Внешние эффекты: содержание, формы, результаты

Федеральное агентство по образованию

Государственное образовательное  учреждение высшего  профессионального  образования

Самарский Государственный  Экономический Университет

Кафедра «Финансы и кредит»

КУРСОВАЯ  РАБОТА

по  курсу  «Экономическая теория» 
 

тема: «Внешние эффекты: содержание, формы, результаты» 
 
 
 
 
 

                                                                 Выполнил:     Студент 1 курса  

                                                                 Специальности «Финансы и кредит»

факультета ВВиДО

Новикова  И.В.

                                                                 Научный руководитель:

                                                                 д.э.н., профессор Матвеев Ю.В. 

Самара 2010

ПЛАН. 

Введение……………………………………………………………………….. 3

1. Внешние эффекты: содержание понятия………………………………….7
1. Классификации внешних эффектов……………………………..8
2. Внешние эффекты как проявление несостоятельности рынка..16
2. Подходы к решению проблемы внешних эффектов в экономических школах……………………………………………………………………...19
1. Неоклассическое направление…………………………………..19
2. Неоинституциональное направление…………………………...24
1. Трансакционные издержки и спецификация прав собственности……………………………………………..25
2. Теорема Коуза……………………………………………..29
3. Результаты проявления внешних эффектов на примере экономики природопользования в России……………………………………………34

Заключение…………………………………………………………………….37

Список литературы……………………………………………………………40

Приложения……………………………………………………………………42 
 
 
 
 
 
 

Введение.

     Актуальность  темы исследования. Настоящая работа посвящена теме, которая не получила пока достаточного внимания со стороны отечественных экономистов. Несмотря на это она, несомненно, представляет значительный интерес, так как затрагивает основы функционирования рыночного механизма, на базе которого в настоящее время строится экономика, в том числе, и нашей страны.

     В той ситуации, в которой сейчас находится наша страна, существует серьезная опасность сосредоточения на решении сиюминутных проблем в ущерб построению эффективной экономической системы, способной обеспечить быстрое и, в то же время, стабильное развитие России на долгосрочную перспективу. Проблема осложняется еще и тем, что в условиях пока еще формирующегося рынка в России механизм рыночных цен не обеспечивает отражения всех факторов производства, а уровень трансакционных издержек, приходящихся на каждую операцию, существенно превышает аналогичный уровень в западных странах. В данных условиях на экономическую науку возлагается серьезная ответственность за разработку механизмов, обеспечивающих минимизацию отрицательного воздействия внешних эффектов на развитие экономики.

     Степень изученности проблемы. До шестидесятых годов нынешнего столетия проблема внешних эффектов рассматривалась исключительно как неспособность рынка в ряде ситуаций, созданных определенными условиями, справиться с эффективным распределением ресурсов. Благодаря исследованиям, проведенным Р. Коузом, и опубликованным им в 1960 г. в статье «Проблема социальных издержек», данная проблема получила иное, а точнее более широкое толкование.

     Коуз  показал, что существуют такие условия, при которых рынок все-таки способен справиться с рассматриваемой проблемой. При этом теоретическая эффективность распределения ресурсов, которая может быть получена самим рынком, превышает те показатели, которые достигаются при применении мер, регулирующих действие рыночного механизма. Однако требуемые для этого условия далеко не всегда реализуемы на практике.

     В результате вопрос о реальной способности  рынка к самостоятельному оптимальному распределению ресурсов и необходимости  государственного вмешательства в  это распределение продолжает оставаться на повестке дня и требовать серьезного внимания со стороны научного экономического мира.

     Необходимо  отметить, что значительный вклад  в изучение категории внешних  эффектов, помимо Коуза, внесли такие  зарубежные экономисты как А. Маршалл, A.Пигу, Дж. Стиглер, А. Эндрес, В. Парето, С. Чен, А. Алчиан, Э. Аткинсон, У. Баумол, Д. Пирс и многие другие. Среди российских экономистов, исследовавших данную проблему, могут быть выделены такие ученые как В. С. Арсенов, С. Н. Бобылев, Ю. Ю. Гаврилова, А. А. Голуб, рассматривающих данный вопрос главным образом в экологическом аспекте, а так же А. П. Заостровцев, Р. Капелюшников и другие.

     Целью настоящей работы является определение места и роли внешних эффектов в современной экономической ситуации. При этом, учитывая специфику текущей ситуации в России, особое внимание уделяется формам государственного участия в разрешении проблемы оптимального распределения ресурсов и максимального удовлетворения интересов всего общества с использованием минимально необходимых для этого затрат.

