Криминалистическое исследование письма и письменной речи

Содержание

Введение

     В рамках данной курсовой работы мы постараемся раскрыть один из наиболее значимых вопросов исследования документов, в частности диагностическое исследование документов, установление личности преступника по исполненному им тексту.

     Без сомнения, определение личности лица, исполнившего какой-либо текст, особенно на ранних стадиях расследования, является одной из приоритетных задач при раскрытии преступления.

     Развитие новейших методик криминалистики, в частности криминалистического документоведения, позволяет с достаточной высокой точностью устанавливать авторство исполнителя того либо иного документа.

     Подобные  методики позволяют определить национальность, регион проживания, регион приобретения письменных навыков, пол, возраст и даже судить о причастности лица к совершению преступления.

     Изложенное  позволяет сделать вывод о  том, что вопросы совершенствования диагностических методов в криминалистике вообще, и в судебном почерковедении в частности, сейчас являются актуальными и проблемными. Особую актуальность они приобрели на современном этапе реформы системы криминалистики.

     Вопросы диагностических методов в судебном почерковедении рассматривались многими криминалистами.¹ В частности, соответствующие исследования изложены в научных работах  и других ученых². Вместе с тем, существует немало нерешенных вопросов, спорных утверждений, недостаточно развитых положений. Авторы многих работ вырабатывают свои варианты определения понятия диагностических методов в судебном почерковедении. Различны взгляды авторов и на содержание диагностических методов в судебном почерковедении

     Объектом  научного анализа настоящей работы является совершенствование диагностических методов в судебном почерковедении.

     Цель  и задачи исследования вытекают из актуальности и степени научной разработанности проблемы.

     Целью представленной работы выступает комплексный  теоретико-правовой анализ диагностических методов в судебном почерковедении, проведенный по следующим направления:

• всесторонний анализ правовых актов, действующих в Российской Федерации как источников правового регулирования диагностических методов в судебном почерковедении;
• рассмотрение проблем применения современных диагностических методов в судебном почерковедении.

     В рамках данных направлений предполагается решить следующие задачи:

• выявить тенденции развития диагностических методов в судебном почерковедении;
• рассмотрение проблем реализации диагностических методов в судебном почерковедении в рамках действующего законодательства. 

1 Криминалистическое исследование письма и письменной речи.

1.1 Научные основы криминалистического исследования письма и письменной речи

    Освоение  письма связано с развитием двух взаимообусловленных навыков: интеллектуального навыка письменной речи и двигательного навыка почерка, формирующихся, как правило, одновременно. Письменная речь это содержание документа и языковые средства его выражения. Почерк отражение на бумаге системы движений при выполнении письменных знаков.

    При исследовании письма анализу подвергается весь комплекс характеристик рукописного  текста, его смысловая и графическая  стороны, хотя по ним решаются различные  задачи: по письменной речи устанавливается  автор документа, а по почерку  его исполнитель.³

    Возможность установления автора и исполнителя  рукописного текста базируется на индивидуальности (неповторимости) и постоянстве (устойчивости) письменно-речевых и графических  навыков. Их проявление в виде идентификационных  признаков письма протекает в соответствии с психофизиологическим учением о высшей нервной деятельности человека.

    Формирование  письма зависит от условий обучения; общественной среды, в которой вращается  человек; специфики его трудовой деятельности и психофизиологических способностей личности. На устойчивость навыка письма весьма влияет степень его автоматизации в высшей нервной системе. Чем выше эта степень, тем труднее перестройка навыка.

    Сохранение  привычного стереотипа проявляется  и при попытках преднамеренного  искажения особенностей письменной речи и почерка. Какой бы способ маскировки индивидуального письма при этом ни использовался, собственные навыки, закрепленные выработавшимся стереотипом, сохраняются и отображаются в искаженном письме.

    Автоматизм  письма проявляется до тех пор, пока оно осуществляется в обычных условиях. Резкое их изменение (физические или психические перегрузки, преднамеренное искажение письменной речи или почерка) приводит к ослаблению автоматизированности письма, к его выполнению под усиленным контролем сознания. Однако ввиду кратковременности новых условий сложившаяся ранее манера письма не разрушается.

    Индивидуальность  и постоянство проявлений в письме особенностей письменно-речевых и  графических навыков позволяют  идентифицировать личности автора и  исполнителя документа.

