Недействительность гражданско правовых сделок

ВВЕДЕНИЕ

Судебная практика показывает, что в наше время более 40 % всех рассматриваемых в год гражданских  процессов одним судьей в суде первой инстанции возбуждается по делам  о признании сделок недействительными, что доказывает актуальность данного института права.

Относительное обилие литературы, посвященной сделкам по ранее  действовавшему законодательству, ни в коей мере не снимает актуальность исследуемой проблемы, тем более, что до сих пор нет согласия в определении сделки, нет единого взгляда на соотношение воли и волеизъявления, нет также единого понимания всех аспектов недействительных сделок и их правовой природы. Понятие гражданско-правовой сделки, а также все нормы о сделках как основании возникновения гражданских прав и обязанностей нашли отражение в Части 1 Гражданского кодекса РФ 1994 г. Им посвящена отдельная Глава 9 «Сделки» подраздела 4 «Сделки и представительство», содержащая 29 статей -со ст. 153 по ст. 181. Внося ряд существенных изменений и дополнений в Главу 3 «Сделки», содержавшуюся в ГК 1964 г., новый ГК оставляет в Главе 9 в силе многие положения ранее действовавшего законодательства о сделках и последствиях их недействительности. Поэтому сохраняет свое значение ранее сложившаяся судебная практика по этим вопросам, выраженная, прежде всего, в опубликованных определениях и постановлениях Верховного Суда РСФСР.

В Российской Федерации гарантируются  единство экономического пространства, свободное перемещение товаров, услуг и финансовых средств, поддержка  конкуренции, свобода экономической  деятельности. Каждый имеет право  на свободное использование своих  способностей и имущества для  предпринимательской и иной не запрещенной  законом деятельности. Однако осуществление  принципа "свободы экономической  деятельности" не должно нарушать права, свободы и законные интересы других лиц, а также основы правопорядка и нравственности. С этой целью  законом предусматриваются определенные ограничения при осуществлении  предпринимательской и иной экономической  деятельности. Сделки должны совершаться  в строгом соответствии с законом, иначе возникают основания для  признания их недействительными.

Признание сделки недействительной и применение последствий ее недействительности является одним из способов защиты гражданских прав.

Сделки являются одним  из важнейших и наиболее распространенных юридических фактов и оснований  возникновения, изменения или прекращения  гражданских прав и обязанностей. Именно поэтому понятие сделки относится  к числу основных институтов и  понятий гражданского права. Указанное  значение сделок и сегодня требует  всестороннего и полного изучения их правовой природы, отличительных  признаков, условий действительности и оснований их недействительности. Поэтому прежде чем приступить к  полному рассмотрению темы недействительных сделок, раскроем понятие «сделки», а также некоторые ее признаки, что позволит в дальнейшем дать более  полное представление о сделках  недействительных, что и является целью данной работы.

На протяжении нескольких десятков лет, начиная с принятия первого Гражданского кодекса РСФСР  в 1922 г., многие проблемы теории сделок были глубоко изучены советской  и российской цивилистической наукой. По целому ряду вопросов высказывались интересные суждения, которые способствовали развитию не только теории права, но и непосредственно гражданского законодательства. Однако до настоящего времени, несмотря на введение в действие нового Гражданского кодекса Российской Федерации, некоторые аспекты теории сделок оказались неразрешенными. Характерно и то, что в течение более двух десятилетий, до 1946 г., в советской и российской цивилистической литературе не уделялось сколько-нибудь серьезного внимания исследованию и разработке рассматриваемого правового института. Мало того, даже не предпринимались попытки дать полное (научное) определение сделки, отграничивавшее ее от недействительных сделок. Впервые научное определение сделки было сформулировано Агарковым М.М. в 1946 г.

Основаниями возникновения  гражданских правоотношений являются жизненные обстоятельства, именуемые  юридическими фактами. Юридические  факты — факты реальной действительности, с которыми действующее законодательство связывает возникновение, изменение, прекращение гражданских прав и обязанностей, т.е. правоотношений. Юридические факты разнообразны и подразделяются на события и действия.

