Основы учения об уголовном наказании

Введение

При всем многообразии вопросов, решаемых в ходе создания и применения уголовного закона, два вопроса являются центральными: на чем основывается уголовная ответственность, т. е. за что следует наказывать, от чего зависят размеры ответственности, т. е. как наказывать.

Учение о наказании  как целостная система относительно достоверных знаний, концептуально-теоретических  построений, категорий и понятий  о наказании и его назначении является автономной составной частью теории и практики уголовного права. Оно является методологической и общетеоретической основой разработки и реализации уголовной политики государства, его правовой системы, теории и практики уголовного наказания. Это учение реализует функции формирования правосознания, правовой идеологии, методологии, общей теории и логики правоохранительной деятельности.

Наказание, будучи категорией уголовного права, имеет социально-политическую и нравственную сущность. Оно является социально-политической реакцией и  отрицательной нравственной оценкой  государством и обществом совершенного преступником общественно опасного деяния, являющегося, в свою очередь, проявлением социальных противоречий, порожденным этими противоречиями. Будучи формой и средством разрешения социальных противоречий, наказание является одновременно и причиной других противоречий. Оно само выступает как социальный конфликт между обществом и личностью.

Следует отметить особую значимость уголовного наказания для  реализации функций уголовного права. Некоторые из функций специфичны только для уголовного права: прежде всего, охранительная и социально-превентивная. Между указанными общими функциями уголовного права и уголовного наказания есть определенная связь. Так, в частности, уголовное наказание способствует реализации такой специфической функции уголовного права, как социально-превентивная функция, - общее и специальное предупреждение преступлений.

Наказание присутствует в обществе на всем протяжении истории  его развития. На различных этапах развития общества наказание выступало  явлением, обеспечивающим определенные интересы общества. Проблема уголовного наказания - одна из наиболее сложных и многогранных в уголовно-правовой науке, ее значение определяется тем, что уголовное право реализует себя, прежде всего, угрозой и применением наказания.

Назначение наказания является одним из центральных институтов уголовного права, который переводит в практическую плоскость социальное предназначение уголовного законодательства. Поскольку наказание является основной формой реализации уголовной ответственности, наиболее оптимальным средством уголовно-правового реагирования в отношении лиц, совершающих преступления, поэтому и его назначение представляет собой важный этап ее реализации.

Сохраняющийся высокий  уровень преступности в России, рост тяжких и особо тяжких преступных посягательств, качественные изменения в криминальном мире в плане профессионализации и высокой степени самоорганизации преступных элементов обусловливают теоретическую и практическую значимость проблемы назначения наказания. Эта проблема затрагивает судьбы миллионов граждан, глубинные процессы, происходящие в обществе, включая и его нравственные устои, поэтому актуальность поднимаемых в работе вопросов несомненна.

Как ни важна в плане  успешной борьбы с преступностью  правильная квалификация преступлений, конечный эффект уголовного закона обеспечивается назначением справедливого наказания. Специальные правила, регулирующие назначение наказания, должны, на мой взгляд, рассматриваться и в рамках проблемы повышения позитивного эффекта отечественного уголовного законодательства, поскольку его целевая направленность, прежде всего, должна заключаться в стимулировании воздержания от действий, усугубляющих вину, а также позитивного посткриминального поведения.

Назначая наказание, суд  подводит итог всему судебному разбирательству и определяет, какой вид и размер наказания будут достаточны для достижения целей наказания. Данное решение выносится на основании общих начал назначения наказания и того, какова степень общественной опасности преступления.

Общие начала назначения наказания - это сформулированные в законе основополагающие требования, которыми обязан руководствоваться суд при назначении наказания. Только справедливое наказание может достичь своих целей, обеспечить эффективное исправление, частную и общую превенцию. Наказание должно пройти через сознание осужденного, должно восприниматься как кара за содеянное.

Слишком мягкое наказание  подрывает авторитет уголовной  юстиции, вызывает у осужденного  чувство безнаказанности. Слишком  суровое наказание также подрывает авторитет власти, вызывает у осужденного чувство беззаконности.

Цель, которая ставится в курсовой работе, - проанализировать основы учения об уголовном наказании.