    Под письменной речью понимается отражение  в рукописном изложении психофизических  и интеллектуальных особенностей мыслей человека: каким стилем написан текст, каковы словарный состав языка и  уровень грамотности пишущего.

    Объекты криминалистического исследования письменной речи подразделяются на идентифицируемые и идентифицирующие. Идентифицируемым является конкретный человек, автор документа, а идентифицирующим документ, отобразивший признаки письменной речи его составителя.

    У человека в зависимости от условий обучения, культурного и образовательного уровня, практики письма, характера трудовой деятельности, окружения, воздействия телевидения, кино, театра, радио формируется словарный запас, своеобразная манера выражения мыслей, использования средств языка.

    В письменной речи различают содержание и форму. При ознакомлении с содержанием  анализируются его тема (основной смысл); сведения фактического характера, ссылки на источники и использованные материалы; упоминания автора о себе.

    Содержание  документа не имеет столь четкой индивидуальности, как языковые средства его выражения. Вместе с тем в нем может присутствовать фактическая информация, полезная при проведении оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий. В частности, по содержанию документа можно определить:

    какую цель преследовал автор при его  составлении;

    причину, побудившую к составлению анонимного документа;

    наличие в тексте сведений о малоизвестных  фактах, событиях или обстоятельствах, их детализация, упоминание конкретных лиц, причастных к этим событиям.

    Форма документа внешнее выражение  его содержания характеризуется  грамматическими, лексическими и стилистическими  признаками.

    Грамматические  признаки отражают степень соблюдения автором грамматических норм языка. Они усваиваются с раннего детства путем подражания речи взрослых, изучения в школе нормативной грамматики и самообразования. Однако в письме нередко наблюдаются устойчивые отступления от современных грамматических правил, связанные с орфографией, синтаксисом, пунктуацией.

    Орфографические особенности письменной речи это  правильность написания письменных знаков, а также устойчивые ошибки: в буквенном составе слова; в  роде; падеже; склонениях и спряжениях.

    Под синтаксисом криминалисты понимают привычный характер построения предложений, а также устойчивые ошибки, допускаемые автором при письме, связанные с построением предложений, согласованием слов и оборотов речи, неоправданным соединением нескольких простых предложений в одно сложное, злоупотреблением причастными и деепричастными оборотами, и др.

    Пунктуация  представляет собой устойчивые, привычные  для автора способы расстановки  знаков препинания, посредством которых  производится смысловое членение письменной речи.

    Авторы  документов, как правило, по-разному  пользуются знаками препинания одни расставляют их грамотно, другие допускают незначительные ошибки, третьи пишут с грубыми нарушениями правил даже в примитивных предложениях.

    Привычный способ построения предложений, а также  стабильность грамматических ошибок или  отсутствие таковых все это в совокупности с другими особенностями письма способствует идентификации автора письменной речи.

    В зависимости от наличия в документе  грамматических ошибок общий уровень  грамотности пишущего определяется как низкий, средний или высокий: низкий присутствие многочисленных ошибок орфографического, синтаксического и пунктуационного характера; средний отсутствие грубых ошибок в простых случаях правописания, но наличие их в сложных; высокий отсутствие орфографических и синтаксических ошибок, обоснованная расстановка знаков препинания.⁴

    Признаки  почерка как особенности письменно-двигательного  навыка характеризуются устойчивостью, вариационностью и индивидуальностью.

    Устойчивость  почерка представляет собой относительное  постоянство письменно-двигательного навыка конкретного лица, базирующееся на сформировавшемся динамическом стереотипе. Устойчивость почерка криминалистами понимается в его развитии и изменении, поэтому она рассматривается только применительно к конкретным отрезкам, включающим ориентировочное время написания документа.

    Вариационность  почерка результат реакций организма  на изменяющиеся условия написания  документа. Они могут быть объективными и субъективными. Объективные это  те, которые не зависят от воли и  сознания исполнителя документа, например вид пишущего прибора или характер освещения. Субъективные подчиняются воле и сознанию пишущего и могут быть умышленными и неумышленными. Первые проявляются при имитации чужого или маскировке собственного почерка.

    Неумышленные  изменения почерка возникают при написании документа с конкретной целевой установкой. Например, в одном случае исполнитель пишет текст четко, "красиво", в другом бегло, неразборчиво. Такие изменения почерка могут быть следствием написания документа при необычном состоянии организма, например, в результате опьянения, действия некоторых медикаментов или наркотических средств, боли, испуга и т.п.

