Крупный бизнес в рыночной экономике

Чистовик 

Крупный бизнес в рыночной экономике 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

2007г 

Содержание 

Введение………………………………………………………………………..…3

1. Закономерность  развития крупного бизнеса…………………………….5

1. Концентрация  производства и капитала как основа возникновения   и развития крупного бизнеса……………………………………………...………………….…….5                     

2. Организационные формы крупного бизнеса………………………… 14

2. Механизм  функционирования крупного бизнеса……………………...20

3. Проблемы  развития крупного бизнеса  в России……………………....32

Заключение………………………………………………………………….…..42

Список  используемой   литературы……………………………………........44 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Введение 

     Процессы  концентрации капитала предполагают развитие и рост экономической системы  в целом, поскольку от этого зависит  ее потенциал. Процессы концентрации производства и концентрации капитала взаимосвязаны и являются предпосылкой укрупнения субъектов экономической деятельности, а, следовательно, и изменений в структуре рынка. В современных условиях основной организационно правовой формой концентрации капитала является акционерное общество, корпорация.

     Процессы  глобализации происходящие в мировой  экономике находят отражение  в развитии транснациональных корпораций, а, следовательно, процессы концентрации производства и капитала, которые  обусловливают мировые тенденции развития, в том числе и национальной экономики, являются актуальными, а решение проблем их развития представляет научный интерес и ценность. Мировая практика на протяжении последнего столетия убедительно доказала высокую эффективность концентрации производства и капитала. Особую важность эти процессы приобретают при трансформации национальной экономики и ее переходе на более высокую ступень развития, что невозможно без проведения структурных реформ. Разработка же и использование более эффективных форм концентрации может значительно повысить эффективность национальной промышленности и экономики в целом. Поэтому в условиях транзитивной экономики России оптимизация процессов концентрации производства и капитала особо актуальна, так эффективная национальная промышленность это одна из важнейших точек экономического роста национальной экономики.

     Здесь и далее под корпорацией будем  понимать организационно-правовую форму  бизнеса равнозначную российской организационно-правовой форме акционерное общество, влияние на концентрацию производства и капитала. В такой ситуации необходимо, с учетом опыта прежних ошибок, обеспечить формирование институциональной структуры рынка адекватной поставленным задачам роста и развития.  
Таким образом, основной проблемой построения рыночной системы является формирование в процессе трансформаций конкурентоспособной национальной экономики, что возможно при использовании более эффективных форм концентрации производства и капитала. Это объясняет появление новых форм и способов концентрации, в частности, например, то, что ведущее место в процессах трансформации зарубежных и национальных корпораций занимает централизация капитала, осуществляемая посредством проведения процессов слияний и поглощений, как следствие ведущих к повышению экономической эффективности корпораций.

     Трансформация российской экономики под влиянием мировых экономических закономерностей  зависит от ее способностей интенсивно и в короткий период концентрировать  значительную массу капитала и от воздействия, которое сконцентрированный капитал оказывает на структуру промышленного производства. Решение проблем движения капитала зависит от тенденций его централизации, что отражается на эффективности национальной экономики в целом. Все вышеизложенное предопределяет актуальность темы курсовой работы.

     Целью работы является понятие крупного бизнеса, а также механизм его функционирования.  
 
 

1. Закономерность  развития крупного бизнеса

1.    Концентрация производства  и капитала как  основа возникновения  и развития крупного бизнеса

     Исследование  процессов концентрации производства и капитала, проблем повышения  их эффективности являлось объектом анализа ученых-экономистов всех экономических школ и направлений. А. Смит, не разделяя понятий концентрация производства и концентрация капитала, говорил о накоплении капитала как результате специализации производства. А. Маршалл при анализе процессов концентрации производства и капитала особое внимание уделял организационным вопросам управления и исследованию предпосылок концентрации, в частности, эффекта экономии от масштаба.

