Естественные монополии и их регулирование в условиях российской экономики

Министерство  финансов Российской Федерации

Всероссийская государственная налоговая академия

 

Финансово-экономический  факультет

Кафедра экономическая  теории

 

 

Курсовая работа

по дисциплине экономическая теория

 

 

на тему «Естественные  монополии и их регулирование в         условиях российской экономики»

 

 

                                        Выполнила студентка 

             

 

 

 

 

 

 

 

Москва 2010 
Содержание

 

 

Введение……………………………………………………………………3

1.Естественные монополии:  сущность, функции и роль в  экономике………………………………………………………………….4

1.1 Сущность естественных  монополий и их функции…………...4

1.2 Роль естественных монополий в экономике………………......9

2.Естественные монополии в  России……………………………....11

2.1Состояние естественных монополий …………………………...11

2.2 Проблемы естественных монополий…………………………...14

3. Регулирование естественных  монополий……………………….18

3.1 Методы решения поблеем  естественных монополий………..18

3.2. Антимонопольная политика  в России…………………………23

Заключение……………………………………………………………….26

Список литературы……………..……………………………………..29 
                                    Введение

 

 

       Выбор темы  данной курсовой работы объясняется тем, что она очень актуальна. Антимонопольная борьба является важнейшей функцией государства с рыночной экономической системой. Россия находится в одном из важнейших этапов развития своей экономической системы. Этот этап начался переходным периодом для осуществления политических, социально-экономических и духовных преобразований, формирования основанного на рыночной экономике гражданского общества и демократического социального правового государства, в котором человек, его права и свободы являются высшей ценностью. С выполнением этих задач непосредственно связано изменение и развитие функций Российского государства.

   Существует большое количество разных рыночных состояний, что позволяет говорить о несовершенстве рыночной системы и рассматривать монополистическую составляющую в качестве причины этого несовершенства.

   Рынки, на которых  покупатели или продавцы принимают в расчет свою способность воздействовать на рыночную цену, являются несовершенно конкурентными.

   Монопольное положение является желанным для каждого производителя, т.к. это позволяет избежать целого ряда проблем и рисков, связанных с конкуренцией. А также монопольное положение дает возможность производителю самостоятельно ограничивать конкуренцию на рынке определенного товара и влиять на процесс ценообразования, добиваясь выгодных цен для получения более высокой прибыли.

     Объект исследования курсовой работы — это роль естественных монополий в государстве и их регулирование.

В данной работе рассмотрены  теоретические и практические аспекты  деятельности естественных монополий  и их государственного регулирования  в Российской экономике.    

 Целью данной работы  является изучение проблемы естественных монополий, причин их возникновения и особенностей функционирования, а также опасности, которую они представляют для экономики.

1. Естественные монополии: сущность, функции и роль в экономике.

 

1.1 Сущность естественных монополий и их функции.

 

Естественная монополия — вид  монополии, занимающий привилегированное положение на рынке в силу технологических особенностей производства, в связи с эксклюзивным обладанием необходимыми для производства ресурсами, крайне высокой стоимостью или исключительностью материально-технической базы. Чаще всего, естественные монополии — это фирмы, управляющие трудоёмкими инфраструктурами, повторное создание которых другими фирмами экономически неоправданно или технически невозможно.

Возникновение естественных монополий объясняется особым эффектом, связанным с масштабом производства, - эффектом экономии ресурсов в результате укрупнения производства. Известно, что крупное производство имеет преимущество перед мелким при сравнении величин издержек при однородном производстве. Вследствие лучшей технической оснащённости и большей мощности крупного предприятия, происходит повышение производительности труда, а значит, понижение издержек на единицу продукции. Это означает более эффективное использование ресурсов. Поэтому естественные монополии становятся желаемым явлением для общества, хотя  монополистическая природа всё равно вынуждает регулировать их деятельность. 