    Вариационность  почерка не препятствует идентификации  исполнителя текста, когда она  учитывается как следователем при  подборе образцов для сравнительного исследования, так и экспертом в ходе судебно-почерковедческой экспертизы.

    Индивидуальность  почерка это неповторимая совокупность особенностей системы движений при  исполнении письменных знаков конкретным человеком. Индивидуальность начинает проявляться у школьника на четвертом году обучения. Этот процесс продолжается и после школы, он зависит от объема и характера почерковой практики.

    2. Качественно-количественные характеристики  почерка делятся на топографические,  общие и частные.

    Топографические признаки почерка это привычный способ размещения пишущим текста и его частей на бумаге. Он вырабатывается и закрепляется у человека в результате письменной практики. Пишущий, как правило, не задумывается над тем, как расположить текст на листе, а делает это механически. Топографические признаки особенно важны при исследовании искаженных рукописных текстов, в которых индивидуальные особенности почерка выражаются хуже.

    К топографическим признакам относятся:

    Поля  отступы от четырех обрезов листа  бумаги. Оцениваются с точки зрения их наличия, отсутствия и размера (большие, средние, малые) и конфигурации (формы) ровные, неравномерные, сужающиеся или расширяющиеся книзу. К средним относятся поля размером от 25 до 35 мм.

    Абзацы  части текста с законченной мыслью. Текст может быть исполнен без деления на абзацы; с делением, но без отступов в начале абзаца; с делением на абзацы и с отступами.

    Расположение  строк обычно бывает горизонтальное, поднимающееся, опускающееся.

    По  форме они могут быть прямыми, выпуклыми, вогнутыми, а по отношению к линиям на линованной бумаге над линиями, на линиях, без соблюдения линий.

    Перенос слов делают не все пишущие. При его  отсутствии исполнители документа  либо не дописывают строку и переходят  на следующую, либо уплотняют буквы, загибают строку кверху или книзу. При переносах знаки могут быть в одну или две черточки, большого, среднего или малого размера, прямой, вогнутой или выпуклой формы. Расположение по отношению к строке посредине либо со смещением вверх или вниз вплоть до расположения ниже линии строки. По отношению к горизонтали горизонтальные, поднимающиеся или опускающиеся.

    Промежутки  между словами могут быть большими, средними и малыми, равномерными и  неравномерными. К средним относят  те, при которых между словами  вмещается одна трехштриховая буква (ш, т, ж).

    Выделение слов их подчеркивание одно- или  двухштриховой, прямой, волнистой, сплошной, пунктирной линиями, а также увеличение размера букв; письмо в разрядку, прописными буквами и др.

    Вставки пропущенных слов и букв осуществляются по-разному: пометкой в виде римской цифры пять (галочка), над которой пишется текст; обводкой текста и стрелкой, указывающей место, куда он должен быть вставлен; условной пометкой в тексте с ее выносом на поля, где и помещается вставленное предложение.⁵

    Положение нумерации страниц текста слева, справа или посредине верхнего или  нижнего поля текста.

    Топографические признаки письма используются в сочетании  с признаками почерка.

    Общие признаки почерка, характеризующие  его в целом, это:

    Выработанность почерка, т.е. степень владения техникой письма конкретным лицом. По степени выработанности выделяются маловыработанный, средневыработанный и высоковыработанный почерк.

    Маловыработанный  почерк характеризуется неуверенностью и несогласованностью движений пишущей руки. Рукопись выглядит нестройной, буквы заметно отличаются от стандартных прописей.

    Средневыработанный  почерк имеет обычный темп письма и такую же координацию движений. Наблюдается недостаточная согласованность  движений при исполнении письменных знаков. Отдельные буквы и несложные сочетания в словах выполняются автоматизированно, появляются вариации в способах написания письменных знаков.

    Высоковыработанный  почерк отличается автоматизмом и согласованностью движений. В нем наблюдается, с  одной стороны, многовариантность букв в зависимости от их места в слове и сочетаний с другими буквами, а с другой стороны однотипное выполнение разных букв.

    Почерки подразделяют по степени вдавленности: сильная, когда вдавленность наблюдается  на более чем двух последующих листах; средняя на двух последующих листах; слабая только на оборотной стороне листа.

