Обшук та виїмка як види слідчих дій

Міністерство  освіти і науки, молоді та спорту України

МИКОЛАЇВСЬКОЙ КОМПЛЕКС

Національного університету "Одеська  юридична академія"

Кафедра кримінально-правових дисциплін

Реєстраційний номер________

Дата_______________________

КУРСОВА РОБОТА

З КРИМІНАЛЬНОГО ПРОЦЕСУ УКРАЇНИ

тема роботи:

«Обшук та виїмка як види слідчих дій»

                                                          Виконала:

                                        студентка

денногог відділення, гр. № 302

Шишкова А.О.

науковий керівник

завідуючий кафедрою

к.ю.н., доцент

Козаченко О.В.

Миколаїв, 2011 

Содержание

Введение………………………………………………………………………..3

Раздел 1. Общая характеристика следственных действий……………………..5

Раздел 2. Обыск  и выемка……………………………………………………….11

2.1. Раскрытие  понятий, общие правила проведения…………………………11

2.2. Процессуальный  порядок проведения………………………………….….15

Заключение……………………………………………………………………….21

Список использованной литературы…………………………………………...23

ВВЕДЕНИЕ

Предпринимаемые в нашем обществе меры по усилению правовой основы государственной и общественной жизни, соблюдению законности, развитию и охране прав и свобод граждан непосредственно связаны с улучшением работы органов внутренних дел, прокуратуры, судов. Особую важность в усилении борьбы с преступностью имеет умелое использование мер процессуального принуждения. Их своевременное и обоснованное применение в уголовном судопроизводстве способствует раскрытию преступлений, обеспечивает неотвратимость ответственности лиц, совершивших преступление. С одной стороны, использование мер принудительного характера существенно ограничивают права и законные интересы личности, но с другой стороны, без их применения в ряде случаев осуществление уголовно-процессуальной деятельности невозможно.

Такие следственные действия как обыск и выемка подразумевают вмешательство в личную жизнь, отступление от конституционных принципов неприкосновенности жилища и личности, поэтому для его проведения необходимы достаточные основания и строгий процессуальный порядок во избежание нарушения прав граждан.

В своей работе я исследовала  вопросы, касающиеся оснований и  порядка производства обыска и выемки. В данный момент эта тема является очень актуальной. В своей практической деятельности следователи очень  часто сталкиваются с необходимостью проведения данных следственных действий.

 Целью курсовой работы является рассмотрение обыска и выемки как видов следственных действий. Исходя из этой цели, задачами курсовой работы являются: рассмотреть понятия обыска и выемки, их основания и задачи, а также раскрыть процессуальный порядок их проведения.

В качестве научной  базы использовались работы Козаченко  А.В. и Тертышника В.М.

Объектом исследования являются правоотношения, складывающиеся в сфере уголовного судопроизводства и ограниченные действиями, связанными с производством обыска и выемки. В качестве предмета исследования выступают нормы уголовно-процессуального закона, регулирующие порядок проведения обыска и выемки, а также их интерпретация в научных работах.

Раздел 1. Общая характеристика следственных действий

Будучи одним из самых действенных инструментов в руках следователя по поиску доказательств и осуществления предварительного расследования в целом, следственные действия имеют четко очерченные законом границы. Белозеров Ю.Н. и Рябоконь В.В. в своей работе «Производство следственных действий» говорят о том, что следственное действие представляет собой первичный элемент уголовно процессуальной деятельности, подчиненный, как и вся эта деятельность, строгому правовому регулированию. Далее делается акцент на то, что следователь, собирающий доказательства, обвиняемый, потерпевший, свидетели, передающие фактические данные, эксперты, специалисты и понятые, способствующие получению доказательств, – это субъекты права, их действия представляют собой осуществление права или исполнение обязанности, т.е. образуют правоотношения. С этой точки зрения следственное действие является системой правоотношений между следователем и указанными лицами. Нормы о следственном действии представляют собой детально регламентированную систему правил поведения следователя и других участников процесса при собирании доказательств.

С.А. Шейфер полагает, что следственные действия представляют собой регламентированный уголовно-процессуальным законом и осуществляемый следователем комплекс познавательных и удостоверительных операций, соответствующих особенностям следов определенного вида и приспособленных к эффективному отысканию, восприятию и закреплению содержащейся в них доказательственной информации¹. Он правильно отмечает, что законодатель использует рассматриваемое понятие в широком и узком смысле. В первом случае – это «все процессуально значимые акты следователя». Во втором – это «действия, именуемые обычно собиранием доказательств»².