     Дж. Робинсон, Э. Чемберлен, Г. Штакельберг, Р. Триффин, Й. Шумпетер при исследовании процессов рыночной концентрации особое внимание уделяли изучению взаимосвязи  процессов концентрации производства и изменения структуры рынка.

     Формирование  предприятий крупного масштаба, обладающих рядом конкурентных преимуществ, рассматривалось  как наиболее вероятное следствие  концентрации производства.

     Представителями классической и неоклассической  школы существование взаимосвязи между концентрацией производства и концентрацией капитала не рассматривалось вообще, потому что для большинства авторов они были синонимами, обозначающими объективный процесс укрупнения производства, как следствия развития экономических отношений, разделения труда и специализации. К. Маркс, В.И. Ленин концентрацию производства и капитала рассматривали в следующем контексте: концентрация производства как материальная основа реальных процессов капиталовложений и база, определяющая возникновение прибавочной стоимости, накопление которой определяет концентрацию капитала. Изучению проблем концентрации капитала большое место уделено в работах Р. Гильфердинга, который категорию концентрации капитала рассматривает через призму интеграции двух видов капитала: промышленного и банковского. Основная задача интеграции - это более эффективное использование капитала, практически оно находит проявление в формах горизонтальной или вертикальной интеграции. В дальнейшем в работах А. Берли, Р. Гордона, Г. Минза, П. Суизи, Р. Фитча, П. Прескотта предметом изучения становится конкретный механизм концентрации и централизации капитала как основа формирования и функционирования корпораций и корпоративных объединений.

     В трудах ученых-экономистов институционального и неоинституционального направлений природа и содержание процессов концентрации производства и капитала не исследованы, особое внимание уделяется их последствиям: особенностям функционирования крупных фирм и управления ими в условиях изменений институциональной структуры рынка. Так в трудах Ф. Найта, Р. Бокэ, Д. Норта, Г. Демсеца, О. Харта, Дж. Мура, С. Гроссмана ставится вопрос об институциональной эффективности сконцентрированного капитала и его связи с трансакционными издержками.

     Объектом  исследования других представителей институционального направления О. Уильямсона, Дж. К. Гэлбрейта являются крупные компании, рассматриваемые как результат концентрации вызванной существованием специфических активов компаний и эффекта масштаба.

     В работах таких известных отечественных ученых, как Л.И. Абалкин, А.В. Аникин, В.Е. Дементьев, Б.З. Мильнер, рассмотрены теоретические аспекты концентрации капитала и формирования интегрированных корпоративных структур в российской экономике. Исследование практических проблем концентрации капитала в транзитивный период получило развитие в работах таких отечественных ученых-экономистов, как В.В. Болотина, И.Ю. Беляева, Э.А. Уткин, В.Е. Дементьев, СЮ. Глазьев, В.И. Бархатов, Г.П. Журавлева, Т.А. Попова, А.Р. Горбунов, А.В. Горшков. Методические аспекты концентрации капитала корпораций и вопросы изучения региональных корпоративных структур привлекли внимание Н.Г. Агурбаша, Н.Н. Ковалева, О.А. Малютина.

     В трудах А.Д. Радыгина, М.А. Дерябиной, Т.Г. Долгопятовой рассмотрен управленческий аспект формирования национальной модели концентрации капитала и предположены меры повышения ее эффективности в условиях транзитивной экономики. В экономической теории недостаточно исследованы вопросы взаимосвязи концентрации производства и капитала, институциональной структуры рынка и закономерностей развития форм концентрации капитала в транзитивный период российской экономики.

     Мировая практика свидетельствует о том, что именно крупное производство формирует значительные рыночные спрос  и предложение, определяет важнейшие предпосылки для успеха в конкурентной борьбе, который определяется динамикой издержек и темпами роста производства, что требует от предприятий высокотехнологичного производства, мобильности в формировании стратегии развития, скорости оборота капитала. Все эти факторы наиболее рационально сочетаются в крупном производстве, где создаются наиболее благоприятные условия их формирования. Исторический опыт свидетельствует о том, что самым распространенным способом создания крупных производств в экономической практике является концентрация производства в рамках отдельного предприятия. Это является в свою очередь основой формирования в дальнейшем более сложных и разветвленных организационных структур, отвечающих изменяющимся запросам рынка.