Из общей теории права  известно, что события — явления реальной действительности, которые происходят независимо от воли человека. В действиях же проявляется воля субъектов — физических и юридических лиц. По признаку дозволенности законом действия бывают правомерные (соответствующие требованиям законодательства и принципов права) и неправомерные (нарушающие предписания законодательства и принципов права). Правомерные действия, в свою очередь, подразделяются на юридические акты (правомерные действия субъектов, имеющие целью возникновение, изменение или прекращение гражданского правоотношения) и юридические поступки (правомерные действия субъектов, с которыми закон связывает определенные юридические последствия независимо от того, была ли у субъектов цель достижения того или иного правового результата).

Таблица № 1

НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНОСТЬ  СДЕЛКИ, СВЯЗАННАЯ С ПРАВОСПОСОБНОСТЬЮ  ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

Основным видом гражданско-правовых юридических актов являются сделки — волевые действия юридического или физического лица, направленные на достижение определенного правового результата. Из определения сделки, прежде всего, следует, что сделка относится к тем юридическим фактам, которые являются действиями, в противоположность событиям, и которые происходят по воле людей.

Понятие «сделка» раскрывается в ст. 153 ГК РФ. Сделками признаются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение  гражданских прав и обязанностей.

Сущность сделки составляют воля и волеизъявление сторон. Содержание воли субъектов сделки формируется  под влиянием социально-экономических  факторов: лица, осуществляющие предпринимательскую  деятельность, заключают сделки, чтобы  обеспечить изготовление и сбыт товаров, оказание услуг и получение прибыли и т.п.; граждане посредством совершения сделок удовлетворяют материальные и духовные потребности.

Волеизъявление — выражение воли лица вовне, благодаря которому она становится доступной восприятию других лиц. Волеизъявление — также является важнейшим элементом сделки, который будет подробно рассмотрен далее. Воля субъекта должна объективироваться каким-либо образом, чтобы быть ясной для окружающих. Способы выражения, закрепления или засвидетельствования воли субъектов, совершающих сделку, называются формами сделок (устная, письменная — простая и нотариальная, с помощью конклюдентных действий, молчания).

Раскрывая понятие «сделки», нельзя не обратить внимания на такие  важные аспекты, как субъектный состав участников сделки, их дееспособность, требования к форме и содержанию сделок и некоторые другие, которые  будут рассмотрены далее, необходимые  для полного и точного выявления  природы и сущности сделок недействительных. Для завершения разговора о понятии  сделок в гражданском праве хочется  привести еще одно определение сделки, которое включило все имеющие  существенное значение признаки, отграничило  сделку от других юридических фактов, в том числе от недействительных сделок, предложенное Ф.С.Хейфецом:

• Сделка — юридическое действие, т.е. волевой акт;
• Сделка — дозволенное правомерное действие;
• Сделка — действие, направленное на достижение положительного результата и приводящее к нему, т.е. установлению, изменению или прекращению гражданских прав и обязанностей;
• Участниками сделки могут быть только субъекты гражданского права — физические лица, обладающие дееспособностью (конкретной, ограниченной или полной), и юридические лица, обладающие специальной или общей правоспособностью;
• Действия могут быть односторонними (одного субъекта) и многосторонними (нескольких субъектов);
• Предметом сделки могут быть только имущественные отношения;
• Волеизъявление субъекта (субъектов) должно соответствовать его (их) подлинной силе;
• Действие должно быть облечено в установленную законом или соглашением сторон форму, т.е. «Сделка» — правомерное юридическое действие одного или нескольких дееспособных субъектов гражданских (имущественных) прав, совершенное в установленной законом или их соглашением форме, соответствующее подлинной воле субъектов и приводящее к правовым последствиям (установлению, изменению, прекращению гражданских прав или обязанностей), на достижение которых оно направлено. Такое определение исключает отнесение к сделкам (действительным) недействительных сделок.