Задачи, которые необходимо решить для достижения поставленной цели, заключаются в следующем: раскрыть понятие и основания назначения уголовного наказания; рассмотреть общие начала назначения наказания; дать анализ основам учения об уголовном наказании.

1. Понятие и основания назначения уголовного наказания

1.1. Понятие наказания в уголовном праве

Уголовное наказание  представляет собой реакцию государства  на совершенное лицом преступление. Для самого же преступника наказание - это уголовно-правовое последствие  совершенного им преступления.

Понятие наказания в том виде, в котором оно изложено в Уголовном кодексе Российской Федерации (далее - УК РФ)¹ существовало не всегда. Более того, справедливым будет сказать, что ранее в УК вообще не существовало четкого определения наказания. Дефиниция наказания вырабатывалась постепенно в теории уголовного права.

Впервые законодательное определение  понятия наказания было дано в  УК 1998 года, тем самым прекращая  вечную дискуссию. Хотя попытка закрепить  в законе определение наказания  производилась и раньше в ст. 28 «Основ уголовного законодательства Союза ССР и союзных республик» 1991 года, но, как известно, Основы 1991 года не вступили в силу в связи с распадом СССР.

Текст ст. 43 УК РФ гласит: «Наказание есть мера государственного принуждения, назначаемая  по приговору суда. Наказание применяется к лицу, признанному виновным в совершении преступления, и заключается в предусмотренном Уголовным кодексом лишении или ограничении прав и свобод этого лица».

Можно выделить несколько  специфических признаков, сочетание  которых и образует понятие наказания.

1. Наказание - это мера  государственного принуждения. Понятие наказания как меры означает, что каждый вид наказания имеет количественные границы и определенное содержание, то есть представляет собой потенциально осуществимый способ воздействия на осужденного, строго регламентированный уголовным законом. Никто не вправе выходить за пределы количественных и качественных характеристик наказания, установленных законом. Только в рамках наказания как меры суд вправе на основе уголовного закона, определяя сроки и режим наказания, установить, в каких количественных, а в ряде случаев и качественных пределах применяется наказание к конкретному лицу. Незаконным признается лишение либо ограничение прав и свобод осужденного, не предусмотренных уголовным законом и не входящих в уголовное наказание как меры государственного принуждения.

2. Государственный характер  меры принуждения. Под этим подразумевается, что наказание может быть назначено только от имени государства, и является публично-правовой, государственной оценкой деяния как преступного, а совершившего это деяние лица - как обязанного претерпеть наказание.

Государство обладает исключительной монополией на назначение уголовного наказания. Только оно определяет полномочия в сфере назначения и исполнения наказания, устанавливает основания применения наказания, виды и содержание наказания. Наказание как мера государственного принуждения устанавливается уголовным законом. В России это - УК РФ. Все новые законы, устанавливающие уголовную ответственность, подлежат включению в этот кодекс. УК РФ устанавливает систему наказаний - исчерпывающий и обязательный перечень видов наказаний, расположенных в определенном порядке в зависимости от степени их тяжести (ст. 44 УК РФ). Даются также количественные и качественные характеристики преступлений (ст.ст. 46-59 УК РФ).

Предписания ст. 43 УК РФ основаны на действующей Конституции Российской Федерации², все правовые нормы о наказании, содержащиеся в действующих УК РФ, УИК РФ и иных нормативно-правовых актах, должны соответствовать положениям Конституции РФ. Действуя от имени государства, органы и должностные лица, полномочия которых установлены Конституцией, несут ответственность за соответствие практики назначения и исполнения  наказания предписаниям Конституции РФ, имеющим высшую юридическую силу. В установленных законом случаях должностные лица также могут нести уголовную ответственность за нарушение законодательства об уголовном наказании. Присвоение прав законодательной власти либо попытка подмены суда в области применения наказания является посягательством на правопорядок в Российской Федерации.

3. Наказание по своему  содержанию является карой. Хотя сам термин «кара» отсутствует в определении наказания, данном в УК. Карательный характер наказания заключается в предусмотренных в УК лишении или ограничении прав и свобод лица, признанного виновным в совершении преступления.

