Естественные монополии и их роль в экономике. Практика регулирования естественных монополий в зарубежных странах

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

Тема естественных монополий  является одной из самых актуальных в странах с рыночной экономикой, т.к. от действия естественных монополий напрямую зависит благосостояние и жизнь общества. Для обеспечения высокого уровня жизни и построения стабильной экономики в государстве, нужно особенно учитывать фактор естественных монополий.

Они могут тормозить развитие рыночных отношений в нашей стране. Например в России большинство монополий относятся к нефтегазовой, транспортной отраслях. Влияние этих отраслей на экономику особенно велико в условиях экономического кризиса.

Кроме того, практическую значимость исследований в данном направлении определяет отсутствие единых подходов к формированию комплексной модели регулирования монополий, как в России, так и в зарубежных странах, которая бы адекватно соответствовала формирующимся экономическим отношениям.

Целью данной работы является исследование явления естественных монополий и основных способов их регулирования на примере зарубежных стран.

Основными задачами работы являются следующие:

1) определение понятия  и основных характеристик естественной  монополии;

2) установление значения  естественных монополий для экономики;

3) анализ государственных методов регулирования естественных монополий в зарубежных странах.

Объектом данной работы являются особенности функционирования естественных монополий. Предметом являются экономико-правовые отношения по поводу государственного регулирования естественных монополий в зарубежных странах.

Теоретической основой для написания данной работы послужили статьи  А.А. Матина и Н.Д. Мкртчян, размещенные в экономических журналах, посвященные роли, проблемам функционирования и практике регулирования естественных монополий, а также экономические учебные пособия Акулова В.Д. и Седова В.В.

Информационную базу работы составили данные и сведения вестников Оренбургского и Московского университетов, экономических словарей, а также законы о регулировании деятельности естественных монополий, в частности Федеральный закон №147-ФЗ «О естественных монополиях».

Курсовая работа состоит из введения, двух глав, заключения и списка литературы.

В первой главе курсовой работы раскрывается сущность естественной монополии, приводятся ее основные характеристики и виды.

Во второй главе анализируются проблемы функционирования естественных монополий на рынке и описывается практика их государственного регулирования в зарубежных странах.

1. ЭКОНОМИЧЕСКАЯ  СУЩНОСТЬ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ

1.1. Понятие, условия возникновения и типы естественных монополий

В ряде отраслей народного  хозяйства объективно экономия, обусловленная  ростом масштаба производства, особенно резко выражена, а конкуренция  фактически просто неосуществима или  максимально затруднена. Такие отрасли  и являются отраслями естественных монополий (или в них существует естественная монополия как объективное явление). Это отличает данную монополию от капитала-монополии. “Единицей” измерения первой выступает, как правило, отрасль, где фактически действует один экономический субъект, “единицей” измерения второй является часть отраслевого рынка (или рынков), на котором (которых) крупные капиталы оказывают серьезное влияние на продажные и покупные цены.

Естественная монополия  — официально признанная неизбежная монополия на производство и продажу товаров и услуг, применительно к которым монополизм обусловлен либо естественными правами монополиста, либо соображениями экономической выгоды для всего государства и населения. ¹

Естественная монополия возникает вследствие объективных причин. Она отражает ситуацию, когда спрос на данный товар в лучшей степени удовлетворяется одной или несколькими фирмами. В ее основе - особенности технологий производства и обслуживания потребителей. Здесь конкуренция невозможна или нежелательна.

К отраслям естественной монополии во многих странах относят большинство видов деятельности, продукция которых является “предметом общественного пользования”, - коммуникации, линии электропередач, нефте- и газопроводы, железнодорожный транспорт, кабельное телевидение, системы связи, водоснабжение и канализация и др.

Так, естественная монополия  возникает в тех областях, где  действует авторское право, ибо  автор является монополистом по закону. С другой стороны, в интересах  государства выгодно иметь единые трубопроводные, энергетические сети, железнодорожные магистрали. Государственная монополия возникает также в тех сферах, где ее наличие обусловлено соображениями общественной безопасности².

Естественная монополия  может возникнуть только в том  случае, когда эффективное производство и распределение любого объема продукции или услуги возможно лишь при наличии одной фирмы – производителя. Это обусловлено целым рядом специфических причин, которые можно объединить в 3 группы.