     При этом под концентрацией производства понимается его укрупнение, осуществляемое через накопления капитала в активах предприятия, что возможно при накоплении индивидуального капитала, привлечении банковского капитала и использовании ресурсов финансового рынка слияний и поглощений (изменение источника накопления и способов накопления связано с изменением уровня социально-экономического развития общества).

     Процессы  концентрации капитала и производства близки, но тождественными они не являются. Концентрация производства - «это его укрупнение, которое связано со спецификой движения факторов производства, производительных сил, совокупность которых задействована в рамках предприятия» и его можно назвать скорее предпосылкой концентрации капитала. Формы, способы и методы концентрации капитала определяются только рыночными условиями развития  
экономики. Еще А. Смит отмечал, что «условием роста производительности труда на основе развития многих связанных между собой отраслей производства является первоначальное накопление капитала».

     Концентрация производства в общем смысле — это объединение факторов производства вокруг одного центра: географического, управленческого или сбытового. Соответственно географическая концентрация - стремление предприятий обосноваться и развиваться в тех местах, где уже находятся другие предприятия (то есть концентрация отдельных производителей на обособленной территории).

     До  относительно недавнего времени  географическая концентрация предприятий  представляла собой явление, характерное  для процесса промышленного развития; стремление добиться наивысшей рентабельности и, следовательно, уменьшения затрат заставляло искать наиболее подходящее для этого место:

     - расположенное рядом с факторами производства, а именно с источниками сырья, источниками энергии;

     - благоприятное с точки зрения сбыта: наличие потребительского рынка, возможность удобного подключения к транспортной артерии.

     Сегодня эти факторы уже не имеют такого значения: прогресс, достигнутый в  области транспорта и связи (в  техническом плане - это увеличение скорости и надежности, в экономическом — снижение стоимости) делает предприятия, в плане их местоположения, менее зависимыми от источников энергии и сырья и даже от рынков сбыта.

     Экономическая концентрация — стремление к увеличению размеров предприятий. В принципе, процесс экономической концентрации предприятий вызван стремлением обеспечить более высокую рентабельность путем снижения издержек, что приводит, естественно, к повышению производительной мощности предприятий с целью добиться более высокой производительности труда. Однако формы, способы и целевая направленность процесса могут значительно отличаться в зависимости от того, при каком экономическом и общественном уровне развития он проходит. Укрупненные предприятия могут принимать различные формы - трестов, картелей, концернов, холдингов, конгломератов и. т.д.

     Как правило, процесс концентрации не является бесконечным. Прежде всего у него есть технический предел: в рамках того или иного рынка рациональное сочетание факторов производства предполагает наличие некоего оптимального размера предприятия, превышение которого влечет за собой снижение рентабельности в результате появления и нарастания негативных явлений. Кроме того, правительства могут быть вынуждены приостановить или ограничить процесс концентрации производства в той мере, в какой он, естественно, сопровождается тенденциями к монополизации.  
          Погоня за максимальной прибылью или иным рыночным преимуществом заставляет предприятия извлекать всю возможную выгоду из рынка и в то же время на определенном этапе процесса концентрации подчинять его себе, уменьшая тем самым влияние конкуренции или же полностью ее устраняя. Для этого концентрация производства часто осуществляется посредством его централизации, тогда речь идет не об укрупнении производственных активов отдельного предприятия, а о создании и перераспределении существующих производственных связей и обязанностей между различными участниками производственного процесса.