    Общие признаки имеют групповое значение. Они определяют сходство или различие почерка в исследуемом документе  и образцах, используются при отборе сравнительного материала для анализа частных признаков почерка.

    Частные признаки почерка это совокупность навыков письма, отображающихся в  способах исполнения и связывания письменных знаков и их элементов, а также  в расположении письменных знаков и  их элементов относительно друг друга.

    Основные  вопросы, разрешаемые почерковедческой экспертизой:

• кем из числа заподозренных лиц выполнен текст исследуемого документа;
• одним или разными лицами выполнены тексты в различных документах;
• выполнена ли подпись от имени определенного лица данным субъектом или кем-то другим.

1.2 Криминалистическое почерковедение и автороведение

    Исследование  документов – один из важнейших  разделов криминалистики. Документы  применяются в различных сферах деятельности человека и общественная опасность их подделки весьма велика. Поддельные документы применяются при совершении самых различных преступлений: в целях сокрытия мошеннических действий, убийств, хищений и др. Одним из примеров подделки документов в период перестройки явились подложные авизо, по которым преступники получали крупные суммы денег с банковских счетов.

    Прежде  чем определить предмет криминалистического  исследования документов, необходимо уяснить, что понимается под документом, как трактуется этот термин.

    Термин "документ" происходит от латинского "dokumentum", означавшего в древнем Риме "все, что может служить свидетельством, уроком, примером". В современном языке он употребляется в узком смысле как:

    , неодушевленный предмет, который  при определенных обстоятельствах  может служить доказательством прежде всего причины его собственного возникновения или условий существования. В этом смысле к документам могут быть отнесены не только письменные акты, но и вообще материальные следы;

    общественное  выражение человеческой мысли и  деятельности;

    письменный акт.

    Юридическое толкование понятия "документ" шире. Здесь на первый план выступают признаки, характеризующие целевое назначение. Под документом понимают материально  фиксированное, отображенное сообщение  человека о юридически значимых фактах.

    По  мере развития человеческой деятельности, когда сообщения стали передаваться не только знаками и символами (телеграфными, на схемах и чертежах, научными символами), силу документов стали придавать носителям информации, выраженной и другими способаиш.

    С процессуальной точки зрения все документы могут быть разделены на три группы: документы – вещественные доказательства, документы т– письменные доказательства и документы – образцы для сравнительного исследования. Криминалистическому исследованию в рамках уголовного процесса подвергаются в основном документы – вещественные доказательства. Эта группа в отличие от двух других содержит в себе материальные признаки преступления и потому незаменима по делу.

    Почерковедение  и автороведение осуществляются для решения задач идентификационного и диагностического характера.

    Идентификационные задачи почерковедения состоят в  установлении факта выполнения конкретным лицом данного текста или различных  текстов либо фрагментов текста, исполнителя  подписи. Целями диагностических исследований рукописей являются: установление факта письма в необычных условиях и при необычном состоянии писавшего; установление одновременности выполнения фрагментов текста; определение давности исполнения рукописи; определение пола, возраста и других сведений об исполнителе текста.

    Задача  автороведения заключается в  установлении автора рукописного или  машинописного текста.

    К технико-криминалистическому исследованию документов относятся: определение  способа изготовления документа  и идентификация материала и  орудий письма; восстановление поврежденных документов и записей в них; установление наличия и способа подделки, определение возраста документа и записей в нем; установление последовательности пересекающихся штрихов; прочтение тайнописи и расшифровка записей, выполненных условными знаками или шрифтами; идентификация или диагностика средств и орудий исполнения документов, печатей, штампов и др.

    Отрасль криминалистической техники, изучающая  закономерности возникновения, развития и становления специфических  особенностей письменной речи и почерка, определяющих индивидуальность последнего, а также следов как результатов изготовления и изменения документов, разрабатывающая на этой основе средства, «приемы и методики обнаружения, изъятия и исследования указанных следов и признаков, именуется криминалистическим исследованием документов⁶.

    Судебное  автороведение содержит концептуальные основы установления автора текста; оно  базируется на данных лингвистики, в  том числе фразеологии, грамматики и других областей знаний о языке и письменной речи, на системе знаний об условиях и закономерностях речевого поведения человека.