В российских условиях на государственном  уровне монополизированы электроэнергия, газ, железнодорожные перевозки. На региональном - коммунальные услуги, включая теплоснабжение, канализацию, водоснабжение и т.д.  Необходимо отметить, что во многих странах в связи с введением наукоемких технологий и в результате появления новых подходов к формированию и регулированию соответствующих рынков в последние годы существенно сократились масштабы государственного регулирования.   Естественная монополия в промышленном производстве как монополистическая организация производства и реализации продукции для общества в целом экономически более предпочтительна, чем создание конкурирующих между собой предприятий. Основная причина возникновения и сохранения естественных монополий в сфере производственной деятельности ряда отраслей заключается в исключительно высокой отдаче от масштаба производства одним предприятием вследствие определенных технических и технологических особенностей.¹ 

Особенностью естественных монополий  является существование очень высоких  входных барьеров в отрасль. Наличие  единственного производителя, у которого эффект от масштаба производства слишком велик, определяет тот размер капитала, который нужен для вхождения в отрасль. Общество чаще всего просто не может выдержать второго такого производителя (значительны постоянные затраты). Для данных видов деятельности размер эффективного предприятия, как правило, равен или максимально близок к 100% от объема внутреннего потребления данных благ, что соответствует как раз одному эффективному производителю в отрасли.

В отдельных случаях государство  разрешает фирме сохранить положение монополиста, однако ставит ее деятельность под строгий контроль и регулирование. Чаще всего это относится к естественным монополиям.

При некоторых условиях существование  только одной, а не нескольких фирм в отрасли более отвечает общественным интересам. Это обусловлено такими особенностями технологии, при которых только крупномасштабное производство является рентабельным. В качестве примера можно привести такие отрасли как электроснабжение, телефонная связь, водоснабжение. В этих отраслях положительный эффект масштаба можно реализовать в полной мере, лишь приблизив размеры предприятия к уровню рыночного спроса на продукцию отрасли. Как показано на рисунке 1 общественный спрос могут удовлетворить, как пять малых фирм, так и одна крупная фирма. Однако долгосрочные средние издержки производства будут наименьшими при оперировании в отрасли одной фирмы-монополиста. Таким образом, фирма, реализующая значительный положительный эффект масштаба, может быть названа естественной монополией. Её значение для общества состоит в минимизации издержек производства.

 

 

 

 

Рис.1

 

М1 – масштаб производства 1.

АС = 5

5 фирм выпускает по 100 000 единиц продукта

М2 – масштаб производства 2.

АС = 1

 

1 фирма выпускает 500 000 единиц при меньших издержках. ²

 

Естественной монополией обладают собственники и иные хозяйствующие  субъекты, имеющие в своем распоряжении редкие и свободно не воспроизводимые  элементы производства. Например, редкие металлы, особые земельные участки, пригодные для возделывания и  выращивания на них чая, виноградников, а также сюда относятся целые отрасли инфраструктуры, которым свойственны особо важное и стратегическое значение для всего общества. Это коммуникации, линии электропередач, нефте- и газопроводы, железнодорожный транспорт, кабельное телевидение, системы связи, водоснабжение и канализация, военно- промышленный комплекс и т.п. Как правило, подобные естественные монополии находятся в собственности государства или действуют под его контролем.

Государство, опираясь на общее понятие естественных монополий, само решает, какие конкретно отрасли народного хозяйства или виды отдельные виды хозяйственной деятельности надлежит отнести к естественным монополиям.

 

Приведем основные признаки естественной монополии: 
 
1) юридическое основание установления (закрепления), реализации и прекращение режима. 
 
2) соотношение законодательства о монополиях с Законом “О конкуренции” их разграничение по предмету и средствам правового регулирования. 
 
3) сферы (границы) действия рассматриваемых монопольных режимов по отраслям и видам хозяйствования, а также отношения на которые распространяется законодательство о регулируемых монополиях. 
 
4) общий правовой статус субъектов монополий, специфический характер их прав и обязанностей как в сфере отношения с третьими лицами, так и во внутрифирменных процессах. 
 
5) система регулирования деятельности субъектов монополий. 
 
6) санкции и ответственность за нарушение положений законодательств указанной области.

 

Государство должно выстраивать  свою политику в отношении естественных монополий, принимая во внимание, что они дают стране: натуральная продукция; налоги; занятость; дотирование сфер, которые нельзя ни профинансировать, ни уничтожить; наконец - единство страны.

      Естественные монополии играют колоссальную стабилизирующую роль, обеспечивая сохранение технологического и территориального единства страны.

