Федеральное агентство по образованию РФ

Политехнический институт СФУ 

Реферат

Тема:

 КРИМИНАЛИСТИЧЕКОЕ  ДОКУМЕНТОВЕДЕНИЕ

Выполнили работу:

студентки ВТ25-4

Зырянова  Ксения

Ракитина  Яна

Руководитель:

Васильева Марина Павловна

Красноярск, 2007

План:

1. Понятие, содержание, задачи криминалистического  документоведения.

2. Следственный  осмотр документов.

3. Криминалистическое  исследование письма.

4. Технико-криминалистической исследование документов.

5.   Криминалистические учеты документов.

6.   Психодиагностика почерка подозреваемых

7.   Современное состояние и перспективы  криминалистического исследования письменной речи

1. Понятие, содержание, задачи криминалистического  документоведения.

Документы как источники  криминалистически  значимой информации.

Документ  как объект криминалистического  исследования.

     Под документом в широком смысле слова понимают такой  материальный объект, в котором зафиксированы сведения о каких-либо фактах или обстоятельствах.

     В судебной практике встречаются  различные виды документов:

     - письменные;

     - графические;

     - фотодокументы и кинодокументы;

     - видео и фонодокументы.

     Объектом криминалистического исследования  документов, как правило, являются письменные документы.

     По своей  процессуальной  природе  документы  могут  быть письменными и вещественными доказательствами. Последние являются незаменимыми.

     Выделяется интеллектуальный  и  материальный подлог документов.  Материальный подлог может быть частичным и полным /подделка всех реквизитов документа/.

     Документы-вещественные доказательства  нельзя подшивать  в уголовное   дело, наклеивать   на   подложку, номеровать, складывать, делать пометки,штампы,скреплять скрепками.Их  надо  помещать в конверты из плотной бумаги,  не сгибая.

     Вопросы в отношении документов-вещественных  доказательств подразделяются на  две  группы:  1/ относящихся к исследованию собственно письма и почерка;2/ относящиеся к исследованию других составных элементов документа.

     В последнее время все чаще объектами исследования  становятся видеодокументы.

     Значительные сложности связаны  с документами, размещаемыми на магнитных  носителях информации ЭВМ. Совершенно новые методы должны применяться и при  исследовании  документов, выполненных на печатающих устройствах компьютеров.

    Криминалистическое   документоведение   представляет    собой    отрасль

криминалистики, в которой исследуется природа  письма,  способы  изготовления документов  и  установления  по  особенностям  письма,   способов   подделки документов конкретных  лиц,  разрабатываются  научные  основы  использования содержащейся в документах  информации  в  целях  раскрытия  и  расследования преступлений.   Криминалистическое    документирование    основывается    на достижениях  естественных,  технических  наук,  обобщении   следственной   и судебной практики. Задачи,  решаемые  криминалистическим  документоведением, можно разделить на три группы.

    Первая группа - установление признаков  и  свойств  исполнителя  (автора) документа:   пола,   возраста,   психического   и   физического   состояний, профессиональных и других навыков.

    Вторая  -  определение   природы,   качественного   состава,   групповой принадлежности. а иногда места, времени  изготовления  материалов  документа (бумага, красители, сургуч, клей и т. п.), установление средств,  условий и способов изготовления (подделки)  документа  или  его  отдельных  реквизитов (подписей, оттисков, печатей, штампов), выявление невидимых и слабовидимых записей, текстов сожженных документов и т. п.

    Третья - решение  идентификационных   задач:  отождествление  исполнителя документа  -  по  письменной  речи  и  почерку,   пишущей   машинки   -   по машинописному  тексту;  множительной  техники  -  по  изготовленным  на  ней оттискам текста и т. п.

    Эти  задачи  конкретизируются  и  решаются  при  проведении  двух  видов исследований документов - криминалистического исследования письма и технико- криминалистического   исследования   документов.   Несмотря   на   известное множество   документов   (по   назначению,   природе,   происхождению),   на разнообразие  способов  и  средств  их  исполнения,  копирования,  подделки, используемых для этого  материалов  и  средств,  а  соответственно,  методик исследования документов и решаемых с  помощью  этих  методик  задач,  общими остаются объекты исследования - документы  как  источники  криминалистически значимой информации, а в определенных пределах закономерности отображения  и последующего   изучения   такой   информации   в   процессе    расследования преступлений.   Именно   в   этом   контексте    правомерно    говорить    о криминалистическом документоведении как  единой  отрасли  криминалистической техники, которая изучает природу документов,  закономерности  отображения  в них признаков и свойств исполнителей,  следов  воздействия  на  документы  в целях изменения их содержания. На этой  основе  разрабатываются  средства  и методы криминалистического  исследования  документов  в  целях  раскрытия  и расследования преступлений.