    Предметом автороведческой экспертизы является установление фактических данных о  личности автора при исследовании текста документа и иных материалов уголовного дела. Эти данные фиксируются в заключении эксперта и служат доказательством в процессе расследования и судебного разбирательства дел. В качестве непосредственного объекта экспертного исследования выступает письменная речь и проявляющиеся в ней общие и частные языковые навыки. Общие языковые навыки – лексико-фразеологические, синтаксические, стилистические, орфографические, пунктуационные. Частные – устойчивые нарушения речи, использование определенных языковых средств и др.

    Основные  признаки, указывающие на автора текста, характеризуют смысловую сторону письма. Можно привести следующий примерный перечень этих признаков.

    1. Семантические признаки:

    а) тема документа;

    б) лейтмотив – основная мысль, выраженная в документе;

    в) фактический материал документа  – факты, знанием которых характеризуется выбор документа. Сюда можно отнести профессиональные знания, знание людей, мест, событий и их характерных подробностей и пр.;

    г) архитектоника – построение документа (вступление, разделы, их расположение, заключение и т. п.).

    2. Стилистические признаки (своеобразие  средств письменной речи):

    а) фразеологические: употребление восклицательных  и вопросительных предложений, цитат, междометий, пословиц и поговорок, крылатых слов, идиом (своеобразных выражений, свойственных лишь данному языку и не переводимых дословно на другой язык, например "тянуть канитель");

    б) лексические: архаизмы – устаревшие или вышедшие из употребления в живом  языке слова, выражения (зело, сиречь, сие и др.); неологизмы – новые  слойа, возникшие в языке для обозначения новых понятий (новатор);

    варваризмы  – иностранные слова или обороты  речи, не свойственные языку, на котором  написан исследуемый документ; профессионализ-мы – профессиональные термины и  выражения (служить на флоте, играть на театре); диалектизмы или провинциализмы – слова, заимствованные из местных, областных говоров (курень, гутарить, рушник); ар-гоизмы – слова из арго – условного, жаргонированного языка обособленной группы, кружка (воровское, флотское, молодежное арго);

    вульгаризмы – грубые слова, неправильные обороты речи, которые не употребляются в литературном языке; употребление уменьшительных, сокращенных слов, привычных слов (следовательно, факт).

    3. Грамматические признаки: морфологические  (согласование слов в роде и  падеже, написание сложных слов и дробных числительных и др.), синтаксические, орфографические признаки.

    4. Топографические признаки (размещение  текста и его частей на бумаге):

    поля  – расположение (левые, правые), размер, конфигурация, направление (вертикальные, сужающиеся, расширяющиеся);

    абзацы  – наличие и частота, способ выделения  абзацев, размеры абзацных отступов;

    строки  – конфигурация (прямые, изогнутые, ступенчатые), направление, положение  относительно линовки на бумаге, размер промежутков между строками;

    наличие переносов слов, промежутки между словами;

    особенности окончания строк;

    обращение к адресату (положение относительно краев листа и текста);

    подпись, дата – положение относительно текста.

    Успех идентификационной экспертизы во многом зависит от качества и объема сравнительного материала – свободных, экспёриментальных и условно-свободных образцов письменной речи, т. е. текстов, автором которых является проверяемое лицо. Записи отдельных слов, словосочетаний, даже отдельные предложения не могут фигурировать в качестве образцов для сравнения. Необходим связанный текст значительного объема и определенной направленности.

    Свободные образцы (выполненные вне связи  с уголовным делом) должны соответствовать  исследуемому тексту по следующим характеристикам: а) языку изложения; б) времени исполнения; в) принадлежности к определенному функциональному стилю речи; г) по адресату и характеру речевого обращения; д) по состоянию автора.

    Экспертное  автороведческое исследование складывается из четырех стадий: предварительное  исследование; раздельное; сравнительное; оценка (синтез) результатов и формулирование выводов. На первой стадии осуществляется знакомство эксперта с материалами, устанавливается их достаточность.

    Вторая  стадия предусматривает раздельный анализ текста исследуемого документа и текстов – образцов для сравнения, выявляются общие и частные признаки, устанавливаются уровень развития и особенности навыков: стилистических, синтаксических, лексико-фразеологические свойства и т. п.

    На  третьей стадии производится сравнение  выявленных общих и частных признаков в исследуемом тексте и образцах, устанавливается их совпадение (совпадение вводных слов и оборотов, вопросительных, восклицательных предложений и т. п.) или различие.