Степень карательности  различна у различных видов наказания. Перечень видов преступлений дан  в действующем УК в порядке  возрастания степени карательности. Карательный потенциал наказания зависит от характера тех прав и свобод, которых может быть лишен осужденный, что в свою очередь зависит от тяжести им содеянного и от свойств личности виновного. Преступник может быть ограничен в материальных благах (например, штраф), а может быть лишен и высшего блага - жизни. Конечно, в последнем наказании степень карательности выше.³

Любое потенциальное  лишение или ограничение прав и свобод лица, отбывающего наказание, или лица, к которому применено  наказание, должно иметь правовое обоснование и соответствовать закону. Незаконным является лишение осужденного предусмотренных законом средств поддержания его существования, приводящее к нанесению вреда здоровью, распространению эпидемий, равно как и лишение осужденного государственной защиты от посягательств или иных форм негативного воздействия со стороны третьих лиц.

В юридической литературе нет единообразия в понимании  содержания кары как сущности наказания. Многие авторы сводят ее к страданиям и лишениям, которые доставляют наказание  осужденному. Так, М. Д. Шаргородский писал: «Наказание является лишением преступника каких-либо принадлежащих ему благ и выражает отрицательную оценку преступника и его деяния государством. Наказание причиняет страдание тому лицу, к которому оно применяется. Именно это свойство, являясь необходимым признаком наказания, делает его карой».⁴ Как видно, приоритет отдается моментам лишения и страдания. В курсах советского уголовного права при определении понятия наказания кара не упоминается, а упор делается на государственно-принудительный его характер и причинение лишений виновному, а также упоминаются цели наказания.

С критикой изложенных точек  зрения выступил И. С. Ной: «...кара была бы соразмерна тяжести совершенного преступления, если бы за убийство предусматривалась лишь смертная казнь. Но принцип возмездия не проводится в нашем законодательстве, а допустимость применения смертной казни за убийство продиктована не соображениями возмездия, а прежде всего целью общей превенции».⁵

В действующем УК РФ нормы, регламентирующие назначение наказания, закреплены в главе 10 «Назначение наказания».

Институт назначения наказания, как  определенная система принципов  и норм, выделяется и своей структурой. Так, в ст.ст. 60, 61 и 63 УК РФ закреплены общие правила назначения наказания независимо от форм совершения преступления в том смысле, что они подлежат применению при рассмотрении каждого уголовного дела, при назначении наказания за любое преступление.

Регламентированные в этих статьях  общие начала назначения наказания  имеют общенормативный характер, поскольку они должны приниматься во внимание во всех случаях назначения наказания.

Наряду с общими нормативами  назначения наказания в УК РФ закреплены и специальные правила его  назначения. Последние, базируясь в  целом на общих требованиях назначения наказания, предусматривают определенную специфику его назначения за отдельные формы совершения преступления, внося в них определенную корректировку в сторону смягчения или, наоборот, усиления наказания.

Институт назначения наказания включает не только нормы, изложенные в главе 10 УК РФ. При назначении наказания суд должен учитывать и требования ряда других статей Общей части УК РФ. Так, в соответствии с ч. 3 ст.ст.47 и 48 УК РФ «Лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью» и «Лишение специального, воинского или почетного звания, классного чина и государственных наград» могут назначаться и в тех случаях, когда они не предусмотрены соответствующими статьями Особенной части УК РФ в качестве наказания за соответствующее преступление, если с учетом характера и степени общественной опасности совершенного преступления и личности виновного, суд придет к выводу о необходимости назначения их в качестве дополнительных наказаний.⁶

Таким образом, институт назначения наказания включает целую совокупность норм, регламентированных в других главах УК РФ (а не только приведенных в главе 10).

Более того, в него входят определенной частью и условное осуждение, как  самостоятельная мера уголовно-правового  характера, и отсрочка отбывания наказания беременным женщинам и женщинам, имеющим детей в возрасте до 14 лет, как вид освобождения от наказания под определенными условиями, поскольку в этих случаях суд с учетом всех общих начал и соответствующих специальных правил назначает лицу, виновному в преступлении, наказание. Кроме того, согласно ч. 4 ст. 73 УК РФ при условном осуждении суд может назначить дополнительное наказание, кроме конфискации имущества, реально обращаемое к исполнению.