В первую группу следует  включить фундаментальные причины следующего характера:

а) особенности технологии. Именно технология определяет возможные  способы доставки и производства продукции, энергоснабжения и т.п. Так, например, в производстве тепло- и электроэнергии существует определенная технологическая особенность, связанная с невозможностью хранения продукции, высокими издержками производства тепловой энергии и относительной низкой себестоимостью электроэнергии по сравнению с тепловой. Это обуславливает производство двух типов энергоносителей только в рамках одного предприятия и необходимость создания сложного производственного цикла, включающего как само производство, так и доставку до конечного потребителя;

б) положительная отдача от масштаба. Данная причина присуща  всем монополиям и возникает от снижения средних издержек по мере увеличения выпускаемой продукции;

в) субаддитивность издержек. Характеризует издержки, величина которых  для одной фирмы меньше, чем  для двух и более, при заданном положительном уровне производства. Наличие двух и более производителей ведет к неоправданно высоким общественным издержкам по созданию параллельной инфраструктуры (железные дороги, теплотрассы, ЛЭП, газа и нефтепроводы). При этом субаддитивность издержек точнее всего определяет вид естественной монополии, а вернее принадлежность той или иной компании к естественной монополии;

г) уникальность продукции  и ресурсов. Уникальность товаров  или услуг, произведенных естественными  монополистами, заключается в их особых потребительских свойствах  и невозможностью замены на другие товары или услуги (низкая эластичность спроса). Ресурсы, которые используют в производстве товаров и услуг естественные монополисты, также играют большую роль в их происхождении. К ним можно отнести, в частности, инфраструктуру (производственный комплекс) и само сырье, из которого производится товар;

д) экономия на разнообразии. Данная причина состоит в том, что при выпуске одного продукта или услуги естественный монополист производит другие сопутствующие продукты или услуги, которые сокращают  совокупные издержки производства.

Вторую группу образуют причины организационного и ситуационного  характера:

а) вертикальная интеграция деятельности при наличии сетевых  структур. В данном случае естественная монополия возникает по причине  интеграции всей производственной структуры, начиная от добычи сырья и заканчивая сбытом продукции конечным потребителям;

б) факторы (институциональные, материально-технические, организационные), формирующие рыночную ситуацию. Указанные  факторы имеют универсальный  характер и воздействуют на экономическое состояние страны в целом (сложившиеся экономические институты, материально-техническое состояние экономики, формы организации и управления экономикой и т.д.);

в) наличие секрета  или патента. Данная причина кроется  в большей степени в юридических (правовых) вопросах. В период возникновения естественных монополий как субъектов рынка в конце 19 века имела более важное значение, однако сохраняет частичное значение и в современной экономике.

В экономической литературе выделяют 2 типа естественных монополий, ее виды представлены на рисунке 1:

Рис. 1 - Типы естественных монополий

Рождение природных  монополий происходит из-за барьеров для конкуренции, возведенных самой  природой. Например, монополистом может  стать фирма, геологи которой обнаружили месторождение уникальных полезных ископаемых, и которая купила права на земельный участок, где располагается это месторождение. Теперь никто другой это месторождение использовать не сможет: закон защищает права собственника, даже если он оказался в итоге монополистом (что не исключает регулирующего вмешательства государства в деятельность такого монополиста).

Технико-экономические  монополи можно называть монополиями, возникновение которых продиктовано либо техническими, либо экономическими причинами, связанными с проявлением эффекта масштаба.

1.2. Значение естественных монополий в экономике страны

Итак, естественная монополия  – это фирма, которая в состоянии  удовлетворить весь рыночный спрос  на продукт с меньшими издержками, чем те, которые были бы возможны, если бы две или более фирм поставляли точно такое же количество товара. Такого типа монополию называют естественной потому, что в этом случае входные барьеры основываются на особенностях технологии, отражающих естественные законы производства, а не на правах собственности или правительственных лицензиях.

Естественные монополисты - это предприятия, занимающие важное место в экономике страны и  способные существенно влиять на экономический рост и увеличивать  его темпы, например, за счет стабильности в стоимости энергоресурсов и транспортных перевозок железной дорогой. Обновление основных средств естественных монополистов вызовет рост производства в смежных и зависимых отраслях, увеличит число рабочих мест и налоговых поступлений в бюджет.

Многие из отраслей естественных монополий являются стратегически  важными сферами в экономическом  развитии и национальной безопасности страны, в обеспечении единого  территориального, экономического и  оборонного пространства государства.

Своевременное переоснащение основных средств этих отраслей будет мультиплицировать технологические процессы, что крайне важно для современной экономики стран. Естественные монополии как налоговые агенты играют решающую роль, что особенно важно в условиях трансформации экономики. Поступления в бюджет от экспорта газа и нефти позволяют сформировать колоссальный стабилизационный фонд, расплатиться с частью внешнего государственного долга, значительно поднять экономические рейтинги страны.