     В ходе реализации поставленной цели решались следующие конкретные задачи:

• исследование сущности категории «внешние эффекты» и выявление её конкретных форм;
• доказательство связи внешних эффектов с несостоятельностью рынка;
• обобщение теоретических взглядов крупнейших представителей экономической мысли на сущность и причины экстерналий рынка;
• обоснование границ саморегулирования и государственного регулирования экстерналий;
• разработка направлений интернализации внешних эффектов;
• анализ путей решения проблемы экстерналий в условиях регулируемой экономики.

В рамках рассмотрения заявленной темы и достижения обозначенных целей и задач, данная работа построена по следующей схеме.

     Первая  глава представляет собой рассмотрение теоретических основ данной проблемы, включая сущность понятия «внешние эффекты», типы внешних эффектов и их особенности, а также установление связи внешних эффектов с провалами рынка. Далее рассматриваются подходы различных экономистов к решению проблемы внешних эффектов: противопоставляются идеи представителей неоклассической и неоинституциональной школ.  Сущность внешних эффектов раскрывается в свете следующих теорий: теории благосостояния А.Пигу, теории трансакционных издержек Р.Коуза и теории прав собственности Р.Коуза и А. Алчиана. В работе исследуются предлагаемые каждым учёным способы регулирования внешних эффектов в условиях рыночной экономики, в частности с и без применения методов государственного воздействия. Необходимость участия государства в той или иной форме для создания условий, обеспечивающих оптимальное распределение ресурсов, не подвергается сомнению подавляющим большинством современных экономистов. Однако степень участия и конкретные формы его влияния на экономику вызывают серьезные споры, так как могут оказывать весьма существенное воздействие, как на текущее состояние, так и на долгосрочные перспективы экономического развития.

     В главе IV исследуется практическая сторона данной проблемы с использованием реальных данных российской экономики на примере охраны окружающей среды, выявляются результаты действия внешних эффектов, а также реакция государства на них.

     Объектом  исследования являются внешние эффекты и их функционирование в условиях регулируемой экономики.

     Предметом исследования выступают экономические отношения, возникающие между субъектами экономики по поводу саморегулирования и регулирования экстерналий рынка.

     Теоретической и методологической основой исследования послужили труды экономистов неоклассического и неоинституционального направлений, теории благосостояния, теории внешних эффектов, общественных благ, теории трансакционных издержек, теории прав собственности. В процессе исследования использованы такие методы общенаучного познания, как историко-логический, анализ и синтез, графический метод, единство объективного и субъективного в становлении и развитии экономических процессов, системный подход.

Результаты  исследования, обладающие научной новизной и выносимые на защиту, состоят  в следующем:

• выявлено, что категория «внешние эффекты» имеет сущностный уровень, характеризуемый как часть общественной стоимости, неучтённой в ценах, является динамическим явлением и обладает специфической потребительной стоимостью;
• обосновано, что внешние эффекты проявляются в форме внешних издержек и внешних выгод, то есть отрицательных и положительных внешних эффектов, при использовании ограниченных ресурсов в процессах производства и потребления частных и общественных благ;
• аргументировано, что ключевую роль в успешной работе рынка играют трансакционные издержки; если они малы, а права собственности четко определены, то рынок способен сам, без участия государства устранять внешние эффекты.

Глава 1. Внешние эффекты: содержание понятия.

     В современной экономической теории большинство учёных определяют внешние  эффекты (экстерналии) как издержки или выгоды, появляющиеся в результате производства или потребления блага и получаемые третьими лицами, не являющимися ни продавцами, ни покупателями этого блага, и не отражаемые в его цене. То есть это факторы, которые не учитываются при определении валового национального продукта, но оказывают влияние на благосостояние людей. Эта неучтённость в ценах и является тем гордиевым узлом, который экономисты пытаются разрубить, то есть найти способы учёта внешних эффектов в ценах сделок. Иначе говоря, необходимо осуществить их интернализацию¹. Но прежде чем рассмотреть этот процесс, следует раскрыть сущность категории «внешние эффекты» и установить различия между их формами: внешними издержками и внешними выгодами.

     Внешние эффекты проявляются на стадиях  производства и потребления общественного продукта. В связи с этим можно говорить о потребительной стоимости внешних эффектов, неоднозначность которой вызвана сущностью самих внешних эффектов. Классическое определение потребительной стоимости как полезности вещи, её способности удовлетворять какую-либо человеческую потребность в последних политэкономических исследованиях было уточнено. Она стала пониматься как объективно-субъективная социально-экономическая категория, характеризующая общественное проявление всей совокупности социо-эколого-экономических параметров продукта, способных удовлетворять многообразные потребности людей, представляющая собой систему взаимообусловленных и взаимосвязанных элементов — качества, полезности, выражающая результативность воспроизводственных процессов, отношение человека к вещи или совокупности вещей, а также отношения между людьми в процессе её производства и потребления»².

