Дознание как форма расследования

     Московская  государственная юридическая академия 
 
 
 
 

     ДОЗНАНИЕ  КАК ФОРМА РАССЛЕДОВАНИЯ 
 
 

                                                     Курсовая работа студентки 

     курса

     Научный руководитель -    
 
 
 
 

     ВОЛОГДА  
2010

    ОГЛАВЛЕНИЕ 

Введение  …………………………………………………………………….3  
Глава 1. Сущность института дознания в российском уголовном процессе….5  
§ 1.1. История развития института дознания …………………………………..5  
§ 1.2. Понятие и особенности дознания …..…………………………………….9

Глава 2.  Органы дознания …………………………………………………….. 12

§ 2.1. Понятие, структура и компетенция органов дознания ………………...12

§ 2.2. Функции  органов дознания………………………………………………15

Глава 3. Процедура осуществления дознания ………………………………...17

§ 3.1. Порядок и сроки дознания  ……………………………………………...17

§ 3.2. Приостановление, возобновление и окончание  дознания……………..21

Заключение  ………………………………………………………………………28  
Список использованных источников …………………………………………..30

Приложения  ……………………………………………………………………..32 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

    ВВЕДЕНИЕ 

    Предварительное расследование преступления производится в форме предварительного следствия либо в форме дознания, причем производство предварительного следствия является обязательным по всем уголовным делам, за исключением тех, по которым проводится дознание.

    Теоретические, правовые и организационные проблемы дознания активно обсуждаются в юридической литературе на протяжении многих десятилетий. В последующие годы интерес к проблемам дознания в среде ученых-процессуалистов не ослабел.²

    Принятие  УПК РФ не сняло, как ожидалось, остроты  надлежащей законодательной регламентации производства дознания. Данная форма расследования преступлений вызвала оживленную дискуссию на страницах юридической печати, поскольку многие принципиальные вопросы дознания решены законодателем недостаточно четко либо оказались вовсе не урегулированными законом.³

    Потому  тема данной курсовой работы «Дознание» актуальна по сей день.

    Целью данной работы является анализ такой стадии уголовного процесса как дознание.

    Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие задачи:

    - изучить историю развития института  дознания в России,

    -рассмотреть  понятие и особенности дознания  как формы предварительного расследования  преступлений,

    - рассмотреть структуру органов  дознания, их компетенцию и функции,

    -охарактеризовать  порядок производства и сроки дознания,

    - рассмотреть порядок приостановления,  возобновления и окончания дознания.

    Объектом исследования в данной работе выступают особенности дознания как формы предварительного расследования преступлений.     Предметом исследования является сущность института дознания, органы дознания и процедура осуществления данной формы предварительного расследования.

      Анализ фактического материала  был произведен с помощью методов  сравнения и трендового анализа.  В работе применяется функционально- логический метод изложения, а также аналитический метод исследования.

      Для написания курсовой работы  использованы труды таких авторов  как Суприн С.В., Рыжаков А.П., Берова  Д.М.,  Мичурина О.В., Есина А.С., Назаренко В., Розин Н.Н., Крылов  И.Ф., Бастрыкин А.И. и других.

     Настоящая работа состоит из  трех глав. Первая глава «Сущность института дознания в российском уголовном процессе», в которой рассмотрены история развития института дознания, понятие и особенности дознания. Во второй главе «Органы дознания» рассмотрены понятие, структура, компетенция и функции органов дознания. Третья глава «Процедура осуществления дознания» посвящена порядку  и сроку осуществления дознания, процедуре приостановления, возобновления и окончания  дознания.

      Данная курсовая работа носит академический и прикладной характер одновременно, в ней анализируются различные научные воззрения и законодательство РФ. Следует отметить огромное практическое значение данной темы  для работников милиции, каждый из которых в своей практической деятельности решает вопросы, связанные с расследованием уголовных дел, а, следовательно, обязан знать и соблюдать требования норм уголовно - процессуального права, регулирующих эту стадию уголовного процесса.

Глава 1. Сущность института дознания в российском уголовном процессе

    § 1.1. История развития института дознания 

    Словарь русского языка С.И. Ожегова определяет «дознание» как предварительное  административное расследование.³

    «Дознавать» означает «допытываться, узнавать, разузнавать, разведывать, доведываться, разыскивать, подходить розыском, осведомляться»⁴; «точно разузнать, удостовериться в чем-нибудь, выведать, выяснить».⁵

    Дознание  возникло в прошлом именно как  административная деятельность полиции  на первоначальном этапе досудебного производства, которая осуществлялась не по процессуальным правилам, обязательным только для производства предварительного следствия.