В.П. Божьев к  следственным действиям относит имеющие познавательный характер процессуальные действия следователя, направленные на обнаружение следов преступления, изъятие, фиксацию и исследование доказательств по уголовному делу³.

Из выше изложенного  можно сделать вывод, что понятие  «следственные действия» понимают по-разному. В свою очередь Козаченко А.В. в своём учебно-практическом пособии выделил, что в науке уголовного процесса сложилось два подхода к дефиниции следственных действий.

Широкий подход характеризуется тем, что его сторонники под следственными действиями рассматривают все процессуальные действия, которые относятся к компетенции следователя и органа дознания при осуществлении ими деятельности в рамках производства по уголовным делам, при условии, что они (действия) не относятся к оперативно-розыскным мероприятиям.

При широком  подходе к определению следственных действий они (действия) подразделяются с учетом поставленных перед ними задач а три группы:

1. Следственные действия исследовательского характера – под ними понимают действия, проводимые в рамках уголовного процесса, которые нацелены на поиск, закрепление и исследование доказательств по уголовному делу. К таким следственным действиям относят допрос свидетеля, осмотр места происшествия, очную ставку и т.п.
2. Следственные действия обеспечительного характера – действия, проводимые с целью обеспечить реализацию нормативных предписаний в рамках производства по уголовному делу. К таким действиям могут быть отнесены: помещение лица в медицинское учреждение, поучение образцов для сравнительного исследования, наложение ареста на имущество с целью обеспечения конфискации и т.п.
3. Иные следственные действия, направленные на обеспечение прав участвующих в деле лиц. К ним могут быть отнесены: разъяснение подозреваемому (обвиняемому) права на защиту, ознакомление обвиняемого с постановлением о назначении экспертизы, ознакомление потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей с материалами уголовного дела и т.д.

Узкий подход к пониманию следственных действий основывается на том, что под следственными действиями, проводимыми, как правило, в ходе досудебного расследования, понимают такие процессуально значимые действия, которые направлены исключительно на поиск, фиксацию, проверку фактических данных, имеющих значение для производства по делу. При таком подходе следственные действия ограничиваются только теми действиями, которые имеют ярко выраженный исследовательский характер⁴.

Уголовно-процессуальный закон предусматривает и регламентирует проведение следующих следственных действий:

— осмотр (места происшествия, предметов, документов, местности, помещений, трупа);

— освидетельствование (осмотр живых лиц);

— обыск;

— выемка (выемка предметов  и документов и выемка почтово-телеграфной  корреспонденции);

— наложение ареста на имущество;

— задержание подозреваемого;

— воспроизведение обстановки и обстоятельств события преступления (следственный эксперимент);

— допрос (свидетеля, потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого, эксперта);

— очная ставка;

— опознание;

— эксгумация трупа;

— получение образцов для сравнительного исследования;

— назначение и производство экспертизы.

Система следственных действий предполагает такие процессуальные формы осуществления познавательных действий, которые включают все необходимые  и допустимые методы познания и в своей совокупности дают возможность установления объективной истины.

Следственные действия производятся лицом, в чьем производстве находится уголовное дело (следователем, лицом, производящим дознание, или прокурором), а также могут производиться  другими сотрудниками правоохранительных органов в соответствии с отдельным поручением. Последовательность (очередность) проведения следственных действий, их обязательность или необязательность определяются конкретной следственной ситуацией и решаются следователем.

Общим требованием является: в начале производства любого следственного  действия следователь должен разъяснить участникам их права и обязанности; о производстве любого следственного  действия составляется протокол, в  котором фиксируется все, что  производилось, ход и результаты следственного действия.

Составление протокола  следственного действия преследует цель:

обеспечить возможность  убедиться в обоснованности и  законности проведенного следственного  действия, а следовательно, правильно  решить вопрос о допустимости полученных при этом доказательств;

закрепить обнаруженные данные путем фиксации их самих, обстоятельств  их обнаружения и сведений, подтверждающих достоверность доказательств. Для  этого при производстве некоторых  следственных действий участвуют понятые, которые удостоверяют правильность записей в протоколе своими подписями. Протокол следственного действия позволяет определить достоверность изъятых доказательств.

Известно, что достоверность  используемых в доказывании доказательственных материалов непосредственно связана с установлением объективной истины. Собственно говоря, доказывание и есть не что иное как установление истинности каких-либо положений с помощью аргументов, посылок, истинность которых установлена. Поэтому используемые следователем фактические данные могут иметь значение доказательств лишь тогда, когда определена их достоверность.