     Исследуя  функционирование внешних эффектов в условиях регулируемой экономики, необходимо согласиться с такими взглядами на категорию потребительной стоимости. И применительно к категории внешних эффектов следует отметить, что внешние эффекты есть суть «блуждающая» потребительная стоимость продукта, факт проявления которой зависит от характера продукта. Термин «блуждающая» вводится из-за того, что данная потребительная стоимость переходит к другим субъектам экономических отношений с момента появления внешнего эффекта. Другими словами, на уровне общественного производства она является частью потребительной стоимости общественного продукта в целом, но из-за блуждающего характера не учитывается в рыночных ценах.

     Эта сущность внешних эффектов проявляется  и во временном аспекте, то есть внешние  эффекты — это не статическое  явление, а динамическое (процесс). Его  продолжительность не связана напрямую с продолжительностью жизненного цикла продукта, при производстве или потреблении которого проявляется внешний эффект. Она либо относительно бесконечна, либо определённо конечна.  

1. Классификации внешних эффектов.

Различают положительные и отрицательные внешние эффекты.

     Отрицательные внешние эффекты (негативные экстерналии) - это негативное воздействие участвующих в сделке экономических субъектов на третьих лиц; это стоимость использования ресурса, не отраженная в цене продукта. Отрицательные внешние эффекты могут быть результатом и производства, и потребления товаров, обмениваемых на рынке.

     Выделяют  следующие виды отрицательных внешних  издержек.

     Совокупные  внешние издержки (ТЕС) - это совокупный ущерб, наносимый третьим лицам. Они изменяются в зависимости от объема выпуска в отрасли. С увеличением производства совокупные внешние издержки увеличиваются.

     Предельные  внешние издержки (МЕС) - это дополнительные издержки, связанные с производством каждой дополнительной единицы продукции, которые не оплачиваются производителями, а перекладываются на третьих лиц.

     Предельные  индивидуальные издержки (МРС) - это стоимость услуг тех ресурсов, которые фирмы покупают или которыми владеют. Предельные индивидуальные издержки производства не включают в себя предельные внешние издержки, если существуют отрицательные внешние эффекты.

     При отрицательном внешнем эффекте  предельные индивидуальные издержки меньше предельных общественных.

     Предельные  общественные издержки (MSC) - это сумма предельных внешних издержек и предельных индивидуальных издержек.

     На  рис. 1.1 иллюстрируется отрицательный  внешний эффект; видно, что эффективные  объем выпуска и цена достигаются  в точке, в которой предельные общественные издержки равны предельной общественной полезности. Предельная общественная полезность (MSB) - дополнительная полезность, извлекаемая при производстве еще одной единицы продукции.

     При существовании отрицательного внешнего эффекта общее условие достижения эффективности может быть выражено следующим образом:

     МРС + МЕС = MSC = MSB.

     При суммировании предельных внешних издержек и предельных индивидуальных издержек последние поднимаются до уровня предельных общественных издержек. В  условиях свободной конкуренции  и при наличии отрицательного внешнего эффекта происходит занижение цены в сравнении с эффективной и завышение объема производства в сравнении с эффективным:  QP>OS;PP

Рис. 1.1. Последствия воздействия отрицательного внешнего эффекта.

     Рассмотрим  такой пример. Целлюлозно-бумажный комбинат, который осуществляет сброс недостаточно хорошо очищенной воды в реку. Допустим, что сброс сточной воды пропорционален объему производства. Это означает, что по мере роста производства растет и объем загрязнения окружающей среды. Поскольку целлюлозно-бумажный комбинат не осуществляет полной очистки воды, его предельные частные издержки оказываются ниже предельных общественных издержек, так как не включают расходы на создание дополнительной системы очистных сооружений. Это приводит к тому, что количество выпускаемой продукции превышает эффективный объем выпуска. Без очистных сооружений количество выпускаемой продукции составляет Q_p т бумаги при цене P_p. Рыночное равновесие устанавливается в точке Е₁, в которой предложение, равное предельным частным издержкам МРС, пересекается с кривой спроса, равной предельным общественным выгодам MSB, т. е. МРС = MSB.