     Наиболее  ярким примером высококонцентрированного и централизованного производства является организация социалистического производства. Так в советской практике организации хозяйственной деятельности географическая и экономическая концентрации были положены в основу народно-хозяйственного комплекса государства. Концентрация социалистического производства являла собой «планомерный процесс сосредоточения производства в крупнейших производственных звеньях. Материально-технической основой концентрации выступают технический прогресс, повышение мощности агрегатов, организация крупного механизированного и автоматизированного специализированного производства». В результате его последующей централизации были созданы производственные объединения различной сложности на основе процессов специализации и комбинирования. Формой объединения явились тресты и сидикаты, которые охватывали предприятия, не имевшие юридической самостоятельности, с целью лучшего использования ограниченных ресурсов сырья и топлива.

     Концентрация  производства, осуществляемая посредством  концентрации капитала, требует организационных форм адекватных рыночным запросам, что позволяет при необходимости вовлекать в производственный процесс максимальный объем доступных ресурсов. Наиболее экономически приспособленной организационно-правовой формой для осуществления концентрации капитала является - акционерная форма организации бизнеса. С развитием акционерных отношений концентрация капитала в рамках отдельного предприятия, так же как и концентрация производства, может осуществляться посредством его перераспределения, то есть централизации.

     Следует отметить, что часто применяемый  в отечественной практике термин «корпорация», обозначает в англоязычных странах организационно-правовую форму  ведения бизнеса аналогичную  российскому «акционерное общество», соответственно корпоративные структуры это рыночные субъекты производные от акционерной формы в том, что концентрация капитала как результат концентрации производства, при достижении определенного уровня экономического развития корпорации в порядке обратного воздействия становится катализатором процессов концентрации производства на новом институциональном уровне. Это подтверждается выявленной зависимостью эффективности производства от интенсивности процессов концентрации капитала, а также активизацией институциональных преобразований по мере усиления процессов концентрации капитала в реальном секторе экономики.

     В настоящее время именно акционерные  компании рассматриваются в качестве одного из важнейших компонентов реструктуризации промышленности и экономики в целом, а потому, рассматривая процессы укрупнения производства и определяя их эффективность, следует говорить не просто об эффективности сконцентрированного в промышленности капитала, а об эффективности концентрации капитала акционерного.  
В большинстве стран концентрация производства и капитала приняла международный размах и привела к образованию объединений, для которых не существует границ, так называемых транснациональных корпораций.

     Изучение  социально-экономической литературы показало, что проблемы концентрации производства и капитала, а также результаты и ее основные последствия для развития рынка и экономической системы в целом, рассматривали многие зарубежные и отечественные учёные. В связи с этим особый интерес представляют следующие четыре группы теорий:

     • классические и неоклассические теории;

     • марксистская теория;

     • институциональная теория фирмы;

     • теория игр.

     Наиболее  яркими представителями классической и неоклассической школ были А. Смит, А. Маршалл, Дж. Хикс, К. Эрроу, Й. Шумпетер, Дж. Робинсон, Г. Штакельберга, Р. Триффин.

     А. Смит является основоположником классической концепции конкуренции, в рамках которой концентрация производства рассматривалась как необходимая  предпосылка формирования крупных  фирм, обладающих рядом конкурентных преимуществ, причем концентрация производства рассматривалась как объективный процесс неотъемлемый от развития рынка безотносительно ее причин и способов реализации. Основная задача А. Смита как исследователя «состоит в том, чтобы найти некий оптимум, естественный порядок вещей, к которому и надлежит стремиться в поисках богатства народов». Таким образом, рассматривая экономические процессы, А. Смит в своих работах показывал высокую эффективность функционирования конкурентного рынка и нежелательность его монополизации, а также воздействия на него государства. Согласно воззрениям А. Смита наличие крупного и мелкого производства объясняется через разделение труда и специализацию в соотношении с размером спроса. Причем, в рамках технологической парадигмы существования производственной организации, фирма у А. Смита рассматривалась как неотъемлемый элемент технического прогресса в обществе, на основании чего достигается рост производства и разделение труда, что может быть реализовано только в формировании мануфактурного производства, расширение которого ускоряет указанные процессы, причем увеличение размеров рынка способствует росту фирмы.