Главная функция естественных монополий - инфраструктурное обеспечение  условий развития. Поэтому главная  цель государственной политики относительно монополий - минимизация тарифов при обеспечении достаточной стабильности и надежности работы систем.

Интересно, что сами естественные монополии, как правило, не осознают свою настоящую функцию. Так, в уставе РАО "ЕЭС России" написано, что  ее главная цель - получение прибыли.³

 

 

    

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

       

 

 

 

 

 1.2. Роль естественных монополий в экономике.

 

 Естественные монополии  могут негативно воздействовать  на экономику России в условиях  рынка.

 В связи с общим уменьшение производства в России спрос на продукцию и  услуги отраслей - естественных монополий, за исключением отраслей связи,  постоянно снижался. Эти  отрасли  являются  чрезвычайно  капиталоемкими,  большая часть их  издержек  носит  постоянный  характер.  Следовательно,  росла доля постоянных издержек в цене единицы  продукции.  Кроме  того,  до  последнего времени  субъекты  естественных   монополий   финансировали   инвестиции   в значительной  мере  за  счет   внутренних   источников   (инвестиционные   и стабилизационные фонды, формируемые за счет себестоимости  и  прибыль),  что определило чрезмерную нагрузку на тарифы. Практически во всех отраслях сохранялось  перекрестное  субсидирование одних групп потребителей за счет  других.  Низкие  тарифы  для  населения  и бюджетных организаций субсидировались за счет  промышленных  и коммерческих потребителей.   Например,   на   железнодорожном   транспорте   убытки    по пассажирским перевозкам покрываются за счет грузовых тарифов.

    Быстрый   и  значительный  рост  цен   в   электроэнергетике,   газовой промышленности, отраслях связи и  на  железнодорожном  транспорте  обусловил необходимость постановки вопроса  об  обоснованности  издержек  (расходы  на заработную плату,  социальные  выплаты,  инвестиционную  деятельность)  и  о соответствии качества предлагаемых продукции и услуг  уровню  цен.  Во  всех отраслях,  содержащих  естественно-монопольные  сегменты,  заработная  плата превышала  среднюю  по  экономике  и  их  работники  пользовались   большими

социальными льготами по сравнению с другими отраслями.

   Учитывая основообразующую  сущность этих отраслей, очевидно,  что  рост  цен   на   производимую   ими   продукцию  явился мощнейшим фактором макроэкономической   инфляции,    которая    справедливо    охарактеризована  экономистами как инфляция издержек.

  Однако  нельзя  однозначно   утверждать,   что   отрасли – естественные монополии  за годы перехода к рынку  обеспечили себе процветание  за счет  всей остальной экономики.  Следствие  ценовой  дискриминации  -  катастрофические неплатежи - больнее всего ударило именно по собственному источнику.

 

Таблица №1⁴

 

Прогноз роста цен (тарифов) в электроэнергетике в 2009-2011 гг. рост цен в %

 

Электроэнергия		2008	2009	2010	2011
доля свободного рынка, %	в среднем за год	22	44	73	77,5
Конечные цены в среднем для всех категорий потребителей	в среднем за год к  предыдущему году	116,7	126	122	118
	декабрь к декабрю  предыдущего года	119,6	125,4	120,6	119,3
Регулируемые тарифы в среднем для конечных потребителей *	Индексация 1 раз за период	112	119	113-114	116
Регулируемые тарифы для населения **	Индексация 1 раз за период	114	125	125	125

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    

 

 

    

      2.Естественные монополии в России.

 

2.1. Состояние естественных монополий.

 

Институт проблем естественных монополий по заказу Общероссийской общественной организации "Деловая Россия" провел анализ состояния российского энергетического машиностроения.

На основании этой работы эксперты Института сформировали два сценария развития отрасли с  учетом перспектив развития энергетики и подготовлены конкретные предложения по сохранению и развитию российского энергомашиностроения.

В соответствии с проведенными исследованиями, в настоящее время  российские энергомашиностроительные компании работают в значительной степени  на экспорт – притом, что в электроэнергетике уже около 40% всех генерирующих мощностей электростанций России выработали свой парковый ресурс. Одновременно отмечается усиление экспансии зарубежных производителей энергетического оборудования, сопровождаемое объединением крупнейших мировых компаний в консорциумы.