    Далеко  не всегда в России следователь как  орган расследования по не зависящим  от него причинам мог оказаться на месте происшествия и неотложно приступить к производству по уголовному делу. Так, участки, обслуживаемые первыми судебными следователями, введенными в России в 1860 г., были весьма обширными, что с учетом примитивных средств передвижения не позволяло своевременно произвести неотложные следственные действия. ⁶

    Именно  для разрешения подобных ситуаций в  основном полицейскими чинами производилось  дознание, понятие и природу которого профессор Петербургского университета Н.Н. Розин определял как «меры, принимаемые указанными в законе органами, для установления по «горячим следам» события преступного деяния, его намечающихся юридических черт и предполагаемого его виновника».⁷

    Русский дореволюционный уголовный процесс  исходил из различия органов, осуществляющих расследование: органы дознания рассматривались как несудебные, органы предварительного следствия - как выступающие представителем судебного ведомства. Собственно деятельность по производству дознания определялась как непроцессуальная, и ее материалы выступали только как основание для производства предварительного следствия. По этому поводу русский юрист А. Квачевский замечал: «Дознание дает основание к начатию следствия, устанавливает известный взгляд следователя на способы к дальнейшему раскрытию преступления. Но дознание вырабатывает только сведения и указания, которые не имеют судебного характера, вся его роль ограничивается изысканием данных для следователя содействием ей, облегчением ее...».⁸

    Таким образом, до советского периода развития отечественного уголовного процесса дознание воспринималось исключительно как административная деятельность полицейских органов, а ее акты в качестве источников доказательств не признавались.

    Иное  место занял институт дознания в  советском уголовно-процессуальном законодательстве. В качестве важнейшей черты данной деятельности всегда акцентировался сугубо уголовно-процессуальный порядок ее процедур.⁹

    В советском уголовном процессе функции  дознания в первую очередь были приданы  милиции. Хотя число безотлагательных следственных действий, производимых милицией, согласно Инструкции НКВД и НКЮ РСФСР об организации Рабоче-крестьянской милиции, принятой в 1918 г., ограничивалось тремя: осмотр, обыск, выемка. Этим закладывался принцип, на котором построено современное дознание, - проведение органами, его осуществляющими, следственных действий, требующих срочности в случае обнаружения преступления.

    Уголовно-процессуальное законодательство 1922 - 1923 гг. значительно  расширило круг органов дознания, более четко определило их задачи, а также увеличило число следственных действий, не терпящих отлагательства. Статья 99 УПК РСФСР 1923 г. обязывала органы дознания принимать меры к сохранению следов преступления, если они могут быть уничтожены или скрыты. Эти задачи выполнялись путем неотложных следственных действий: опроса подозреваемого и свидетелей, производства выемки, обыска, осмотров и освидетельствования.

    Наряду  с этим законодатель постоянно искал  избирательные подходы к осуществлению  расследования уголовных дел  о преступлениях, не представляющих большой общественной опасности и несложных в производстве. Были предложены основные направления реформирования законодательства: освобождение следователя от расследования наиболее простых уголовных дел и упрощенное, в более короткие сроки, производство по ним. В результате в УПК РСФСР 1923 г. было закреплено принципиально новое процессуальное положение: наряду с предварительным следствием получила жизнь иная самостоятельная форма предварительного расследования - дознание по делам, по которым предварительное следствие необязательно, т.е. дознание, не предшествующее предварительному следствию, а его заменяющее. Это тот случай, когда дознанием исчерпывается все предварительное производство по уголовному делу. Статья 98 Кодекса предложила различать два вида дознания, в зависимости от того, проводится оно по делам, по которым производство предварительного следствия является обязательным, или же по делам, по которым материалы дознания могут служить основанием к преданию обвиняемого суду без производства предварительного следствия. Если совершенное преступление влекло за собой наказание, не превышающее одного года лишения свободы, органы дознания могли передать уголовное дело в суд без производства предварительного следствия.¹⁰

      Концепция судебной реформы в  Российской Федерации 1991 г. обратила внимание на «системные пороки уголовной юстиции», предложила упразднить дознание как особую форму расследования, возложив на органы дознания лишь производство неотложных следственных действий.

    Предложения Концепции судебной реформы были учтены при конструировании нового уголовно-процессуального законодательства. ¹¹  

§ 1.2. Понятие и  особенности  дознания 

    В Уголовно-процессуальном законодательстве  под дознанием понимается форма предварительного расследования, осуществляемого дознавателем (следователем) по уголовному делу, по которому производство предварительного следствия необязательно (п. 8 ст. 5 УПК РФ).