Общие условия  проведения следственных действий:

• производство следственных действий допускается только после возбуждения уголовного дела;
• все следственные действия по уголовному делу, которое находится в производстве следователя, он обязан проводить лично, кроме тех случаев, когда они выполняются прокурором или начальником следственного отдела, а также по поручению следователя органом дознания;
• следственные действия могут проводиться только надлежащими субъектами, то есть теми, к компетенции которых отнесено проведение досудебного расследования;
• следственные действия проводятся только при наличии предусмотренных законом оснований;
• следственные действия могут проводиться на любом этапе досудебного следствия в течение всего срока, отведенного на производство, в том числе и после его продления в установленном законом порядке. Прекращение или приостановление уголовного дела лишает следователя права проводить следственные действия по этому делу;
• во время проведения следственных действий запрещается применять к участникам физическое или психическое насилие и иные незаконные методы воздействия;
• во время проведения следственных действий должна обеспечиваться безопасность участников следственных действий, не допускается унижение чести и достоинства лиц, принимающих участие в следственных действиях;
• запрещается проведение следственных действий в ночное время, за исключением случаев, не терпящих отлагательств;
• для проведения отдельных следственных действий (обыск, выемка и др.) требуется вынесение специального постановления. Для других (допрос свидетеля, очная ставка, опознание и др.) вынесение такого постановления не требуется;
• ход, содержание и результаты следственного действия должны быть запротоколированы. В процессе производства следственных действий могут применяться различные технические средства, а также звукозапись (ст. 85-1 УПК Украины), киносъемка и видеозаписи (ст. 85-2 УПК Украины);
• проведение следственных действий должно базироваться на надлежащих нравственных принципах. 
  

Раздел 2. Обыск  и выемка

2.1. Раскрытие  понятий, общие правила проведения

Обыск – это  следственное действие, состоящее в  принудительном обследовании помещений, иных мест или отдельных граждан, с целью отыскания и изъятия орудий совершения преступлений, вещей и ценностей, нажитых преступным путём, а также иных документов, которые имеют значение для установления истины по делу, а также для обнаружения разыскиваемых лиц или трупов (ст. 177 УПК Украины).

Действующее законодательство предусматривает:

•обыск помещения (квартира, склад, сарай, погреб и т.п.);

•обыск местности (сад, огород, дачный участок и т.п.);

•обыск лица.

Выемкой, в соответствии со ст. 178 УПК Украины является следственное действие, в ходе которого изымаются вещи или документы, местонахождение которых достоверно известно.

Основное различие между  обыском и выемкой заключается  в том, что при обыске вещественные доказательства и документы, как  правило, скрыты и для их изъятия возникает потребность в поисковых действиях, а при выемке место нахождения таких известно и они фиксируются и изымаются. К тому же обыск может производиться и относительно предметов, о наличии которых в определенном месте не известно следователю.

Общие правила  проведения обыска:

• обыск проводится по постановлению следователя, за исключением проведения личного обыска в следующих случаях: при физическом захвате подозреваемого уполномоченными на то лицами, если есть достаточные основания полагать, что задержанный имеет при себе оружие или иные предметы, представляющие угрозу для окружающих, либо пытается избавиться от доказательств, изобличающих его или других лиц в совершении преступления; при задержании подозреваемого; при заключении подозреваемого или обвиняемого под стражу; при наличии достаточных оснований полагать, что лицо, находящееся в помещении, где проводится обыск или принудительная выемка, скрывает при себе предметы или документы, имеющие значение для установления истины по делу (ст. 184 УПК Украины);
• для проведения обыска требуется санкция прокурора. В случаях, не терпящих отлагательств, обыск может проводиться без санкции прокурора, с последующим уведомлением последнего в суточный срок. К не терпящим отлагательства относятся случаи:

1. безотлагательность обыска определяется необходимостью обнаружения и задержания разыскиваемого преступника, а промедление с обыском может позволить разыскиваемому скрыться;
2. в помещении, находящемся в ведении определенного лица, продолжается преступная деятельность, возникла угроза совершения нового преступления, причинения вреда здоровью граждан;
3. промедление с обыском может повлечь уничтожение важных доказательств по делу или сокрытие имущества, нажитого преступным путем;
4. обвиняемый или подозреваемый, находящийся в определенном помещении, осуществляет подготовительные действия к совершению суицидальных действий (самоубийства);
5. основания для проведения обыска установлены в ходе проведения неотложного следственного действия, а для получения санкции потребуется много времени.