     Но  не смотря на то, что эффект масштаба по А. Смиту является позитивным рыночным явлением, он выдвигает идею о типичном размере фирмы как основы ее поведения  и изучения, и говорит о том, что «только средний размер производства какой-либо отрасли промышленности может во всех отношениях согласоваться с действительным спросом...»

     А. Маршалл продолжил изучение и  описание достоинств свободно-конкурентного  устройства рынка начатое А. Смитом. Принимая в целом концепцию рынка свободной конкуренции как оптимальной экономической среды деятельности фирмы, А. Маршалл рассматривал процессы концентрации производства исключительно с позиций преимуществ, приобретаемых фирмой большего размера, и особенностей управления. А. Маршалл вводит в научный оборот понятие «организации производства» как особого фактора, обеспечивающего рост производительности труда в обществе. Им продолжает разрабатываться концепция А. Смита о роли разделения и специализации труда как основах фирмы, причем наиболее успешными на рынке, как отмечал А. Маршалл, являются именно акционерные компании, так как «...отличаются большой гибкостью и способностью к безграничному расширению, когда сфера их деятельности это позволяет, причем они захватывают позиции почти во всех направлениях». Результатом исследования является необходимость формирования крупных организационных структур в хозяйстве, занимающихся крупномасштабным производством, основным преимуществом которых являлась бы экономия на эффекте масштаба.

     А. Маршалл выделяет два вида подобной экономии, внешнюю экономию, «зависящую от общего развития производства», и  внутреннюю экономию, «зависящую от ресурсов отдельных занятых в производстве предприятий, от их организации и от эффективности управления ими».

     Анализируя  различные формы организации  производства - ремесленники (индивидуальное производство), партнерство, акционерные  товарищества. А. Маршалл не ставит своей задачей объяснить, чем  вызвано появление подобного разнообразия форм, почему фирма не может удовлетвориться какой-либо одной формой бизнеса. Цель - показать управленческую структуру разных форм.

1.2.   Организационные формы крупного бизнеса

    В современной экономике превалируют  такие формы корпоративных отношений, как холдинговые компании, концерны, синдикаты, ассоциации, финансово-промышленные группы, консорциумы. Каждая из названных форм имеет как общие черты, свойственные всякому объединению, так и свои особенности. Все они направлены на использование преимуществ крупного капитала, но отличаются друг от друга:

• конкретными стратегическими целями и текущими задачами, которые ставятся объединением;
• структурой участников;
• установленными имущественными и правовыми отношениями.

    В России и странах Содружества Независимых Государств (СНГ) в конце XX века наибольшее развитие получили три основные формы – интегрированная бизнес-группа, компания, независимое предприятие.

    Интегрированная бизнес-группа (ИБГ) – это совокупность предприятий из разных отраслей и секторов, которые в силу сложившихся между ними связей регулярно выступают в отдельных важных аспектах деятельности как единый экономический агент. Иными словами, большинство ИБГ являются финансово-промышленными конгломератами. Большая часть групп включают в себя предприятия как из реального, так и финансового сектора – из технологически не связанных между собой отраслей. В ИБГ можно выделить два основных интегрирующих механизма. Это отношение собственности, с одной стороны, и управленческие услуги, оказываемые центральным элементом остальным участникам группы, с другой. ИБГ весьма разнообразны по внутреннему устройству – от классических холдингов до таких групп, в которых предприятия связаны между собой лишь неформальными взаимными обязательствами их основных собственников. Центральным элементом ИБГ может быть более важный ее деятельный центр.

    Холдинговая компания образуется, когда одно акционерное  общество овладевает контрольными пакетами  акций других акционерных фирм с  целью финансового контроля за их работой и получения дохода на вложенный в акции капитал. Различают два типа холдингов:

-   чистый холдинг, когда через систему участия в акционерном капитале других фирм холдинг-компания занята лишь тем, что получает и наращивает доходы на вложенный капитал;

- смешанный холдинг, когда холдинговая компания занимается самостоятельной предпринимательской деятельностью и одновременно с целью расширения сферы влияния захватывает контрольные пакеты акций новых зависимых фирм и филиалов.