    В теории уголовного процесса встречаются  различные, а в ряде случаев и  противоречивые определения дознания. В частности, Ю.В. Деришев заметил: «Уголовно-процессуальное законодательство при своей лаконичности не дает определения дознания (как и предварительного следствия), но характеризует его довольно подробно, а именно как уголовно-процессуальную деятельность уполномоченных на то специальных органов, выступающую либо как экстренный, не допускающий отлагательств первоначальный и предшествующий предварительному следствию этап расследования, направленный на выявление и закрепление следов преступления и обнаружения преступника путем производства неотложных следственных действий; либо как ускоренное и упрощенное расследование в полном объеме определенной категории уголовных дел, не требующих в связи со своей простотой предварительного следствия».¹²

    В связи с изменением уголовно-процессуального законодательства дознание функционирует только как одна из форм предварительного расследования по уголовным делам, перечисленным в ч. 3 ст. 150 УПК РФ, возбуждаемым в отношении конкретных лиц, совершивших преступления небольшой или средней тяжести (ст. 15 УК РФ).

    Дознание  можно рассматривать как упрощенную и укороченную по срокам форму  расследования, предусматривающую  специальные правила производства по уголовному делу (гл. 32 УПК РФ).¹³

    Предварительное расследование в форме дознания производится в порядке, установленном гл. гл. 21, 22, 24 - 29 УПК для предварительного следствия, с изъятиями, предусмотренными в гл. 32 УПК. Важно подчеркнуть, что следственные действия проводятся по единым правилам. Изъятия из общих правил расследования заключаются в некотором упрощении процессуальной формы расследования, состоящей в том, что нет отдельной процедуры привлечения лица в качестве обвиняемого и предъявления обвинения. Для дознания установлен более короткий срок, чем для следствия. Производство по делу заканчивается обвинительным актом, в который включается и формулировка обвинения (ст. 225 УПК). Особенности дознания обусловлены тем, что в этой форме расследуется дело, когда оно возбуждается в отношении конкретного лица, а установление обстоятельств преступления не представляет сложности.

    Рассмотрим  особенности дознания.

    К подследственности органов дознания отнесены уголовные дела о преступлениях, перечисленных в ч. 3 ст. 150 УПК.

    Таких составов преступлений более 70. Это, например, кража (ст. 158 УК), грабеж (ч. 1 ст. 161 УК), уничтожение или повреждение имущества по неосторожности (ст. 168 УК), преступления против личности, например, заражение ВИЧ-инфекций (ч. 1 ст. 122 УК), оставление в опасности (ст. 125 УК) и др.

    В соответствии со ст. 223 УПК производство в форме дознания по делам о преступлениях, отнесенных к компетенции органов дознания ч. 3 ст. 150 УПК, осуществляется лишь по уголовным делам, возбуждаемым в отношении конкретных лиц. С момента возбуждения уголовного дела это лицо становится подозреваемым и пользуется всеми его правами (ст. 46 УПК).

    Поскольку дознание осуществляется по общим правилам, установленным для предварительного следствия в гл. гл. 21, 22, 24 - 29, дознаватель  обязан при соблюдении общих условий  предварительного следствия произвести все необходимые следственные действия, собрать, проверить и оценить доказательства для всестороннего и объективного исследования обстоятельств дела, принять меры к устранению и возмещению причиненного вреда, выявлению и устранению обстоятельств, способствовавших совершению преступления (ст. ст. 73, 158 УПК).

    Отличительной особенностью дознания является краткий  срок для его производства.

    Дознание  производится в течение 20 суток со дня возбуждения уголовного дела и до дня принятия решения о  направлении уголовного дела с обвинительным актом прокурору. Не более чем на десять суток этот срок может быть продлен прокурором. Если в отношении подозреваемого была избрана мера пресечения в виде заключения под стражу, то обвинительный акт должен быть составлен не позднее десяти дней со дня заключения подозреваемого под стражу.

    Если  по истечении 10 суток с момента  избрания меры пресечения в виде заключения под стражу обвинительный акт  составить не представится возможным, подозреваемому предъявляется обвинение в порядке гл. 23 УПК либо мера пресечения отменяется.

    В случае предъявления обвинения подозреваемому дело должно быть направлено прокурору  для производства предварительного следствия и его окончания  не обвинительным актом, а обвинительным  заключением.

    В соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 158 и ст. 225 УПК дознание заканчивается составлением обвинительного акта. Дознание может  быть закончено прекращением уголовного дела или уголовного преследования  по правилам гл. 29 УПК.