1. ПОНЯТИЕ  И ВИДЫ НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНЫХ СДЕЛОК

1.1. Понятие  недействительных сделок

Недействительность сделки означает, что действие, совершенное  в виде сделки, не обладает качествами юридического факта, способного породить те гражданско-правовые последствия, наступления  которых желали субъекты.

Как было отмечено, сделка — это юридическое действие. Но юридическим действием является и правонарушение. Уже отмечалось, что действия распадаются на правомерные и неправомерные. Некоторые авторы полагают, что понятие правомерности не является необходимым признаком сделки, а имеет значение только для ее последствий.

Недействительная сделка по своему содержанию, форме и направленности — есть сделка, но в то же время и правонарушение, т.к. она нарушает норму права, но правонарушение «особого порядка». Противоправно не только противозаконное виновное причинение вреда, но и другие неправомерные действия: неосновательное обогащение, незаконное завладение чужой собственностью, неисполнение договорных обязательств.

К этой же категории можно  отнести и недействительные сделки. Последние тоже представляют собой  нарушение конкретной или общей  нормы права и должны приводить  к последствиям, свойственным любому неправомерному действию, а именно: к недопущению сохранения их в  силе и наступлению уже наступившего результата, восстановлению состояния, соответствующего закону.

Большинство авторов объединяет одинаковая оценка действия, составляющего  сделку — оно может и должно быть только правомерным.

Сделку от деликтов отличает не только направленность на установление, изменение и прекращение гражданского правоотношения, но и то обстоятельство, что сделки являются действиями дозволенными, а деликты -действиями неправомерными. Кроме того, сделка направлена на достижение положительного результата, к которому и стремятся стороны. Наступление же отрицательных последствий не характерно для стремления субъектов самой сделки. Отрицательные правовые последствия вызывает не только недействительная сделка, но и деликт, хотя и в том и в другом случае лица, их совершающие, не желают их наступления. Однако из этого никто не делает вывода, что деликт — сделка. Таким образом, можно определить, что обязательным признаком сделки является правомерность действия, составляющего ее существо.

Таблица № 2

НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНОСТЬ  СДЕЛКИ, СОВЕРШЕННОЙ ЛИЦОМ С НАРУШЕНИЕМ

Правомерность действия — это конститутивный элемент сделки, отличающий ее от правонарушения. Отсутствие в конкретной сделке элемента правомерности означает, что возникшее по форме как сделка, действие на самом деле является не сделкой, а правонарушением. Недействительные сделки, являясь действиями неправомерными, представляют собой правонарушения. Отсутствие в системе гражданского права категории неделиктных правонарушений свидетельствует только о том, что она должна быть разработана. Но это не дает никаких оснований относить недействительные сделки к институту сделок, т.е. к правомерным юридическим действиям, направленным на достижение определенного положительного результата, к которому стремились участники сделки.

Нередко ученые-цивилисты  считают, что задачей науки гражданского права является исследование условий  действительности сделок, в определении  которых наблюдается завидное единство взглядов. Что же касается оснований (условий) недействительности сделок, то считается, что такой проблемы якобы не существует. Ее пытаются подменить  вопросами классификации недействительных сделок, предлагая для этого различные основания.

Представляется, что в  этом проявляется основной недостаток традиционного подхода к изучению проблемы недействительности сделок. До сих пор различные авторы с  помощью всяческих оговорок допускали  возможность существования наряду со сделками (действительными) недействительных сделок как самостоятельного вида. Это привело к тому, что В.П.Шахматов, уже без всяких оговорок, наряду с определением действительной сделки, сформулировал определение недействительной сделки, посчитав, что это с неизбежностью вытекает из теории сделок, разработанной и исследованной в трудах ученых-цивилистов (советских и российских).

Общее правило о недействительности сделки формулируется следующим  образом — недействительна сделка, не соответствующая требованиям закона.

Данное общее правило  должно применяться во всех случаях, когда сделка, совершенная с нарушением требований закона, не подпадает под  действие специальных норм, закрепляющих особые основания признания сделок недействительными. Признание сделок недействительными направлено на охрану правопорядка и влечет за собой аннулирование прав и обязанностей, реализация которых привела бы к нарушению закона. Поэтому сделка, признанная недействительной, недействительна с момента ее совершения. Однако если из содержания сделки вытекает, что она может быть прекращена на будущее время, действие сделки, признанной недействительной, прекращается на будущее время.