    В  криминалистике  в   качестве   документов   выступают   разнообразные материальные объекты, содержащие информацию об обстоятельствах  совершенного или готовящегося преступления. Эта информация имеет  определенное  смысловое содержание  и  может  быть  выражена  печатными  или  рукописными   буквами, цифрами, символами, кодами.

    В зависимости от способов  фиксации информации различают  письменные акты, графические изображения (чертежи, рисунки, схемы),  фото-кино-видеоматериалы (негативы,    позитивы,    киноленты,    видеокассеты),     объекты-носители закодированной информации (магнитные ленты ЭВМ,  и  магнитофонов,  магнитные диски компьютеров, перфоленты, перфокарты и т. п.).

    В зависимости от уголовно-процессуальной  значимости выделяют документы  - письменные доказательства и документы - вещественные  доказательства  (ст. 88 УПК РСФСР). Документы - письменные  доказательства  содержат  сведения  о юридических фактах, зафиксированных в их смысловом  содержании.  Письменными доказательствами  могут  быть подлинники  (диплом,   технический   паспорт, накладная),  а  также  дубликаты  или  копии,  заверенные  в   установленном порядке.

    Документы  -  вещественные  доказательства  содержат  следы  преступного воздействия (травление,  подчистка,  дописка, наличие поддельного оттиска печати и др.). В качестве  документов  -  вещественных  доказательств  могут выступать только подлинники.

    По характеру содержащихся  сведений  различают  подлинные  и   поддельные документы. Подлинными  являются  такие  документы,  в  которых  реквизиты  и содержание  соответствуют  действительности.  Подделка  может  быть   полной (изготовление полностью поддельного документа)  или частичной (внесение  в подлинный  документ  изменений).  Соответственно  в   юридической  практике различают  два  вида  подлога  -  интеллектуальный   и   материальный.   При интеллектуальном подлоге изложенные в документе  сведения  не  соответствуют действительности. Например, изготовление документа от имени не  существующей организации. Материальный подлог представляет  собой  внесение  изменений  в подлинный документ путем дописки, подчистки, травления и т. д.

    При  обнаружении,  изъятии   и  исследовании  документов  -  вещественных доказательств руководствуются общими  правилами  обращения  с  вещественными доказательствами, содержащимися в ст. 84-86 УПК России. 
 
 
 
 
 
 

2. Следственный  осмотр документов.

    Работа с документами в раскрытии  и расследовании преступлений  начинается с их следственного осмотра. Работать с документами при их обнаружении рекомендуется в  перчатках или с использованием пинцета,  поскольку  неизвестно,  какие  следы  на  них имеются и где они расположены. Несоблюдение  этого  правила  может  повлечь повреждение имеющихся или появление новых,  не  относящихся  к  преступлению следов. Нельзя брать документ мокрыми руками,  класть  его  на  влажные  или загрязненные предметы. На письменных документах нельзя  делать  надписей  на лицевой или оборотной сторонах. Не следует перегибать  листы  в  местах,  не совпадающих с уже  имеющимися  перегибами,  так  как  число  и  расположение складок имеет значение для уяснения характера и условий выполнения  записей, являются одним из отличительных признаков документа.

    Влажные документы просушивают  при комнатной температуре в   расправленном виде. Приобщаемый к делу документ нельзя подшивать  за  края.  Целесообразно поместить его в расправленном виде или сложенным по уже  имеющимся  складкам в конверт между листами  чистой  плотной  бумаги  или  картона.  Необходимые надписи на конвертах производятся до помещения в них документов.

    Магнитные ленты ЭВМ, магнитные  диски  компьютеров,  аудио-видео   кассеты следует оберегать от воздействия полей постоянных или  переменных  магнитов, а также приборов, излучающих магнитные  волны  (генераторы,  радиоприемники, телевизоры и т. п.).

    Изучение документа рекомендуется  начинать с установления его  назначения, уяснения основного текста и имеющихся на  нем  других  надписей  (резолюций, пометок).  При  этом  определяется  соответствие   содержания   и   целевого назначения документа. Если возникают  сомнения  в  подлинности,  то  следует ознакомиться с  образцом  аналогичного  подлинного  документа.  Кроме  того, изучается состояние лицевой и оборотной  сторон,  краев  документа.  Когда документ заполнен от  имени  юридического  лица,  то  обращают  внимание  на соответствие формы бланка,  оттисков  печати,  фотоснимков,  защитной  сетки аналогичным реквизитам в  подлинном  документе  для  установления  признаков подделки.