• обыск жилого помещения или частного владения лица проводится по мотивированному постановлению судьи. В случаях, не терпящих отлагательств обыск жилого помещения или иного частного владения может быть проведен без постановления судьи с последующим уведомлением прокурора об основаниях и результатах проведения обыска;
• участие понятых является обязательным;
• в помещениях, которые занимают дипломатические представительства, а также проживают члены дипломатических представительств и члены их семей, которые пользуются правом дипломатической неприкосновенности, обыск можно проводить только с согласия дипломатического представителя. Запрос об этом делаем Министерство иностранных дел Украины;
• при проведении обыска следователь имеет право открывать запертые помещения и хранилища, если владелец отказывается обеспечить свободный доступ в них;
• при проведении личного обыска обыскиваемый, лицо, проводящее обыск, понятые должны быть одного пола.

Общие правила  проведения выемки:

• выемка производится по постановлению следователя;
• принудительная выемка из жилого помещения или частного владения лица, выемка документов, составляющих государственную и /или банковскую тайну, выемка документов исполнительного производства осуществляются на основании мотивированного постановления судьи;
• участие понятых обязательно.
• выемка почтово-телеграфной корреспонденции производится по мотивированному решению суда (ст. 31 Конституции Украины, п.22 постановления № 9 Пленума Верховного Суда Украины от 1 ноября 1996 года).

2.2. Процессуальный  порядок проведения

Проведение  обыска начинается с вынесения постановления  о его производстве. Следователь, вынеся постановление, получает на него санкцию прокурора, а при необходимости  проведения обыска в жилом помещении или частном владении лица – представление, согласованное с прокурором, направляет в суд по месту проведения расследования. Получив санкцию, постановление судьи или согласие дипломатического представителя, следователь приступает к производству обыска.

Перед обыском  следователь предъявляет постановление  лицам, занимающим помещение, в котором  проводится обыск, и предлагает добровольно  выдать указанные в постановлении  документы или предметы, а также  указать место, где скрывается преступник. В случае отказа выполнить требование следователя о добровольной выдаче или выдаче предметов не в полном объеме обыск проводится принудительно.⁵

В ходе обыска также  подлежат изъятию вещи или предметы, которые ограничены в обороте  или изъяты из гражданского оборота.

Изъятие в процессе осуществления поисковых действий вещи или документы предъявляются понятым и иным участвующим лицам и заносятся в протокол с указанием названия, количества, родовых и индивидуальных признаков, метрических параметров предмета. В необходимых случаях изъятые предметы упаковываются и опечатываются.

В случаях, не терпящих отлагательств, обыск может быть произведен без санкции прокурора, но с последующим сообщением прокурору  в суточный срок о произведенном обыске и его результатах.

В соответствии с ч. 1 ст. 30 Конституции Украины обыск в жилице или ином владении лица производится не иначе как по мотивированному решению суда. Однако согласно п. 13 Переходных положений Конституции в течение пяти лет после вступления Основного закона в силу сохраняется существующий порядок производства обыска в жилище или ином владении лица.

Обыск лица производится по постановлению следователя и  с санкции прокурора (ч. 1 ст. 184 УПК).

Без вынесения  постановления обыск лица можно  производить при задержании его  или заключении под стражу, или при наличии достаточных оснований полагать, что, находясь в помещении или ином месте, в котором производится обыск или выемка, оно скрывает при себе предметы и документы, имеющие значение для дела (ч.2 ст. 184 УПК).

Обыск лица может  производится только лицом одного пола с обыскиваемым в присутствии понятых того же пола.

Выемка производится в тех случаях, когда следователь  располагает точными данными, что  предметы или документы, имеющие  значение для дела, находятся у  определенного лица или в определенном месте (ч.1 ст. 178 УПК).

По общему правилу  выемка производится по постановлению  следователя без санкции прокурора. Выемка документов, составляющих государственную  тайну, производится только с санкции  прокурора или его заместителя  и в порядке, согласованном с руководителем соответствующего учреждения (ч.З ст. 178 УПК). Выемка почтово-телеграфной корреспонденции производится по мотивированному решению суда (ст. 31 Конституции Украины, п.22 постановления № 9 Пленума Верховного Суда Украины от 1 ноября 1996 года).

Уголовно-процессуальный кодекс Украины предусматривает  ряд процедурных правил производства обыска и выемки.

Должностные лица и граждане не вправе отказываться предъявить или выдать документы, их копии, а также другие предметы, требуемые следователем во время обыска и выемки.