Следствием этого является то, что российские производители  оказываются неспособны конкурировать  с такими консорциумами – как  по причине неготовности поставлять заказчикам продукцию "под ключ", так и по причине высокого уровня издержек.

Вместе с тем, энергетическое машиностроение в России сохранило  значительный потенциал для устойчивого  инновационного и технологического развития. Нынешний отраслевой объем  инвестиций (в 2007 году он составил 7,4 млрд. рублей) не достаточен для реализации технологического и инновационного прорыва. Высокий уровень неритмичности загрузки российских предприятий энергетического машиностроения не позволяют российским производителям увеличить темпы модернизации только за счет собственных финансовых возможностей. Так, например, доля затрат на НИОКР в 2007 году составила лишь 4,6% от общего объема инвестиций. В то же время у зарубежных предприятий НИОКР осуществляются, как правило, при паритетном или даже превалирующем софинансировании со стороны будущих потребителей продукции – крупнейших энергетических компаний, и со стороны отраслевых государственных фондов.

В зависимости от наличия, уровня и методов поддержки отрасли  государством, а также от перспектив развития энергетической отрасли, возможны два базовых сценария развития энергетического машиностроения.

Инерционный вариант  основан на отсутствии целевых мер  государственной поддержки отрасли  и сохранении текущих тенденций. При реализации такого сценария российское энергетическое машиностроение в ближайшие годы окажется не в состоянии обеспечить российских и зарубежных потребителей современным энергетическим оборудованием в необходимых объемах из-за ограниченности производственных мощностей и невозможности в сжатые сроки привлечь инвестиционные ресурсы для их наращивания.

Это приведет к окончательному сворачиванию присутствия российских производителей на внешнем рынке  и к потере большей доли рынка  внутреннего, что повлечет за собой  возникновение потенциально весьма опасной зависимости стабильности работы единой энергосистемы России от поставок зарубежных комплектующих. Результатом реализации такого варианта развития событий станет сокращение числа занятых в отрасли, сворачивание программ НИОКР и рост расходов энергетического сектора, что приведет к росту тарифов на электроэнергию.

Умеренно-оптимистический  сценарий предполагает применение целевых  мер государственной поддержки  отрасли в дополнение к общим  механизмам поддержки промышленных производителей, закрепленных в действующем  законодательстве.

Основными целями таких мер может стать стимулирование инвестиционных и инновационных процессов, что позволит отрасли преодолеть недостаток производственных мощностей, техническое и технологическое отставание продукции отрасли, недостаточные объемы инвестиций в обновление основных фондов и НИОКР. Реализация мер, направленных на развитие рынка продукции энергетического машиностроения, позволит улучшить финансовое состояние предприятий отрасли, повысит их инвестиционную привлекательность.

При таком сценарии, например, текущие затраты на новые объекты могут составить $11 016 млн. против $11 551 млн. при инерционном сценарии, тогда как налоги с оборота российских производителей составят 68 млрд. рублей против 33 млрд. рублей. При этом такой сценарий позволяет сохранить энергетическую независимость страны - ключевую составляющую государственной безопасности и независимости. Кроме того, при инерционном варианте развития отрасль может потерять до 60% рабочих мест.

Для реализации умеренно-оптимистического варианта развития отрасли предлагаются следующие меры:

- Разработать и внедрить  механизм льготного долгосрочного  кредитования генерирующих компаний  при приобретении отечественного  энергетического оборудования. 
- Разработать и внедрить механизм льготного долгосрочного кредитования российских производителей энергетического оборудования под проекты технического перевооружения и расширения производственных мощностей. 
- Разработать механизм поддержки научно-технического развития отрасли, обеспечивающего проведение ОКР и плотных проектов. 
- Разработать унифицированный ряд оборудования и конструкционных решений при создании новых энергоблоков; 
- Разработать комплекс мер таможенно-тарифного регулирования, стимулирующих ввоз в Россию технологий и производств передового энергетического оборудования и ограничивающий ввоз готового оборудования; 
- Обеспечить российским производителям энергетического оборудования налоговые послабления в части пополнения перечня товаров, длительность производственного цикла изготовления которых составляет свыше 6 месяцев. ⁵

 

 

 

 

 

 

 

 

2.2 Проблемы естественных  монополий.

