом в качестве арбитражного управляющего и в наибольшей степени удовлетворяющих требованиям к кандидатуре арбитражного управляющего, содержащимся в указанном запросе (далее – список кандидатур). В списке кандидатур должны быть указаны три кандидатуры, расположенные в порядке уменьшения их соответствия требованиям к кандидатуре арбитражного управляющего, содержащимся в запросе, а при равном соответствии этим требованиям – с учетом их профессиональных качеств.

В случае получения  не содержащего требований к кандидатуре  арбитражного управляющего запроса  о представлении кандидатур арбитражного управляющего заявленная саморегулируемая организация проводит отбор кандидатур арбитражных управляющих из числа своих членов, изъявивших согласие быть утвержденными арбитражным судом в качестве арбитражного управляющего. В списке кандидатур должны быть указаны три кандидатуры в порядке снижения уровня их профессиональных качеств.

В список кандидатур не могут быть включены лица, не имеющие  допуска к государственной тайне  по установленной форме, если наличие  такого допуска является обязательным условием утверждения арбитражным судом арбитражного управляющего (абзац введен Федеральным законом от 24.10.2005 N 133-ФЗ).

Должник и территориальный  орган федерального органа исполнительной власти в области обеспечения  безопасности соответственно в течение двух и пяти дней с даты получения определения арбитражного суда о принятии заявления о признании должника банкротом обязаны представить информацию о форме допуска к государственной тайне руководителя должника или об отсутствии такого допуска в арбитражный суд и заявленную саморегулируемую организацию (п. 1.1 введен Федеральным законом от 24.10.2005 N 133-ФЗ).

Заявленная  саморегулируемая организация обязана  обеспечить свободный доступ заинтересованных лиц к проведению процедуры отбора кандидатуры арбитражного управляющего.

Решение о включении  арбитражных управляющих в список кандидатур принимается заявленной саморегулируемой организацией на коллегиальной  основе.

В течение пяти дней с даты получения запроса  о представлении кандидатур арбитражного управляющего заявленная саморегулируемая организация направляет список кандидатур, содержащий информацию о профессиональных качествах арбитражных управляющих и если в определении арбитражного суда указаны требования к кандидатуре арбитражного управляющего, мотивированное заключение об их соответствии требованиям к кандидатуре арбитражного управляющего, а при необходимости также и информацию о наличии допуска к государственной тайне, в арбитражный суд, заявителю (собранию кредиторов или представителю собрания кредиторов) и должнику (п. 3 в ред. Федерального закона от 24.10.2005 N 133-ФЗ).

Должник и заявитель (представитель собрания кредиторов) вправе отвести по одной кандидатуре  арбитражных управляющих, указанных  в списке кандидатур. Оставшаяся кандидатура утверждается арбитражным судом, за исключением случаев выявления нарушений процедуры отбора или несоответствия отобранной кандидатуры требованиям статьи 20 настоящего Федерального закона. В случае, если должник и (или) заявитель (представитель собрания кредиторов) не воспользовались правом отвода, арбитражный суд назначает кандидатуру, занимающую более высокую позицию в списке кандидатур, представленном заявленной саморегулируемой организацией.

В случае непредставления  арбитражному суду заявленной саморегулируемой организацией списка кандидатур в срок, установленный пунктом 3 настоящей статьи, арбитражный суд обращается в регулирующий орган, который обязан в течение семи дней с даты получения обращения арбитражного суда обеспечить представление списка кандидатур другими саморегулируемыми организациями из числа включенных в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.

В случае, если арбитражные управляющие – члены  заявленной саморегулируемой организации  – не имеют допуска к государственной тайне по форме, необходимой для исполнения полномочий руководителя должника, а наличие такого допуска является обязательным условием утверждения арбитражным судом арбитражного управляющего, заявленная саморегулируемая организация в срок, установленный пунктом 3 настоящей статьи, сообщает об этом в арбитражный суд. После получения такого сообщения арбитражный суд в течение двух дней обращается в регулирующий орган, который в течение семи дней с даты получения обращения арбитражного суда обязан обеспечить представление списка кандидатур другими саморегулируемыми организациями из числа включенных в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.

Арбитражный суд  обращается в заявленную саморегулируемую организацию, если указанная организация не получила или несвоевременно получила информацию о наличии допуска руководителя должника к государственной тайне и о форме такого допуска, для повторного представления указанной организацией списка кандидатур в порядке, установленном пунктом 3 настоящей статьи (п. 6 введен Федеральным законом от 24.10.2005 N 133-ФЗ).

Пункт 7 статьи 45 в редакции Федерального закона от 18.07.2006 N 116-ФЗ подлежит применению также  в отношении дел о банкротстве, производство по которым было возбуждено до дня вступления в силу указанного Федерального закона (Федеральный закон от 18.07.2006 N 116-ФЗ).

Собрание кредиторов вправе принять решение об обращении  в арбитражный суд с ходатайством об утверждении административным, внешним  или конкурсным управляющим лица, исполнявшего обязанности арбитражного управляющего при проведении процедуры банкротства, предшествующей введению финансового оздоровления, внешнего управления или конкурсного производства. В этом случае предусмотренный пунктами 1 - 6 настоящей статьи порядок утверждения арбитражного управляющего не подлежит применению, а арбитражным судом выносится определение об утверждении в качестве административного, внешнего или конкурсного управляющего кандидатуры, представленной собранием кредиторов, при условии ее соответствия требованиям статьи 20 настоящего Федерального закона (п. 7 введен Федеральным законом от 18.07.2006 N 116-ФЗ).

 

 

 

• ГЛАВА 2. Полномочия арбитражного управляющего

 

§ 1. Правовой статус арбитражного управляющего на различных этапах арбитражного управления

Общие полномочия арбитражного управляющего – это  права, которыми обладает, и обязанности, которые несет арбитражный управляющий, назначенный арбитражным судом  для проведения любой из процедур банкротства. То есть общими полномочиями в равной степени обладают и временный, и административный, и внешний, и конкурсный управляющий.

Согласно п. 3 ст. 24 Закона о банкротстве арбитражный  управляющий, утвержденный арбитражным  судом, имеет право:

- созывать собрание  кредиторов;

- созывать комитет кредиторов;

- обращаться  в арбитражный суд с заявлениями  и ходатайствами;

- получать вознаграждение  в размерах и порядке, которые  установлены Законом о банкротстве; 

- привлекать  для обеспечения осуществления  своих полномочий на договорной основе иных лиц с оплатой за счет средств должника, если иное не установлено Законом о банкротстве, собранием кредиторов или соглашением кредиторов;

- подать в  арбитражный суд заявление о  досрочном прекращении исполнения  своих обязанностей.

Арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом, обязан:

- принимать  меры по защите имущества должника;

- анализировать  финансовое состояние должника;

- анализировать  финансовую, хозяйственную и инвестиционную  деятельность должника, его положение  на товарных и иных рынках;

- вести реестр  требований кредиторов, за исключением  случаев, предусмотренных Законом  о банкротстве; 

- представлять  реестр требований кредиторов  лицам, требующим проведения общего  собрания кредиторов, в течение  трех дней с даты поступления требования в случаях, предусмотренных Законом о банкротстве;

- возмещать  убытки должнику, кредиторам, третьим  лицам в случае причинения  им убытков при исполнении  возложенных на него обязанностей  с даты вступления в законную  силу судебного акта о возмещении таких убытков;

- выявлять признаки  преднамеренного и фиктивного  банкротства, а также обстоятельства, ответственность за которые предусмотрена  п. п. 3 и 4 ст. 10 Закона о банкротстве.