1.2. Общие начала назначения наказания

Справедливо назначенное наказание  способствует достижению целей наказания, обеспечивает его эффективность, исправление  осужденного и предупреждение совершения новых преступлений.

В ст. 60 УК РФ вменяется в обязанность суда при назначении наказания учитывать характер и степень общественной опасности совершенного преступления, личность субъекта и обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание, а также влияние наказания на исправление осужденного и на условия жизни. Законодатель не выделяет какой-либо особой роли одного из этих критериев, позволяющих объективно индивидуализировать наказание. Более того, все эти критерии даны как единая система со множеством элементов, находящихся в таких отношениях между собой, которые образуют определенное единство.

В систему «Общих начал назначения наказания» входят подсистемы, внутри каждой из которых имеется своя совокупность элементов. Целостность и единство системы разрушаются при выпадении  хотя бы одной ее подсистемы. Нельзя, например, индивидуализировать наказание, не учитывая характера общественной опасности преступления, либо рассматривать его изолированно от других подсистем. Такой подход непременно приводит к ошибкам, связанным с выбором вида и размера наказания.⁷

Характер общественной опасности  является качественной характеристикой. В ней содержатся особенность, свойства преступления, которые позволяют отличить его от смежных с ним деяний, выделить из числа тех, которые составляют определенную группу преступлений, имеющих общие признаки. Характер общественной опасности позволяет вычленить преступление в силу свойственных лишь ему объективных и субъективных признаков, отражающих важность общественных отношений, на которые направлено преступление; внешнюю форму деяния, наносящего ущерб этим отношениям, форму вины.

Установление признаков преступления позволяет правильно квалифицировать  содеянное, что во многом предопределяет индивидуализацию наказания. Законодатель с учетом характера опасности  преступления в санкциях статей Особенной  части УК РФ устанавливает пределы наказуемости деяний данного вида преступлений. В пределах санкций суд обязан продолжить индивидуализацию наказания, проанализировав остальные критерии.

Для начала необходимо установить характер общественной опасности преступления. Давая качественную характеристику преступления, законодатель предусматривает его обязательные признаки. Их объем не может быть увеличен или сокращен за счет учета отягчающих и смягчающих обстоятельств. В противном случае будет дана неправильная юридическая оценка содеянному. Независимо от того, кто и в силу каких обстоятельств совершил преступление, оно должно квалифицироваться по той статье УК РФ, в которой предусмотрены признаки данного вида преступления. Нельзя изменять квалификацию содеянного, а, следовательно, нельзя предрешать вопрос о возможном виде и размере наказания. Именно в возможности нести одинаковую ответственность перед государством за одинаковые преступления проявляется равенство граждан перед законом. Различие же в наказании за одинаковые преступления предопределяется не юридической оценкой содеянного, а на основании тех критериев, которые предусмотрены в ст. 60 УК РФ.

Анализ степени общественной опасности  как количественного показателя позволяет сравнить преступления одного вида, одного и того же характера. Насколько опасно преступление и в какой степени, можно установить на основе анализа всех объективных и субъективных признаков преступления.

Степень общественной опасности учитывается  законодателем при дифференциации преступлений на простые, с отягчающими  и со смягчающими обстоятельствами. Критерием такой дифференциации является так называемая типизированная степень общественной опасности. При решении вопроса о назначении наказания типизированная степень общественной опасности учитывается так же, как при установлении характера общественной опасности, через квалификацию содеянного, которая, в свою очередь, предопределяет выбор наказания. Различие их состоит в том, что, определив характер опасности, суд устанавливает, к какому виду преступлений относятся те или иные деяния. Установив типизированную степень общественной опасности, суд должен внутри данного вида преступления отнести его либо к простому, либо с квалифицирующими, либо со смягчающими обстоятельствами. В этом заключается процесс квалификации общественно опасных деяний, их ранжировка в зависимости от типизированной степени общественной опасности.⁸

Конкретная степень общественной опасности - количественная характеристика преступления, которая выражает его  внешнюю определенность, а именно степень развития его свойств. Это и ценность объекта, и величина ущерба, и степень вины, и низменность мотивации и т. д. Познать и установить степень общественной опасности можно, лишь сравнивая преступление с другими такого же вида.