Например, немаловажной отличительной особенностью российских естественных монополий можно считать их конкурентное преимущество на внешнем рынке. Так, например, ОАО «Газпром» на Европейском рынке успешно конкурирует с производителями из Северной Африки и Северной Европы.

Особая роль естественных монополий вызывается и целым набором специфических факторов, присущих каждой стране (природно-климатический, географический, геополитический и др.). Эти факторы обуславливают острую необходимость стягивания территории страны в единое экономическое пространство, обеспечения энергетического, транспортного, оборонного единства страны. Данную задачу во многом решают именно крупные хозяйственные комплексы в сферах естественных монополий. В силу этого они приобретают государствообразующий характер, становятся «становым хребтом» национальной экономики и государства.

Примерами естественных монополий являются электрические  сети, трубопроводный транспорт (нефтепровод  и газопровод), проводная телефонная связь, централизованное теплоснабжение, городская канализация, метрополитен. Очевидно, что в этих отраслях конкуренция либо затруднительна, либо просто неприменима, так как конкуренция привела бы здесь к значительно более высоким средним издержкам производства, чем те, которые были бы при монополии, ибо поддержание конкуренции потребовало бы существования многих мелких фирм с небольшими рыночными долями.

Примером может служить городской водопровод. Проложив параллельно друг другу две системы труб, можно добиться того, что рядом стоящие дома и даже соседние квартиры в одном доме по выбору жильцов могут быть подключены к любой из двух водоснабжающих компаний. Конкуренция стала возможной, но ценою значительного удорожания каждого литра воды, доставленного потребителю. Очевидно, что намного дешевле иметь одну водопроводную систему. Следовательно, принудительное рассредоточение производства на нескольких предприятиях в этом случае нецелесообразно, так как оно привело бы к росту средних издержек (издержек на единицу продукции), а значит, и к росту цены единицы продукции. В данном случае производство на одном крупном предприятии оказывается с точки зрения общества более эффективным, чем производство такого же объёма продукции на нескольких мелких или средних предприятиях. Именно поэтому существование естественных монополий не запрещено антимонопольными законодательствами. В то же время правительство сохраняет за собой право регулировать действия таких монополий, чтобы не допускать злоупотребления монопольной властью, которую оно предоставило. Например, правительство может контролировать качество услуг и цены, уставнавливаемые естественными монополиями.

Также необходимо отметить тот факт, что естественные монополисты  способны оказывать влияние на политическую и общественную жизнь страны. Этот факт нередко проявляется в решениях, принимаемых органами исполнительной, законодательной и судебной ветвей власти. Но, как правило, интересы монополий, осуществляющих свою хозяйственную деятельность за пределами страны, совпадают с интересами государства. Возможно оказание влияния на сопредельные страны в целях реализации национальных экономических и политических интересов страны, укрепления внешнеэкономических позиций крупных российских товаропроизводителей, усиления интеграционных процессов.

Значение естественных монополий, а следовательно, и правового регулирования их деятельности детерминировано местом естественных монополий в народном хозяйстве. Они, как правило, служат базой всей экономики, играют ключевую роль в формировании издержек производства и цены любого товара, в повышении или, напротив, понижении благосостояния людей.

Наряду с отмеченными  положительными качествами у естественных монополий есть и крайне опасная  оборотная сторона, являющаяся продолжением их позитивного влияния на экономику, — возможность, опять же объективно детерминированная, господствовать в соответствующих рыночных отношениях, устанавливать свою безраздельную диктатуру рыночной власти.

Исходя из вышесказанного, можно отследить теперь баланс “плюсов” и “минусов” в связи с существованием сфер деятельности, где количество эффективных предприятий равно единице (отрасль естественной монополии).

“Плюсы”:

1. возможность максимально использовать эффект от масштаба производства, что приводит к снижению издержек на производство единицы продукции,
2. возможность мобилизации значительных финансовых ресурсов для поддержания средств производства на должном уровне,
3. возможность использования достижений научно-технического прогресса,
4. возможность следования единым стандартам на производимую продукцию и предоставляемые услуги,
5. возможность замены рыночного механизма, т. е. рыночной экономической организации, внутрифирменной иерархией и системой контрактных отношений, что позволит сократить потери, связанные с риском и неопределенностью.