    Особенностью  дознания является то, что при производстве предварительного расследования в форме дознания нет акта привлечения лица в качестве обвиняемого в том порядке, который установлен гл. 23 УПК для предварительного следствия. Обвинение подозреваемому, который появляется с момента вынесения постановления о возбуждении уголовного дела (см. п. 2 ч. 1 ст. 47 УПК) и пользуется всеми правами подозреваемого, формулируется в обвинительном акте, составляемом по окончании дознания .

    С момента составления обвинительного акта лицо приобретает процессуальное положение обвиняемого. Обвинительный акт утверждается начальником органа дознания и направляется вместе с материалами дела прокурору. ¹⁴

    Исходя  из изложенного, под дознанием следует  понимать обобщенное наименование уголовно-процессуальной компетенции ряда государственных органов, включая органы внутренних дел, реализуемой наряду с административной, оперативно-розыскной и другими направлениями деятельности, содержанием которой является предварительное расследование дел, по которым производство предварительного следствия необязательно.

     Глава 2.  Органы дознания

    § 2.1. Понятие, структура и компетенция органов дознания 

    Определение органов дознания законодателем дано в ст. 5 УПК РФ. Под ними понимаются государственные органы и должностные лица, уполномоченные в соответствии с Кодексом осуществлять дознание и другие процессуальные полномочия.

    Перечень  органов дознания является исчерпывающим  и приводится в ст. 40 УПК РФ. К  числу указанных органов законодатель относит:

    органы  внутренних дел;

    иные  органы исполнительной власти, наделенные в соответствии с федеральным законом полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности;

    судебные  приставы разного уровня;

    органы  государственной противопожарной  службы.

    В соответствии с ч. 3 ст. 40 УПК РФ выполнение уголовно-процессуальных задач в ограниченном объеме (возбуждение уголовного дела и выполнение неотложных следственных действий) возложено также на капитанов морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании, руководителей геологоразведочных партий и зимовок, удаленных от мест расположения органов дознания, глав дипломатических представительств и консульских учреждений Российской Федерации. В законе также определены и категории дел, относящихся к компетенции перечисленных выше органов.

    По  данным официальной статистики, органы внутренних дел, а точнее, органы милиции выполняют до 98 % всего объема дознания в России.¹⁵

    Милиция является многофункциональным и  комплексным самостоятельным субъектом  уголовно-процессуальной деятельности.

    Среди органов дознания производство дознания для ОВД является основным видом деятельности, для других - производным от основного вида деятельности.¹⁶

      Компетенция органов дознания представляет собой совокупность полномочий, определяющих характер и степень их участия в производстве дознания по уголовным делам, предварительное следствие по которым необязательно (ч. 2 ст. 40 УПК). По письменному указанию прокурора дознание может проводиться по уголовным делам, предварительное следствие по которым обязательно (только по преступлениям небольшой и средней тяжести)  (п. 2 ч. 3 ст. 150 УПК).

    Наиболее  важной частью компетенции органов  дознания является подследственность.

    Подследственность - это совокупность признаков преступления, на основе которых закон определяет, какой орган дознания вправе расследовать уголовное дело в форме дознания.

    Предметная  подследственность органов дознания определяется квалификацией преступления. В ч. 3 ст. 150 УПК к подследственности  органов дознания отнесено 94 преступления. В соответствии с этим признаком:

    - органы внутренних дел проводят  дознание по всем уголовным  делам, предварительное следствие  по которым необязательно (ч. 3 ст. 150 УПК), за исключением дел,  подследственных пограничным органам  Федеральной службы безопасности, органам Службы судебных приставов, таможенным органам, органам Государственного пожарного надзора Федеральной противопожарной службы, органам по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ;

    - пограничные органы ФСБ проводят  дознание по пяти видам преступлений: нарушение законодательства Российской Федерации о континентальном шельфе и об исключительной экономической зоне Российской Федерации (ст. 253 УК в части, касающейся незаконной добычи водных животных и растений, обнаруженной пограничными органами ФСБ), незаконная добыча водных животных и растений (ст. 256 УК в части, касающейся незаконной добычи водных животных и растений, обнаруженной пограничными органами ФСБ); незаконное пересечение Государственной границы Российской Федерации (ч. 1 ст. 322 УК), противоправное изменение Государственной границы Российской Федерации (ч. 1 ст. 323 УК), контрабанда (ч. 1 ст. 188 УК в части, касающейся контрабанды, задержанной пограничными органами ФСБ в отсутствие таможенных органов);