     Между тем предельные социальные издержки равны сумме предельных частных издержек плюс предельные внешние издержки. Следовательно, если бы удалось превратить внешние издержки во внутренние, эффективный объем выпуска сократился бы до Q_s при росте цены до Р_s. В точке Е₂ предельные общественные выгоды равнялись бы предельным общественным издержкам MSB = MSC.

     Обратим внимание на то, что и в точке  Е₂ не устраняются полностью последствия загрязнения окружающей среды (ведь в нашем случае выпуск сточных вод пропорционален объему производства, а объем производства целлюлозно-бумажного комбината в точке Q_s отнюдь не равен нулю). Однако ущерб от загрязнения существенно уменьшается. Площадь  заштрихованного треугольника показывает потери эффективности, связанные с тем, что предельные частные издержки оказались ниже предельных социальных издержек. Таким образом,  при наличии отрицательного внешнего эффекта экономическое благо продается и покупается в большем по сравнению с эффективным объеме, т. е. имеет место перепроизводство товаров и услуг с отрицательными внешними эффектами.

     Положительные внешние эффекты - это благоприятные воздействия участвующих в сделке экономических субъектов на третьих лиц; это полезность, не отраженная в ценах.

     При положительном внешнем эффекте  предельная общественная полезность превышает  предельную индивидуальную полезность.

     В связи с тем, что извлекающие  внешние выгоды третьи лица не принимают  участия в заключении и совершении сделок с данным товаром, их выгоды не берутся во внимание при заключении таких сделок, а устанавливающиеся на рынке равновесные цены и количество отличаются от тех величин, которые были бы получены при подобном учете. Отсюда результатом положительных внешних эффектов является недостаточный выпуск и занижение цены данного продукта, что приводит к снижению эффективности экономики. Поэтому, чтобы обеспечить эффективный объем выпуска, необходим такой механизм, благодаря которому третьи лица, использующие внешний эффект, вносили бы свой вклад в его получение и потребление. При этом одна часть вклада третьих лиц направлялась бы на снижение цены, уплачиваемой потребителями, с тем, чтобы стимулировать рост их потребления, а другая часть использовалась бы для компенсации любого увеличения предельных издержек, с тем чтобы поощрять производителей увеличить выпуск продукции.

     Выделяют  следующие виды положительных внешних  эффектов.

     Предельная  индивидуальная полезность (МРВ) товара - предельная полезность, получаемая лицом, купившим дополнительную единицу товара. Чтобы извлечь связанную с данным объемом товара предельную общественную полезность, необходимо к предельной индивидуальной полезности прибавить предельную полезность, извлекаемую третьими лицами.

     Предельная внешняя полезность (МЕВ) товара - это предельный выигрыш, извлекаемый третьими лицами, не являющимися ни продавцами, ни покупателями данного товара.

     Совокупная  внешняя полезность (ТЕВ) равна произведению полезности единицы товара на количество потребленных единиц.

     Положительный внешний эффект изображен на рис. 1.2.

     MSB = МРВ + МЕВ

   , где   MSB  -  предельные общественные  выгоды;

            MPB - предельные частные выгоды;

              МЕВ - предельные внешние выгоды.

Рис. 1.2. Последствия воздействия положительного внешнего эффекта.

     Развитие  образования дает прекрасный пример достижения положительного внешнего эффекта. В обществе каждый его член выигрывает от того, что сограждане получают хорошее образование. Однако каждый из нас, принимая решение о получении образования, вряд ли задумывается о тех выгодах, которые получает общество в целом. Принимая решение, рациональный потребитель соотносит затраты, связанные с получением хорошего образования, и те выгоды, которые могут быть в результате этого получены. Не удивительно, что инвестиции в человеческий капитал могут быть ниже оптимальных для общества. Рыночное равновесие Е₁ устанавливается в точке пересечения предельных частных выгод и предельных социальных издержек: МРВ = MSC.

     Между тем предельные социальные выгоды больше предельных частных выгод на величину предельных внешних выгод. Поэтому эффективное для общества равновесие  достигалось бы в точке пересечения предельных социальных выгод и издержек, т. е. в точке Е₂. Эффективность увеличивается на площади заштрихованного треугольника.³

     Отсюда  следует, что при наличии положительного внешнего эффекта экономическое благо продается и покупается в меньшем по сравнению с эффективным объеме, т. е. имеет место недопроизводство товаров и услуг.

     На  рис. 1.1 и 1.2 потери обозначены заштрихованными площадями, что свидетельствует об отрицательном влиянии на экономику как положительных, так и отрицательных внешних эффектов.