 

В современной России ощущается огромный дефицит законодательства, регламентирующего хозяйственную  деятельность на объектах государственной  собственности. А в рыночной экономике  хозяйственные отношения должны основываться исключительно на нормах права.

В то же время в течение  многих лет не принимаются подготовленные отраслевыми министерствами законы о нефтепроводном транспорте, о морских  портах, о концессиях и другие, которые  призваны регламентировать права собственности и деятельность частных компаний в сфере естественных монополий. Но происходит это скорее всего не по злому умыслу чиновников или законодателей. Основная объективная причина состоит в том, что концептуально эти и масса других уже подготовленных к обсуждению законопроектов по хозяйствованию в сфере государственной собственности концептуально не связаны между собой. В России до сих пор отсутствует то, что должно являться базой всех этих нормативных актов, - закон о государственной (федеральной и региональной) и муниципальной собственности. Этот закон в первую очередь должен четко определить объекты естественных монополий, которые находятся в трех уровнях собственности.

Первый. В федеральной  собственности. Эти объекты являются стратегическими, имеющими важное значение для обеспечения функционирования национальной экономики и безопасности страны.

Второй. В региональной собственности, как имеющие важное значение для жизнеобеспечения соответствующих  субъектов РФ.

Третий. В муниципальной  собственности.

Во-первых, закон о государственной  и муниципальной собственности, например, в зависимости от роли, которую морские торговые и специализированные порты играют в экономике стран, может разделить их на три категории: стратегические порты (собственность РФ), порты регионального и муниципального подчинения (соответственно, собственность региона или муниципального образования). А затем уже на этой основе можно будет готовить закон о морских портах.

Во-вторых, закон призван зафиксировать, какие объекты должны оставаться в государственной (федеральной и региональной) или муниципальной собственности, а что может быть продано (передано) в частную собственность. Это должно быть сделано именно на уровне федерального законодательства, чтобы лишить чиновников и в центре, и на местах права самим решать, какие конкретные объекты могут быть переданы бизнесу на правах собственности.

В-третьих, необходимо определить статус инфраструктуры отраслей естественных монополий (акватория портов, линии  электропередачи, железные и автомобильные дороги, системы навигации, управления, безопасности и т.п.) и закрепить их как объекты государственной собственности.

В-четвертых, закон должен очертить систему централизованного управления государственной собственностью, зафиксировать, что государственное имущество, находящееся в федеральной собственности на территориях регионов, управляется из федерального Центра органами исполнительной власти (соответствующими министерствами и ведомствами), тарифы на оказание услуг естественных монополий устанавливаются также федеральными органами исполнительной власти и обязательны для применения на всей территории страны с учетом районных коэффициентов и т.д.

Без разработки специального законодательства, а также многочисленных подзаконных  актов (инструкций, положений, типовых договоров и т.п.) в России не будет легитимной основы для осуществления крупных проектов в естественно монопольных отраслях в форме государственно-частного партнерства. Нужна концепция, государственная программа такого партнерства, углубленная работа по оценке возможных социально-экономических последствий, созданию институциональной среды реализации подобных проектов, а также особая модель привлечения частного сектора к финансированию объектов естественных монополий. За рубежом в большинстве стран мира такой моделью являются концессии. Без решения этих проблем риски частных инвестиций окажутся слишком велики для того, чтобы в эти отрасли пошел серьезный отечественный и зарубежный капитал.

В нынешних условиях цена на электроэнергию и газ становиться ключевым инструментом энергетической политики. С таким заявлением на VIII Всероссийском энергетическом форуме «ТЭК России в XXI веке» выступил Генеральный директор Института проблем естественных монополий (ИПЕМ) Юрий Саакян.