Определить конкретную степень  общественной опасности можно лишь на основе всех объективных и субъективных признаков преступления и смягчающих и отягчающих обстоятельств. При определении конкретной степени общественной опасности преступления нельзя учитывать смягчающие и отягчающие обстоятельства, не связанные с общественной опасностью преступного деяния. Такие обстоятельства необходимо принимать во внимание при назначении наказания, так как они характеризуют личность преступника.

Характер общественной опасности  и ее типизированную степень законодатель определяет, создавая нормы уголовного права об ответственности за конкретные виды преступлений. Оценка опасности с учетом этих качественных и количественных показателей отражена в санкциях статей УК РФ, которые становятся обязательным предписанием при индивидуализации наказания на основе установления конкретной степени общественной опасности и данных, характеризующих личность преступника.

Однако индивидуализация не предполагает ограничение рамками санкции  статьи Особенной части УК РФ, она предусматривает и выход за эти рамки ниже низшего предела, предусмотренного за данное преступление и назначение другого, более мягкого наказания, и вынесение постановления об условном применении наказания.

Устанавливая относительно определенные санкции, законодатель тем самым показывает пределы оценки характера и типизированной степени общественной опасности конкретного вида преступления. Индивидуализируя наказание в рамках санкции статьи УК РФ, суд, отправляясь от так называемого среднего наказания, с учетом конкретных обстоятельств дела может смягчить или ужесточить наказание.

Личность преступника не может  повлиять на оценку характера и степени  общественной опасности содеянного, уменьшить или увеличить ее объем. Однако совокупность данных, характеризующих  его личность, оказывает непосредственное влияние на индивидуализацию наказания.

Личность, прежде всего, характеризуется  противоправным деянием. Но характеристика личности не будет исчерпывающей, если она дается лишь на основе анализа  противоправного поведения (оно может быть спонтанным, спровоцированным потерпевшим). Необходимо учитывать также широкий круг данных о личности преступника.

В соответствии ч. 3 ст. 60 УК РФ при назначении наказания суд обязан учесть также влияние назначенного наказания на исправление осужденного и на условия жизни его семьи. Данное положение впервые отражено в законе, оно свидетельствует о том, что законодатель специально обращает внимание на то, что в процессе индивидуализации наказания должны достигаться справедливость и целесообразность. В ч. 1 ст. 60 УК РФ законодатель делает оговорку насчет того, что более строгий вид наказания из числа предусмотренных в санкции Особенной части УК РФ назначается лишь в случае, если менее строгий вид наказания не сможет обеспечить достижение наказания.

Смягчающие и отягчающие обстоятельства в уголовном законе рассматриваются как смягчающие и усиливающие наказание. В процессе индивидуализации наказания органы правосудия не ограничиваются установлением  этих обстоятельств. Конкретное преступление обладает комплексом признаков, свидетельствующих о меньшей или большей степени общественной опасности. Помимо специальных обстоятельств, влияющих на определенные меры наказания, в действующем законодательстве предусмотрены такие как стадии развития преступной деятельности, вид соучастников и степень их фактического участия в преступлении.

Существует и ряд  других, которые должны учитываться  при индивидуализации наказания. О  необходимости смягчения наказания  могут свидетельствовать, например, неоконченная преступная деятельность (по сравнению с оконченным преступлением), функции пособника (по сравнению, например, с функциями организатора) и т. д.⁹

Смягчающие и отягчающие обстоятельства проявляются в различных  видах преступлений, которые предусмотрены  Общей и Особенной частями УК РФ. В зависимости от этого меняются их направленность и юридическое значение. Например, смягчающие обстоятельства учитываются при дифференциации ответственности за отдельные виды преступлений.

Законодатель выделяет отдельные виды преступлений с учетом смягчающих обстоятельств: умышленное убийство, совершенное в состоянии аффекта (ст. 107 УК РФ), и др. Эти обстоятельства влияют на определение конкретной степени общественной опасности преступления и личности преступника, и, следовательно, на вид и размер наказания в рамках санкции, предусмотренной за тот или иной вид преступления.

Второй вид смягчающих обстоятельств предусмотрен Особенной  частью УК. Эти обстоятельства включены в число обязательных признаков  преступления, то есть наряду с другими  они составляют качественную характеристику преступления, описанного в статьях Особенной части УК РФ.