Выдача и  осмотр документов, содержащих данные, которые составляют государственную  тайну, производится с соблюдением  правил, обеспечивающих охрану государственной тайны.

Обыски и  выемки, кроме неотложных случаев, должны производиться днем.

Обыск и выемка производятся в присутствии двух понятых и лица, которое занимает данное помещение, а при отсутствии его — представителя жилищно-эксплуатационной организации или местного совета народных депутатов.

Обыск и выемка в помещениях, занимаемых предприятиями, учреждениями и организациями, производятся в присутствии их представителей. Во время обыска по возможности должно быть обеспечено присутствие обыскиваемого или совершеннолетнего члена его семьи, а при необходимости — также и потерпевшего. Обыскиваемым, понятым и соответствующим представителям должно быть разъяснено их право присутствовать при всех действиях следователя и делать заявления по поводу этих действий; эти заявления подлежат занесению в протокол

В помещениях, занимаемых дипломатическими представительствами, а также в помещениях, в которых проживают члены дипломатических представительств и их семьи, пользующиеся правом дипломатической неприкосновенности, обыск и выемка могут производиться только с согласия дипломатического представителя.

Согласие дипломатических  представителей на обыск или выемку запрашивается через Министерство иностранных дел Украины

Обыск и выемка в указанных помещениях производятся обязательно в присутствии прокурора  и представителя Министерства иностранных дел (ст. 182 УПК).

Перед обыском  или выемкой следователь предъявляет  постановление лицам, занимающим помещение, или представителю предприятия, учреждения или организации, где  производится обыск или выемка, и  предлагает им выдать указанные в  постановлении предметы или документы, а также указать место, где скрывается преступник В случае отказа выполнить его требования следователь производит обыск или выемку в принудительном порядке. При отсутствии лиц, занимающих помещение, постановление о производстве обыска или выемки предъявляется представителю жилищно-эксплуатационной организации или местного Совета народных депутатов и обыск или выемка производятся в их присутствии.

Производя обыск, следователь имеет право раскрывать запертые помещения и хранилища, если владелец отказывается их открыть. При этом следователь должен избегать не вызываемых необходимостью повреждений дверей, замков или других предметов

Следователь имеет  право запретить лицам, находящимся  в помещении во время обыска или  выемки, а также лицам, которые во время обыска или выемки вошли в это помещение, выходить из помещения и общаться друг с другом или с другими лицами до окончания обыска или выемки

В необходимых  случаях следователь для участия  в производстве обыска вправе привлекать работников органов внутренних дел и соответствующих специалистов.

Во время  обыска или выемки следователь обязан принять меры к тому, чтобы не были разглашены выявленные при этом обстоятельства личной жизни обыскиваемого  и других лиц, проживающих или  временно находящихся в этом помещении.

При обыске или  выемке могут быть изъяты лишь предметы и документы, имеющие значение для  дела, а также ценности или имущество  обвиняемого либо подозреваемого в  целях обеспечения гражданского иска или возможной конфискации  имущества Предметы и документы, изъятые законом из обращения, подлежат изъятию независимо от их отношения к делу

Все документы  и предметы, которые подлежат изъятию, следователь должен предъявить понятым  и другим присутствующим лицам и  перечислить в протоколе обыска или выемки либо в прилагаемой к нему описи с указанием их наименования, количества, меры, веса, материала, из которого они изготовлены, и индивидуальных признаков. В необходимых случаях изъятые предметы и документы должны быть На месте обыска или выемки упакованы и опечатаны.

О производстве обыска или выемки следователь составляет протокол в двух экземплярах.

В протоколе  указываются:

•основания для обыска или выемки;

•помещение  или другое место, в котором были произведены обыск или выемка;

•лицо, у которого произведены обыск или выемка;

•действия следователя  и результаты обыска или выемки. В отношении каждого предмета, подлежащего изъятию, должно быть указано, в каком именно месте и при  каких обстоятельствах он был обнаружен.

В протокол обыска или выемки заносятся все заявления и замечания присутствующих во время обыска или выемки лиц, сделанные по поводу тех или иных действий следователя. Оба экземпляра протокола, а также опись изъятых предметов подписываются следователем, лицом, у которого производился обыск или выемка, и присутствовавшими приглашенными лицами.

Второй экземпляр  протокола обыска или выемки а  также второй экземпляр описи  вручаются лицу, у которого произведен обыск или выемка, а при его  отсутствии — совершеннолетнему  члену семьи или представителю  жилищно-эксплуатационной организации  или местного Совета народных депутатов.