 “Минусы”:

1. возможность определять уровень продажной цены, создавать искушение переложить издержки в значительной мере на конечного потребителя, который не в состоянии оказывать обратного влияния на производителя,
2. возможность блокировать технический прогресс,
3. возможность “экономить” за счет снижения качества производимой продукции и предоставляемых услуг,
4. возможность принимать форму административного диктата, подменяющего экономический механизм.

Видно, что у естественной монополии достоинства становятся недостатками и наоборот. Эта форма  экономической организации глубоко противоречива. И нельзя однозначно определить, что перевешивает - “плюсы” или “минусы”.

2. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ

2.1. Проблемы функционирования и необходимость регулирования естественных монополий

Эффективной организацией современной экономики, справедливо это или нет, признается конкурентный рынок. Однако из-за несовершенства информации, существования внешних эффектов, так называемых общественных благ и ряда других факторов совершенная конкуренция не является естественным состоянием рынков. Более того, функционирование ряда рынков на конкурентной основе невозможно или неэффективно, то есть для них становится естественной высокая степень монополизации. Разумеется, что изменение технологии может ослабить или подорвать естественную монополию. Так, активное развитие беспроводной, спутниковой связи ликвидирует монополию на проволочную связь, особенно междугородную. Существование естественной монополии делает технически эффективным одного единственного производителя. Опыт, однако показывает, что злоупотребление с его стороны монопольным положением в форме завышения издержек и/или вздувание прибыли нередко сводит на нет более высокую техническую эффективность. Причем, это злоупотребление часто достаточно трудно распознать извне в силу того, что реальная эффективность деятельности единственного производителя известна лишь ему самому, иными словами, к естественной монополии добавляется монополия информации. Из-за особой социально-экономической значимости этих отраслей и высокой вероятности злоупотребления в них монопольным положением именно они были первоочередными объектами национализации. Причем в ряде стран (Великобритании, Франции и др.) предприятия одной отрасли (железные дороги, телефон, газ и т.д.) объединялись в единые отраслевые государственные корпорации. В регулировании их со стороны правительства нередко преобладали неформальные процедуры.

Упрощенные схемы государственного регулирования, основанные на индексировании тарифов (цен) и не предполагающие тщательной проверки обоснованности издержек и инвестиционной деятельности, позволяют монополистам легко обходить препятствия, которые ставят на их пути регулирующие органы.

Подобное положение  дел имеет много причин, но важнейшими институциональными причинами являются неопределенность статуса существующих регулирующих органов; отсутствие достаточного уровня независимости регуляторов как от министерств, так и от регулируемых субъектов; недостаток финансовых средств и квалифицированных кадров.

Все это в совокупности позволяет отраслям естественных монополий:

1. широко использовать неденежные формы расчетов;
2. завышать заработную плату своим работникам;
3. сохранять искаженную структуру цен и тарифов;
4. увеличивать цены и тарифы, покрывая любые производственные и непроизводственные издержки;
5. игнорировать потребность в улучшении качества обслуживания;
6. осуществлять инвестиции в объекты, не имеющие отношения к основной хозяйственной деятельности, и препятствовать оптимальному размещению внешних инвестиций;
7. препятствовать новым субъектам свободно вступать на потенциально конкурентные рынки.

Данные проблемы приводят к тому, что термин «монополия» в современной экономике имеет скорее негативную коннотацию. Монополия ассоциируется с вытеснением конкурентов с рынка, созданием барьеров на пути новых производителей, ценовым давлением на потребителей и поставщиков, в отдельных случаях – с попытками давления на государство (если монополия играет важную роль в экономике). Чтобы предотвратить возникновение таких явлений, государство уделяет большое внимание антимонопольному регулированию (в частности, порождая тем самым парадокс принуждения фирм к конкурентной борьбе, победа в которой запрещена законодательно).

Однако следует помнить  о том, что в ряде ситуаций монопольный контроль над рынком является единственным возможным вариантом обеспечения устойчивого развития соответствующей отрасли экономики и полностью соответствует интересам как потребителей, так и государства, тогда как конкуренция, напротив, привела бы к росту производственных издержек и вызвала бы увеличение расходов потребителей. Речь идет о так называемых естественных монополиях. Однако возникают важные вопросы:

- какие монополии могут  быть отнесены к естественным? Очевидно, что любой монополист, стремясь защитить свое рыночное положение, будет настаивать на отнесении своей компании к естественным монополиям.