    Такими признаками, в частности, могут быть:

—     несоответствие формы, цвета и реквизитов;

—     противоречивость  содержания,  орфографические  ошибки,  нестандартный   шрифт, использование вышедших из употребления бланков, печатей и т. д.;

—     следы механического  воздействия (при подчистке записей происходит  разволокнение или отслоение бумаги, при травлении или смывании  текста химическими реактивами бумага  становится  хрупкой,  на  ней появляются  размывы, пятна);

—      следы  дописки  или  внесения  записей  на  месте  удаленного  текста (неоправданно увеличенные  или  уменьшенные  промежутки  между  словами,  строками, необычное их расположение);

—     следы подделки путем композиции (вклейка цифр,  переклейка  фотографий  или частей и т. п.) в виде несовпадающих линий защитной сетки, элементов печатей, качества фотобумаги;

—     следы подделки оттисков печатей  и штампов, определяемые по  неровности линий,  штрихов  букв,  в  их  различной  величине,   по   неодинаковому   расположению  осевых  линий  букв  относительно  направления  радиуса  в  круглых печатях и несовпадению осевых линий букв перпендикуляру к  линии строки в штампах;

—      следы  подделки  подписей   (извилистость   линий,   появляющаяся   в  результате  замедления  движения  руки,  наличие  перерывов  в  штрихах, расплывов и точек на них, вызванных остановками руки при  копировании  и  т. п.);

—     следы при монтаже аудио- и  видеомагнитных лент  (признаки  склеивания,   разное по тембру и  силе звучания, посторонние шумы).

    При  осмотре  и  предварительном  исследовании   документов   применятся технические средства и методы, исключающие риск повреждения документа.  Чаще всего для этого используются методы визуального  изучения  с  использованием определенных приемов и применением научно-технических средств,  а  также  на просвет.

    Поскольку сам документ является  вещественным доказательством, результаты его осмотра (в соответствии с требованиями ст. 182 УПК России)  должны  быть отражены в протоколе  осмотра,  где  указывается  его  полное  наименование, основные  реквизиты,  размер,  цветы  бумаги,  состояние   ее   поверхности, характер краев, наличие повреждений, вид и цвет красителей, текста и  т.  д. Документ  может  быть  сфотографирован.  Фотоснимки  вместе   с   оригиналом приобщаются к протоколу осмотра. 
 
 
 
 
 

3. Криминалистическое  исследование письма. 

    Исследования  рукописей  относятся   к  числу  наиболее  распространенных криминалистических экспертиз. Основная их цель - идентификация  исполнителя.

Однако  зачастую  с  их  помощью  решаются  вопросы,  касающиеся  авторства, условий исполнения  рукописей,  целевой  установки  пишущего  (подделка  или искажение  почерка),  свойств  его  личности  и  признаков  внешности  (пол, возраст,  состояние  опьянения  и  т.  п.).  В   качестве   объектов   таких исследований могут быть  объемные  рукописи  (дневники,  письма)  и  краткие записи (подписи, цифры, рисунки, символы), в которых  проявились  устойчивые индивидуальные особенности письма.

    Криминалистическое исследование письма базируется  на  общих  положениях теории идентификации, на данных психофизиологии высшей нервной  деятельности человека, лингвистики. В последнее время в этих  целях  широко  используются возможности кибернетики, математики и других наук.

    Умение  писать  приобретается   в  результате  длительного   обучения   и тренировок.   Отдельные   идентификационные   признаки   почерка    начинают проявляться у детей уже в 3-4 классе. Однако  их  совокупность,  достаточная для идентификации по почерку, как правило, формируется в 5-6  классе,  когда совокупность  сложных  двигательных  навыков,  обусловленных   деятельностью центральной нервной системы человека, доводится до  автоматизма,  проявляясь в относительно устойчивых идентификационных признаках письма.

    Принято различать:

—     технические навыки (посадка человека при письме, расположение  бумаги,   держание пишущего средства и т. п.);

—      графические  навыки   (воспроизведение   письменных   знаков   и   их сочетаний);

—      навыки  письменной  речи  (словарный  состав  и  построение   текста, предложений и т.п.).