    - органы службы судебных приставов  проводят дознание по семи видам преступлений: злостное уклонение от уплаты средств на содержание детей или нетрудоспособных родителей (ст. 157 УК), злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности (ст. 177 УК), воспрепятствование осуществлению правосудия и производству предварительного расследования (ч. 1 ст. 294 УК), неуважение к суду (ст. 297 УК), разглашение сведений о мерах безопасности, применяемых в отношении судьи и участников уголовного процесса (ч. 1 ст. 311 УК), незаконные действия в отношении имущества, подвергнутого описи или аресту либо подлежащего конфискации (ст. 312 УК), неисполнение приговора суда, решения суда или иного судебного акта (ст. 315 УК);

    - таможенные органы Российской  Федерации проводят дознание  по двум видам преступлений: контрабанда (ч. 1 ст. 188 УК), уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического лица (ст. 194 УК);

    - органы Государственного пожарного  надзора Федеральной противопожарной  службы проводят дознание по  трем видам преступлений: уничтожение или повреждение имущества по неосторожности (ст. 168 УК), нарушение правил пожарной безопасности (ч. 1 ст. 219 УК), уничтожение или повреждение лесов (ч. 1 ст. 261 УК);

    - органы по контролю за оборотом  наркотических средств и психотропных  веществ проводят дознание по семи видам преступлений: незаконные приобретение, хранение, перевозка, изготовление, переработка наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов (ч. 1 ст. 228 УК), нарушение правил оборота наркотических средств или психотропных веществ (ст. 228.2 УК), незаконное культивирование запрещенных к возделыванию растений, содержащих наркотические вещества (ч. 1 ст. 231 УК), организация либо содержание притонов для потребления наркотических средств или психотропных веществ (ч. 1 ст. 232 УК), незаконная выдача либо подделка рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических средств или психотропных веществ (ст. 233 УК), незаконный оборот сильно действующих или ядовитых веществ в целях сбыта (ч. 1 и ч. 4 ст. 234 УК).¹⁷

    В ст. 40 УПК статус органов дознания предоставлен государственным органам, осуществляющим оперативно-розыскную  деятельность. Отдельные из них не имеют предметной подследственности (ч. 3 ст. 151 УПК). В настоящее время  отсутствует предметная подследственность у органов: а) Федеральной службы безопасности; б) федеральных органов государственной охраны; в) Службы внешней разведки; г) Федеральной службы исполнения наказаний (ст. 13 Закона об ОРД). Отсутствует предметная подследственность и у командиров воинских частей, соединений, начальников военных учреждений, гарнизонов, наделенных полномочиями органа дознания (п. 3 ч. 1 ст. 40 УПК).

    В действующем уголовном судопроизводстве сложилась правовая ситуация, когда  орган дознания есть, а полномочий по возбуждению и производству дознания у него нет. Законодателю необходимо обратить внимание на недостатки современного состояния предметной подследственности органов дознания и принять меры к их устранению путем наделения указанных выше органов полномочиями по возбуждению и расследованию отдельных видов преступлений в форме дознания либо лишения их статуса органа дознания.¹⁸

      Таким образом, к органам дознания  относятся государственные органы  и должностные лица, уполномоченные  осуществлять дознание и другие  процессуальные полномочия. Компетенция органов дознания распространяется на уголовные дела, предварительное следствие по которым необязательно, а по письменному указанию прокурора дознание может проводиться по уголовным делам, предварительное следствие по которым обязательно.

    § 2.2. Функции органов дознания 

    Основной  уголовно-процессуальной функцией органов  дознания на досудебном производстве является обвинение, понимаемое нами как  функция уголовного преследования. Содержание данной функции образует деятельность органов дознания как участников уголовного судопроизводства со стороны обвинения, направленная на установление события преступления, изобличение лица, совершившего преступление, выдвижение в отношении него подозрения.

    При этом включение законодателем органов дознания, дознавателей, а также и следователей в число участников уголовного процесса со стороны обвинения, а следовательно, выполняющих в нем функцию обвинения, вызывает многочисленную критику у процессуалистов, так как говорить о функции данных субъектов как о функции обвинения - значит анализировать деятельность заинтересованного в исходе уголовного дела лица.¹⁹

    По  мнению А.П. Рыжакова, функции обвинения  нет ни у следователя, ни у органа дознания. Следователь расследует уголовное  дело, орган дознания помогает ему - обеспечивает возможность установления истины. А концепция трех основных функций: обвинения, защиты и разрешения дела не может быть распространена на деятельность органов дознания, так как оставляет за пределами их уголовно-процессуальных функций реализацию важных, возложенных на органы дознания обязанностей, которые в целом и характеризуют назначение в уголовном процессе рассматриваемых органов.