В своем докладе «Цена - ключевой элемент государственной энергетической политики» он указал, что по итогам 2009 года можно заметить серьезное отставание роста цен производителей промышленной продукции от аналогичного показателя характеризующего электроэнергетику. Более того, в начале 2009 года этот разрыв стал нарастать. Ко всем тем известным трудностям, которые переживает сейчас отечественное производство: падение спроса, особенно внутреннего, на продукцию, трудности с привлечением финансирования как для текущей деятельности, так и долгосрочных инвестиций, добавился рост тарифов на электроэнергию и газ. В целом это привело к росту доли затрат на них в стоимости отечественной промышленной продукции. Так, доля электроэнергии в стоимости промышленной продукции выросла с 3,3% в 2008г. до 4,1% в 2009г. Данная тенденция будет иметь место и в будущем: согласно Прогнозу социально-экономического развития на 2010г. и на плановый период 2011 и 2012 гг. и Концепции долгосрочного социально-экономического развития до 2020г будет сохранен опережающий рост цен и тарифов в электроэнергетике и газовой отрасли по сравнению с обрабатывающей промышленностью.

Сторонники роста тарифов  считают, что рост цен заставит экономить  и простимулирует промышленность быстро перевооружиться, оснастив производство энергосберегающими технологиями. Ведь именно так происходит во всем мире. Разница в том, что там этот процесс значительно растянут во времени и находится под опекой государства, в том числе и финансовой. Резкое повышение цен до мирового уровня, а, например, в указанными ранее в докладе документами, Россия достигнет уровня цен США на электроэнергию примерно к 2012 году, не только не решит насущной проблемы энергосбережения, но и обречет на закрытие множество предприятий промышленности, а то и целых отраслей.⁶

Опережающий рост цен  в электроэнергетике уже привел к росту рентабельности в секторах передачи и производства электроэнергии, и негативно сказался на доходности обрабатывающих отраслей. Происходит изъятие средств у реального сектора в пользу электроэнергетиков. Г-н Саакян считает, что нужно искать золотую середину. Рост цен на энергоресурсы должен быть посильным для промышленности. Ведь, изымая, за счет форсированного роста цен на электроэнергию и газ, доходы у промышленности, той не оставляются средства на переход к новым энергоэффективным технологиям. Нельзя рассчитывать на то, что те, кто не смог перевооружиться в благоприятных условиях начала 2000-х годов, сумеют это сделать самостоятельно в условиях кризиса. Однако защищая промышленность от необоснованного роста, следует помнить, что и энергетикам надо как-то выполнять свои инвестпрограммы, развиваться дальше.

Руководитель ИПЕМ призвал  государство и энергокомпании изыскать резервы для сдерживания цен  Энергетикам следует ужесточить контроль управленческих затрат, снижать потери в сетях, переходить на более эффективные технологии сжигания газа, увеличивать долю угля в потреблении, в том числе за счет приобретение угледобывающих мощностей.

Со стороны государства  было бы правильно увеличить нормативные  сроки окупаемости проектов и  снизить кредитную нагрузку для  предприятий, строящих новые мощности. Также, стоит обратить внимание на обоснованность сметной стоимости для новых и реконструируемых объектов в госкомпаниях.

«Как видно безудержный  рост цен - не единственный вариант  решения проблем энергетиков. А  для государства, в складывающихся условиях цена становиться ключевым инструментом энергетической политики. Залогом успешной ее реализации являются взвешенность и учет потребностей как потребителей так и производителей энергоресурсов. Мы все в одной лодке и в общих интересах не допускать кренов ни в ту не в другую сторону: иначе лодка перевернется» - завершил свое выступление Юрий Саакян.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3. Государственное регулирование  естественных монополий.

 

3.1. Методы решения поблеем естественных монополий.

 

Институт проблем естественных монополий проводит исследования в области естественных монополий России – газовой промышленности, электроэнергетики и железнодорожного транспорта. Однако для всестороннего изучения всех проблем приходится выходить далеко за рамки этих трех областей. Для понимания ключевых проблем, например, железнодорожного транспорта, ведется анализ положения в транспортном машиностроении, металлургии, а для изучения процессов в электроэнергетике проводится анализ энергетического машиностроения и состояния угольной промышленности. Учитывая взаимосвязанность всех процессов, Институт проводит комплексные исследования системных проблем на уровне макроэкономики, например, взаимовлияние электроэнергетики и железнодорожного транспорта через угольную отрасль. Таким образом, некоторые направления исследования являются, с одной стороны, вспомогательными при изучении естественных монополий, но с другой стороны – это самостоятельные направления научных исследований.