    Совокупность  технических  и   графических  навыков,   отображающихся   в

рукописи, характеризуют почерк человека. Под  влиянием  воли, особенностей человека, усилий письма, внешней среды и  иных  субъективных  и объективных факторов в почерке появляется много  особенностей,  совокупность которых становится неповторимой. В почерках  разных  лиц  могут  встречаться отдельные  одинаковые  признаки,  но  их  совокупность  у  каждого  человека индивидуальна.

    Возможность идентификации  человека  по  почерку  сохраняется  во  времени  и  даже  при попытках умышленного искажения или при изменении  почерка  в  старости,  что выражается  в  замедленности  письма  и  снижении  координации  движений,  в упрощении строения букв.

    Изменения в почерке могут  появляться также при особых  условиях  письма:

необычные поза пишущего, средства и  материал  письма,  необычное  состояние

пишущего  (опьянение,  возбуждение  и  т.  п.),  нарушение  функции  костно-мышечного аппарата или нервной системы (травмы,  нервные  заболевания  и  т.п.), наконец, при умышленном искажении почерка  (маскировка  или  подражание почерку  другого  человека).  Однако  при   наличии   достаточно   объемного рукописного  текста  и  в  этих  случаях  нередко  сохраняется  совокупность индивидуальных признаков почерка.

    Признаки письменной речи - это  манера изложения  текста,  общий  уровень грамотности, стилистические и грамматические  особенности  языка,  словарный запас.

    Выделяются следующие основные  признаки письменной речи.

    Стилистические  -   характеризуют   манеру   изложения   мыслей,   язык, архитектонику  текста.  В  текстах,  обычно  встречающихся  в   следственной практике, о стиле изложения удается судить  по  составу  слов  и  построению предложений.   Так,   можно   говорить   об   официально-деловом,   научном, производственно-техническом, публицистическом, разговорном стиле.

    Лексические признаки характеризуют  общий словарный  запас,  употребление терминов, свойственных лицам  определенных  профессий,  местности  и  т.  п. Среди них можно отметить: профессионализмы - слова,  специфические  для  лиц определенных  профессий;  архаизмы   -   устаревшие   слова   и   выражения; диалектизмы - слова и обороты речи, используемые в  определенной  местности; варваризмы  -  употребление  слов  из  других  языков;  жаргоризмы  -  слова искусственного, условного языка определенных групп людей (жаргона).

    Грамматические  признаки  отражают  знание  исполнителем  грамматических правил письма. В соответствии с ними общий уровень  грамотности  исполнителя определяется как низкий, средний и высокий.

    Признаки почерка делятся на  две группы:

—     общие, которые характеризуют почерк в целом как систему движений;

—      частные,  которые  отражают  особенности   движений   при   написании  отдельных букв, их частей и межбуквенных соединений.

    Общие признаки условно можно  разделить на три большие группы:

    I. Признаки, отражающие степень сформированности и  характер  письменно-двигательного навыка. Это выработанность почерка, т.  е.  владение  техникой письма   в   соответствии    с    общепринятой    системой    скорописи    - высоковыработанный,   средневыработанный,   маловыработанный;   координация движений  -  точность  и  систематичность  движений  при   написании   букв, соблюдение их размера, наклонов  (высокая,  средняя,  низкая);  темп  письма (быстрый,  медленный,  средний);  строение  почерка -  сложность   движений  (простой, упрощенный, усложненный).

    2.  Признаки,  отражающие  структурные   характеристики   движений.   Это преобладающая форма движений (прямолинейно-угловатая, округлая,  смешанная), направление  движений  (правоокружное,  левоокружное,   смешанное);   размер почерка, который определяется по средней высоте строчных букв (малый  -  при высоте букв до 2 мм, большой  -  более  5  мм);  протяженность  движений  по горизонтали - разгон почерка: сжатый (малый  разгон),  размашистый  (большой разгон),  средний  (высота  строчных  знаков  равна  их  ширине);  связность почерка, может быть  большой (слитно пишутся 6 и более знаков), средний (от 4 до 6) и малой (не  более 3 букв); нажим почерка: сильный  (ширина  основных  штрихов  превышает  ширину соединительных), средний, почерк без нажима и смешанный.

    3. Признаки, отражающие пространственную  ориентацию фрагментов  рукописи и  движений  (топографические),  проявляются   в   особенностях   размещения самостоятельных фрагментов документов: заголовков, подписей. При оценке  их идентификационной значимости  принимают  во  внимание  общепринятые  правила компоновки фрагментов текста, размещение  подписи  (в  углу,  в  центре,  на нижележащей строке), размещение  текста  относительно  краев  листа  бумаги: наличие, размер и расположение  полей,  размер  интервалов  между  строками, положение строк относительно горизонтальных срезов листа и другие.