И те, и другие смягчающие обстоятельства, предусмотренные Общей и Особенной частями УК РФ, несмотря на различную их природу, имеют одинаковую направленность. Независимо от того, в какой части УК РФ (Общей или Особенной) содержатся эти обстоятельства, они призваны уменьшить наказание. В одном случае, когда указанные обстоятельства являются признаками какого-либо вида преступления, их наличие влияет на характер и размер наказания опосредованно, через квалификацию содеянного. Смягчающие и отягчающие обстоятельства, предусмотренные в Общей части, оказывают непосредственное влияние на увеличение или уменьшение наказания преступника, так как их обязаны учесть органы правосудия при решении вопроса об индивидуализации наказания.

2. Основы учения об уголовном наказании

2.1. Сущность уголовного  наказания

Государство, установившее уголовно-правовые запреты на совершение общественно опасных деяний, реагирует на их нарушение. И эта его реакция представляет собой негативное, справедливое и неотвратимое воздаяние виновному за содеянное - кару, которая заключается в осуждении совершенного преступления и порицании лица, его совершившего. Формами выражения такой реакции согласно ст.ст. 2, 6 и 7 УК являются различные «виды наказаний и иные меры уголовно-правового характера за совершение преступлений». Все эти меры, к числу которых, кроме наказания, относятся различные виды освобождения от уголовной ответственности и от наказания, условное осуждение и принудительные меры воспитательного воздействия - по сути разные формы реализации кары (формы реакции государства на совершение преступления). Поскольку они подлежат применению к лицу, совершившему преступление, за то, что оно совершило преступление, и в меру содеянного им в целях восстановления социальной справедливости, исправления данного лица и предупреждения совершения новых преступлений. В отличие от «иных мер уголовно-правового характера», регламентированных в разделе VI УК (принудительных мер медицинского характера и конфискации имущества), эти (карательные) меры правильнее именовать мерами уголовно-правового воздействия.¹⁰

Уголовное наказание  представляет собой одну из таких  мер, в которой наиболее остро  проявляется реакция государства на совершение преступления. Наказание возникло именно в связи с необходимостью материализации и практического обеспечения указанной реакции государства; в охране общества от преступных посягательств состоит его социальное назначение и служебная роль. Сущность уголовного наказания - кара, но понимаемая не как намеренное причинение страданий, а как справедливое воздаяние виновному за совершенное им преступление, которое заключается в осуждении совершенного преступления и порицании лица, его совершившего.

В уголовном законе наказание  определяется как мера государственного принуждения, применяемая приговором суда к лицу, признанному виновным в совершении преступления, которая  заключается в предусмотренных  УК лишении или ограничении прав и свобод этого лица (ч. 1 ст. 43). Таким образом, законодатель определяет уголовное наказание путем указания на следующие его характерные признаки:

- это мера государственного принуждения;

- применяется только к лицу, признанному виновным в совершении преступления;

- назначается только по приговору суда;

- состоит в предусмотренном законом лишении или ограничении прав и свобод осужденного;

- целями наказания являются восстановление социальной справедливости, исправление осужденного и предупреждение совершения новых преступлений.

В своей совокупности эти признаки позволяют отличать уголовное наказание от других мер  уголовно-правового воздействия, а  также от иных мер принуждения, применяемых  государством.

Определяя уголовное  наказание как меру государственного принуждения, законодатель одновременно подчеркивает триединую мысль:

- одним из важнейших признаков наказания является принуждение; наказание применяется к осужденному вне зависимости от его согласия; принуждение выступает средством обеспечения соблюдения норм уголовного права и применения к осужденному лишений и ограничений, составляющих содержание назначенного ему наказания, которые он не желает добровольно претерпевать;

- упомянутое принуждение исходит от государства - наказание представляет собой реакцию государства на совершение преступления, назначается от имени государства и обеспечивается силой государственной власти; приговор суда, вступивший в законную силу, является общеобязательным и подлежит исполнению на всей территории РФ;

- это принуждение не может быть беспредельным, наказание должно назначаться строго в пределах, установленных законом, - иметь конкретные вид и размер, определяемые с учетом характера и степени общественной опасности преступления в соответствии с установленными законом правилами (гл. 10 УК).