В российском гражданском  праве под термином «сделка» имеется  в виду только действительная сделка, которая отвечает требованиям закона и приводит к тем правовым последствиям, на достижение которых была направлена воля ее участников (участника). Недействительная же сделка, которая не соответствует  требованиям закона, не является сделкой, а по своей правовой природе представляет собой правонарушение, несмотря на то, что по содержанию и форме  она возникла как сделка.

Сделку от деликта отличает не направленность действия, а его  правомерность, соответствие действия требованию закона, в результате чего и может быть достигнут и достижим тот правовой результат, на который действие было направлено. Наоборот, недозволенность действия заранее предполагает и предопределяет, что правовой результат, которого желали участники (участник) сделки, не наступит или будет аннулирован. Недозволенность, неправомерность действия повлечет за собой отрицательный правовой результат, который лицо (лица) не желало. Это сближает недействительные сделки с деликтом, правонарушением.

Следовательно, даже для  удобства исследования не следует разделять  действия и тот правовой результат (правовые последствия), который этим действием вызывается, так как  правовая природа нередко определяется точнее при одновременном исследовании действия и вызываемого им правового  результата. Тем более, что правомерность или неправомерность действия и определяет характер правового результата.

Исследуя правовую природу  недействительных сделок и отграничивая их от сделок (действительных), следует  исходить из того, что недействительные сделки характеризуются тем, что  действия, лежащие в их основе, не дозволены законом и поэтому  не приводят к тем правовым последствиям, на которые они были направлены, а, наоборот, вызывают отрицательный  правовой эффект.

Такая характеристика недействительных сделок дает основание отнести их к категории гражданских правонарушений. Вместе с тем, нельзя не заметить, что  не все «недействительные сделки»  совершаются виновно и закон (ст. 168 ГК РФ), устанавливающий общие  условия недействительности сделки, связывает ее с объективным несоответствием  требованиям закона, независимо от вины субъектов (субъекта) сделки. Правонарушения же определяются как виновные противоправные деяния участников общественных отношений.

Хотя это определение  правонарушения является общим, включающим характерные черты всех разновидностей правонарушений (уголовных, административных, гражданских и т.п.), оно заслуживает  самого серьезного внимания и при  определении правовой природы недействительных сделок.

И.С.Самощенко утверждал, что сделка и правонарушение не исключают друг друга: вполне возможна правонарушающая сделка, и далее он писал: «Сделка — один из видов действий участников общественных отношений. Регулируя их, гражданское право не только определяет общие условия и порядок их совершения, не только регламентирует отдельные типы сделок, но и определяет, какие сделки независимо от их типа (купля-продажа, заем и т.д.) — запрещены. Этот запрет осуществляется гражданским правом, как и всяким иным правом, с помощью санкций, в данном случае — с помощью, главным образом, такой санкции, как недействительность сделки. Сделки, которые запрещены гражданским правом, — это действия неправомерные, а при определенных условиях — правонарушения». Изложенное свидетельствует о том, что, с одной стороны, правильно и обоснованно определив правонарушение как виновное противоправное деяние и высказав суждение, что недействительные сделки не являются правонарушениями, с другой стороны, он считает, что недействительность сделки является санкцией, а сделки, которые запрещены гражданским правом, — это действия неправомерные, а при определенных условиях — и правонарушения. Ф.С.Хейфец считает данную позицию «непоследовательной, противоречивой и алогичной». «Понятие гражданского правонарушения, — говорит он, — не исчерпывается, не замыкается деликтом, оно значительно шире, включает в себя все случаи нарушения конкретной или общей нормы права, приводящие к последствиям, свойственным любому неправомерному действию: к недопущению сохранения их в силе и наступлению обусловленного ими правового эффекта, устранению уже наступившего результата, восстановлению состояния, соответствующего закону.