Фактически именно на этой позиции стоят противники теории естественной монополии. Согласно им, монополии сформировались в ответ на недовольство производителей жесткой конкуренцией на рынке (например, в США в конце XIX-начале XX вв.), причем помогло им возникнуть правительство США, де-факто предоставившее им монопольный статус. Сама же теория естественной монополии возникла как необходимость оправдать существование таких монополий;

- нуждаются ли естественные  монополии в специфическом регулировании, или, в силу своей высокой общественной полезности, потребности в особом регулятивном аппарате для них нет?³

Однако общество не может жить в условиях неопределенности, зависимости от естественных монополистов. Рыночная форма экономической организации не в состоянии преодолеть или даже ослабить действия негативных факторов естественной монополии. Рыночный механизм распределения ресурсов в данном случае не работает.

Разрешить существующие противоречия общество может только одним способом - регулированием естественной монополии.

На сегодняшний день в экономической теории существуют различные мнения о методах и границах регулирования естественных монополий. Современные взгляды на данную проблему носят дискуссионный характер. Однако все они исходят из того, что любое регулирование способно нанести вред не только естественной монополии, но и обществу в целом. Естественные монополии – составная часть того, что Дж. Гэлбрейт называл «планирующей системой», куда входят корпорации, взаимодействующие с государством. Рынок сам по себе не в состоянии ни управлять, ни контролировать «планирующую систему», эти функции могут выполнять только государство и общество в целом⁴. Милтон Фридмен отмечал: «К сожалению, приемлемого решения проблемы технологической монополии нет. Возможен лишь выбор из трех зол – частной нерегулируемой монополии, частной монополии, регулируемой государством, и непосредственной хозяйственной деятельности государства»⁵.

Можно согласиться с авторами, что та или иная система взглядов на наличие регулирование деятельности естественной монополии основывается на следующих положениях:

– отсутствие регулирующего  воздействия со стороны государства  и наличие

конкуренции оставляет  за субъектом хозяйствования право на свободу действий в рамках ведения бизнеса, а также его лучшее функционирование с точки зрения эффективности хозяйственной деятельности (получение наибольшей прибыли);

– выбор в пользу государственного воздействия оправдывается тем, что государство действует в общественных интересах, которые могут идти вразрез с интересами хозяйствующего субъекта. В этом случае государство ограничивает действия субъекта естественной монополии или же, наоборот, поддерживает в случае совпадения интересов субъекта с общественными;

– наличие государственного вмешательства, помимо общественных интересов, а также интересов хозяйствующего субъекта, диктуется реализацией интересов государственного сектора экономики.

Из вышеперечисленных  положений исходят также при обосновании необходимости воздействия государства на естественную монополию в экономике. Необходимость государственного регулирования естественной монополии обусловлена, по мнению И. Никуйко, действием трех основных факторов: «провал» рынка, нестабильность равновесия, необходимость макроэкономической стабилизации.

Тем не менее, государственное  регулирование естественных монополий  в ряде стран не идеально. Часто  необходимо внесение существенных изменений в законодательство о естественных монополиях, направленных на снижение издержек, ужесточение государственного контроля за ними, завершение разделения инфраструктурной и конкурентной составляющих. В частности, существую такие проблемы, как:

 — ограниченность методов тарифного регулирования;

 — не всегда обеспечены открытые конкурсные процедуры закупок товаров, работ и услуг для нужд естественных монополий.

 —тарифные решения не связаны с показателями объемов и качества услуг;

 — слабое обеспечение соблюдения стандартов деятельности и стандартов раскрытия информации монополиями;

 — отсутствие утверждения и согласования инвестиционных программ субъектов естественных монополий на всех уровнях власти;

 — неразвитость  системы долгосрочных взаимоотношений между собственниками, пользователями (арендаторами, концессионерами), тарифными регуляторами;

 — не установлена обязанность субъектов естественных монополий обосновывать наличие (отсутствие) у них свободных мощностей;

 — неэффективны процедуры регулярного финансового, технического и технологического аудита субъектов естественных монополий.

 Также необходимо ринятие отраслевых подзаконных нормативных правовых актов, направленных на: изменение подходов к тарифному регулированию (расширение применения принципа справедливой рыночной доходности задействованного капитала); обеспечения справедливого доступа организаций-конкурентов к сетям естественных монополий (процедуры подключения); приватизацию и дерегулирование конкурентных секторов.

Таким образом, наряду с  достоинствами, естественная монополия  обладает и рядом недостатков в функционировании. Поэтому, чтобы естественная монополия эффективно функционировала на рынке и участвовала в повышении благосостояния общества, в каждой стране разработаны государственные методы регулирования естественных монополий. Настоящие государственные методы регулирования естественных монополий за рубежом не являются совершенными и требуют доработки.