      Разделение  внешних эффектов на отрицательные  и положительные является основополагающим, так как характеризует результаты воздействия на субъекты. Но в современной экономической литературе предпринимаются попытки уточнить и детализировать данный подход, выделив новые критерии анализа внешних эффектов.

      По  направлению действия внешние эффекты могут быть разделены на следующие четыре группы.⁴

 1) "Производство - производство". Экономическая деятельность предпринимателя влияет на уровень производства других предпринимателей. Отрицательный внешний эффект: химзавод спускает в реку свои отходы, которые мешают производству расположенного ниже по течению реки пивоваренного завода. Положительный внешний эффект: расположенные рядом пасека пчеловода и яблоневый сад производителя фруктов оказывают друг на друга благоприятное воздействие (сбор меда зависит от числа яблонь, и наоборот).

 2) "Производство - потребление". Экономическая деятельность предпринимателя влияет на уровень полезности домашнего хозяйства. Отрицательное воздействие: жители прилегающих районов страдают от вредных выбросов в атмосферу промышленных предприятий. Положительное воздействие: завод в маленьком поселке ремонтирует дорогу, по которой "заодно" ездят и местные жители.

 3) "Потребление - производство". Экономическая деятельность домашнего хозяйства влияет на уровень производства предпринимателей. Отрицательный эффект: в результате семейных пикников возникают лесные пожары, которые вредят лесному хозяйству. Положительный эффект: забор предприятия не нужно охранять, если рядом проходит людная улица и ни один воришка не может перелезть незамеченным.

 4) "Потребление - потребление". Экономическая деятельность потребителя влияет на уровень полезности другого потребителя Отрицательный эффект: полезность индивида уменьшается, если его сосед ночью включает на полную громкость музыку. Положительный эффект: если вы разбили цветник перед домом, то полезность ваших соседей от созерцания красивых цветов будет расти.

 Как видно из вышеприведенных примеров, одни субъекты хозяйства (фирмы или  потребители), преследуя свои цели, могут одновременно наносить ущерб или приносить выгоду другим субъектам.

     По  характеру воздействия  на субъект внешние эффекты подразделяют:

• технологические – последствия экономической деятельности, которые не охватываются рыночными процессами;
• денежные – результат взаимозависимости производителей (потребителей), при которой доходы зависят не только от собственных затрат и выпуска, но и от выпуска и затрат других субъектов.

     По  степени воздействия  на субъект:

• предельные – эффекты, которые при малом изменении в деятельности создающего эффект субъекта приводят к значительным изменениям в производительности или полезности другого субъекта;
• интрамаржинальные – эффекты, которые практически не влияют на полезность или производительность воспринимающих их субъектов.

     По  влиянию на благосостояние других лиц:

• Парето-непротиворечивые – ведут к улучшению экономического положения субъекта без ухудшения положения других;
• Парето-противоречивые – ведут к реальным изменениям функции полезности или производственной функции субъекта.

     По  способу трансформации  внешних эффектов:

• устраняются при государственном регулировании;
• путем переговоров.

     Таким образом, все виды внешних эффектов, хотя и по-разному, приводят к потерям  общественной полезности, что свидетельствует  о неэффективности распределения  ресурсов, проявляясь в перепроизводстве или недопроизводстве благ.

     Подытоживая вышесказанное, обозначим сущность проблемы внешних эффектов. Она заключается в неэффективном размещении и использовании ресурсов и продуктов в экономике вследствие расхождения частных и социальных издержек, либо частной и общественной выгоды.

     Принцип решения проблемы внешних эффектов заключается поэтому в достижении равенства предельных общественных издержек предельной общественной выгоде: MSC=MSB

     Поскольку MSC = MPC + MEC, a MSB = MPB + MEB, то

     MPC + MEC=MPB + MEB

     При отрицательных внешних эффектах МЕВ=0 и МРВ = MSB, тогда решение проблемы негативных экстерналий в принципе выглядит так:

     МРС + МЕС =MSB.

     При положительных внешних эффектах МЕС=0 и МРС = MSС, то решение проблемы позитивных экстерналий в принципе таково:

     MSC = MPB + MEB. 

2. Внешние эффекты как проявление несостоятельности рынка.

     Рынок и государство - это взаимодействие противоположностей. Речь идет о добровольном характере сделок, с одной стороны, и о принуждении - с другой. С точки зрения экономической теории, главная отличительная черта рынка - добровольный характер соглашений, тогда как определяющая особенность государства - законное право принуждения по отношению к другим субъектам экономических действий.