И.С. Самощенко также отмечал, что запрет деяния законом — это юридический признак правонарушения. Этот запрет осуществляется с помощью санкций. В отношении недействительных сделок -, в основном, с помощью такой санкции, как признание их недействительными.

Таким образом, И.С. Самощенко единообразно подходит к юридическому признаку гражданского правонарушения. Невозможность отнесения недействительных сделок к правонарушениям он видит в субъективной стороне: правонарушение — это всегда виновное действие, а недействительность сделок часто устанавливается по одному объективному признаку — несоответствие требованиям закона.

Таким образом, недействительные сделки по своей правовой природе  отличны от сделок. Они являются гражданскими правонарушениями, влекущими  ответственность с помощью гражданско-правовых санкций. Причем правонарушениями являются не только виновно совершенные "недействительные сделки", но и те, которые только объективно не соответствуют требованиям  закона. В этом проявляется особенность  гражданского права и гражданско-правовой ответственности. Именно она объясняет, почему отсутствие вины у владельца источника повышенной опасности не изменяет правовой природы его действия в случае причинения вреда, а также дает нам основания считать все недействительные сделки правонарушениями, независимо от того, совершены ли они виновно или без вины их участников.

Правильное и обоснованное определение правовой природы недействительных сделок имеет большое теоретическое  и практическое значение, ибо признание  их правонарушениями придает большую  остроту и целенаправленность усилиям  суда в борьбе с этими общественно  нежелательными и вредными явлениями.

1.2. Ничтожные  и оспоримые сделки

ГК РСФСР 1964 г. не содержал в себе прямого указания на ничтожность  и оспоримость сделок. В ряде случаев (ст. 50, 51, 52, 53) он употреблял выражение «сделка недействительна». Регламентируя нарушения требуемой законом формы, когда это прямо указано в законе (ст. 46 ГК РСФСР), он применял выражение «влечет за собой недействительность сделки». Во всех других случаях недействительности сделок в ГК РСФСР 1964 г. (ст. 54, 55, 56, 57, 58) утверждалось, что они «признаются недействительными по иску», и указывались лица, которые могут предъявить иск о признании такой сделки недействительной. Ныне действующий ГК РФ прямо называет ничтожные и оспоримые сделки и признает эти сделки недействительными.

По мнению М.М. Агаркова, сделка — это правомерное юридическое действие. Вместе с тем, он обращал внимание на то, что действовавший в то время ГК РСФСР 1922 г. пользуется термином "сделка" для обозначения действия независимо от того, производит ли оно тот правовой эффект, на который было направлено, а в некоторых случаях ГК РСФСР 1922 г. называл сделкой неправомерные юридические действия, т.е. правонарушения. Отсюда он делал вывод, что термин «сделка» следует употреблять лишь для обозначения действий, вызывающих правовой эффект, на который они были направлены, и также следует пользоваться термином «волеизъявление», которое может быть действительным или недействительным. Если волеизъявление действительно — это сделка. Агарков возражал против традиционной классификации, т.е. против принятого тогда деления сделок на действительные и недействительные, а также против деления последних на ничтожные и оспоримые, считая ее неудачной. Он утверждал, что сделка не может быть ничтожной, таковым может быть только волеизъявление. М.М.Агарков предлагал следующую классификацию: волеизъявления, направленные на установление, изменение или прекращение правоотношений, следовало делить на ничтожные (не сделки) и действительные (сделки).

Первые не производят того эффекта, на который они направлены, хотя и могут в определенных случаях  вести к определенным юридическим  последствиям (например, в качестве правонарушений или по ст. 147 ГК РСФСР 1922 г.). Вторые, т.е. сделки, производят тот  эффект, на который они направлены. Их надо делить на безусловно действительные и оспоримые.

Известно, что не все ничтожные  сделки не исполняются и не становятся предметом судебного рассмотрения. Часть из них, несмотря на ничтожность, могла быть исполнена контрагентами  и фактически породить те последствия, на которые они были направлены.