    Частные признаки почерка:

—     форма движений  при  выполнении  и  соединении  букв  и  их  элементов (прямолинейная, дуговая, петлевая, угловая, извилистая);

—     направление движений при написании. Различают  движения  снизу  вверх, сверху вниз, левоокружные, правоокружные;

—     протяженность движений.  Она  характеризуется  относительным  размером   штрихов различных элементов букв;

—     связность движений, то есть  вид  соединения  элементов  в  буквах,  а также вид соединения букв между  собой (слитный или с интервалами);

—      относительное  размещение  точек  начала,  окончания,  пересечения  и соединения движений;

—     последовательность движений, которыми выполняются  различные  элементы букв и их соединения;

—      сложность  движений   при   выполнении   букв.   Различают   обычные,  усложненные и упрощенные движения, по сравнению с прописями.

    Почерк используется для розыска и  идентификации  исполнителя  почерка. В  случаях

обнаружения  рукописных  текстов  (письма-угрозы,   поддельные   медицинские рецепты и т. п.),  исполненных  неизвестным  лицом,  составляется  розыскная таблица,  по  которой  производится  сравнительное   исследование   почерков проверяемых лиц. Для составления розыскной таблицы  прежде  всего  изучается содержание рукописи, анализируются признаки письменной речи  и  почерка.  Из их числа выбирают наиболее  характерные  (броские),  редко  встречающиеся  и устойчивые признаки - обычно  -  6-8.  Основная  часть  таблицы  состоит  из характеристики этих признаков и их графических зарисовок.  Затем  намечается круг лиц, которые  могли  выполнить  исследуемый  документ,  и  организуется непосредственная проверка их почерков - розыск исполнителя документа.

    Подготовка материалов для экспертизы.  Для  назначения  почерковедческой экспертизы в распоряжение  экспертов  предоставляются  исследуемый  документ (подлинник) и доброкачественные сравнительные  образцы  рукописи  возможного исполнителя.

    Копии  документа  или   фотоснимка  представляются  эксперту   только   в исключительных случаях.

    Различают свободные и экспериментальные  образцы рукописи (почерка).

    Свободные  образцы  -  рукописи,  подписи,  выполненные  вне   связи   с совершением  преступления,  возбуждения  уголовного  дела.  Ими  могут  быть документы личной и служебной переписки, автобиографии, заявления,  конспекты и т. д. Свободные образцы почерка (подписи) условно  должны  соответствовать исследуемому тексту (подписи) по времени написания, темпу  письма,  условиям выполнения рукописи, состоянию писавшего.

    Как правило, в качестве свободных  образцов почерка требуется не  менее 5-6 страниц рукописного  текста, для свободных образцов подписи - не  менее  10 (по 5-6 подписей на каждом листе), выполненных с разрывом во  времени.

    Экспериментальные  образцы  -   рукописи   (подписи),   выполненные   по предложению   дознавателя,    оперативного    работника    специально    для сравнительного  исследования.  Они  должны  быть  близки  по  содержанию   к исследуемому тексту и выполнены в аналогичных условиях.  Экспериментальные образцы могут быть получены  при  написании  под  диктовку  следователя  или путем  самостоятельного  написания  какого-либо   текста.   В   этих   целях составляется  специальный связный текст,  в котором повторяются слова, имеющиеся в исследуемом документе. Если лицо, у которого отбираются  образцы почерка, старается изменить почерк, то можно  ускорить  диктовку,  увеличить объем текста или объявить перерыв, чтобы пишущий забыл, какие  изменения  он вносил в почерк.

    Экспериментальные образцы должны  быть  выполнены  при  помощи  пишущего прибора того же вида и на бумаге того  же  качества  (по  плотности,  цвету, размерам, линовке), что и исследуемый документ,  не  менее чем на  10-15 листах и должны  воспроизводить  весь  исследуемый  документ  или  содержать отдельные слова (фразы), имеющиеся в исследуемом документе. Экспериментальные подписи выполняются на 5-6 листах по 10-15 подписей на каждом.

    Результаты    такого исследования имеют, как правило, розыскное значение. Формулируются вопросы, касающиеся  свойств  личности исполнителя рукописи, его психофизиологического состояния, профессиональной принадлежности,   времени   исполнителя   документа.