    Чистые  холдинги, как правило, возглавляются крупными банками, в то время как во главе смешанного холдинга может находиться любое крупное объединение, преимущественно связанное с производством. Естественно, эта квалификация достаточно условна. Диверсифицированные современные объединения могут быть холдингами по отношению к своим дочерним фирмам и одновременно сами могут входить в качестве дочерних фирм в состав других, более могущественных холдингов. Такая форма объединения часто используется для проведения единой политики и контроля за соблюдением интересов головной холдинговой компании. Гигантские холдинги могут контролировать финансовую деятельность сотен акционерных обществ, включая крупные концерны и банки. Их собственный капитал и активы при этом часто бывают в несколько раз меньше суммарного капитала дочерних фирм. Некоторые компании создаются с большой долей участия государственного капитала, что позволяет правительству контролировать и регулировать развитие отдельных важнейших отраслей экономики страны.

    Термин  «интегрированная бизнес-группа» появился вынужденно, поскольку широко используемый с конца 80-х годов в отчественной литературе и СМИ термин «финансово-промышленная группа» (ФПГ) оказался юридически занятым. Его строгое определение было дано в федеральном законе «О финансово-промышленных группах», принятым в 1995 г., причем большинство групп, реально существующих в российской экономике, в том числе самые крупные, этому определению не удовлетворяли.

    По  структуре участников финансово-промышленные группы (ФПГ) напоминают холдинг. В их состав наряду с предприятиями материального производства (промышленности, строительства, транспорта и др.) входят финансовые организации, прежде всего банки. При их формировании в качестве главной ставиться задача объединения банковского капитала и производственного потенциала. При этом основным доходом банка, входящего в ФПГ, должны быть дивиденды от повышения эффективности работы производственных предприятий, а не процент по кредитам. 

    Холдинги, ФПГ и другие межотраслевые объединения  с государственным капиталом могут получить статус независимого органа или подчиняться правительству. К 1998 г. в России действовало около 75 ФПГ, которые в значительной степени формировали экономическую и техническую политику страны. К этому времени ФПГ официально объединяли свыше 1150 предприятий России и других стран, более 160 банков и прочих финансовых учреждений. Концентрация крупного и промышленного финансового капитала, кооперирование производства, скоординированные действия предприятий в рамках одного управляющего органа позволили Российским ФПГ увеличить в 1997 г. экспорт продукции на 30 %. При общей стагнации промышленного производства предприятия, вошедшие в состав ФПГ, достигли достаточно высоких (10 – 15 %) темпов наращивания выпуска продукции. Инвестиции в реальный сектор ведущих ФПГ выросли за год в 2,5 раза.

    В статье Авдашева С.Б. «Бизнес-группы и  их роль в развитии российских предприятий»  подчеркивается, что, бизнес-группы как форма организации российской промышленности привлекают к себе особое внимание с периода начала экономического подъема. С объединениями холдингового типа – особенно созданными вокруг крупнейших российских предприятий, – связываются надежды на эффективную модернизацию промышленности. В то же время многие вопросы о влиянии объединения в бизнес-группы на экономическое поведение и положение предприятий до сих пор остаются без ответа. В данной статье ставится цель анализа воздействия бизнес-групп на стратегии реструктуризации промышленных предприятий, созданных еще в советский период, на основе данных, собранных в рамках опросов и интервьюирования предприятий по проекту «Нерыночный сектор в экономике России» (2001–2004 годы). На основе исследования данных о динамике производства, особенностях инновационных стратегий, корпоративном управлении и стимулах объединения в бизнес-группы обсуждаются теоретические объяснения преимуществ объединений российских предприятий.