Очевидно, что пока сделка исполняется и порождает те правовые последствия, на которые она направлена, и никто не обнаружил ее ничтожности, по форме и содержанию она действует как сделка. Но как только будут установлены условия (основания), делающие ее ничтожной, сделка становится правонарушением, вызывающим отрицательный эффект.

Примерно такое же правовое положение и у оспоримой сделки. Пока она не оспорена и не признана недействительной, она также порождает  те правовые последствия, на которые  она была направлена. Но с того момента, когда такая сделка была оспорена и суд признал ее недействительной, это уже не сделка, а правонарушение. Она не приводит к тем правовым последствиям, на которые была направлена, и вызывает отрицательный правовой эффект с обратной силой, т.е. с момента  ее совершения.

Фактически правовые последствия, вызванные оспоримой сделкой (оспоренной и признанной недействительной), ничем  не отличаются от правовых последствий, вызванных ничтожной сделкой. В  этом смысле оспоримая сделка также  ничтожна. Потому мы вправе и «ничтожные сделки», и «оспоримые сделки», когда  они оспорены, отнести к одной  категории — «не сделок», т.е. неделиктных правонарушений, которые не вызывают того правового эффекта, на достижение которого они были направлены, а наоборот, как и все правонарушения, вызывают нежелательный отрицательный правовой результат. Основанием для отнесения недействительных сделок к сделкам некоторые авторы считали наличие правовых последствий при установлении ее недействительности — это возврат всего исполненного по такой сделке (реституция) или изъятие в доход государства. Но такое утверждение неправильно. Указанные последствия наступают не как результат сделки, это вовсе не те последствия, которые намеревались вызвать стороны. Они связаны не со сделкой, а с правонарушением, и являются результатом нарушения закона, которое выразилось в совершении действия, запрещенного законом. Таким образом, недействительная сделка противополагается сделке, является ее антиподом, правонарушением.

Цивилистическая наука, исследуя вопросы недействительности сделок, занималась и проблемой их классификации.

Дореволюционные русские  авторы считали, что недействительность сделки бывает двоякого рода:

а) ничтожность, или абсолютная недействительность, которая признается тогда, когда она по закону не производит никаких юридических последствий, как будто стороны не совершали  никакого юридического акта;  
б) опровержимость, или относительная недействительность, которая, в противоположность ничтожности, не лишает сделку саму по себе юридических последствий, а приводит к этому результату только по иску или возражению заинтересованного лица.

При опровержимости, как  и при ничтожности, сделка является недействительной, но в первом случае она считается действительной, пока не будет опровергнута. Никакого другого  разделения недействительных сделок русские  дореволюционные авторы не предлагали. Характерно и то, что указанные  русские авторы классифицировали не недействительные сделки, а их недействительность.

Как отметил И.Б. Новицкий: «Противопоставление ничтожным  сделкам оспоримых сделок не покоится на принципиальной основе: если оспаривание  осуществляется, оно приводит к «ничтожности»  сделки, притом не с момента оспаривания, а, по общему правилу, с момента совершения сделки, т.е. с обратной силой». Категории  ничтожности и оспоримости, во-первых, несоизмеримы; во-вторых, противопоставление оспоримых и ничтожных сделок не вяжется с тем, что оспоримая сделка в результате оспаривания становится ничтожной. Поэтому более предпочтительно деление недействительных сделок на абсолютно недействительные и относительно недействительные.

Абсолютная недействительность (ничтожность) сделки означает, что  сама степень противоправности действия, совершенного в форме сделки, такова, что для признания ее недействительности достаточно констатации судом лишь одного факта совершения такого действия. Так, если суд обнаружит, что сделка совершено недееспособным лицом, то он признает ее недействительной, исходя из самого факта как такового. При  обнаружении факта совершения абсолютно  недействительных (ничтожных) сделок юрисдикционный орган по своей инициативе применяет нормы, влекущие те негативные последствия, которые предусмотрены на случай их совершения.

Таблица № 3

НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНОСТЬ  СДЕЛКИ, СВЯЗАННАЯ С НЕДЕЕСПОСОБНОСТЬЮ  ГРАЖДАНИНА